反恐安全管理体系内部审核表(doc 6页)
CTPAT2.0版反恐内审管评资料整套(含计划-检查表-报告-不符合改善)
XXXX有限公司内审和管评资料编制：反恐安全小组C-TPAT内审审核计划1.审核目的针对本公司反恐体系标准及反恐质量货柜管制相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当至改善措施，以提升反恐体系并确保反恐执行标准质量。
2.审核依据依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。
3.审核组成员审核组长：张权组员：夏兆迅4.审核时间：2021年3月1日5.审核日程安排8:30 - 9:00首次会议（各部门主管/经理）9:10 - 10:30 文件审核10:30 - 11:30 记录审核13:00 - 16:30 全厂现场审核（详见审核清单）16:30 - 17:00 末次会议6.审核内容(1)公司安全愿景与责任(2)安全风险评估(3)商业合作伙伴要求(4)网络安全(5)国际交通安全运输工具(6)封条安全(7)程序安全(8)农业安全(9)物理安全(10)教育及培训编制：审核：批准：首/末次会议签到表GSV-FM-070反恐体系内审检查表GSV-FM-069夏兆迅反恐体系内审总结报告GSV-FM-072审核目的：检查公司反恐管理体系的运行是否持续有效，改善薄弱环节。
审核范围：C-TPAT反恐体系涉及的所有部门审核依据：1）海关商贸反恐计划（C-TPAT）执行标准2）本公司反恐手册3）本公司反恐程序文件4）本公司反恐作业指引5）使用的法律、法规、合同要求审核时间：2021年03月01日8:30-9:00首次会议参加人员：公司二楼会议室03月01日9:10至08月07日16:30内审组队审核范围部门进行了审核。
地点：公司各相关部门厂所。
末次会议：2021年03月01日16:30-17:00参加人员：执行总经理、反恐代表、各部门经理、内审组地点：公司二楼会议室受审核部门：最高管理层、行政部、仓库、质检中心、采购部、技术部、IT、进出口、保安组、生产部内审组：内审组长：审核员：审核过程综述：本次审核是本公司按年度反恐内审计划的要求进行审核，按内审计划，内审组对公司的相关部门，保安组进行了为期1天的审核。
2020年反恐内审全套 (内审程序+内审计划+内审表+改善措施+总结报告)
反恐内审程序制定：审核：审批:生效日期：2020 年12月13 日1．目的：通过内审及时发现公司体系运行中的不符合项，立即采取纠正预预防措施，从而保证C-TPAT管理体系在受控状态下，持续有效的运行；2．适用范围：内部审核包括生产车间、包装区、成品仓和收发货区。
3．定义：无4．职责：4.1 管理者代表：4.1.1 批准审核计划及筹备审核程序；4.1.2 批准审核名单，任命内审组成员；4.1.3 审核内审报告。
4.2 内审组长:4.2.1 制订并组织实施具体内审计划.4.2.2 安排内审进度,规定内审员的工作要求,明确各内审成员的工作任务. 4.2.3 编写内审报告并上报内审结果.4.2.4 对内审中出现的不合格的处理情况组织纠正/预防措施.4.3 内部审核员：4.3.1 编制内审检查表；4.3.2 执行文件及现场审核；4.3.3 记录审核结果,编写《不符合项目报告》。
4.4 被审核部门：4.4.1 须向审核员提供足够资料及协助﹐使审核工作能顺利及有效地完成；4.4.2 建议及完成纠正行动。
5. 作业程序：5.1审核前的准备5.1.1公司内审员是由公司审核组人员组成，要求对公司C-TPAT管理体系比较熟悉，有全面的审核技能和知识，并与审核部门无直接责任关系。
5.1.2由公司经理授权审核组长组建内审小组，根据审核活动的实际情况，体系运作的薄弱环节的重要性，来安排审核日程计划制订详细的“内审实施计划”交经理审核。
5.1.3内审前如开审核小组会议，使每个内审员，明确自己的职责和本次审核的内容。
5.2审核实施5.2.1审核组长一般会将“内审实施计划”表提前3-5天发给各被审部门，对其中内容加以说明，使内审工作顺利进行。
5.2.2审核员按拟好的查检表，对被审部门予以审查。
5.2.3审核员应要求被审方提供必要的证据。
5.2.4审核员可随机抽样，并注意样本的分布和代表性，抽样数量可根据实际需要和是否审核重点决定。
反恐内审资料整套(含计划 检查表 报告)
C-TPAT内审审核计划1．审核目的针对本公司反恐体系标准及反恐质量货柜管制相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当至改善措施，以提升反恐体系并确保反恐执行标准质量。
