公共政策分析模型
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第三章 政策分析模型和方法
二、精英模型
1、精英模型的理论来源：古典精英理论 2、基本观点:（1）社会分化成有权的少数人和无权的多数人。价值是 精英们决定的 （2）少数处于统治地位的精英们并不是多数的被统治者 的代表。 （3）从非精英向精英的流动过程一定是缓慢而持续的， 以维护社会稳定并避免爆发革命。 （4）在基本的社会制度和价值观方面，精英集团的看法 是一致的，并且致力于维护现存的社会制度。 （5）公共政策所反映的不是大众的要求，而是精英们的 主流价值观 （6）活跃的精英们很少会受到冷漠的大众的影响。
一、理性模型及其批评者 1、广博理性模型：理性的决策者能够是始终能够坚持理性 化活动，在决策时能够遵循利益最大化原则，选择最优方 案，谋求自身的最大的社会利益。——”花最少的代价， 得到最大的成果“。（p49） 要点：（1）一个既定问题 （2）清楚目标、价值和要点 （3）列出所有备选方案 （4）预测执行该方案后可能产生的后果 （5）比较优劣排序 （6）正确地选择最能达到目标的备选方案 面临的障碍：决策目标不是单一的、明确的；人的理性是有 限的；人获得知识的能力有限；决策者往往存在着价值冲 突；决策者受到时间、人力、物力等资源的限制等。
第三章 公共政策分析模型与方法 第一节 公共政策分析的模型
在公共政策科学中，模型是公共政策分析的核心，是 分析的基础。公共政策分析的过程就是不断使用模型的过 程。公共政策分析中经常使用的模型和方法主要包括： 理性模型 精英模型 团体模型 系统模型 过程模型 制度模型 公共选择模型 博弈论模型 垃圾桶模型
斯卡尔菲丝和那库尔斯该怎么办呢？他们面临着两难的选择—— 坦白或抵赖。显然最好的策略是双方都抵赖，结果是大家都只被判一 年。但是由于两人处于隔离的情况下无法串供。所以，按照亚当· 斯密 的理论，每一个人都是从利己的目的出发，他们选择坦白交代是最佳 策略。因为坦白交代可以期望得到很短的监禁———3个月，但前提 是同伙抵赖，显然要比自己抵赖要坐10年牢好。这种策略是损人利己 的策略。不仅如此，坦白还有更多的好处。如果对方坦白了而自己抵 赖了，那自己就得坐10年牢。太不划算了！因此，在这种情况下还是 应该选择坦白交代，即使两人同时坦白，至多也只判5年，总比被判 10年好吧。所以，两人合理的选择是坦白，原本对双方都有利的策略 （抵赖）和结局（被判1年刑）就不会出现。 这样两人都选择坦白的策略以及因此被判5年的结局被称为“纳 什均衡”，也叫非合作均衡。因为，每一方在选择策略时都没有“共 谋”（串供），他们只是选择对自己最有利的策略，而不考虑社会福 利或任何其他对手的利益。也就是说，这种策略组合由所有局中人 （也称当事人、参与者）的最佳策略组合构成。没有人会主动改变自 己的策略以便使自己获得更大利益。“囚徒的两难选择”有着广泛而 深刻的意义。
公共政策分析理论模型
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其二，乙某可能不主动要求甲某偿还债务 的原因可能会归结为乙某爱面子，可能是 由于乙某的社会地位比甲某高而甲某借的 钱又不多，或者是乙某与甲某是朋友或其 他关系，无论是何种原因，乙某采取的现 实行动是没有主动要求甲某偿还债务，在 前面假设情形下（甲某是信用缺失者）， 乙某便会遭受到损失，于是表面上看，乙 某不是一个经济人，没有促使让自身的经 济利益最大化或努力让经济利益流出最小 化。
变 （5）决策过程不考虑时间和其他政策资源的
消耗
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存在缺陷
（1）决策目标不是单一、明确和绝对的，而 是多元、模糊和相对的
（2）存在理性缺陷，决策者容易受非理性因 素影响
（3）人处理信息能力的局限性 （4）决策面临的是价值冲突而不是价值一致 （5）决策要受制于时间、人力、物力、财力
