第13讲 公共政策分析模型.
公共政策分析的数理分析模型
290 280
225 200 条例实施后
～ ～
条例实施前
～ ～
1951 52 53 54 55 56575859
公共政策分析的数理分析模型
第二、问题的处理
E、测验效果的检验：公布某些信息就会起到干预的结 果。 F、测量尺度的检验：测量尺度不同会导致不同的结果。 G、分析对象的妥善性的检验：不同资料作为分析对象、 分析效果会不同。 H、多重干预的检验：是否还有其它配套政策的作用？ I、相关性检验：有那些相关因素，相关程度如何？ J、外部性检验：政策干预产生那些外部效果。
公共政策分析的数理分析模型
B、问题的描述
★
问题的属性：政策效果的个别性检验问题
★
分析框架：政策效果分析的基本框架
★
分析方法：数理统计方法中的假设检验。
★
数学模型类别：云模型
公共政策分析的数理分析模型源自第二、问题的处理A、历史性检验：对政策干预前后的历史进行调查。 B、成熟性检验：必须关注事物的总态势 C、稳定性检验： 政策干预的结果可 320 能存在于数据资料 的不稳定的变化中。 310 D、回归性检验： 事物的某种变化可 能是在某种异常 状态下向事物正常 状态的回归。
公共政策分析的数理分析模型
第三、分析模型的建立 车速管制条例的效果=55年死亡人数— 56 年死亡人数—其它因素（模糊 因素）
公共政策分析的数理分析模型
第一，问题的提出
A、公共政策实例----限速政策 美国有一个州叫做康涅迪格州，该州有一个州长叫 利比科夫，在1955 年制定了一项交通管理政策，即对一 条叫做康涅迪格收税公路的高速公路进行限速。1957年， 利比科夫公布了如下统计数字，说明这项政策的成功。 即1955年在该公路上交通事故死亡人数为324人，1956 年为284人。限速政策的效果=324—284=40（人）对应 的分析模型是： 政策结果=政策干预后状态—政策干预前状态 利比科夫的政策分析对吗？
公共政策分析政策模型
❖ 结论：
❖ 基层公共政策“解决方案——寻找问题—— 政策论证”模式。
❖ （三）间断——平衡理论框架 ❖ 1、理论提出者
❖ 鲍姆加特纳和琼斯（1991，1993）《美国政治中 的议程和不稳定性》
❖ 相关概念：
❖ 政策子系统：政策子系统就是政策行为者，由解决 某个公共问题的行为者组成。可分为“铁三角”、 利益集团、国会、政府。
❖ 一是通过分析公共权力在国家和社会之间的分配, 明确国家与社会之间的边界, 这属于一种宏观的结 构研究方法, 其方法论基础为整体主义;
❖ 二是通过分析个人和单个组织在政治过程中的功 能和行为机制。这是一种微观的研究方法, 其基本 的理论依据是理性选择, 个人主义是其主要的方法 论基础。研究当中的问题是, 在理论基础和观察视 角等方面, 这两种宏观和微观的方法都存在很大的 裂痕, 很难协调和沟通两种研究方法, 为政治和社会 现象作出整体性的解释。
发展的？ ❖ 第五，这种方法是否仅仅是启发式的手段？
❖ 案例分析：
❖ “孙志刚事件”：从强制收容到无偿救助
❖ 公共政策《城市流浪乞讨人员收容遣送办法》 到《城市生活无着的流浪乞讨人员救助管理 办法》的转变。
❖ 两个政策的区别：前者是强制性的，收容性 的；后者是自愿受助，无偿救助。体现了完 整的政策转变。
❖ 政策垄断：是指政策制定中，由最重要的行为者所 组成集中的、封闭的体系。
❖ 政策图景：经验信息和感情要求的混合物。
❖ 2、理论要点
❖ 核心点：公共政策长期稳定之后会有一个急剧的改 变，然后是一个长期的稳定期。
❖ 子系统被视为政策垄断，子系统政治是平衡政治— —是政策垄断政治、渐进主义、被广泛接受的支持 图景和负反馈过程等相协调的产物。子系统决策过 程分散在“铁三角”、利益集团、国会、官僚机构 之中。
公共政策分析模型详解共50页PPT
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71、既然我已经踏上这条道路，那么，任何东西都不应妨碍我沿着这条路走下去。——康德 72、家庭成为快乐的种子在外也不致成为障碍物但在旅行之际却是夜间的伴侣。——西塞罗 73、坚持意志伟大的事业需要始终不渝的精神。——伏尔泰 74、路漫漫其修道远，吾将上下而求索。——屈原 75、内外相应，言行相称。——韩非
公共政策分析模型详解
36、如果我们国家的法律中只有某种 神灵， 而不是 殚精竭 虑将神 灵揉进 宪法， 总体上 来说， 法律就 会更好 。—— 马克·吐 温 37、纲纪废弃之日，便是暴政兴起之 时。— —威·皮 物特
38、若是没有公众舆论的支持，法律 是丝毫 没有力 量的。 ——菲 力普斯 39、一个判例造出另一个判例，它们 迅速累 聚，进 而变成 法律。 ——朱 尼厄斯
公共政策分析模型详解ppt课件
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关于制度的界定
康芒斯认为制度的概念是很难以准确界定的，在他看 来，制度是集体行动控制个人行为的一系列准则或标 准。
科斯主要从产权交易规则、产权结构和经济组织形式 的角度界定“制度”。在科斯看来，制度就是指一系 列关于产权安排、调整的规则，制度就是“规则”或 组织形式，其外延非常广泛。
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公共政策的精英模型：
