公共政策学中的多源流分析模型
多源流分析框架
概念
三、对象
问题流： 问题流：人们对某一理想状态的知觉与所观察的状况之间的不匹配
变成了问题，是必须对其采取某种行动的状况。
政策流：在政策原汤中漂浮的各种思想，有的是对未来的模糊概念， 政策流：
有的是专门设计的政策建议。思想之间相互作用，只有符合某种标准的 思想才能坚持下来。
政治流： 政治流：由诸如公众情绪，压力集团间的竞争、选举结果、政党或
备 选 方 案
Do nothing Nondecision making
备选方 案
政府议程 Do something
备 选 方 案
议程
决策议程
区别议程与备选方案
政策原汤：政策建议的产生类似于一种生物自然选择的过程。各种思
想在原则上都是可能的，它们在“政策原汤”中四处飘浮，专家们以各 种方式来试验它们的思想。在原汤中，不同思想之间相互对抗、结合、 或飘浮或消失，只有符合某些标准的才会坚持下来。
政策企业家：他们是这样的一些倡议者，他们愿意投入自己的资源—
—时间、经历、声誉以及金钱——来促进某一主张以换取表现为物质利 益、达到目的或实现团结的预期未来收益。
政策之窗： 政策之窗：政策建议的倡导者提出其得意的解决办法的机会，或者是
他们促使其特殊问题受到关注的机会。 （政策之窗与问题之窗、政治之窗的关系、政策之窗的外溢）
指标 问题流
焦点事件、危机、符号
反馈 政 策 之 窗 政 策 议 程
政策流
国民情绪 政治流
政府变更、议席变化等
利益集团
作者的几点反思：
1、模糊性与结构性 2、制度的影响 3、溪流的独立性 “松散的结合”
谢 谢
1、民主体制 2、多元的政治系统
基于多源流模型的政策议程分析———以地摊经济为例
产业经济Һ㊀基于多源流模型的政策议程分析以地摊经济为例张㊀倩摘㊀要:从十几年的限制和打压摆地摊行为到各省市纷纷支持地摊经济的发展ꎬ释放地摊经济的政策制订为何能如此顺利?地摊经济为何短时间内在各省市得以成功施行?释放地摊经济政策议程构建的研究对于我们清楚认识这几个问题具有重要的借鉴作用ꎮ文章从多源流理论视角出发ꎬ对地摊经济政策的源流发展㊁焦点事件和政策行动者等方面进行整体分析ꎬ分析表明ꎬ地摊经济政策的形成与多源流模型的内在逻辑具有一致性ꎬ多源流模型对分析地摊经济政策的形成过程有一定的适用性ꎮ但在我国特殊的政治体制下ꎬ运用多源流模型分析具体政策时还应注意模型在中国的适用性问题ꎬ具体表现在三大源流各自发挥的作用具有明显差异㊁三大源流之间相互影响两个方面ꎮ关键词:地摊经济ꎻ多源流模型ꎻ政策一㊁提出问题地摊经济㊁小店经济是就业岗位的重要来源ꎬ是人间的烟火ꎬ和 高大上 一样ꎬ是中国的生机ꎮ ２０２０年６月份国务院总理李克强在考察山东烟台时的这段话是对地摊经济的高度肯定ꎮ 街头小贩 经历从古至今的演进ꎬ已逐渐发展成为一种商业形式ꎬ 摆地摊 也成为平民百姓最基本的生计ꎮ虽然不可能追溯到它的根源ꎬ但它确实是商业贸易最初的形式ꎬ且从古至今一直存在于我们的生活中ꎮ近十几年以来ꎬ我国政府对地摊经济的态度经历了质的转变ꎮ全国文明城市创建的开端是中央文明委在２００４年出台的«全国文明城市测评体系(试行)»ꎬ自此之后ꎬ全国各省市对城市环境的管制开始走向粗放型的严控严管模式ꎮ在这一管制下ꎬ许多城市对于地摊经济的存在都是限制打压的ꎮ然而ꎬ在国家治理能力不断增强的同时ꎬ政策的制订也应该越来越柔性ꎮ自２０１７年开始ꎬ我国城市管理部门对于摆地摊的硬性态度开始出现反转ꎮ在当时国务院颁布«无证无照经营查处办法»中ꎬ明确提出 无证无照经营者 ꎬ对这类经营者进行界定并对他们进行分类ꎬ还规定了无证无照经营者的查处范围ꎮ在２０２０年初的疫情防控初期ꎬ为应对新冠肺炎疫情影响ꎬ强化稳就业举措ꎬ国务院办公厅制订«实施意见»ꎬ在«实施意见»中提出 合理设定无固定经营场所摊贩管理模式ꎬ预留自由市场㊁设置摊点群等经营范围 ꎮ地摊经济不仅在五天之内受到总理的两次点赞ꎬ 合理设定流动摊贩经营场所 的表述还首次被写进了政府工作报告中ꎮ随后中央文明办也发文称ꎬ在今年的全国文明城市考核指标中减少占道经营㊁马路市场和流动商贩这三个考核指标ꎮ一时间ꎬ地摊经济频登热搜头条ꎬ 摆地摊 成了最新的国民潮流ꎬ获得了无数个体创业者的追捧和好评ꎮ在中央释放地摊经济的政策出台以来ꎬ我国各省市也积极响应的号召ꎬ纷纷制订支持各地区地摊经济发展的政策文件ꎮ从十几年的限制和打压摆地摊行为到各省市纷纷支持地摊经济的发展ꎬ释放地摊经济的政策制订为何能如此顺利?地摊经济为何短时间内在各省市得以成功施行?释放地摊经济政策议程构建的研究对于我们清楚认识这几个问题具有重要的借鉴作用ꎮ释放地摊经济问题是如何被建构的?让释放地摊经济问题进入政策议程的关键要素有哪些?地摊经济的政策的议程是如何呈现的?文章将用多源流模型来深入剖析地摊经济政策议程的设置问题以及通过地摊经济政策来对多源流分析框架进行验证ꎮ二㊁多源流模型分析框架多源流分析框架是由美国著名的政策学家约翰.金登(ＪｏｈｎＷ.