等资源条件限制。
经济自由为中心思想，以国民财富为研
究对象”，把追求利润最大化的个人确
定为经济分析的出发点，为新古典经济
学和现代主流经济学奠定了分析生产者
行为的基本范式。自亚当·斯密以来的
经济学者通常从这种抽象的“人”出发
研究经济现象，意大利经济学家帕累托，
把具有这种行为倾向的人概括为“经济
人”，并认为它是全部经济分析的前提
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首先看第一种行为— —乙某主动向甲某要求按 时归还借款。乙某为了避 免自身出现经济上的损失， 于是尽量的严格监督控制 甲某，并对其按时还款进 行催促，以确保其经济不 出现损失，这种行为的出 现明显说明乙某是一个经 济人或说是一个理性人。
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再看第二种行为——乙 某没有主动要求甲某偿还债 务。这种行为的作出可能有 两种原因：其一，乙某在考 虑债务收回的成本时发现， 其收回的成本高于其可能得 到的回报，于是乙某放弃主 动要求甲某偿还债务，这一 情形及前面第一点的分析是 直接为现代经济学研究所证 明了的；
其二，乙某可能不主动要求甲某偿还债务 的原因可能会归结为乙某爱面子，可能是 由于乙某的社会地位比甲某高而甲某借的 钱又不多，或者是乙某与甲某是朋友或其 他关系，无论是何种原因，乙某采取的现 实行动是没有主动要求甲某偿还债务，在 前面假设情形下（甲某是信用缺失者）， 乙某便会遭受到损失，于是表面上看，乙 某不是一个经济人，没有促使让自身的经 济利益最大化或努力让经济利益流出最小 化。
变 （5）决策过程不考虑时间和其他政策资源的
消耗
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存在缺陷
（1）决策目标不是单一、明确和绝对的，而 是多元、模糊和相对的
（2）存在理性缺陷，决策者容易受非理性因 素影响
（3）人处理信息能力的局限性 （4）决策面临的是价值冲突而不是价值一致 （5）决策要受制于时间、人力、物力、财力
等资源条件限制。
经济自由为中心思想，以国民财富为研
究对象”，把追求利润最大化的个人确
定为经济分析的出发点，为新古典经济
学和现代主流经济学奠定了分析生产者
行为的基本范式。自亚当·斯密以来的
经济学者通常从这种抽象的“人”出发
研究经济现象，意大利经济学家帕累托，
把具有这种行为倾向的人概括为“经济
人”，并认为它是全部经济分析的前提
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首先看第一种行为— —乙某主动向甲某要求按 时归还借款。乙某为了避 免自身出现经济上的损失， 于是尽量的严格监督控制 甲某，并对其按时还款进 行催促，以确保其经济不 出现损失，这种行为的出 现明显说明乙某是一个经 济人或说是一个理性人。
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再看第二种行为——乙 某没有主动要求甲某偿还债 务。这种行为的作出可能有 两种原因：其一，乙某在考 虑债务收回的成本时发现， 其收回的成本高于其可能得 到的回报，于是乙某放弃主 动要求甲某偿还债务，这一 情形及前面第一点的分析是 直接为现代经济学研究所证 明了的；
公共政策分析政策模型
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❖ 主要内容： ❖ 问题流 ❖ 政策流 ❖ 政治流 ❖ 政策之窗：三种源流汇集在一起的时间点，
称为政策之窗打开，社会公共问题就能顺利 进入政策议程，政策访案随之得到确定。 ❖ 政策活动家
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❖ 政策之窗打开的原因 ❖ 政策之窗关闭的原因 ❖ 第一，政策制定者认为他们已经将问题阐述