公共政策是那些具统 治地位的领袖人物的偏 好与价值观的产物。领 袖人物按自己的价值偏 好作出政策选择，政府 不过是领袖们选择的政 策的执行机构，群众对 政策是麻木不仁的，舆 论不过是左右群众、宣 传政策的工具。
政治精 英
制定政策
国家行政机构
政策执行
社会民众（服从政策）
好。 5、决策过程中不考虑时间和其他政策资源的消
耗。
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最优选择的具体步骤是：
1、确定决策目标。 2、提出备选方案。 3、对这些方案及其结果进行比较分析。 4、通过排序选择出最优方案。
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输入完 全理性 过程需 要的所 有资源
1. 建立完 备的 具有权重的运 作目标
政策问题公共政策政府执行利益集团利益集团利益集团利益集团利益集团利益集团17政治实际是各团体为影响公共政策所进行的相互斗争政治体系最根本的使命就是通过以下途径调和团体之间冲规则目标手段落实公共政策实际上是团体斗争中相互妥协的结果是不同利益集团之间的一种平衡产物
第三章 公共政策分析模型
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公共政策典型的模型分类
公共政策决策中的决策分析模型研究
公共政策决策中的决策分析模型研究公共政策决策是政府决策中的一项重要任务。
在现代社会中，政策决策变得更加复杂和困难，需要政策制定者采用科学的方法和方法论来支持政策决策。
在公共政策决策中，决策分析模型是一种被广泛应用的工具。
它可以帮助政策制定者收集、分析和解释数据，从而制定更加科学合理的政策。
一、决策分析模型概述决策分析模型是指一种用科学方法来分析、预测和评估政策效果的数学模型。
其基本要素包括政策目标、政策措施、政策影响等。
政策目标是政府所要实现的目标，政策措施是政府为实现目标所采取的行动，政策影响是政策措施对社会、环境等各方面的影响。
决策分析模型的主要功能有三个方面：一是对现状进行分析，找出问题和矛盾；二是预测影响，评估不同方案对目标的影响；三是制定政策，选择最优方案，实现政策目标。
决策分析模型通常分为定量模型和定性模型两种类型。
定量模型是采用数学方法对政策目标、政策措施和政策影响进行量化表述，以便计算和预测政策效果。
定性模型则是对政策目标、政策措施和政策影响进行概括和描述，以便分析和解释政策效果。
二、决策分析模型在公共政策决策中的应用公共政策涉及面广，影响深远，政府需要采用科学的方法和模型来制定更加合理的政策。
决策分析模型在公共政策决策中的应用十分广泛，下面介绍几种常见应用：1. 成本效益分析模型成本效益分析是一种用来衡量政策措施成效的方法，它比较政策措施的成本与预期效益，以确定哪种措施最具成本效益。
它可以帮助政策制定者合理配置资源，最大限度地提高资源利用效益。
2. 投票模型投票模型是一种用来衡量不同政策措施受欢迎程度的方法。
通过投票模型可以了解不同政策措施的受欢迎程度和支持率，从而为政策制定者提供科学的参考。
3. 增长模型增长模型是一种用来评估政策对经济增长影响的方法。
通过增长模型可以预测不同政策措施对经济增长的贡献程度，并为政策制定者提供科学和合理的政策选择。
4. 风险分析模型风险分析模型是一种用来评估政策措施所带来的风险的方法。
公共政策过程模型分析
过程模型分析
从动态运行角度看，公共政策是一个从无到有再 到终结的动态运行过程。过程模型就是从政策过 程的各个环节出发，将公共政策看一个多环节相 互连接的动态运行系统，其分析内容是针对系统 整体、影响因素和各系统环节的功能的分析。
过程模型分析
这一模型的创始人是拉斯韦尔，经过琼斯、安德森、布鲁 尔和狄龙等人的研究，在20世纪70、80年代成熟起来。 二战结束后，西方行为主义政治学家们将研究的出发点和 中心内容放到了包括选民、利益集团、政党组织、立法者、 法官、行政官僚、国家元首以及其他政治角色的行为过程 上来，力图寻找各种政治行为的确定模式，探索社会政治 的发展规律和解决现实政治问题的途径。作为行为主义政 治学家的代表者之一，哈罗德•拉斯韦尔在建立政策科学 的同时，也将行为主义政治学的研究方法引入到公共政策 研究之中，较早的提出了政策过程分析理论。他在《决策 过程》（1956）这一论著中，将决策划分为七个阶段， 并概括了每一个阶段的分析内容。
过程模型分析
表1 序号 1 2 3 4 5 6 7 过程环节 情报 建议 法规 行使 运用 评估 终止
拉斯韦尔的政策过程及分析内容 分析内容 政策问题决策信息的搜集和分类 政策建议和备选方案的形成和提出 政策方案的通过、发布、规定 由谁裁决是否违反法规 政策方案的运用和实施 政策运行过程、效果和成败 政策变更、终止的原因和方式
过程模型分析
决策议程：2000年6-7月，在市民政局的动员和帮助下， 西岗区民政局和西岗区政府提出试点工作的实施方案。试 点的目标一是加强社区低保工作管理,准确掌握低保对象 家庭收入及再就业情况,将具有隐形收入的人筛选出去,以 杜绝保障资金的浪费,促进社会稳定;二是使有劳动能力的 低保人员参加公益性劳动,承担享受保障待遇所应尽的义 务;三是在为低保对象提供物质援助的同时提供精神援助；
