第8章 公共政策分析方法与模型分析
公共政策分析方法
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4、结构分析：寻求系统合理结构的途径 或方法，其目的是找出系统构成上的整 体性、环境适应性、相关性和层次性等 特征，使系统的组成要素及其相互关联 在分布上达到最优结合和最优输出。
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四、公共政策的伦理学分析（价值分析)
1、系统分析的研究方法论有三个基本范畴: (1)行为研究 行为研究解决的是“是什么?” (2)价值研究 价值研究回答“喜好什么?” (3)规范研究 规范研究要解答“应该是什么?” 价值分析是联结行为研究、规范研究，使之形
成一个系统的主线。
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制度理论：政策是组织的产物
博弈理论：政策是竞争环境中进行的理性选 择
团体理论：政策是团体利益的平衡
系统理论：政策是政治系统的输出
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小组意识（群体思维） （尼采：疯狂对个人 而言只是一种例外，但对有些小组来讲，却 成为一种规律）
精英主义：社会是什么样的社会？政府是什 么样的政府？统治者是什么样的统治者？统 治集团是什么样的统治集团？公共政策是什 么样的公共政策？公众是什么样的公众？
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二、公共政策的系统分析
1、系统分析是公共政策研究尤其是公共政策 分析的最基本的方法。
2、系统分析是一种根据客观事物所具有的系 统特征，从事物的整体出发，着眼于整体与 部分、整体与结构及层次、结构与功能、系 统与环境等方面的相互联系和相互作用，以 求得优化的整体目标的现代科学方法以及政 策分析方法。
政策分析方法和政策理论模型
效果评估的 方法
4 专家判断法：组织 专家审定各项关于政 策的记录，观察政策 的执行，对政策对象 和以前的政策参与者 进行调查，与执行人 员及工作人员交换意 见，最后撰写评估报 告，坚定政策的成效。
5 自评法：政策执行人员自己对政策的影响及达 成预定政策目标的进展情况进行评估。
第二节 政策分析方法
第一节 政策分析的步骤与方法
3、直观预测法。主要靠预测者的经验、学识和经 验分析能力来做预测，因此更富有“艺术”的特 色。 主要应用于较难定量化的领域。 这类方法有很多种，但并未形成完整的体系。较 常见的有德尔菲法、头脑风暴法、交叉影响分析 法、相关图示法、类推法、形态分析法、空缺分 析法、“脚本”法等等。
综摄法
比较的合理性
头脑风 暴
多角度 分析 假设分 析
产生想法、 目标、战略
产生洞察力
产生想法和 集体 评价
综合运用技 集体 术、组织和 个人观点 明确利益相 集体 关人，提出 假设，质疑， 集中并合成 合理性和重 集体 要性的评估 排序并制图
一致性
洞察力的改 进 冲突
冲突性假设 的创造合成
论证图 形化
一 系统分析方法 （一）系统分析概述 1 系统分析的概念 系统分析是一种系统研究的方法，它运用现代科学的 方法和技术对构成事物的系统的各个要素及其相互关 系进行分析，比较、评价和优化可行方案，从而为决 策者提供可靠的依据。系统分析从事物的整体出发， 着眼于整体与部分、整体与结构及层次、结构与功能、 系统与环境等方面的相互联系和相互作用，以求优化 整体目标的现代科学方法以及政策分析方法。 2 系统分析的要素：目标、备选方案、效果、标准和 模型
第一节 政策分析的步骤与方法