的很清楚了。 ❖ 第二，政策制定者没有付出行动。 ❖ 第三，没有可供选择的备选方案。 ❖ 第四，打开了政策窗口的人不再拥有权力。 ❖ 第五，重大事件及焦点事件已经消失。
烟法例，1982年获得通过，几经修订，最后 一次修改是2006年。 ❖ 2006年的主要改动：
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❖ 二、控烟政策的支持联盟： 1、烟草联盟：烟草协会，资源丰富，组织密
切。 2、反烟草联盟：控烟团体和“反烟议员”，
组织松散。 3、政府联盟：政府官员及亲政策的议员，资
源丰富，有法定立法权。
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结论
❖ 1 初步的评估 ❖ 2 普遍化的过程 ❖ 3 未来的研究方向 ❖ 4 支持联盟框架的核心方面 ❖ 5 框架还是理论
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❖ 对这一框架初步的评估： ❖ 1 大多数关键术语都被清楚的界定，大多数
支持联盟框架的命题也有清楚的陈述，并显 示出内在的一致性。 ❖ 2 它有两个驱动因素： （a）联盟成员的核心价值；(b)外部影响 ❖ 3 它确实有许多可证伪的假设。 ❖ 4 它在适应范围上相当广泛。
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❖ 评价： ❖ 成就：被广泛运用于政策领域中。 ❖ 局限：第一，三个源流之间是否真正独立？ ❖ 第二，政策之窗在耦合中究竟发挥什么作用？ ❖ 第三，活动家的战略是如何影响耦合的？ ❖ 第四，政策源流中的解决办法是否是渐进式
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❖ 主要内容： ❖ 问题流 ❖ 政策流 ❖ 政治流 ❖ 政策之窗：三种源流汇集在一起的时间点，
称为政策之窗打开，社会公共问题就能顺利 进入政策议程，政策访案随之得到确定。 ❖ 政策活动家
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❖ 政策之窗打开的原因 ❖ 政策之窗关闭的原因 ❖ 第一，政策制定者认为他们已经将问题阐述
的很清楚了。 ❖ 第二，政策制定者没有付出行动。 ❖ 第三，没有可供选择的备选方案。 ❖ 第四，打开了政策窗口的人不再拥有权力。 ❖ 第五，重大事件及焦点事件已经消失。
烟法例，1982年获得通过，几经修订，最后 一次修改是2006年。 ❖ 2006年的主要改动：
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❖ 二、控烟政策的支持联盟： 1、烟草联盟：烟草协会，资源丰富，组织密
切。 2、反烟草联盟：控烟团体和“反烟议员”，
组织松散。 3、政府联盟：政府官员及亲政策的议员，资
源丰富，有法定立法权。
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结论
❖ 1 初步的评估 ❖ 2 普遍化的过程 ❖ 3 未来的研究方向 ❖ 4 支持联盟框架的核心方面 ❖ 5 框架还是理论
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❖ 对这一框架初步的评估： ❖ 1 大多数关键术语都被清楚的界定，大多数
支持联盟框架的命题也有清楚的陈述，并显 示出内在的一致性。 ❖ 2 它有两个驱动因素： （a）联盟成员的核心价值；(b)外部影响 ❖ 3 它确实有许多可证伪的假设。 ❖ 4 它在适应范围上相当广泛。
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❖ 评价： ❖ 成就：被广泛运用于政策领域中。 ❖ 局限：第一，三个源流之间是否真正独立？ ❖ 第二，政策之窗在耦合中究竟发挥什么作用？ ❖ 第三，活动家的战略是如何影响耦合的？ ❖ 第四，政策源流中的解决办法是否是渐进式