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政府制度与 公共政策的
关系？
• 政府制度赋予公 共政策合法性、 普遍性、强制性。
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理性分析模型
• 背景介绍：
• 二战结束，政治学界主要向 两个以个人主义为假设前提
的阵营发展：行为主义和理 性主义。
• 其基本假设是个人行为建立
在社会心理或理性的功利计
算基础上，个人不受正式或
非正式制度的限制而进行个
议
政策
政策窗口
程
流
政策促进
者
建
溢出
立
政治流
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集团分析模型 （The Group Model）
• 代表人物及主张
• 【美】阿瑟 ·本特利（Arthur Bentley）：在20世纪初就 提出，利益集团是政治生活中起主导作用的基本力量， 集团利益导致集团行动，对公共政策的制定产生压力。
• 【美】戴维·B·杜鲁门（D. Truman）1951年在其著作 《政府过程》认为：集团间的互动是政治生活中最重要 的事实，集团希望政府制定的政策能够最终实现其所争 取的利益，政府在这个互动过程中扮演重要的角色。政 府的功能就是处理集团之间目标或利益的冲突。
• 莱瑟姆（Earl Latham）分析了政府在政策制定中的作 用，形成了政策分析的集团模型。他认为，所谓公共政 策，就是在任何既定时间内，集团竞争后所达到的平衡。 这个均衡代表相互竞争的集团之间，争取利益之后的一 种平衡。
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➢ 集团决策模型的主要内容：
✓ 在社会生活中，存在着各种有着自身利益的群体或团 体。这些团体或群体经常围绕不同的利益、权利、价 值进行竞争。
• 关注制度的属性，如何使人变 得好，重点在于制度的规范性
第13讲公共政策分析模型
策的制定是社会上各个利益集团利益冲突 和斗争的过程，这种冲突和斗争的结果， Amitai Etzioni (1929它总是反映社会上占优势集团的利益。相 ) 反，社会中那些处于弱势的个人或群体的 利益很难在公共决策中得到体现。
等人1972 年提出。用来了解“无政府状态”组织 (organized anarchy)的决策过程。 “无政府状态”组织有三个特征： • 目标模糊 (problematic preferences) • 对如何达成目标的方法不甚清楚(unclear
technology)
• 参与决策的人员有相当的流动性(fluid participation)
一般决策模型?试图揭示公共政策主体系统的认识论本质p19020121128理性决策模型?rationaldecisionmakingmodel?希望决策成为完全理性的和十分科学的事情?决策者是理性人?决策行为是整体行为而非群体行为?决策目标是单一明确和绝对的?价值偏好一以贯之?不考虑时间和其它政策资源的消耗?理性决策的任务就是选择一个能够实现决策者所最偏好的后果的策略?在理性决策模型中决策任务包括三个步骤1列出所有可供选择的策略
在美国，“决策者是在一系列相似的方案之间进行抉 择的，一个政策只针对一个问题；政策是通过不断的 尝试、调整、再尝试、再调整而实现变迁的。”
决策者的决策是从现行政策出发，对政策进行渐进的 调整。这种决策方法并不考虑所有可能的决策方案， 而只是考虑那些与现行决策具有微小差异的决策方案； 政策不是综合的，而仅限于对预期的决策后果之间边 际差异的比较。
对比重； ➢ 能够寻找到所有的决策方案； ➢ 能够准确地预测和正确地估计每一个方案所产
公共政策分析模型
公共政策分析(第二版)陈庆主编公共政策分析模型完全理性决策模型理性决策模型,也被部分人成为科学决策模型。
她的基本出发点就是,人们在决策就是遵循最大化原则,抉择最优方案,谋求最大效益。
作为决策的主体,始终坚持理性化活动,不存在任何非理性成分。
(一)这种模式通常包含了下列基本内容:1、决策者面临的就是一个既定的问题,该问题同其她问题的区别非常明显,或者至少同其她问题相比,它就是最重要的。
2、决策者选择决定的各种目的、价值或目标就是明确的,或就是希望利益最大,或就是希望损失最小,而且可以依据不同目标的重要性进行排序。
3、决策者有可供选择的两个以上的方案,面对着这些方案,通常在逐一选择的基础上,选取其中一个。
假如方案基本就是相同的,通常会作相同的决定。
4、决策者对同一个问题会面临着一种或多种自然状态。
它们就是不以人们意志为转移的不可控因素。
5、决策者会将每一个方案,在不同的自然状态下的受益值(程度)或损失值(程度)计(估)算出来,经过比较后,按照决策者的价值偏好,选出其中最佳者。
(二)理性决策在实际中必须具备以下基本条件:1、决策过程中必须获得全部有效的信息。
2、寻找出与实现目标相关的所有决策方案。
3、能够准确地预测出每一个方案在不同的客观条件下所能产生的结果。
4、非常清楚那些直接或间接参与公共政策制定的人们的社会价值偏向及其所占的相对比重。
5、可以选择出最优化的决策方案。
(三)评价理性决策模型所要求达到的基本条件,在现实生活中几乎就是无法实现的。
因此它遭到了许多学者的强烈批评。