三 目标确立的方法 4 目标最优化的方法及技术 实质上是在各种目标和各种限制条件（约束）之 间寻求一个合理的妥协。 常用的多目标决策分析的方法和技术有： （1）化多为少法； （2）重排次序法； （3）分层列序法； （4）直接求非劣解法；层次分析法。
公共政策分析政策模型
❖
❖ 第二个大题目涉及到集体行动的严重程度，联盟内 的协调问题以及他们能够克服不协调困扰的条件， 等等。
❖ 第三个领域涉及到一段时间的子系统的发展变化以 及影响因素。其中特别令人感兴趣的是，从新生转 换到成熟的子系统过程中分界线事件的作用。
❖ （一）“政策网络”理论的简要脉络
❖ “政策网络”一词最早出现在《权力与财富 之间》(1977) 一书中。作者卡赞斯坦( P. Katzenstein) 在比较有关外国经济政策制定 过程时指出“资本主义国家并不会将强制力 强加给非国家行动者,反之会寻求其合作并建 立一个相互依赖关系。”
❖ 在西方政治学和政府研究中, 有两个主要方法：
❖ 简而言之：政策网络理论的主要目的是研究 介于个体行动和宏观结构之间的个人、组织 与制度之间的互动关系。
❖ （二）“政策网络”的涵义与特征
❖ 几个有代表性的概念的概念：
❖ 休·米勒( Hugh ler) 指出,政策网络是反复出现 的社会关系,但这种关系比照制度化的社会关系而言 是非正式化的、有限制的。
❖ 4 、支持联盟的概念作为一种工具能被用来 把来自于各级政府不同部门中的大量行动者 聚合成许多可管理的单元
❖ 5 、把信仰系统和公共政策概括为一系列的 目标，对问题及其原因的觉察和被组合成为 多层政策的偏好
❖ 6 、在努力实现联盟信仰系统的过程中，联 盟寻找控制政府部门和其他类型的组织，以 改变人们的行为和问题的环境
❖ 理论基点：
❖ （1）在政策领域的政策共同体中，利益集团 是有组织的。在支持联盟框架的典型模型指 有2-4个有共同价值和信仰的支持联盟形成了 一个特有的政策领域。因此支持联盟一般是 比较稳定的，因为各个集团走到一起，不仅 是共同利益的趋使，也是共同知识和信仰使 然。这些集团以他们的共同价值和信仰为基 础加入政策辩论，对解决方案进行竞争和妥 协。
公共政策分析
第一章公共政策分析的基本理论与框架1公共政策的本质是有效地增进利益和公平地分配社会利益2 公共政策的基本特征（阶级性，整体性，超前性，层次性，多样性，合法性）3公共政策的功能（导向，调控，分配）4公共政策分析的框架（要素：政策目标问题方案执行评估信息资源模型？＃；分析的原则：系统协调预测性原则分解综合民主）第二章政府市场与公共政策的关系分析有关政府角色定位的基本理论框架和分析逻辑（人类社会的生存和发展是通过解决社会问题实现的；现代市场经济中市场为解决社会问题的基本途径，有市场失灵导致政府干预；政府失灵制约政府作用）因此，我们在选择解决社会问题的途径时应综合考虑两种失灵的可能性，平衡政府敢于成本和收益，最终选择是否引入公共政策以及何时引入公共政策。
一社会问题及其解决途径1 社会问题的定义在一个社会群体的生活中至少另一部分人同时感到不满的状态和现象2 社会问题的认定和价值标准A 社会问题的认定（事实分析方法，价值分析方法）B 认定过程中的价值标准（福利，效率，公平）3 社会问题的解决途径A 作为非正式部门的社区最基本的途径空间特点（非正式性，第四部门）B 三个正式部门二市场失灵政府失灵和志愿失灵的原因分析及其缺陷三政府角色与公共政策1 政府角色定位规范理论关于公共政策理想作用范围的理论2 基本逻辑（价值标准体系，解决社会问题各种方案的综合评价，按评判结果选优）3 争论事实层面价值层面（效率与公平）4 政府与其他部门关系类型划分（替代性，补充型）趋势（市场化趋势，第三部门发挥越来越重要的作用，社区角色变迁：发展中被侵蚀，发达国家中发挥着至关重要的作用）第三章公共政策系统分析一公共政策主体1 官方决策者（立法机关，行政机关，司法机关，中国共产党）2 非官方决策者（利益集团，政党，大众传媒，思想库，公民个人）二公共政策客体1 公共政策的直接客体：社会问题是社会的实际状态与期望状态之间的差距2 公共政策的间接客体：目标群体是那些受公共政策规范管制调节和制约的社会成员A 与主体之间相互作用，一定条件下相互转化B 从利益关系的角度进行认识，差别冲突矛盾所以需要永公共政策去调节和规范公共政策制定的根本目标是处理好三者利益关系，实现三者利益的和谐C 目标群体的态度理解接受遵从公共政策的程度是决定公共政策有效性的关键性因素之一。