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公共政策分析模型解答
完全理性模型所要求的条件：
1、把决策行为视为整体行为而非群体行为。
－－有一致的价值判断
2、决策者具有绝对理性。
－－具备完备知识、信息，能穷尽备选方案并预测所有结 果
3、决策目标单一、明确和绝对。 4、决策者在决策过程中具备一以贯之的价值偏 好。 5、决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消 耗。
有限理性模型
有限理性模型，又称满意性公共决策他是由西蒙首 先提出的决策模型。 西蒙认为，现实生活中决策者的理性是介于完全理 性与非理性之间的有限理性，他们不是经济人，而是行 政人。 行政人的价值取向和目标往往是多元的，受到多方 面因素的制约，经常处于变动状态且表现出冲突特征。 行政人的知识和能力水平可能是有限的，其决策行 为往往会受其心理因素的一定制约，他们不可能也不奢 望发现最优解，只要找到满意解就知足。
传统制度模型与现代制度模型
根据分析内容中政治制度的不同特征可以将分 析模型分为传统制度模型和现代制度模型。 传统制度模型更多地关注制度的属性，以及制度如 何使个人行为变得更好，其重点在于制度的规范性导 向，以及制度对社会的影响力。 传统制度模型认为，公共政策是一定政治制度下以 政府为代表的国家权力机构活动的产物，一切公共政 策必然都由政府制定和执行，非政府政治因素对政策 形成过程的影响包含在政府与其周围环境的关系之中。 传统制度分析途径停留在政府制度结构和功能层面 上，并没有系统地探讨制度与公共政策的关系。
一、制度模型
按照政治学的观点，制度模型的核心观点是：政策 分析主要是社会政治制度的分析。公共政策与政府 制度之间的关系非常紧密，它是一定社会政治制度 下的产物，一项政策只有被政府制度体系内的机构 采纳、执行和实施后才能成为公共政策。 政府制度赋予公共政策三个显著的特征：合法性— —法律规定、普遍性——全体成员、强制性。
公共政策分析模型 ppt课件
性影响。
政府制度与 公共政策的
关系？
• 政府制度赋予公 共政策合法性、 普遍性、强制性。
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14
理性分析模型
• 背景介绍：
• 二战结束，政治学界主要向 两个以个人主义为假设前提
的阵营发展：行为主义和理 性主义。
• 其基本假设是个人行为建立
在社会心理或理性的功利计
算基础上，个人不受正式或
非正式制度的限制而进行个
议
政策
政策窗口
程
流
政策促进
者
建
溢出
立
政治流
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35
集团分析模型 （The Group Model）
• 代表人物及主张
• 【美】阿瑟 ·本特利（Arthur Bentley）：在20世纪初就 提出，利益集团是政治生活中起主导作用的基本力量， 集团利益导致集团行动，对公共政策的制定产生压力。
• 【美】戴维·B·杜鲁门（D. Truman）1951年在其著作 《政府过程》认为：集团间的互动是政治生活中最重要 的事实，集团希望政府制定的政策能够最终实现其所争 取的利益，政府在这个互动过程中扮演重要的角色。政 府的功能就是处理集团之间目标或利益的冲突。
• 莱瑟姆（Earl Latham）分析了政府在政策制定中的作 用，形成了政策分析的集团模型。他认为，所谓公共政 策，就是在任何既定时间内，集团竞争后所达到的平衡。 这个均衡代表相互竞争的集团之间，争取利益之后的一 种平衡。
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36
➢ 集团决策模型的主要内容：