Ｋｉｎｇｄｏｎ)提出的ꎮ在他撰写的«议程㊁备选方案与公共政策»中ꎬ他提出这样一个观点ꎬ一个有待解决的问题被政府提上议程不是单一因素引起的ꎬ而是许多因素在某一特定时点交汇时共同作用所导致的结果ꎮ其中共同作用所指代的就是问题源流(ＰｒｏｂｌｅｍＳｔｒｅａｍ)㊁政策源流(ＰｏｌｉｃｙＳｔｒｅａｍ)和政治源流(ＰｏｌｉｔｉｃａｌＳｔｒｅａｍ)三者的共同作用ꎮ问题源流ꎬ顾名思义由各种各样需要政府解决的问题所组成ꎬ也就是回答什么样的问题应该被纳入政策议程ꎬ这一过程则主要通过指标㊁焦点事件㊁反馈和负担等方式来实现ꎻ政策源流则是由不同的政策主张㊁政策建议与备选方案所构成的政策网络或政策共同体ꎬ这类政策共同体或政策网络主要是由政治家㊁学者和企业家所主导ꎮ政治源流是指议程设置所处的特定的文化和政治形式背景ꎬ它由国民情绪㊁公众舆论㊁网络媒体宣传㊁执政党意识㊁相关的利益团体等组成ꎮ三者的共同作用意味着有待解决的问题㊁政策建议或方案和这一问题所处的政策形势实现聚合ꎮ三条源流的聚合代表这三者具有共融性和互通性ꎮ政策之窗是某一有待解决的问题转变为公共政策的契机或限制条件ꎬ它是议程设置的背景ꎮ政策主张的提出者只有通过政策之窗才能将其提出的解决方案付诸实践ꎮ政策之窗会将大众的注意力广泛集中到对某一特殊问题的关注上ꎮ约翰 金登(ＪｏｈｎＷ.Ｋｉｎｇｄｏｎ)认为政策出台所必不可少的两个环节是建立议程和制订备选方案ꎮ他把这两个环节成为前决策ꎬ设置决策系统则被他称为正式决策ꎮ无论前决策还是正式决策都是政策出台之前所必需的两个环节ꎮ政策之窗需要关键事件来作为其开启的契机ꎬ当三大源流到达政策之窗并实现三流合一时ꎬ要么会有新的公共政策被制订ꎬ要么会有政策变迁ꎬ也就是旧的公共政策会被替代ꎮ三㊁我国地摊经济政策的多源流模型分析(一)我国地摊经济政策过程的三种源流１.问题源流:释放地摊经济的问题如何被建构? (１)突如其来的疫情暴发问题:年初突然爆发的新冠疫情影响我国社会稳定和经济发展ꎬ各方面都遭受到强烈的打击ꎮ疫情初期不允许大规模的人群聚集ꎬ这使得旅游㊁餐饮等行业都受到了重创ꎮ通过搜索国家统计局数据发现ꎬ新冠疫情使得经济下行压力增大ꎬ导致国内生产总值在２０２０年第一季度同比下降６.８％ꎬ消费品零售总额第一季度同比下降１９％ꎮ同时在２０２０年４月的全国城镇调查中发现失业率为６.０％ꎮ(２)就业问题:在疫情防控期间ꎬ我国内外的就业形势都不容乐观ꎮ疫情期间大多数公司不能实现正常经营ꎬ许多公司都被迫裁员或是停止招聘ꎬ就业机会出现萎缩ꎬ导致很多人失去工作ꎮ尤其是在有着８００多万的高校应届毕业生和４０多万未就业往届毕业生的２０２０年ꎬ就业压力更大ꎮ发展地摊经济不仅能容纳一部分的失业人员ꎬ还能促使未就业毕业生创新就业方式ꎬ依靠地摊经济实现灵活就业ꎮ除此之外ꎬ地摊经济经营方式㊁经营品种丰富多样ꎬ可以满足居民多样化的需求ꎬ在疫情期间也发挥着 社会润滑剂 的功能作用ꎮ(３)消费信心不足问题:在疫情防控的特殊时期ꎬ虽然疫情全国范围内得到有效的控制ꎬ但是由于商场等室内公共场所空气不流通ꎬ居民都会减少出门在外消费的次数以降低感染疫情的风险ꎬ但这在一定程度上导致消费信息不足ꎬ消费形势不乐观ꎮ通过发展地摊经济ꎬ可以有效激活市场ꎬ促进消费ꎬ推动消费回升㊁扩大有效需求㊁提振消费信心ꎮ２.政策源流:政策建议如何形成?当一些群体感知到某一社会问题可能会对社会发展造成阻碍时ꎬ他们会重点关注这一社会问题并针对它提出许多的解决方法和政策方案ꎬ政策源流正是众多的解决方法和政策建议汇集在一起形成的ꎬ而提供政策建议的群体便自发地形成了一个政策网络ꎬ一个包含着官僚㊁学者㊁企业家和智囊团的政策网络ꎮ虽然政策网络中的成员在社会属性㊁知识结构与个人偏好上表现出较大的差异性ꎬ但是在面对同一社会问题时ꎬ这些成员都会表现出同一倾向ꎬ那就是政府能重视或采纳各自的政策主张ꎮ地摊经济政策源流中的政策网络由政府官员㊁学者㊁企业家共同构成ꎬ新公共政策出台和完善主要是政策网络来推动其实现的ꎮ为了能够准确地理解地摊经济政策网络的形成ꎬ选取代表性人物将其政策建议归纳成表ꎮ表１ 地摊经济的政策网络描述身份姓名主要政策观点和建议政府官员国务院总理李克强在山东烟台考察时表示ꎬ地摊经济㊁小店经济是就业岗位的重要来源ꎬ是人间的烟火ꎬ和 高大上 一样ꎬ是中国的生机ꎮ中央文明办不再将占道经营㊁马路市场和流动商贩列入今年的全国文明城市考核指标中ꎮ人大代表杨宝玲建议进一步加强城市规范管理的同时ꎬ因地制宜释放地摊经济的活力ꎻ并建议制订统一的准入许可证ꎬ从资格条件和商品入市手续ꎬ采取颁发许可证资格证的方式ꎬ给予地摊经济以及从业者的合法权益ꎮ学者武汉大学教授吕德文摊贩经济吸纳了庞大的就业人口ꎬ为市民提供了灵活而多样化的服务ꎬ承担着某种 社会润滑剂 的功能ꎮ中国社会科学院教授裴长洪城市中的 地摊经济 及各类个体工商户ꎬ都具有进入门槛比较低的特点ꎬ对于恢复就业十分有效ꎬ特别是对恢复就业困难人员的生计㊁提高经济活跃度不容忽视ꎮ易于失业的人群也是承受不起失业后果的人群ꎬ同时也是比较难以找到维持生计工作的人群ꎬ需要依靠进入门槛较低的市场活动来帮助他们找到生存之道ꎮ中国财政科学研究院孙洁为了确保疫情后的经济增长和社会稳定ꎬ应当充分缓解小微企业的生产经营困境ꎮ一是鼓励有条件的小微企业早日复工ꎮ财政出资引导劳动力合理流动㊁有序复工复产是行之有效的措施ꎮ二是通过财政贴息鼓励银行贷款㊁扩大贷款增量等方式确保小微企业的生产经营资金链的安全ꎮ企业家马云阿里１６８８ 地摊经济 帮扶计划张近东苏宁 夜逛合伙人 地摊夜市扶持计划刘强东京东 星星之火 地摊经济扶持计划㊀㊀３.政治源流:政治环境有何变化?