公共政策过程模型分析
过程模型分析
从动态运行角度看，公共政策是一个从无到有再 到终结的动态运行过程。过程模型就是从政策过 程的各个环节出发，将公共政策看一个多环节相 互连接的动态运行系统，其分析内容是针对系统 整体、影响因素和各系统环节的功能的分析。
过程模型分析
这一模型的创始人是拉斯韦尔，经过琼斯、安德森、布鲁 尔和狄龙等人的研究，在20世纪70、80年代成熟起来。 二战结束后，西方行为主义政治学家们将研究的出发点和 中心内容放到了包括选民、利益集团、政党组织、立法者、 法官、行政官僚、国家元首以及其他政治角色的行为过程 上来，力图寻找各种政治行为的确定模式，探索社会政治 的发展规律和解决现实政治问题的途径。作为行为主义政 治学家的代表者之一，哈罗德•拉斯韦尔在建立政策科学 的同时，也将行为主义政治学的研究方法引入到公共政策 研究之中，较早的提出了政策过程分析理论。他在《决策 过程》（1956）这一论著中，将决策划分为七个阶段， 并概括了每一个阶段的分析内容。
过程模型分析
表1 序号 1 2 3 4 5 6 7 过程环节 情报 建议 法规 行使 运用 评估 终止
拉斯韦尔的政策过程及分析内容 分析内容 政策问题决策信息的搜集和分类 政策建议和备选方案的形成和提出 政策方案的通过、发布、规定 由谁裁决是否违反法规 政策方案的运用和实施 政策运行过程、效果和成败 政策变更、终止的原因和方式
过程模型分析
决策议程：2000年6-7月，在市民政局的动员和帮助下， 西岗区民政局和西岗区政府提出试点工作的实施方案。试 点的目标一是加强社区低保工作管理,准确掌握低保对象 家庭收入及再就业情况,将具有隐形收入的人筛选出去,以 杜绝保障资金的浪费,促进社会稳定;二是使有劳动能力的 低保人员参加公益性劳动,承担享受保障待遇所应尽的义 务;三是在为低保对象提供物质援助的同时提供精神援助；
公共政策分析概论
公共政策分析概论1. 引言公共政策分析是政府决策过程中的重要组成部分。
公共政策是指政府通过一系列行动来解决社会问题或促进社会发展的手段和措施。
公共政策分析则是对政策制定、实施和评估过程进行全面剖析和研究的过程。
本文将介绍公共政策分析的概念、方法和重要性。
2. 公共政策分析的定义与特点2.1 定义公共政策分析是对公共政策进行系统研究和评估的学科和方法体系。
它包括政策环境分析、政策目标确定、政策方案制定、政策实施和政策评估等环节，旨在为决策者提供科学、全面、准确的决策依据。
2.2 特点公共政策分析具有以下几个特点：•复杂性：公共政策往往涉及多个利益相关方，涉及面广，涵盖的问题和因素复杂多样。
•实用性：公共政策分析的目的是为决策者提供决策建议和支持，因此需要具备实用性和可操作性。
•科学性：公共政策分析应基于科学研究方法和理论框架，确保研究结论的科学性和可信度。
•可重复性：公共政策分析的结果需要能够被其他人重复验证和应用，因此需要有明确的方法和步骤。
3. 公共政策分析的方法和步骤3.1 方法公共政策分析可以采用多种不同的方法和技术。
常用的方法包括政策文献分析、案例研究、问卷调查、统计分析、模型建立和实验研究等。
•政策文献分析是对相关政策文件和研究报告进行搜集、整理和评估的方法。
通过文献分析可以了解到政策的背景和目标，制定政策的原因和过程，以及政策的实施效果等信息。