✓ 在社会生活中，存在着各种有着自身利益的群体或团 体。这些团体或群体经常围绕不同的利益、权利、价 值进行竞争。
• 关注制度的属性，如何使人变 得好，重点在于制度的规范性
政府制度与 公共政策的
关系？
• 政府制度赋予公 共政策合法性、 普遍性、强制性。
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理性分析模型
• 背景介绍：
• 二战结束，政治学界主要向 两个以个人主义为假设前提
的阵营发展：行为主义和理 性主义。
• 其基本假设是个人行为建立
在社会心理或理性的功利计
算基础上，个人不受正式或
非正式制度的限制而进行个
议
政策
政策窗口
程
流
政策促进
者
建
溢出
立
政治流
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集团分析模型 （The Group Model）
• 代表人物及主张
• 【美】阿瑟 ·本特利（Arthur Bentley）：在20世纪初就 提出，利益集团是政治生活中起主导作用的基本力量， 集团利益导致集团行动，对公共政策的制定产生压力。
• 【美】戴维·B·杜鲁门（D. Truman）1951年在其著作 《政府过程》认为：集团间的互动是政治生活中最重要 的事实，集团希望政府制定的政策能够最终实现其所争 取的利益，政府在这个互动过程中扮演重要的角色。政 府的功能就是处理集团之间目标或利益的冲突。
• 莱瑟姆（Earl Latham）分析了政府在政策制定中的作 用，形成了政策分析的集团模型。他认为，所谓公共政 策，就是在任何既定时间内，集团竞争后所达到的平衡。 这个均衡代表相互竞争的集团之间，争取利益之后的一 种平衡。
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➢ 集团决策模型的主要内容：
✓ 在社会生活中，存在着各种有着自身利益的群体或团 体。这些团体或群体经常围绕不同的利益、权利、价 值进行竞争。
• 关注制度的属性，如何使人变 得好，重点在于制度的规范性
第13讲公共政策分析模型
艾齐奥尼（A. Etzioni） 公共决策之所以是渐进的，是因为公共决
策的制定是社会上各个利益集团利益冲突 和斗争的过程，这种冲突和斗争的结果， Amitai Etzioni (1929它总是反映社会上占优势集团的利益。相 ) 反，社会中那些处于弱势的个人或群体的 利益很难在公共决策中得到体现。
等人1972 年提出。用来了解“无政府状态”组织 (organized anarchy)的决策过程。 “无政府状态”组织有三个特征： • 目标模糊 (problematic preferences) • 对如何达成目标的方法不甚清楚(unclear
technology)
• 参与决策的人员有相当的流动性(fluid participation)
一般决策模型?试图揭示公共政策主体系统的认识论本质p19020121128理性决策模型?rationaldecisionmakingmodel?希望决策成为完全理性的和十分科学的事情?决策者是理性人?决策行为是整体行为而非群体行为?决策目标是单一明确和绝对的?价值偏好一以贯之?不考虑时间和其它政策资源的消耗?理性决策的任务就是选择一个能够实现决策者所最偏好的后果的策略?在理性决策模型中决策任务包括三个步骤1列出所有可供选择的策略
在美国，“决策者是在一系列相似的方案之间进行抉 择的，一个政策只针对一个问题；政策是通过不断的 尝试、调整、再尝试、再调整而实现变迁的。”
决策者的决策是从现行政策出发，对政策进行渐进的 调整。这种决策方法并不考虑所有可能的决策方案， 而只是考虑那些与现行决策具有微小差异的决策方案； 政策不是综合的，而仅限于对预期的决策后果之间边 际差异的比较。
对比重； ➢ 能够寻找到所有的决策方案； ➢ 能够准确地预测和正确地估计每一个方案所产