(１)国民情绪:从十几年的限制和打压摆地摊行为到各省市纷纷支持地摊经济的发展ꎬ这种质性的转变在一定程度上还受到国民情绪的影响ꎮ从古至今摆地摊的经营形式都顽强地存在着ꎬ不管是一线城市还是小乡镇街道ꎬ随处可见地摊经济ꎮ其原因就在于摆地摊是基层人民维持生计的第一选择ꎮ地摊经济讨生活的这一功能在２０２０年年初疫情肆虐的背景下显得尤为重要ꎮ地摊经济由于不需要过多的前期成本投入ꎬ因此创业门槛较低ꎻ且就算经验不善ꎬ其承担的失败风险也较低ꎻ又因为经营商品多为便宜的日用品和食品ꎬ商品价格低ꎮ它所具有的优势使得大多数受疫情影响而失业的人可以通过摆地摊的形式实现灵活就业ꎬ在一定程度上解决就业难问题ꎮ正因为如此ꎬ在公民情绪方面ꎬ民众是支持地摊经济的ꎮ所以ꎬ即使在政策不允许时期ꎬ摆地摊的行为依然广泛存在ꎮ(２)执政党意识形态:在现代化治理能力不断提升的同时ꎬ民众希望政策制订也更加柔性ꎮ地摊经济既能体现人间烟火气息ꎬ又能从侧面反映出一个城市的综合治理能力ꎮ在２０１６年４月６日的国务院常务委员会上ꎬ李克强总理强烈批评有的城市 一根筋 地追求环境整洁而不让农民拉西瓜进城买卖ꎬ这类 一刀切 的行为牺牲了许多小商铺ꎮ没有小摊贩叫卖声的城市会失去本该有的烟火气息和城市活力ꎮ产业经济Һ㊀２０２０年５月２８日ꎬ十三届全国人大三次会议正式闭幕ꎬ李克强总理在记者会上对成都㊁长春等城市率先松绑地摊经济以解决就业问题的做法表达了赞赏ꎻ６月１日ꎬ李克强总理又在考察山东烟台时再次为地摊经济点赞ꎬ称地摊和小店是 就业岗位的重要来源 ꎬ是 人间的烟火 和 中国的生机 ꎮ国家领导人对于发展地摊经济持赞成态度的执政党意识形态ꎬ在很大程度上促进了政策的转变ꎮ(３)网络媒体的宣传:在今天这个信息网络极其发达的时代ꎬ网络媒体的宣传报道对执政党和大众很产生很大的影响ꎮ比如抖音㊁微博或今日头条等社交媒体的新闻报道会影响执政党的意识形态和大众情绪ꎬ从而影政策议程的设置ꎮ网络媒体的持续报道会影响地摊经济的发展和走向ꎬ同时也会广泛地吸引大众的注意力ꎬ这个过程类似于一个循环往复的圆圈ꎬ执政党和公众关注的提高会使网络媒体增加报道ꎬ反过来媒体的反复报道又会促进政策变化以及引起更多的民众关注这一问题ꎬ从而又诱发报道量的持续增加ꎬ如此循环ꎮ地摊经济政治源流中国民情绪㊁执政党意识形态和网络媒体的宣传相互影响ꎬ三者在相互作用的过程中推动地摊经济的政策变化ꎮ(二)三流汇合的实现１.政策之窗的开启政策之窗是某一有待解决的问题转变为公共政策的契机或限制条件ꎬ它是议程设置的背景ꎮ政策主张的提出者只有通过政策之窗才能将其提出的解决方案付诸实践ꎮ通过政策之窗ꎬ某一社会问题会引起大众对其的广泛关注ꎮ政策议程设置的关键环节就是政策之窗的开启ꎬ政策窗口开启的关键因素就在于某一焦点事件或焦点人物的出现ꎮ当政策之窗打开时ꎬ针对某一社会问题提出的某种政策方案就有机会成为政策议题ꎮ地摊经济政策之窗的开启的契机就在于发生了新冠疫情这个焦点事件ꎮ在此次新冠疫情暴发于常态化防控期间ꎬ我国的经济贸易和社会稳定都收到了极大的冲击ꎬ为促进复工复产㊁保障民生和稳定就业ꎬ政府释放地摊经济的活力以及地摊经济政策红利ꎮ在２０２０年３月ꎬ为应对新冠肺炎疫情影响强化稳就业举措ꎬ国务院办公厅下发«实施意见»ꎬ提出 合理设定无固定经营场所摊贩管理模式ꎬ预留自由市场㊁摊点群等经营网点 ꎬ地摊经济被正式提上了政策议程ꎮ政策之窗的开启为未来地摊经济的发展指出了明确的方向ꎬ使地摊经济的发展进入了更为合法化和规范化的新阶段ꎮ２.政策企业家与三流汇合释放地摊经济问题不是一个地方性的问题ꎬ而是全国性的问题ꎬ因为摆地摊的经营形式在全国各地都普遍存在ꎮ那是什么原因推动各地纷纷出台释放地摊经济的政策呢?通过追溯其源头发现ꎬ在国务院办公厅下发«关于应对新冠肺炎疫情影响强化稳就业举措的实施意见»两个月之后ꎬ也就是在５月份召开的全国两会上ꎬ许多人大代表都提出要激活地摊经济ꎬ人大代表的意见推动了各地地摊经济的立法工作ꎮ全国人大代表及政协委员对释放地摊经济问题的积极倡导作用直接推动了政治源流的转变ꎬ推动了高层决策者对问题的感知和重视ꎬ最终将问题感知和政策行动联系起来ꎮ这个过程有两方面的力量在背后推动ʒ一是一些大城市纷纷出台发展地摊经济的地方政策文件ꎻ二是国家领导人㊁人大代表及重要部门领导人对此的重视程度ꎮ李克强总理在十三届全国人大三次会议正式闭幕的记者会上对成都㊁长春等城市率先松绑地摊经济以解决就业问题的做法表达了赞赏ꎮ国家领导人的高度重视ꎬ民众在特殊时期实现就业的迫切愿望和地方率先松绑地摊经济的行动ꎬ最终导致三大源流得以正式汇合ꎬ使得各地纷纷制订发展地摊经济的相关政策ꎮ通过以上分析总结出地摊经济政策的多源流模型(参见图１)ꎮ由图可知ꎬ地摊经济政策过程基本符合多源流理论框架ꎬ释放地摊经济政策的制订被各省市纷纷提上议程是三大源流的汇合下开启了政策之窗的结果ꎮ图１ 地摊经济政策的多源流模型四㊁结论与讨论导致释放地摊经济政策形成的问题源流主要包括突如其来的疫情与防控问题㊁就业问题㊁消费信心不足问题ꎻ政策源流则主要是政府官员㊁学者和企业家所组成的政策网络ꎻ国民情绪㊁执政党意识形态和网络媒体宣传是影响政治源流的主要因素ꎮ通过以上分析总结出地摊经济政策的制度过程基本符合多源流理论框架ꎮ新冠疫情这个焦点事件的发生促使了政策政策之窗的开启ꎮ政策之窗开启后ꎬ国务院在新冠疫情的爆发与常态化防控的背景下做了领头表率ꎬ下发«关于应对新冠肺炎疫情影响强化稳就业举措的实施意见»ꎬ同时又通过借助政策企业家们的力量推动问题源流㊁政策源流和政治源流三大源流汇合ꎬ推动了各省市释放地摊经济政策的出台ꎮ多源流分析框架对地摊经济政策的适用性印证了约翰.