•案例研究是通过对历史和现实中的政策案例进行深入研究和比较，来寻找政策制定和实施中的规律和经验。
通过案例研究可以找到成功的政策经验和失败的教训，为制定和实施新的政策提供参考。
•问卷调查是通过设计和发放问卷来获取相关的数据和信息。
问卷调查可以帮助研究者了解公众的需求和意见，政策实施的效果和满意度等信息。
•统计分析是对收集到的数据进行统计分析和建模的方法。
通过统计分析可以通过量化的方式了解政策的影响和效果，并进行预测和推断。
•模型建立是利用数学和计算机模拟技术构建模型，对政策实施的效果进行模拟和预测。
公共政策分析的模型方法探究
“ 系统分析是二十世纪四十年代为解决人类活动和社会系统中不断 涌现出的复杂的 、庞大 的和多层次 的大系统问题而发展起来的以人为中 心的并与决策紧密相连 的科学”。 １ 系统分析的概念 ：政策科 学家克 朗认为 ， “ ） 系统分析可以被视 为由 定性与定量或者两者相结合 的方法组成 的一个集合 ，其方法论源于 科学方法论 、系统论 以及为数众多的涉及选择对象的科学分支 。应用 系 统分析 的目的在 于改进公共 的和私营的组织系统 ，系统分析既是一种 解释性 的，又是一种规定性 的方法论。”我国学者宋健认为， “ 系统分 析是研究系统结构和状态的变化或演化规律 ，即研究系统行为的理论和 方法 。”汪应洛提 出，系统分析是一种针对系统 的目的 、功能 、费用 、 效益等问题的一种程序 ，它强调运用科学的分析工具和方法 ，进行充分 的调查研究，在综合处理信息的基础上 ，提出备选方案 ， 通过实验和分 析 ，对各种方案进行研究 ，从而为系统设计、系统决策、系统实施提出 可靠 的依据 。２ 系统分析模 型方法 的特征及基本原则 ：系统分析注重 ） 以整体效益 为目标 ， 通过各种技术手段确定解决问题的满意方案。系统 分析既有定量研究 ， 也有定性分析 。其基本特征可以从 以下三个方面理 解 。如前所述 ，系统分析模型方法最大的特点是把研究对象看作一个整 体系统，再把该对象进一步细分为子系统 。各子系统之问分工协作进而 实现整体系统的 目标 。其次 ，系统分析模型方法运用大量的定量分析方 法。现今社会 ， 依靠经验和直觉等方法解决问题已成为过去时。复杂睛 况下的问题解决必须依靠强大的定量分析能力作为支撑。在信息的采集 分析 ，数据的处理 以及决策方案的提出等许多方 面，定量分析都发挥着 不 可替代的作用 。再次 ，系统分析模型方法不能缺少价值判断 。系统分 析 的着眼点之一就是用发展 的眼光看待研究对象 。在进行研究时 ， 不仅 要对研究对象 的各组成部分进行分析，还要对其未来做出预测 ， 综合考 虑各个因素之后再做决定 。基于系统分析方法的特点 ， 我们可以总结出 其原则。首先 ，系统分析必须坚持 内部条件和外部条件相结合的原则。 事物的变化不仅与其 自 身各个部分有关 ， 还受到周围环境的影响，环境 的变化会导致事物发展方 向甚至 自 身性质的变化。其次 ，必须用发展的 眼光看问题 ，把眼前利益与长远利益 ， 局部利益和整体利益相结合。系 统分析是一个选优 的过程 ，考虑 的因素很多 ，不能因为眼前的便利而放 弃对未来 的保护 。再 次 ，系统分析方法既要坚持定量分析 ，也必须坚 持定性分析 ，也就是说 ，我们在进行系统分析的时候 ，既要用正确的方 法做事 ，还要做正确的事。如果方向错误 ，事物发展越快 ， 造成的危害 越 大。３ 系统分析模型方法的内容 ：系统分析是现代社会 必须坚持的 ） 种方法 ，它的涉及面很广 ，内容非 常丰富。我们可以从如下几个方面 加 以讨论。①整体分析。系统是由两个以上的要素互相联系形成 的集合 体 。整体由部分组成 ， 部分属��
政策分析模型及其实际应用
政策分析模型及其实际应用公共政策分析模型作为政策分析的一种理论工具，是能够为决策者提供集假设、定义、描述、解释、对策于一体的概念模型。