其中最突出的就是查尔斯·林德布洛姆与赫伯特·西蒙。
林德布洛姆指出:决策者并不就是面对一个既定问题,而只就是首先必须找出与说明问题。
问题就是什么?不同的人会有不同的认识与瞧法。
比如物价迅速上涨,需要对通货膨胀问题做出反应。
首先,明确这一问题的症结所在,往往十分困难。
因为不同的利益代表者,会从各自的利益瞧待这些问题,围绕着通货膨胀存在不存在,若存在,其程度与影响怎样,以及产生通货膨胀的原因就是什么等问题,人们都会有不同的回答。
公共政策分析模型
公共政策分析模型公司内部档案编码：[OPPTR-OPPT28-OPPTL98-OPPNN08]公共政策分析（第二版）陈庆主编公共政策分析模型完全理性决策模型理性决策模型,也被部分人成为科学决策模型.他的基本出发点是,人们在决策是遵循最大化原则,抉择最优方案,谋求最大效益.作为决策的主体,始终坚持理性化活动,不存在任何非理性成分.（一）这种模式通常包含了下列基本内容:1、决策者面临的是一个既定的问题,该问题同其他问题的区别非常明显,或者至少同其他问题相比,它是最重要的.2、决策者选择决定的各种目的、价值或目标是明确的,或是希望利益最大,或是希望损失最小,而且可以依据不同目标的重要性进行排序.3、决策者有可供选择的两个以上的方案,面对着这些方案,通常在逐一选择的基础上,选取其中一个.假如方案基本是相同的,通常会作相同的决定.4、决策者对同一个问题会面临着一种或多种自然状态.它们是不以人们意志为转移的不可控因素.5、决策者会将每一个方案,在不同的自然状态下的受益值(程度)或损失值(程度)计(估)算出来,经过比较后,按照决策者的价值偏好,选出其中最佳者.（二）理性决策在实际中必须具备以下基本条件:1、决策过程中必须获得全部有效的信息.2、寻找出与实现目标相关的所有决策方案.3、能够准确地预测出每一个方案在不同的客观条件下所能产生的结果.4、非常清楚那些直接或间接参与公共政策制定的人们的社会价值偏向及其所占的相对比重.5、可以选择出最优化的决策方案.（三）评价理性决策模型所要求达到的基本条件,在现实生活中几乎是无法实现的.因此它遭到了许多学者的强烈批评.其中最突出的是查尔斯·林德布洛姆与赫伯特·西蒙.林德布洛姆指出:决策者并不是面对一个既定问题,而只是首先必须找出和说明问题.问题是什么不同的人会有不同的认识与看法.比如物价迅速上涨,需要对通货膨胀问题做出反应.首先,明确这一问题的症结所在,往往十分困难.因为不同的利益代表者,会从各自的利益看待这些问题,围绕着通货膨胀存在不存在,若存在,其程度和影响怎样,以及产生通货膨胀的原因是什么等问题,人们都会有不同的回答.其次,决策者受到价值观的影响,选择方案往往会发生价值冲突.比较、衡量、判断价值冲突中的是与非是极其困难的.靠分析是无法解决价值观矛盾的,因为分析不能证明人的价值观,也不可能用行政命令统一人们的价值观.再次,有人认为"公共利益"可以作为决策标准,林德布洛姆批评了这种认识,认为在构成公共利益要素这个问题上,人们并没有普遍一致的意见,公共利益不表示一致同意的利益.第四,决策中的相关分析不是万能的.决策受时间与资源的限制,对复杂决策讲,不会做出无穷尽的,甚至长时间的分析,也不会花费太昂贵代价用于分析,或者等待一切分析妥当再作决定,否则会贻误时机.西蒙进一步补充,决策过程中要收集到与决策状况有关的全部信息是不可能的.决策者处理信息的能力十分有限,不可能对信息做出最优化的处理与分析,因而不能获得百分之百的最佳决策.有限理论决策模型西蒙的有限理性模型(Simmon'sBoundedRationalityModel)20世纪50年代之后,人们认识到建立在“经济人”假说之上的完全理性决策理论只是一种理想模式,不可能指导实际中的决策.赫伯特·西蒙（HerbentSimon）提出了满意标准和有限理性标准,用“社会人”取代“经济人”,大大拓展了决策理论的研究领域,产生了新的理论——有限理性决策理论.有限理性模型又称西蒙模型或西蒙最满意模型.这是一个比较现实的模型,它认为人的理性是处于完全理性和完全非理性之间的一种有限理性.有限理性模型的主要观点如下：（1）手段-目标链的内涵有一定矛盾,简单的手段-目标链分析会导致不准确的结论.西蒙认为,手段-目标链的次序系统很少是一个系统的、全面联系的链,组织活动和基本目的之间的联系常常是模糊不清的,这些基本目的也是个不完全系统,这些基本目的内部和达到这些目的所选择的各种手段内部,也存在着冲突和矛盾.（2）决策者追求理性,但又不是最大限度地追求理性,他只要求有限理性.这是因为人的知识有限,决策者既不可能掌握全部信息,也无法认识决策的详尽规律.比如说,人的计算能力有限,即使藉助计算机,也没有办法处理数量巨大的变量方程组；人的想象力和设计能力有限,不可能把所有备择方案全部列出；人的价值取向并非一成不变,目的时常改变；人的目的往往是多元的,而且互相抵触,没有统一的标准.因此,作为决策者的个体,其有限理性限制他作出完全理性的决策,他只能尽力追求在他的能力范围内的有限理性.（3）决策者在决策中追求“满意”标准,而非最优标准.在决策过程中,决策者定下一个最基本的要求,然后考察现有的备择方案.如果有一个备择方案能较好地满足定下的最基本的要求,决策者就实现了满意标准,他就不愿意再去研究或寻找更好的备择方案了.这是因为一方面,人们往往不愿发挥继续研究的积极性,仅满足于已有的备择方案；另一方面,由于种种条件的约束,决策者本身也缺乏这方面的能力.