策的制定是社会上各个利益集团利益冲突 和斗争的过程，这种冲突和斗争的结果， Amitai Etzioni (1929它总是反映社会上占优势集团的利益。相 ) 反，社会中那些处于弱势的个人或群体的 利益很难在公共决策中得到体现。
等人1972 年提出。用来了解“无政府状态”组织 (organized anarchy)的决策过程。 “无政府状态”组织有三个特征： • 目标模糊 (problematic preferences) • 对如何达成目标的方法不甚清楚(unclear
technology)
• 参与决策的人员有相当的流动性(fluid participation)
一般决策模型?试图揭示公共政策主体系统的认识论本质p19020121128理性决策模型?rationaldecisionmakingmodel?希望决策成为完全理性的和十分科学的事情?决策者是理性人?决策行为是整体行为而非群体行为?决策目标是单一明确和绝对的?价值偏好一以贯之?不考虑时间和其它政策资源的消耗?理性决策的任务就是选择一个能够实现决策者所最偏好的后果的策略?在理性决策模型中决策任务包括三个步骤1列出所有可供选择的策略
在美国，“决策者是在一系列相似的方案之间进行抉 择的，一个政策只针对一个问题；政策是通过不断的 尝试、调整、再尝试、再调整而实现变迁的。”
决策者的决策是从现行政策出发，对政策进行渐进的 调整。这种决策方法并不考虑所有可能的决策方案， 而只是考虑那些与现行决策具有微小差异的决策方案； 政策不是综合的，而仅限于对预期的决策后果之间边 际差异的比较。
对比重； ➢ 能够寻找到所有的决策方案； ➢ 能够准确地预测和正确地估计每一个方案所产
第二章 公共政策分析的模型
公共选择理论模型
公共选择理论可以被定义为对非市场性决策的 经济学研究，或者简单解释为经济学分析方法 在政治学领域的具体运用。公共选择的主题都 是政制等。该理论假定所 有政治行为人(选民、纳税人、候选人、立法 者、官僚集团、利益团体、政治党派、官僚体 制与国家政府)，都与市场行为人的表现一样： 自利、理性并追求政治利益的最大化。
有限理性模型（西蒙）
他认为决策者在管理决策是不可能达到 最佳程度，而只能是追求一种近似的优 化途径，即“寻求满意”的管理决策和 结果。 最佳决策的前提是决策者的行为完全理 性化，而满意决策的前提是决策者的行 为有限理性化，后者才是现实的。
渐进主义
渐进主义模型是由美国学者林德布洛姆构建的，他是在批评理性 主义模型的过程中建构新模型的。渐进主义模型的要旨在于，广 泛地参与主体了解彼此的价值偏好，透过妥协调适、良性互动进 而实现政策的动态均衡。 渐进主义模型包含两组命题： （1）公共政策实际上只是过去政府活动的持续，只是根据过去的 经验而对现行的政策做出的局部的、边际性的调适。 （2）决策者把决策看作一个典型的一步接着一步、永远没有完结 的过程。 对渐进主义模型的批评归结为一点，就是认为它具有显而易见的 保守性。
制度（政治制度）理论模型
这一模型是在传统政治学的基础上发展起来的。 研究方法：法学的研究方法。 这一模型研究政府（大政府，不单指行政机关，在美国，包括总统为首的行 政部门、国会及其下辖的委员会）机构以及机构的相互关系在政策制定 中的作用：政府机构的组织形式、机构之间的权力关系和政府活动程序。 在公共政策的形成问题上，认为： 1．公共政策是制度的产物，有怎样的制度就会有怎样的公共政策。制度决 定公共政策的基本价值取向及其内容。 2．政府制度决定政府制定公共政策的程序。 评价： ⒈有助于解释不同国家政策过程的差别，特别是用来解释不同政治制度国家 间的差别。政治制度决定政策的本质差别。 ⒉研究方法是静态的，对于政策的形成过程等动态问题没有作出回答，只描 述了政策的“合法性”问题，而没有回答“科学性”问题。
公共政策系统模型的基本内容
公共政策系统模型的基本内容公共政策系统模型的基本内容什么是公共政策系统模型？•公共政策系统模型是一种用来描述和分析公共政策制定和执行过程的框架或工具。