公共政策分析模型基本上可以分为两大类：政治分析模型和理性分析模型。
1.政治分析模型的主要观点认为，公共政策是政治系统的产出，政策过程本质上是一个政治过程。
政治分析模型一般包括制度分析模型、精英分析模型、集团分析模型。
制度分析模型主张，公共政策是政府机构的产物，不同的政府制度导致不同的公共政策。
精英分析模型认为，公共政策是政治精英价值偏好的反映，政策过程中公共政策完全由占统治地位的政治精英把握政策制定的主动权。
集团分析模型则认为，公共政策是集团利益平衡和均衡的产物，公共政策是集团斗争中相互妥协的结果。
按照制度分析理论，不同的政府制度导致不同的政策输出，社会主义制度的政策必然和资本主义制度的政策不同。
社会主义制度以公有制为基础，在制订政策时必然以维护公有制为目标;而资本主义以私有制为基础，所制订的政策主要是为维护私有制的存在和发展。
用制度分析理论来分析我国发展社会主义初期所出台的政策，具有一定的适应性。
如建国初期，我国推行公私合营政策，兴办国营企业，都是基于建设社会主义制度的需要而出台的政策。
按照精英分析理论，公众被认为是麻木的、被动和消息闭塞的，公共政策只是由统治阶层的少数人负责制定，反映精英的兴趣和偏好。
精英理论最关心公共政策形成过程中领导人物所发挥的作用，用精英分析理论来分析我国封建社会时期及带有专制色彩的发展中国家所出台的政策，具有较好的适应性。
如在我国明朝中期至清朝初期推行“闭关锁国”政策，实行海禁，导致海运业及港口业发展的停滞，反映了封建统治阶层消极保守的价值取向。
按照集团分析理论，公共政策是团体斗争中相互妥协的结果，是不同利益集团之间的一种平衡产物。
公共政策一般偏向具有较大影响力的利益团体，公共政策随着利益团体影响力的变化而变化。
用集团理论来分析资本主义国家及具有民主政治倾向的国家所出台的政策，具有相当的适应性。
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二、价值间的对抗与互补
•
公共政策是对价值进行的权威性 分配（伊斯顿）
（一）价值对抗
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价值对抗是一种价值竞争，它表 现为对于特定的公共政策，相关 主体表现出价值理念对立的现象 或潜在可能性。
（二）价值互补
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价值互补则是指由于特定的公共 政策，相关主体表现出价值理念 趋同的现象或潜在的可能性。
第三节 质量分析
本节内容【见教材328-335】
一、政治可行性
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（一）政治可行性 （二）经济与财政可行性 （三）社会可行性 （四）技术可行性
（一）政治可行性
• • •
1.稳定性 2.合法性 3.公正性
（二）经济与财政可行性
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1.经济效率 2.成本－收入分析 3.成本－收益分析 4.成本－效能分析
第四节 制度分析
本节内容【见教材310-316】
一、制度
•
•
正式制度包括由政府和社会组织 机构颁布、执行的各种法律、法 规、规章、章程、条例与准则 非正式制度包括由共同体内自发 演化而来的各种惯例、内化规则、 风俗、礼貌等一些不成文的社会 规范。
制度的概念
•
•
• •
Peter Hall：那些使存在于政体和经济内 个人间关系结构化的正式规则、规范程序、 和标准操作惯例——政治经济环境 Douglass North：塑造人与人互动的人为 约束——个人层面 显性制度：如国家、法律； 隐性制度：如道德、文化。
•
•
•
理性选择制度主义
•