在现实生活中,往往可以得到较满意的方案,而非最优的方案.根据以上几点,决策者承认自己感觉到的世界只是纷繁复杂的真实世界的极端简化,他们满意的标准不是最大值,所以不必去确定所有可能的备择方案,由于感到真实世界是无法把握的,他们往往满足于用简单的方法,凭经验、习惯和惯例去办事.因此,导致的决策结果也各有不同.如何理解西蒙的有限理性决策模型答：①现实生活中决策者的理性是界于完全理性与非理性之间的有限理性,他们不是"经济人",而是"行政人".②由于决策者的价值取向和目标往往是多元的,他们的知识和能力水平是很有限的,在决策中常表现冲突的行为.③无论是个人决策还是群体决策,大多数都是发现和选择满意方案的过程.渐进决策模型渐进决策模型最初是由美国着名的政治学家和政策科学家林德布洛姆于1959年发表的“渐进调适”的科学中提出的.渐进决策模型也是从批判理性决策模型入手的.（一）渐进决策提出的社会背景林德布洛姆关于渐进决策的思想,在他的早期着作政治、经济、福利一书中己具雏形.他在书中提出了社会政治过程有四种基本形态:1、价格体系对政治领袖来说,只有服务而无权力,他们不会屈从;但只有权力而无服务,又会失去大众的支持.如价格体系一样,政治领袖控制着社会大众,同时又被社会大众控制,两者相互控制.2、层级体系层级体系是政治领袖为实现其目标,由上而下,层层控制的工具.3、多元体制在美国多元化的政治体系中,存在着多元政治权力中心,并各有其自己的政治领袖.决策经常是在各党派公开地相互竞争中进行.各政治领袖受到多元体制形态的控制.4、议价市场买卖双方要相互讨价还价.妥协的结果是互相退让,选取折衷方案作为成交的价格.在政治上,各政治势力团体,如政党、政治派别与利益集团等等,相互妥协、交易,取得一种能牵制各政治领袖的"议价".因此,从价格体系角度上看,价格不可能单方面决策;从层级体系角度看,除最高层外,其他层次也无法单方面做决定;从多元体系看,决定是各政治权力中心互动的结果;从议价的角度看,决定又是双方妥协的产物.这样,决策是彼此间相互作用的结果,无一方可以单独做决策.（二）渐进决策的内涵与特点由于多元主体的参与制衡,政府的公共政策实际上只是过去政府活动的持续,只是根据过去的经验而对现行的政策做出的局部的、边际性的调适.这种调适源自渐进的政治、渐进的政府决策,并主要通过政党政治来实现.调适的成功与否则取决于是否能够在一种渐进演变的过程中逐步寻获关于既定政策的公共看法.因此,关于政策的社会趋同程度是这个成败的关键.林德布罗姆认为的渐进政策如图所示.1940 1950 1960 1970 1976渐进主义政策分析模型概括地说,渐进主义政策分析模型有以下特点：1、因为现实政治所推行的是渐进政治,对政策问题,各政治领袖与政党的看法大致上达成共识,所能调节或改变者,只是在小的支节问题上,因而是渐进的.在实际政治中,不一定需要用许多理论.2、尽管政策分析或制定也会经常出现许多变量,但渐进分析只注重几个重要变量,方案的考虑也只限于少数几个.3、价值与事实在渐进分析中交互使用,互为一体.现实政治中的基本价值已达共识,无需再寻求各种不同的价值标准作为决定的标准.4、渐进分析着重己有的政策为前提,这样的政策更可能被社会上一般人所接受,并且与实现差距不大,不至于冒险.按照上面的想法,林德布洛姆认为渐进决策需要遵循三个基本原则:(1)按部就班原则(2)积小变大原则(3)稳中求变原则（三）渐进分析的合理性:1、渐进政治的基本特征是政治领袖对基本国策的看法是一致的,仅对每项政策提出渐进修改而已.每一个竞争政党也只是渐进地改变本身的政策,因而某项政策是在解决某一个既定问题时,经渐进修改而达到完善地步.2、渐进决策模型基本是保守的,它以现行的计划、政策、消费为基础.决策者既没有足够时间、智慧或经费,用以调查所有的政策方案,也无法在多种不同的政治、社会、经济和文化价值相互交错作用的情况下,评估出每一项方案的成本与利益.只好以接受以往政策为理由,只审查不至于造成自然、经济、组织与行政失调的方案.3、人的智慧与能力是有限的,作为现实主义者,人们不会经常追求唯一的最佳途径,一旦发现有可行的途径,就会停止追求.决策者只有在那些自己熟悉的方案中,不能再满足需求时,才会冒险寻求较根本性的政策改革.4、社会由各种不同的阶层,甚至不同的种族组织而成.不同的团体,各有其既定目标.在现阶段多元的社会环境下,为维持社会稳定,政府希望保持现行的计划,不太愿意从事全面性的政策改革.为保证现行计划的连续性,决策过程只能是渐进的.综上所述,渐进决策模型从认识论与方法论的角度,具有一定的合理性.从认识论上讲,它在于以历史和现实的态度将决策的运行看成是一个前后衔接的不间断过程;从方法论上看,它注重事物变化的量的积累.以量变导致质变,主张通过不间断的修正,达到最终改变政策之目的.（四）评价优点:1、决策所选择方案与现实状况相差不大,可以预测;2、在一时无法搞清人们的各种需求时,渐进方案会以不断尝试的方式,找出一种满意结果.3、易于协调各种相互冲突的目标,不会因远离原有目标,搞乱了原目标间的秩序.4、渐进方式可以帮助人们检验所做的抉择是否正确,特别在复杂条件下,可以孤立某些因素,比较其利弊.5、渐进方式比较稳妥,容易控制,能及时纠正错误,不会造成大起大落的状况.批评：这种模式在社会稳定,变迁速率缓慢时还比较适宜.