公共政策系统模型的基本要素1.政策问题识别（Policy Problem Identification）–问题识别的过程–问题的界定和描述–问题的重要性和紧迫性评估2.政策目标设定（Policy Goal Setting）–目标的确定和设定–目标的可行性分析–目标的优先排序和权衡3.政策选择（Policy Selection）–政策选择的标准和方法–不同政策选项的评估–政策选择的决策过程4.政策实施（Policy Implementation）–政策实施的执行者和机构–实施过程中的监测和评估–实施中的问题和挑战5.政策评估（Policy Evaluation）–政策效果的评估指标–评估方法和数据收集–评估结果的使用和反馈6.政策调整（Policy Adjustment）–基于评估结果的政策调整–调整的决策过程和步骤–调整后的政策实施和效果评估公共政策系统模型的应用价值•帮助决策者全面理解和把握公共政策制定与执行的过程。
•提供一个有条理和系统性的框架，有助于解决复杂的政策问题。
•使政策制定和执行过程更加透明、有效和公正。
公共政策系统模型的局限性•模型只是对现实复杂性的简化，无法完全涵盖所有因素和变量。
•模型对政策制定和执行中的人的主观因素和政治因素的考虑有限。
•模型的应用受到数据的可用性和质量等限制。
结论公共政策系统模型是一种有助于理解和分析公共政策制定和执行过程的工具。
它通过问题识别、目标设定、政策选择、政策实施、政策评估和政策调整等基本要素，提供一个系统性的框架。
然而，模型也有局限性，不能完全涵盖所有因素，对人的主观和政治因素的考虑有限。
然而，通过合理应用和结合实际情况，公共政策系统模型仍然具有很高的应用价值。
公共政策系统模型的具体应用•对特定政策问题的分析和解决：使用公共政策系统模型，可以帮助决策者对特定的政策问题进行深入分析和解决。
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过于简化 主观偏爱 模型矛盾
制度分析模型（陈庆云《公共政策分析》）
• 制度的界定 • 康芒斯：制度是集体行动控制个人行为的一系列行为准
则和标准。 • 科斯：从产权角度讲，制度就是一系列关于产权的安排、
调整的规则，制度就是规则或组织形式，其外延非常广 泛。 • 诺斯：制度就是指结构和游戏规则。
旧制度主义(Ttaditional Institutionalist Model)
• 公共政策分析模型的分类：（陈庆云 《公共政策 分析》）
• 分类标准：分析取向
凭第一印象
两类
就提到的模 型分类
政治分析模型
更关注政策 的政治属性
理性分析模型
更关注政策的 技术属性
公共政策模型的作用
• 1 排列并简化现实 • 2认定重要层面 • 3符合社会现实 • 4提供有意义的沟通 • 5指导调查和研究 • 6提出一定解释
理性决策模型的可取之 处： 有助于就目前政
策提出问题
渐进决策模型（Incrementalist Model）
1953 《政治、经济及福利》 （雏形） 1958 《政策分析》（发展）
1959 《“渐进调适”的科学》 （深化） 1963 《决策的策略》 （形成）
1979 《尚未达成，仍需调适》(完善）
何w为h模at型？？
模型，就是人们为了某种特定的目的，依据相似性 原则而创造或选择一种系统，用于代表被研究的
对象，对认识对象所做的抽象描述。
特点：
1 相似性与真实性 2 抽象性和简单性 3模拟性和关联性
公共政策模型
试验室模型
公共政策模型多为理论模型 也称为概念模型，指的是在 合理架设的基础上，将问题 抽象为一组概念或命题，按 照其内在逻辑和本质结构组 合在一起，从而形成一个相 似于原则的、结构严整的逻 辑体系。
公共政策分析模型
Models of Public Policy Analysis
参考书目 bibliography
钱再见 ： 《现代公共政策学》 第三章 公共政策分析模型
陈庆云：《现代公共政策概论》第三章 公共政策的决策模型 《公共政策分析》 第十章 公共政策分析模型与框架
张国庆：《公共政策分析》 第十一章 公共政策分析的理 论与方法