把以交易成本为基础的制度分析 带入到对国家、社会和经济运作 的理解中。
财政收入
•
国家
保护和公正和信息服务
（一） 历史制度主义
•
历史制度主义对“制度”的定义 非常宽泛“, 不仅包括正式的组织 而且包括非正式的规则和程序
•
•
历史制度主义主要研究各种制度因素 对政策选择和政府表现的持久影响。 他们认为 “一旦政府在某个政策领域作出了最 初的政策和制度选择,那么除非有足 够的力量克服最初创造的惯性,那么 这一被创造的模式将持续下去。这在 历史制度主义中被称作‘路径依 赖’”。
四、团体模型
•
集团模型认为公共政策是集团相 互斗争的产物。该模型以利益集 团的竞争为基本假设，利益集团 与政府的互动成为理解公共政策 过程的关键概念。
（一）团体模型的基本假定
•
• •
•
团体（Interest Group）即拥有共同的政 治利益或政治态度、以正式或非正式的方 式结合起来的群体。 团体是政治活动的主要主体。个人的政治 诉求主要通过团体来实现。 政治实际上就是各个团体为影响公共政策 而进行的竞争。公共政策是各个利益团体 竞争所达成的一种均衡结果。 政治学者必须将公共政策研究限定在政治 过程，而避免分析政策的内容。
（三）社会可行性
• • •
1.适宜性 2.均衡性 3.回应性
二、政策的执行效率
• •
• •
（一）测量指标 1.投入产出比或单位成本的效率 示标 2.普遍性的效率示标 3.特殊的效率示标
三、政策的信度与效度
• • • •
（一）信度 1.政策的一致性 2.政策的稳定性 3.政策的可预测性
• •
（二）效度 政策的效度被用于痕量政策在多 大程度上实现聊政策预期的目标。
•
有限理性决策模型下，决策者寻 求的不是经济学模型主张的所谓 最佳方案，而只是符合某个预先 设定好的最低限度规定的标准。 决策者是在选定那些符合或超过 该标准的备选方案。
（二）有限理性决策的基本内容
•
•
•
首先，人们在进行决策时一般不可能制定 出所有的解决问题的选择方案 其次，人们对可供选择的方案的比较按顺 序进行前两者选优与下一个进行比较，直 到满意为止； 最后，人们选择决策方案的原则不是“效 率最大化”或“最优化原则”，而是“满 意”原则，
•
•
•
4.精英之间为了社会体系的基本价值，为 了保护社会体系，而分享彼此共识。（如 在美国，精英共识包括：私有财产权的神 圣性、有限政府与个人自由） 5.公共政策名义上是反映“人民”的需要， 实际反映的是精英（elite）的价值和偏好。 （米歇尔斯：“寡头政治铁律”）。 6.积极的精英很少受到冷淡的群众的影响。 精英影响群众多，群众影响精英少
（二）理性选择制度主义
•
分析基础：不完全信息下追求财富最大 化
交易成本：为获得真实信息而付出的代价 制度是降低交易成本的重要因素，降低人与人交往的非确定 性，保证在交往中有相对稳定的信息 理性选择与制度的产生 个人合作的需要 权力分配的机制 制度变迁的原因：“相对价格” 的改变（制度度难以使个 人利益最大化时就变迁）；注重个人在外部环境变化或内部 学习的影响下对制度的重新评价
（四）团体分析的缺陷
利益团体是西方社会中出现的重要现 象。在中国，正式的合法利益团体较 少，形成不了类似市场的竞争
•
•利益团体只是政策的一项重要变量， 其本身又是多种政治因素综合作用的 结果
• 利益团体不能解释政策的内在因素
五、精英决策模型
•
精英模型认为公共政策是社会少 数精英价值偏好的表现
（一）基本假定
第8章 公共政策分析方法
•
第一节 公共政策模型
本节内容【见教材p283-304】
公共政策模型概念
公共政策模型指的是理论模型，将 问题抽象为一个概念或命题，按照 其内在逻辑和本质结构组合在一起， 从而形成一个相似于原型的、结构 严谨的逻辑体系
一、理性决策模型
•
（一）理性决策模型含义
理性决策模型，通常称之为科学决策模型，
•
• •