但社会条件与环境发生巨大变革时,需要彻底改革现有政策,这种模式非但起不到应有作用,很可能阻碍社会的变革.理性决策模型所要求的过于理想化,在现实世界中是无法达到的,而渐进决策模型虽与实际决策过程相近似,但只适用于稳定的社会中.精英决策模型精英决策模型,是将公共政策看成是反映占统治地位的精英们的价值和偏好的一种决策理论.又成为杰出人物模型,是托马斯·戴伊和哈蒙·齐格勒（Harmon Zeigler）于1975年在民主政治的讽刺中提出来的.其基本点是,不是人民大众通过他们的需求与行动决定公共政策,而是占统治地位的精英们决定了公共政策,然后由政府官员和机构加以实施.（一）精英决策模型的基本内容1、社会分化成掌权的少数人和无权的多数人.只有少部分人才有权为社会分配价值,而群众则不能决定公共政策.2、少数的统治者与杰出人物不是被统治的群众代表,他们主要来自社会中社会经济地位较高的那个阶层.3、非杰出人物向杰出人物的转化必然是一个缓慢而又持续的过程,从而才能保持社会的稳定并避免发生革命,在非杰出人物中,只有那些接受了杰出人物的一致意见者,才被允许进入统治集团.4、在社会制度的基本价值观和维护这一社会制度方面,杰出人物的看法是一致的.5、公共政策所反映的不是大众的要求,而是反映了杰出人物的主要价值观,公共政策的变化将是渐进性的,而非革命性的.6、活跃的杰出人物很少受群众的直接影响.相反,杰出人物影响群众远远超过群众对他的影响.（二）评价戴伊等人的理论,把政策看成是杰出人物行为的产物,只反映他们的价值观,并服务于他们的目标,有其合理性.迄今为止,人们不难发现,现今在任何政治制度下,总是少数人统治着多数人；其次,在任何社会中,政治精英对政治参与的态度可能是影响该社会政治参与性质的一个最具决定性的因素,对大多数政治精英来说,政治参与至多是一种手段,而不是一种基本价值；（亨廷顿难以决策）另外,人类政治民主的理想形式是最广大的人民直接管理国家,但政治民主的内涵在本质上是由社会经济的整体发展水平所决定的.只要代议制民主制依然是现阶段人类政治民主的主要形式,精英决策就是不可避免的.然而在任何一个大众参政议政程度较高的社会里,人民群众的影响仍是占主要地位的.从发展民主政治的要求看,政府最基本的目标,是为广大人民群众谋利益,其决策既要真正能代表并反映他们的需求,又要获得他们的支持和拥护,否则任何一个政治系统不可能稳定和发展.集团决策模型假设：这个模型的基本假设是,集团之间的相互作用和斗争是政治生活中的根本事实.在如美国的那样的多元化社会中,存在着大量的政治利益集团.尽管这些利益集团,在利益、规模、结构和活动方式上是多样化的,但一般地说,某一利益集团往往关心的是影响与某一具体问题相关的政策.不同的利益集团对同一个政策,常存在着相互矛盾的理解与追求,因此政府就有必要从相互冲突中进行选择.内涵：集团决策模型将公共政策看成是集团斗争的产物,正如厄尔·莱瑟姆指出的那样:"所谓公共政策,是指某一特定时间里,团体间的争斗所达到的平衡,它体现了那些一直试图获取优势的并相互竞争着的党派或集团之间出现的均势.从集团模型看来,集团是个人与政府间发生联系的纽带,集团间的互动是政治生活中的基本特征.作为一种政治行为,这种体现了个人的愿望和利益间的集团的互动性,将不断地影响着政府制定公共政策的动机.评价：按照集团决策模型的理解,政府在制定政策过程中,完全处于被动地位.集团决策模型过份夸大了集团的重要性,既低估了决策者在政治过程中所起到的独立的又富有创造性的作用,又没有充分认识到政治生活中其他因素的重要影响.但这种模式把注意力集中到决策过程中集团的作用上,并以此去认识、分析和处理具有利益冲突的各种政治经济和社会行为,从这点上讲是富有启发性的.系统决策模型系统决策模型是一种视公共政策为政治系统对来自环境需求反应的决策模型.是美国着名学者戴维·伊斯顿于1979年在政治生活的系统分析中提出来的.它将公共政策的制定放在政治、经济、社会与文化环境中进行考察和解释,强调政治系统的环境作用,将政策看成是环境对系统作用下的产出.（一）政治系统模式的几个主要概念：输入表示政治系统与其他环境之间的概括性变量,这种变量在最广泛的意义上“包括了系统外部以一切可能的主要方式改变,修改或影响系统的所有事件”.在所有事件中,要求和支持变成主要的输入方式.要求表示构成政治系统环境的个人和团体为了得到一定的利益或实现一定的价值理念而以政治系统为诉求对象提出的采取行动的政策主张.一般地说,环境因素的要求尤其是那些代表广泛或者表现强烈的要求,会直接影响公共政策的规定性.支持表示,个人和团体遵从约定的政治民主方式——选出的结果,遵守法律、缴纳税收,接收政治系统为满足要求而做出的权威性的价值分配,即遵从政策决定.输出表示,政治系统制成公共政策（完成了关于价值的权威性分配）并以此影响环境,改变环境因素提出的要求,增强或降低环境因素的支持.从一般系统论的观点看,系统的要素是相互联系的,因为政治系统的复杂性,人们视它为黑箱,一般不需要仔细研究清楚它的结构,只求对输入(投入)、系统、输出(产出)之间的关系搞明白就行.它们之间的相互依赖关系也可以用图表示:环境环境环境环境政治系统的简化系统（二）政治系统的内容公共政策制定系统与环境的作用,是个互为影响的动态过程,在反复循环中产生公共政策.对系统来说,保存自己的机制是:产出要符合民众利益;本身要不断完善具有法律支持的强制力;对冲突性的投人要有协调措施.