• 代表人物：西蒙 《行政行为》
• 决策是管理的核心，实现目标价值最大化存在着 一系列不可克服的问题
行政人
目标的局限性
内容
有限资源和理性 满意为止
•决策步骤：情报收集-方案设计-抉择
案例思考
• 美国某州规定青少年18周 岁拿驾照，如果修完了 “驾驶者教育课程”，那 么16岁就可以拿驾照，而 事实上16-18周岁青少年正 是交通事故的高事故人群， 请尽量考虑各方面因素， 给出解决方案。
所谓渐进决策，就是指决策者在决策 时在既有的合法政策基础上，
采用渐进方式对现行政策加以修改， 通过一连串小小的改变，
在社会稳定的前提下，逐渐实现决策 目标。
渐进决策模型的主要内容
• 1集中分析少数比较熟悉的方案。 • 2分析经验层面，不区分价值和手段。 • 3集中补救缺陷，不是提出正面目标。 • 4分析只可能发现方案的部分而不是全部结果。
性影响。
政府制度与 公共政策的
关系？
• 政府制度赋予公 共政策合法性、 普遍性、强制性。
理性分析模型
• 背景介绍：
• 二战结束，政治学界主要向 两个以个人主义为假设前提 的阵营发展：行为主义和理 性主义。
• 其基本假设是个人行为建立 在社会心理或理性的功利计 算基础上，个人不受正式或 非正式制度的限制而进行个 人选择。
• 主张：公共政策实现价值最大化，即选择达到最优方案。源自• 过程确定政策 问题
单一决策 目标
确定所有 决策标准
给不同的 标准分配
权重
最
开发全部
所有方案
佳
备选方案
优劣比较
方
案
局限性
• 决策目标是多元、相对、模糊的 • 人不是完全理性 • 信息有限 • 价值多元化 • 资源有限
有限理性决策模型 （Model of Bounded Rationality)
宁骚：《公共政策学案例精选》 【美】托马斯 R 戴伊：《理解公共政策》 【美】林德布洛姆 ：《决策过程》 【美】约翰 W 金登：（John W.Kingdon）《议程、
备选方案与公共政策》（第二版）
本章主要内容
一、模型的概念和作用（张国庆 《公共政策分析》） 二、制度模型 三、理性模型 四、 渐进模型 五、过程模型 六、垃圾桶模型 七、团体模型 八、精英模型 九、博弈论模型 十、公共选择模型
注实
倚 重 政 策
重 政 策 稳 定 的
用 主
特
义
的 价
点
政值
调 策观
整
风 格
• 内容：
评价
• 启示： • 公共政策是对旧政策中存在问题的补充和修正，
政治经济学的角度是理性的，节约了成本。 • 政治上是可行的。 • 保守主义色彩。 • 不民主，决策范围确定在少数高级决策者手中。 • 排斥系统的分析，破坏了有益的新选择的动力。 • 只适用于稳定的环境，危机环境中不适用。
• 关注制度的属性，如何使人变 得好，重点在于制度的规范性 导向。（亚里士多德、霍布斯、 洛克、孟德斯鸠）
• 制度是既定的，静止的、外在 于人的。
• 公共政策必须在既有的制度框 架下运作。
• 研究对象：国家宪法，政治组 织形式，选举制度，政党制度 等。
新制度主义(Neo-Institutionalist Model)
• 新制度主义假设人的理性化，研究制度变迁对 经济发展与国家兴衰的影响。它是一种动态分 析，把制度看作是一个影响公共政策的变量， 不同的制度会对公共政策产生什么样的影响。
• 例如：中美、英美、英法两国政治制度不同对 其公共政策产生的影响？
政府制度是公共政 策的母体，其在公 共政策的整个生命 周期都发生着决定
完全理性决策模型(Rational-Comprehensive Model)
何为理性？ Rationality：合理、有理和感性相对，指人从理智上控 制行为的能力。抽签、简单的依据好恶行为都被看过非 理性 始于启蒙运动
经济学里的理性：经济学人假设，市场体系中的人基本 上根据自身利益的理性计算采取行动。
过程模型(Processual Model) （钱再见 《现代公共政策学》）
• 长期以来是政策科学和范式的主导模型 • 1951年 拉斯韦尔 政策阶段模型包括知识、