不拥有权力的多数人。仅有一些人享有分配社 会价值的权力，群众则不能影响公共政策 2.少数管理者并不代表多数被管理者。精英 大多从社会经济地位较高的上层阶级中选拔 3.非精英往精英地位的流动必须缓慢而持续， 以维持社会稳定并避免革命发生。唯有已经接 受精英基本共识的人，才被纳入统治团体；
1.社会可以划分为拥有权力的少数人，以及
它是指决策者依据完整而综合的信息做出 理性的决策，即遵循以最小的投入获得最 大产出的原则，选择最优方案，使用最佳、 最适当的手段，达到最好的政策后果。
（二）理性决策模型基本内容
• • •
•
1.决策者面临一个既定的问题。 2.提出各种可能备选方案 3.对这些方案及其结果进行比较 分析 4.通过计算选择出最优方案
三、渐进决策模型
•
渐进决策模型是美国学者查尔 斯· E· 林德布洛姆提出的。渐进模 型认为公共政策实际上只是过去 政府活动的持续，只是根据过去 的经验而对现行的政策做出局部 的、边际性的调整。
（一）渐进模型的基本假定
• • • • • •
决策者的资源（时间、信息、金钱）有 限 决策者能力有限 目标与手段的相对性 过去决策的正当性与当前决策的不可预 测性（保守主义倾向） 沉淀成本 政治上的可行性
•
的目的和意识 制度变迁：内、外部因素变化通过政策变化从而改变制 度
主要观点2：重视历史，历史创造出 制度注重历史的复杂性以及决定性作用
• 工具——路径依赖：在一个政治系统里自我增强
霍正面反馈过程的动力。事件发生的时间和顺序。
制度的“黏性” 无意识结果 制度的演变（路径的交汇点，“重要 时机”：各研 究单位同时出现不同的显著 变化并对未来有重大影响的这段时期）
（二）精英模型示意
精英
政策方向
官员与行政人员
政策执行
一般群众
•
•
•
7.公共政策并不反映人民的需求， 而反映精英的利益与价值 8.公共真个改革系精英重新定义 其所持价值的结果 9.由于精英维护现存体制的兴趣， 因而，公共政策的变迁大都是渐 进的，不是革命的
•
• •
10.精英的价值也许包含着“尊重 群众”，但是这只是精英的贵族 式义务感的一部分 11.群众对精英的影响乃是间接的 12.只有在精英共识范围内的方案 才有可能获得认真的考虑
（二）义务论
•
义务论认为判断某一个政策行为 是正确还是错误的，要根据这一 政策行为的性质，而不是根据其 结果
比如，政治家应该隐瞒事实还是应该依据实 施做出面对危机时的政策选择。 市场还是政府干预？
罗尔斯正义论
•
•
社会制度的首要是美德，正如真 理是思想体系的首要美德一样。 不管法律和制度是怎样有效而巧 妙地设计的，如果它不是正义的， 就必须改革和废除。
观点1：重视制度，制度影响政策结果
制度在历史制度主义里是影响政策结果的主体
制度影响政治、社会行为者对政策结果的影响力 制度影响行为者对自身兴趣和偏好的定义 强调政策结果不是利益集团和政府机构自由组合的结果
• 注重国家、社会结构等宏观变量 • 国家和其他正式的政治机构，非正式和非官方制
度 • 无意识性：制度操作和发展的结果往往不是创造制度时
诺齐克（Nozick） 自由至上主义
•
•
个人拥有权利。有些事情是任何 他人或团体都不能对他们做的， 做了就要侵犯到他们的权力。这 些权力如此有力和广泛，以致引 出了国家及其官员能做些什么事 情的问题。 《无政府、国家与乌托邦》，P1
（三）目的论与义务论的区别
•
•
•
1.目的论强调结果；义务论强调 过程 2.目的论是有条件的义务；而非 义务论的绝对义务 3.目的论提出的是实在的标准； 而义务论提出的形式的标准。
价值选择的关键是确立选择标准
【见教材p325】
一、价值评价标准类型
•
•
（一）目的论
目的论认为某些行为之所以正确， 是因为它们导致了好的或有价值 的结果，即根据行为的后果的效 益来评价行为。例如，功利主义 的目的论 “舍小家，顾大家”