金森的这一观点:一个有待解决的问题被政府提上议程不是单一因素引起的ꎬ而是许多因素在某一特定时点交汇时共同作用所导致的结果ꎮ然而ꎬ约翰 金登对于三大源流的相互关系的论断并不适用于地摊经济政策议程的情景ꎬ他认为三大源流在汇合前彼此是独立存在ꎬ没有关联的ꎮ然而在地摊经济政策出台的过程中ꎬ三大源流是相互影响的ꎮ突然爆发的疫情㊁民生就业问题和消费信心不足的问题的产生ꎬ引起了政府官员㊁学㊀㊀㊀(下转第３２页)些产品:钱龙:钱龙是一款联合北京大学等四所高校研发的金融教学系统ꎬ目前已经投入使用ꎬ其优点在于操作环境模拟度高ꎬ比较真实ꎬ可操作的产品类型也较多ꎮ但是缺点也很明显ꎬ由于该系统是服务于金融专业类学生的ꎬ模拟操作的难度较高ꎬ需要使用者具备一定的专业知识ꎬ刚开始的操作也不具备必要的引导ꎬ设计不够人性化ꎮ同花顺:这是一个能帮助人们进行理财投资的网站ꎬ它可以模拟金融操作或者进行金融咨询和实盘交易ꎮ其优点在于网站所给建议是由互联网金融企业基于大数据分析所得ꎬ资讯新且准确ꎬ模拟操作程序设计也比较完善ꎬ但是由于该网站以盈利为主要目的ꎬ用户在使用过程中会遇到推销或是产品评级不太标准的情况ꎬ且有用户反映使用该网站后会有信息泄露的情况ꎮ微信小游戏 钱袋子保卫战 :这个是由腾讯和央行一起开发的微信小游戏ꎬ希望公众通过参与互动游戏来学习金融知识ꎬ从而达到是公众具有一定金融基础知识的目的ꎬ我们尝试后认为可以借鉴其游戏设计模式ꎬ用于前段基础知识教学ꎮＶｉｓａ:在中国曾经建立的 实用理财技巧 网ꎬ其优势在于结合２０１４年世界杯ꎬ开发出了适合于年轻人的 理财足球游戏 ꎬ通过ＶＩＳＡ世界杯理财足球游戏和视频单选题测试用户所掌握的理财知识ꎬ趣味十足ꎬ但缺点在于页面操作偏西方ꎬ不符合中国人的习惯ꎬ付费时使用国人不常用的ｖｉｓａ信用卡ꎮＨｉ－Ｆｉｎａｎｃｅ:一款线上教学软件ꎬ每年收费３９９元ꎬ课程质量高ꎬ时间规划合理ꎬ对于金融职场人士是一款好软件ꎬ缺点在于取得效果的周期较长ꎮ简七理财:线上教学软件ꎬ优势在于课程简单适合小白ꎬ缺点在于课程没有规划ꎬ知识体系不明确ꎬ同样想要取得效果需要长周期ꎮ五㊁目前存在的问题(一)关注量少且粉丝活跃度不足在经过我们前期的运营后ꎬ公众号已经积累了一定的粉丝量ꎬ每天更新的文章能够达到数十的点击量和点赞数ꎬ但是这和一个具有影响力的公众平台还是具有一定的差距ꎮ同时ꎬ我们在文章下开放了讨论区但是粉丝互动不足ꎬ只有个别能够参与互动ꎮ后期我们会加强对公众号的宣传ꎬ一方面是让朋友圈的朋友帮忙转发ꎬ一方面通过转载一些具有影响力的公众号的文章来吸引粉丝的关注ꎻ同时ꎬ准备开发计划初期的实操小程序ꎬ定时推出一些趣味活动加强公众号和粉丝的互动能力ꎮ金融问答是本项目的核心功能ꎬ主要是通过线上或线下手段收集老百姓的财经相关问题ꎬ反馈给专业老师或优秀学生予以解答ꎮ目前本公众号在菜单界面设置 我要提问 一栏ꎬ读者可以凭此加入问答群ꎬ向我们提出问题ꎮ而本项目组线下也会集中收集问题ꎬ解答后以推文形式反馈ꎮ(二)关注公众号群体面不够广泛经过后台的数据统计ꎬ关注公众号的群体主要是大学生ꎬ但大学生毕竟只是社会群体的一小部分ꎬ金融普惠教育也应该涉及更广大的社会群体ꎮ针对这个问题我们会增加一些和其余群体生活相关的内容吸引他们的关注ꎮ阅读量的多少一方面取决于宣传ꎬ还有一方面涉及内容本身的趣味性上ꎬ在一段时间的观察下ꎬ我团队认为内容还是偏学术性ꎬ缺乏一定的趣味性ꎮ我们会对文章内容进行加强ꎬ对文章排版进行设计ꎬ尽全力贴近生活又不失金融知识的本意ꎮ目前推送文章的频率为每日一篇ꎮ推送的文章内容涵盖生活理财㊁金融课本知识㊁校园生活指南三个方向ꎮ而在其中ꎬ 金融课本知识 类推文对学生吸引度最低ꎬ每篇推文平均阅读量不超过２０ꎮ而 校园生活 指南阅读量最高ꎬ平均阅读量超过５０ꎮ本小组有必要提升公众号的质量与内容ꎬ可以根据现有数据出发ꎮ重点推出校园防骗指南等校园理财类推文ꎮ同时ꎬ量化每一位小组成员推文的阅读量㊁点赞数等数据ꎬ每周进行统一的反馈ꎬ从而督促小组成员制作出更好的推送ꎮ(指导老师:魏玮老师)作者简介:盛嘉禾ꎬ王玉珏ꎬ熊英ꎬ罗慈桓ꎬ孟子越ꎬ上海立信会计金融学院ꎮ(上接第２９页)者以及企业家的关注的同时ꎬ也引发国民情绪㊁执政党意识形态及网络媒体的多方关注ꎬ各地释放地摊经济的政策得以制订ꎮ因此ꎬ问题源流的产生在一定程度上促进政策源流和政治源流的发展ꎬ政策源流和政治源流在发展的过程中也会相互影响ꎮ我们不能说多源流理论解释不了地摊经济政策制订过程中三大源流间的交叉影响ꎬ而只能认为这种情况是多源流理论在中国公共政策制订情境下的表现ꎮ参考文献:[１]迪力沙提 亚库甫ꎬ张雅婷.多源流模型视角下中国农地流转政策过程研究[Ｊ].农业经济ꎬ２０１８(５):８３－８５. 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多源流分析框架下公共政策的制定_以新_个人所得税法_的出台过程为例
解 决 办 法 以 及 一 些 找 事 情 做 的 决 策 者 ”［７］。 一 个 选 择 机 会 因 而 就
一、 “垃圾桶模型”的提出
作为解释公共政策制定过程的分析框架， 多源流分析框架 最初是由“垃 圾 桶 模 型 ” 发 展 而 来 的 。“ 垃 圾 桶 模 型 ”（ Ｇａｒｂａｇｅ Ｃａｎ Ｍｏｄｅｌ） 是 由 迈 克 尔·科 恩 （ Ｍｉｃｈａｅｌ Ｃｏｈｅｎ） 、 詹 姆 斯·马 奇 （ Ｊａｍｅｓ Ｍａｒｃｈ） 和约翰·奥尔 森（ Ｊｏｈｎ Ｏｌｓｅｎ） 在 合 作 写 就 的 一 篇 著 名论文中提出的一个模型， 他们将其称为“组织选择的垃圾桶模 型 ”［１］。他 们 要 认 识 他 们 称 为“ 有 组 织 的 无 序 ”组 织 。他 们 从 经 验 上 谈及的这样一种组织就是大学。他们认为， 有组织的无序有三个 普遍的属性： 未定的偏好、不清楚的技术以及不固定的参与［２］。