对反馈来说,有效的机制是:实施公共政策后需要进行评价,并将评价结果叠加到输人中,达到影响输出之目的,即修改和补充原有的公共政策.（三）评价利用系统决策模型,若能对下列问题做出圆满解答,会对政策分析提供有意义的成果:1、需求和支持(投入)会在什么样的政策环境下对系统发生影响2、政治系统本身所具有的哪些重要特征,得以将需求和支持转化为公共政策,并使公共政策具有持久效用3、环境的投入,如何影响政治系统的特征4、政治系统的特征,如何影响公共政策的内容5、环境的投入,如何影响公共政策的内容6、公共政策如何作用于环境并反过来对政治系统发生作用系统决策模型虽没有很好地说明一项决策中的决定是如何做出的,但它能很好说明政治现象的复杂性和动态性.无论在何种环境里,它都可以解释复杂的社会现象,因而它有广泛的应用性.在稳定的环境里,需求和支持变化不大,政治系统只需渐进地修改公共政策的内容;在快速变迁的环境里,需求和支持变化很大,为适应变化获得自身生存的需要,政治系统必须实行彻底改革,使系统的产出,即公共政策符合新的需求和支持.公共政策执行模型T史密斯的政策执行过程模型过程模型：这是由美国学者T．B．史密斯(T．B．Smith)在其政策执行过程一文中,首次提出的一个分析政策执行因素及其生态一执行的理论模型,因而又可称为“史密斯模型”.史密斯认为政策执行所涉及的因素很多,但以如下四个为主要变量：(1)理想化的政策,即合法、合理、可行的政策方案.具体包括政策的形式、类型、渊源、范围,以及社会对政策的认识.(2)执行机关,通常指政府中具体负责政策执行的机构.包括执行机构的权力结构,人事配备及其工作态度,领导模式和技巧,以及执行人员的情况.(3)目标群体,即政策对象,泛指由于特定的政策决定而必须调整其行为的群体.包括他们的组织或制度化程度、对领导的认知程度以及先前的政策经验.(4)环境因素,即与政策生存空间相关联的因素,包括政治环境、经济环境、文化环境、历史环境等等.它是政策执行的路径依赖和影响因素.下图描述了在政策执行过程中这四个主要变量及其相互关联对政策执行效果的影响过程.史密斯用“处理”一词来表示对政策执行中各组成要素内部及彼此间的紧张、压力和冲突等关系的反应.政策执行过程模型范米特和范霍恩的政策执行系统模型这是米德（ Meter）和霍恩（ Horn）于1975年在其论文政策执行过程：概念性框架一文中提出来的.他们在构建政策执行的系统模型过程中提出了影响到政策产生的几个相关因素：（1）政策标准与目标；（2）政策资源；（3）组织间的沟通与强化行动；（4）执行机构的特性；（5）经济与政治环境；（6）执行人员的意向.其系统模型如下：M麦克拉夫林的政策执行互适模型美国学者麦克拉夫林（）于1976年在其代表作互相调适的政策执行一文中提出了政策执行的互动模型.该模型认为,政策执行过程本质上就是政策执行者与受政策影响者之间就目标或手段进行相互调适的互动过程,政策执行的有效与否从根本上取决于政策执行者与受政策影响者之间行为调适的程度.其模型如下：麦克拉夫林的互动模型即是说明：（1）尽管政策执行者与政策接受者之间在需求与观点上可能存在着不一致,但是基于双方在政策上的利益关系,所以,双方必须作出让步和妥协,寻求一个可以为双方都能够接受的政策执行方式；（2）鉴于政策执行者的目标与手段均富有弹性,它们可以依据环境因素和政策接受者的需求与观点的改变而变化；（3）政策执行者与政策接受者之间的相互调适过程并非传统理论者所说的“上令下行”的单向信息流程,而是一个双向的信息交流过程,政策执行者与政策接受者双方在相互调适过程中处于平等的地位；（4）政策接受者的利益、价值与观点将反馈到政策上,以左右政策质执行者的利益、价值和观点.因此,在政策执行的调适模型中,有两个方面发生互动,一是政策执行者一方,二是受政策实施影响的一方.在这两方中都存在一些可以进行相互调适的部分.政策执行的过程就是寻找双方都能接受的调适策略的过程.因此,按照麦克拉夫林的说法也可以这样说：成功的政策方案有赖于成功的政策执行过程,而成功的执行过程则有赖于成功的相互调适过程.赖恩和拉宾诺维茨的政策执行循环模型雷恩和拉比诺维茨的执行循环模型政策执行的循环模型是当代美国政策学家马丁·雷恩（）和佛朗西·F·拉比诺维茨年在他们的合着执行的理论观一文中提出来的.他们把政策执行过程分为三个不同的阶段：纲领发展阶段、资源分配阶段和监督阶段.。
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Bounded rationality model 赫伯特.西蒙(Hebert Simon) 行政人 V.S. 理性人&情感人 情报活动阶段：信息有限 设计活动阶段：方案有限 选择活动阶段：满意解 所谓满意，是指决策只需要满足两个条件即可：一是 有相应的最低满意标准，二是策略选择能够超过最低 满意标准。 审查活动阶段：对已选的方案进行评价 步骤:问题诊断;确定目标;提出备选方案;制定择优标准; 作出决策;修改完善方案
2018/10/9
理性决策模型必须满足的条件
能够得到所需要的全部详细决策信息； 能够了解所有人的社会价值偏好及其所占的相 对比重； 能够寻找到所有的决策方案； 能够准确地预测和正确地估计每一个方案所产 生的全部后果； 能够选择最经济有效的决策方案。
2018/10/9
Байду номын сангаас
有限理性模型
2018/10/9