异 ”［５］。
变 化 ”［１０］。
尽管存在着以上的这些特征， 但是这样的组织还的确在发
金登认为， 美国联邦政府在议程的建立过程中有三种过程：
挥着作用。它们依旧不断地做出决策、适应环境并幸存下来 ， 至 问题过程、政策过程和政治过程。“人们识别问题， 他们提出一些
少 它 们 勉 强 地 而 且 有 时 还 很 好 地 决 策 、适 应 并 幸 存 了 下 来 。
ＣＡＮＧＳＡＮＧ
法制专题
多源流分析框架下公共政策的制定
— ——以新《个人所得税法》的出台过程为例
李振纪洵
摘 要 多源流分析是用来解释公共政策如何制定的一种框架， 是由科恩等人提出的“垃圾桶模型”发展而来的； 金 登将该框架应用于分析美国联邦政府组织中决策过程， 扎哈里尔迪斯将其做了发展和修正， 使其成为具有普遍适用性的 理论框架。中国国内学者对于该分析框架已经进行了一定的研究。通过对新《个人所得税法》的出台过程进行分析， 可以 说明该框架对中国国内的许多政策制定的实例具有较强的解释力。
金登
金登“多源流分析框架”述评多源流分析框架是由美国著名政策科学家和政治学家、密歇根大学政治系教授约翰·金登在其代表作《议程、备选方案与公共政策》一书中提出的。
政府内部的各种参与者对议程的设立和备选方案的阐明过程的影响程度也是有着很大差别的。
有些参与者,诸如总统本人、政治任命官以及国会议员等对议程的设立具有更为明显的影响除了对政府内部的政策参与者的分析之外,金登还对政府外部的政策过程参与者进行了系统的比较分析,具体如表2所示。
根据作者的分析我们可以看到,在政府的外部,利益集团,学者、研究人员和咨询人员,媒体,竞选者,政党和公共舆论都对政策的议程或者被选方案的设立产生影响。
综合上面的两个分析框架,金登为我们提供了政策参与者的全景分析图,向我们展示了可能的政策参与方及其在政策议程设立或者是备选方案的确定中的重要性程度,他们各自对政策过程发挥影响的具体对象,他们的作用方式及其可资动用的资源。
这一“全景分析图”涉及政府系统内部及政府系统外部的各种力量,它本身就是关于静态的政策过程。
通过这一“全景分析图”,金登向我们打开了“政治系统的黑箱”。
三、对垃圾桶模型的修正金登的多源流分析框架和“垃圾桶”模型有着密切的关系。
关于这一点,金登毫不避讳。
在《议程、备选方案与公共政策)一书中,金登专辟一节对二者的关系进行了说明,并阐述了其对“垃圾桶模型”的具体修正。
迈克尔·科恩、詹姆斯·马奇和约翰·奥尔森等人1972年提出“组织选择的垃圾桶模型”。
1972年的“垃圾桶”模型的主要内容:该模型假设,在组织化的无序状态之下,问题、解决方案、参与者和选择机会四大源流独立地流人组织结构。
这个组织结构又受到净能量承载量、进人结构、决策结构和能量分布四个变量的影响。
因此,时间段、决策方案数、源流经过四大变量的筛选、汇聚,最后产生决策结果。
这样一个模型的逻辑结构包括:(l)一些完全分离的溪流穿过整个决策系统。
第三章 政策分析模型和方法
二、精英模型
1、精英模型的理论来源：古典精英理论 2、基本观点:（1）社会分化成有权的少数人和无权的多数人。价值是 精英们决定的 （2）少数处于统治地位的精英们并不是多数的被统治者 的代表。 （3）从非精英向精英的流动过程一定是缓慢而持续的， 以维护社会稳定并避免爆发革命。 （4）在基本的社会制度和价值观方面，精英集团的看法 是一致的，并且致力于维护现存的社会制度。 （5）公共政策所反映的不是大众的要求，而是精英们的 主流价值观 （6）活跃的精英们很少会受到冷漠的大众的影响。
一、理性模型及其批评者 1、广博理性模型：理性的决策者能够是始终能够坚持理性 化活动，在决策时能够遵循利益最大化原则，选择最优方 案，谋求自身的最大的社会利益。——”花最少的代价， 得到最大的成果“。（p49） 要点：（1）一个既定问题 （2）清楚目标、价值和要点 （3）列出所有备选方案 （4）预测执行该方案后可能产生的后果 （5）比较优劣排序 （6）正确地选择最能达到目标的备选方案 面临的障碍：决策目标不是单一的、明确的；人的理性是有 限的；人获得知识的能力有限；决策者往往存在着价值冲 突；决策者受到时间、人力、物力等资源的限制等。
第三章 公共政策分析模型与方法 第一节 公共政策分析的模型
在公共政策科学中，模型是公共政策分析的核心，是 分析的基础。公共政策分析的过程就是不断使用模型的过 程。公共政策分析中经常使用的模型和方法主要包括： 理性模型 精英模型 团体模型 系统模型 过程模型 制度模型 公共选择模型 博弈论模型 垃圾桶模型
斯卡尔菲丝和那库尔斯该怎么办呢？他们面临着两难的选择—— 坦白或抵赖。显然最好的策略是双方都抵赖，结果是大家都只被判一 年。但是由于两人处于隔离的情况下无法串供。所以，按照亚当· 斯密 的理论，每一个人都是从利己的目的出发，他们选择坦白交代是最佳 策略。因为坦白交代可以期望得到很短的监禁———3个月，但前提 是同伙抵赖，显然要比自己抵赖要坐10年牢好。这种策略是损人利己 的策略。不仅如此，坦白还有更多的好处。如果对方坦白了而自己抵 赖了，那自己就得坐10年牢。太不划算了！因此，在这种情况下还是 应该选择坦白交代，即使两人同时坦白，至多也只判5年，总比被判 10年好吧。所以，两人合理的选择是坦白，原本对双方都有利的策略 （抵赖）和结局（被判1年刑）就不会出现。 这样两人都选择坦白的策略以及因此被判5年的结局被称为“纳 什均衡”，也叫非合作均衡。因为，每一方在选择策略时都没有“共 谋”（串供），他们只是选择对自己最有利的策略，而不考虑社会福 利或任何其他对手的利益。也就是说，这种策略组合由所有局中人 （也称当事人、参与者）的最佳策略组合构成。没有人会主动改变自 己的策略以便使自己获得更大利益。“囚徒的两难选择”有着广泛而 深刻的意义。
金登多源流模式理论及其启示_评述多源流模式理论
第15卷 第5期2010年10月湖南工业大学学报(社会科学版)J O UR NAL OF HUNAN UN I VERS I TY OF TEC HNOL OGY S OC I AL SC I ENCE ED I T I ONVol 15No 5Oct .2010金登多源流模式理论及其启示评述多源流模式理论李建华,谢 敏(中南大学公共管理学院,湖南长沙410083)摘 要:金登的多源流模式理论对!社会问题缘何走向政策议程∀这一问题进行了深入的分析,并提出了描述政策制定动态本质的多源流分析框架。
多源流模式理论倡导的三条独立的溪流 问题溪流、政策溪流、政治溪流相互结合冲开政策之窗,最终走向政策议程的理论模式对我国公共政策制定有一定的启示。
在我国政策议程的设置日趋科学化和民主化的过程中,应通过拓宽公众利益表达渠道,增加社会突发事件信息的透明度,丰富政策制定主体等方式完善我国公共政策的制定。
关键词:金登;多源流模式;公共政策;政策议程中图分类号:D 523.31 文献标识码:A 文章编号:1674-117X (2010)05-0036-04I ntroduction and Inspiration of K ingdon 's M ultiple Strea m sM odel TheoryA Revie w ofM ultiple Strea m sM odel TheoryLI Jianhua ,XI E M in(School of Ad m i n istra ti o n ,C entral South U niversity ,Changsha ,H unan ,410083)Abst ract :K i n gdon 's M u lti p le Strea m sM odel Theory concentrates on the issue of "the reason w hy socia l issues change into the po licy agenda"and proposes an anaysis fra m e w ork of the M ulti p le Strea m sw hich descri b es t h e dy na m ic po licy fo r m ulation .M ultiple Strea m sm odel theo r y initiates three separate strea m s--proble m strea m,po licy strea m and po litical strea m,w h ic h co mb i n e to open the po licy w i n dow s and fina ll y lead the socia l issues to policy a genda .Th is theory i n sp ires us to m ake the public policy .In the pr ocess ofm ak i n g the po licy agenda m ore scientific and de mocratic i n Ch i n a ,w e shou ld broaden the channe ls for expressi n g the public i n teres,t i n crease the transpar ency o f the co mm un ity e m ergency infor m ati o n and rich po licy-m akers ,all o f these w ill i m prove the for mu lation of public po licy .K ey w ords :K i n gdon ;M u ltiple Strea m sM ode;l pub lic po licy ;po licy agenda 公共政策科学的研究至拉斯韦尔提出!政策科学∀这一概念之后被学者们广泛关注,早期的政治理论家哈罗德#拉斯韦尔和伊斯顿等提出了!问题 方案 决策∀的阶段式政策过程模式,该理论对公共政策制定方面的理论研究产生了重要影响。
公共政策学中的多源流分析模型
案例分析总结
大学和政府之间间断性的冲突背景之上，三种松散 连结的行动流突显出来：政府的政治力量流；与高等教 育没有多少直接关系的问题流；分权解决方式流。虽然 三者之间也并非毫无关联，但是他们基本上是独立的： 大学追求分权，政府有自身的问题意识；政治家寻求选 举获胜。当三个州中一两个政策活动家认识到是用一些 不相关的问题来对应已有的分权“解决方式” 的政治 时刻了，高等教育分权一夜间就变成了“热点”问题。