理论模型-2：政治系统模型
试图揭示公共政策的社会本质(p188)， 基本上是通过公共政策来研究政治科学
2018/10/9
政治系统模型
Political System Model 戴维.伊斯顿 公共政策的输出是政治系统与其外部环境 互动的结果
简化的政治系统：决策黑箱
2018/10/9
理论模型-1：一般决策模型
试图揭示公共政策主体 系统的认识论本质 p190
2018/10/9
理性决策模型
Rational decision-making model 希望决策成为完全理性的和十分科学的事情 决策者是理性人 决策行为是整体行为而非群体行为 决策目标是单一、明确和绝对的 价值偏好一以贯之 不考虑时间和其它政策资源的消耗 理性决策的任务就是选择一个能够实现决策者所最偏 好的后果的策略 在理性决策模型中，决策任务包括三个步骤（1）列出 所有可供选择的策略；（2）确定所有可供选择的策略 中，每一种策略的全部后果；（3）对各种后果进行权 衡和比较。
2018/10/9
模型概述
模型:对原型的抽象与模拟(仿真) 形式:实物模型,理论模型 理论模型：是一组概念或命题按照相互间的本 质联系被组织在一起，从而形成一个逻辑结构 严整的网络或框架。 理论模型的形成过程 理论模型是在合理假设的基础上，经过删减真 实系统或实在系统的非本质性因素并凸显其本 质性因素，抽象而成的一种逻辑系统。
2018/10/9
理论模型-3：关于公共决策的模型
2018/10/9
2018/10/9
为什么在进行公共政策分析时需 要借助于模型呢？
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模型自身的认识论意义 预测所构模型事物的运行结果和发展趋势； 科学抽象的重要工具; 资料搜集和经验观察的指南; 公共政策学的学科要求 研究对象的客观实在性-学科本身对一般规律 的探寻-模型可以提供推理程序和概念工具 公共决策程序是人类思维的模型化-减少决策 失误，提高决策质量
2018/10/9
集团理论模型
外加影响 集团A的影响
集团B的影响
政策变化
公共政策 备选 政策 位置 均衡
2018/10/9
精英决策模型
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现代精英政治理论 莫斯卡:《政治科学要义 》， Gaetano Mosca Vilfredo Pareto 《统治阶级》 (1858-1941) (1848-1923) 帕雷托:《精英的兴衰》； 米歇尔斯:《寡头统治铁律： 现代民主制度中的政党社会 学》 Michels Robert 拉斯韦尔:《政治学:谁得到 swell 什么？何时和如何得到？》 熊彼特:《资本主义、社会 主义与民主》 米尔斯: 《权力精英》
要求 输入 环境 Easton,1965. 政治生活的系统分析 支持 政治系统 决定 和行动
输出
环境
2018/10/9
机构—制度模型
应用最广、但最缺乏理论色彩的一个决策模型 政府机构—制度是公共政策的母体；公共政策 是政府机构—制度的产物。 政府机构—制度赋予了公共政策三个特征：合 法性；普遍性；强制性。 提问：组织结构(structure)和制度（institutions）对 公共政策（的制定、执行）有没有作用？如果 有，这种作用是怎样发挥的？
2018/10/9
J.A.Schumpeter
Mills, C. Wright
精英决策模型
托马斯· 戴伊和齐格勒（L.H. Zeigler）对精英 理论的梳理 P286 把公共政策看成是反映占统治地位的精英们的 价值和偏好。 精英决策模型揭示了现代民主国家推崇的“主 权在民” 的理念与实际上总是那些直接掌管 政权的少数人主导了政治过程和政策过程的事 实之间的悖论。
主题三 公共政策研究的方法论
第13讲 公共政策分析模型 第14讲 公共政策分析方法 第15讲 公共政策研究的现代化和本土化
2018/10/9
可以说，行政人是比较现实的，他们 追求决策的合理性，但又会在某种程 度的合理性达成妥协。 赫伯特· 西蒙 《管理行为》
2018/10/9
公共政策过程的理论模型
《公共政策学》
公共管理学院
2018/10/9
本讲安排
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模型概述 西方经验提供的政策过程理论模型 经验模型-理性模型-有限理性模型 政治系统模型-机构制度模型-团体模型-精英模型 渐进决策模型-垃圾桶模型-两个综合模型 中国经验提供的政策过程理论模型 摸着石头过河-上下来去模型 评论和小结 阅读参考
2018/10/9
集团决策模型
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戴维· 杜鲁门(D. Truman）；莱瑟姆（Earl Latham） 公共政策是各利益集团之间争斗和力量对比的结果 政治系统最根本的使命就是通过以下途径条和利益集 团之间的冲突： 建立集团斗争的游戏规则并充任裁判（规则） 平衡各方利益，力求彼此妥协（目标） 以公共政策的形式出台这种办法（手段） 以各种手段推动政策的实施（落实） 提问：政府组织也是参与政治系统其中的一个集团吗？ 如果是，那么公共权力部门还有没有主动性？如果不 是，那么谁在充当裁判、谁在促成妥协？