• 副州长卡斯达的“失言”
卡斯达在西伊利诺伊斯大学所在地演说中的“失言” ；废除统一董事会；卡斯达与埃德加达成共识。
• “州长高等教育任务工作组”的成立
1992年1月立法大会拉开帷幕；4月州长宣布成立高等 教育任务组；6月工作组提交报告；废董提议在众议院遭 民主党强烈反对；1994年11月，共和党人当选州长，改变 了党派力量，分权法案通过。
问题在社会四处漂流，但不是所有的问题都能够得到政策制定者 的关注从而上升到政策议程，只有当“各种问题开始引起政府内部及 其周围人们的关注”的时候才能被识别。
就政策流来说，”有一个其工作重心就是要产生政策建议的政策 共同体，构成整个共同体的人员包括专家和官僚、规划评估方面的人 员、预算部门的人员、国会的办事人员、学者、压力集团以及研究人 员。他们各自都有自己最得意的想法或自己的打算；他们在这些政策 共同体中四处散发自己的思想。在这种选择过程中，有些思想政策建 议得到了重视，而另一些思想则被抛弃”。
• 虽然改革期望已经存在了数十年，但由于立法委员和大学 官员对州高等教育系统比较满意，因此极少有政府官员关 注到它。
政策过程
·埃德加行政系统：伊利诺伊斯教育州长面临的挑战
新州长埃德加将教育问题放在了首位，但遭遇大挑战 ；经济衰退；减少税收和州政府规模使教育投入无法增加 ；废除统一董事会的提议隐藏在了预算减少议案中。
(完整版)公共政策学简答题全解
公共政策学简答题1、公共政策的基本特征、本质属性与基本功能：（1）基本特征：阶级性、目标性、强制性、相对稳定性①阶级性：是公共政策的本质特征，一定的公共政策总是要为一定的统治阶级的利益服务的，超阶级的公共政策是不存在的。
②目标性：在公共政策中，目标集中体现了社会成员的需要和利益追求。
③强制性：公共政策作为社会公共权威所选择或制定的一种行为规范和行为准则，有其合法性基础并且具有权威性，因而它对于社会成员特别是目标团体具有约束力和强制力。
④相对稳定性：只有保持政策一定的稳定性，才能有利于特定社会问题的最终解决和公共政策目标的实现。
但是其稳定性又是相对的，需要根据具体事实进行调整。
（2）本质属性：公共性是公共政策运行的出发点和归宿，是评判一切公共政策的基准性价值，成为公共政策分析的基本理念和核心精神。
①阶级性和社会性：这两方面是紧密相联的，是阶级性和社会性的统一②超前性③系统性：即公共政策往往不是孤立的，它们应是一个政策体系，这个政策体系是一个整体④合法性：这是极其重要的政治要求。
（3）基本功能：指公共政策在社会公共事务管理中的功效与作用。
从其对社会所起到的基本积极作用来讲，主要有以下几个方面：分配社会资源；规范社会行为；解决社会问题；促进社会发展。
2、公共政策学产生的背景：公共政策是第二次世界大战以后产生于美国的一门新兴的交叉学科。
公共政策作为一门学科而出现，既是当代世界中社会、经济和政治快速发展的必然要求，也与战后美国特殊的社会状况密切相关。
虽然导致公共政策学科产生的原因是多方面的，但是，其中更直接的原因则主要有以下几个方面：社会问题的压力；政府管理的需要；政治科学的发展；其他学科的发展。
4、经验决策模型的基本观点：政策制定的实际过程并非完全是一个理性过程，而是对以往政策行为不断补充和修正的过程。
政策制定只能根据以往的经验，在现有的政策基础上实现渐进变迁。
决策者要依据现有方案，通过与以往政策的比较，考虑不断变化的环境需要，对以往政策进行局部的、小范围的调适，逐渐把一项旧的政策转变成一项新的政策。
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案例分析总结
大学和政府之间间断性的冲突背景之上，三种松散 连结的行动流突显出来：政府的政治力量流；与高等教 育没有多少直接关系的问题流；分权解决方式流。虽然 三者之间也并非毫无关联，但是他们基本上是独立的： 大学追求分权，政府有自身的问题意识；政治家寻求选 举获胜。当三个州中一两个政策活动家认识到是用一些 不相关的问题来对应已有的分权“解决方式” 的政治 时刻了，高等教育分权一夜间就变成了“热点”问题。
• 改革前的状况：高等教育的结构比较复杂，包括4个州立 多校园大学董事会，一个社区学院系统，一个私立学院系 统，以及一个州协调委员会。改革是期望废除两个多校园 董事会，其中一个叫做Board of Governors（治理5个校 园），另一个叫做Board of Regents（治理3个校园），取 而代之的是为两个系统8个校园中的7个建立校园董事会。
问题流：人们对某一理想状态的知觉与所观察的状况之间的不
匹配变成了问题，是必须对其采取某种行动的状况。
政策流：在政策原汤中漂浮的各种思想，有的是对未来的模糊
概念，有的是专门设计的政策建议。思想之间相互作用，只有符合某 种标准的思想才能坚持下来。
政治流：由诸如公众情绪，压力集团间的竞争、选举结果、政
党或者一时形态在议会中的分布状况以及政府的变更等因素构成。对 于议程状态有明显的促进作用或抑制作用。
社会环境
社会预先安排 社会文化信仰 宪政结构等
问题流
指标变化 社会事件 危机灾难 预算限制 反馈信息 预算约束等 主要关注于问题的界定。
政策流
技术可行性 价值一致性 公众接受度 时尚或知识等
解决问题的技术可行性、问题解决方案的公 众接受程度。
政治流
民族情绪 公众舆论 选举政治 政党更迭 法律权威 利益集团等 政治对于问题解决方案的影响
（1）阿肯色州高等教育的“重组织”
• 改革前的状况：高等教育委员会（一个管制型的协调委员 会，拥有批准大学预算和学术项目的权力）与30多所州立 大学和学院之间关系紧张，尤其是因为绩效资助计划而与 社区学院之间矛盾突出。 • 当时州政府并未对此状况有变革的想法 政策过程
·输入的解决方式：“新泽西”计划 1996年初一些大学校长开始讨论“新泽西”计划，以 此来解决州政府对大学的过度干预；一个校长将新泽西改 革文件交付州参议员威尔森；威尔森的冷漠使得校长们对 前景并不看好。 ·州长辞职及所导致的“权力真空” 州长塔克因罪辞职；共和党州长休克伯上台，权力真 空；威尔森伺机而出。
政策窗口
政策促进者 焦点事件等议程建立决定对那些来自题作出决策 政府要解决哪些问题
前提变量
对政策问题、观点和革新的最初感知
独立变量
抑制或促使政策观点发展的因素
干涉变量
促使产生的观点进入政策议程的条件
因变量
当一个观点成为提案的时刻
案例
美国州高等教育治理变革
案例的历史和学术背景
美国联邦政府对高等教育不承担责任，高等教育事业 由各州规划和管理。大学与政府的关系在实践中主要表现 为大学与州政府的关系。政府与大学的关系的发展呈现出 这样的趋势：从第一所殖民地学院的建立至19世纪中叶， 政府对大学的干预较少，大学充分享受了起源于欧洲大陆 模式的自治权力；从美国内战后至20世纪70年代这100多 年时间中，政府不断加强对州立大学的干预，尤其是二战 后的10年时间内，各州均加强了高等教育集权管理；20世 纪80年代以来，尤其是整个90年代，高等教育治理又开始 出现了分权化的大趋势。
·1997年立法期间高等教育重构 威尔森在众议院的行动；社区学院的问题成为工具； 高等教育重组织的法案通过。
（2）夏威夷州高等教育“重构”
• 改革前的状况：美国管制最严的公立大学系统。赋予大学 自主权的提案曾在1950、1968、1978年的立法会上无疾而 终。 • 1997年，夏威夷大学的校长肯尼斯· 摩的梅尔在他任期的第 四年，再次提出要建立大学和政府的“新型”关系，但是 政府官员们对此几乎毫无兴趣。 政策过程 ·经济危机与政治紧迫 1997年的经济危机；即将到来的州大选（民主党面临 共和党的挑战）。 ·经济复苏任务小组
• 虽然改革期望已经存在了数十年，但由于立法委员和大学 官员对州高等教育系统比较满意，因此极少有政府官员关 注到它。 政策过程 · 埃德加行政系统：伊利诺伊斯教育州长面临的挑战 新州长埃德加将教育问题放在了首位，但遭遇大挑战 ；经济衰退；减少税收和州政府规模使教育投入无法增加 ；废除统一董事会的提议隐藏在了预算减少议案中。
问题在社会四处漂流，但不是所有的问题都能够得到政策制定者 的关注从而上升到政策议程，只有当“各种问题开始引起政府内部及 其周围人们的关注”的时候才能被识别。 就政策流来说，”有一个其工作重心就是要产生政策建议的政策 共同体，构成整个共同体的人员包括专家和官僚、规划评估方面的人 员、预算部门的人员、国会的办事人员、学者、压力集团以及研究人 员。他们各自都有自己最得意的想法或自己的打算；他们在这些政策 共同体中四处散发自己的思想。在这种选择过程中，有些思想政策建 议得到了重视，而另一些思想则被抛弃”。 而“政治溪流中包括像国民情绪的摇摆不定、公共舆论的变化莫 测、行政当局的更换、党派或意识形态在国会中分布状况的改变以及 利益集团的影响这样的因素。这条溪流中实践的发生往往不依赖于问 题溪流和建议溪流”。 这3条源流彼此独立，其发生、发展和运作都不依赖于其他源流 ，但它们在某一关键时间点上汇合到一起，从而打开政策窗口，问题 就会被提上政策议程。政策窗口的开启时“政策建议的倡导者提出其 最得意的解决办法的机会，或者是他们促使其特殊问题受到关注的机 会”，最可能促使政策窗口开启的是社会事件或政治事件。但是政策 窗口并不经常打开，且打开的时间也不长。政策建议的倡导者需要抓 住并利用“政策之窗”开启的机会促使自己的政策主张与问题流、政 治流相结合，上升到政策议程，达到政策结果。
• 副州长卡斯达的“失言”
卡斯达在西伊利诺伊斯大学所在地演说中的“失言” ；废除统一董事会；卡斯达与埃德加达成共识。 • “州长高等教育任务工作组”的成立 1992年1月立法大会拉开帷幕；4月州长宣布成立高等 教育任务组；6月工作组提交报告；废董提议在众议院遭 民主党强烈反对；1994年11月，共和党人当选州长，改变 了党派力量，分权法案通过。
过程理论
前提变量 独立变量
政策是政治活动
干涉变量 因变量
问题流
社会环境
政策流
政策窗口
议程建立
政治流
“自下而上”的大众驱动型的政策制定模型的一部分。这个 流线图表示了社会环境导致议程建立的过程。 多源流分析模型
多源流理论
1995年美国政治家约翰·W·金登在科恩的“垃圾桶模型”的基 础上提出了多源流分析的基本框架。多源流理论是一种比较有创见性 、解释力和发展潜力的理论模型。而他认为，在政策系统中存在着问 题流、政策流和政治流3中不同的源流。
州长宣布成立经济复苏任务小组；高等教育工作组开 展行动；大学灵活性计划的设计——准公法人的概念被提 出。
·将大学自主权与经济发展联系起来 争取大学自治权的理由从维护学术自治转变为促进州 经济发展；1998年立法大会通过高等教育分权改革法案 “115法案”；民主党取得了大选的全面胜利。
（3）伊利诺伊斯州高等教育的分权化