2.审核依据依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。
3.审核组成员审核组长：贾瑞涛组员：李忠、高美换、陈批林、赵立中、盛伟、王斌、吕新波4.审核时间5．审核日程安排8:30-9:00首次会议（全体各部门主管及以上人员）9:10:00文件审核10:00-11:30记录审核13:00-16:00全厂审核（包括硬件和软件方面）详见审核清单16:00-16:30末次会议6.审核内容（1）标准要素（2）文件要求（3）物理安全（4）安全设备维护（5）人员/物品/车辆进出管制（6）人事安保（7）交收货物程序（8）货柜安全（9）货运监控（10）电脑系统安全（11）信息技术安全（12）教育及培训注：审核时间有可能根据实际情况而有所变动编制：审核：批准：浙江鸿隆安全用品有限公司Zhejiang Honglong Safety Commodity Co., Ltd反恐体系内审检查表ZJHL-FK-056 系统序号审核内容检查结果实体安全1 围墙是否包围整个闭合区域的；OK2货物处理及储存区域是否有周界围栏保护，货物处理区是否内部围栏以间隔国内、外，高价值及危险货物。
所有围栏是否定期检查其完整性及损坏情况。
OK3 围墙或栅栏的缺口（进入门）处是否设立大门；大门是否能上锁OK4 大门数目是否已降至最低以便出入安全管理OK5 机动车或人员出入的大门是否有人把守或监控OK6 车辆停放区域是否有足够的灯光照明OK7 员工车辆/私人车辆是否远离装卸区域，并与装卸货车辆分开停放OK8 建筑物是否使用坚固的材料，是否能防止和抵御外界非法入侵；OK9 是否有定期检查及维修以确保实体结构的完整性；OK10 所有1F的窗户是否有防盗装置，防止从外面打开。
CTPAT2.0版反恐内审管评资料整套(含计划-检查表-报告-不符合改善)
XXXX有限公司内审和管评资料编制：反恐安全小组C-TPAT内审审核计划1.审核目的针对本公司反恐体系标准及反恐质量货柜管制相关作业进行审核，以适时发掘问题并采取适当至改善措施，以提升反恐体系并确保反恐执行标准质量。
2.审核依据依据公司C-TPAT体系文件和美国海关反恐大联盟的有关规定。
3.审核组成员审核组长：张权组员：夏兆迅4.审核时间：2021年3月1日5.审核日程安排8:30 - 9:00首次会议（各部门主管/经理）9:10 - 10:30 文件审核10:30 - 11:30 记录审核13:00 - 16:30 全厂现场审核（详见审核清单）16:30 - 17:00 末次会议6.审核内容(1)公司安全愿景与责任(2)安全风险评估(3)商业合作伙伴要求(4)网络安全(5)国际交通安全运输工具(6)封条安全(7)程序安全(8)农业安全(9)物理安全(10)教育及培训编制：审核：批准：首/末次会议签到表GSV-FM-070反恐体系内审检查表GSV-FM-069夏兆迅反恐体系内审总结报告GSV-FM-072审核目的：检查公司反恐管理体系的运行是否持续有效，改善薄弱环节。
审核范围：C-TPAT反恐体系涉及的所有部门审核依据：1）海关商贸反恐计划（C-TPAT）执行标准2）本公司反恐手册3）本公司反恐程序文件4）本公司反恐作业指引5）使用的法律、法规、合同要求审核时间：2021年03月01日8:30-9:00首次会议参加人员：公司二楼会议室03月01日9:10至08月07日16:30内审组队审核范围部门进行了审核。
地点：公司各相关部门厂所。
末次会议：2021年03月01日16:30-17:00参加人员：执行总经理、反恐代表、各部门经理、内审组地点：公司二楼会议室受审核部门：最高管理层、行政部、仓库、质检中心、采购部、技术部、IT、进出口、保安组、生产部内审组：内审组长：审核员：审核过程综述：本次审核是本公司按年度反恐内审计划的要求进行审核，按内审计划，内审组对公司的相关部门，保安组进行了为期1天的审核。
反恐内部审核记录
行动
负责人
备注
1 供应商/承包商是否取得C-TPAT认证？
2 是否与供应商/承包商签订了安全协议？
3 是否对供应商/承包商进行安全方面的评估？
是否进行定期培训，并传达最新安防资讯。
是否要求员工汇报异常情况、可疑行为及/违反安全法规的行为。
工厂是否制定了书面的员工行为守则。
保安人员是否接受过安防培训。
六、检查点：实体安全
检查情况
改进措施
完成时间
行动
负责人
备注
门禁锁闭装置是否正常？
是否有专人负责和保管钥匙/证件？
员工离岗时，是否有相应的程序立即中止其进入某些区域的权利？
是否对所有申请人进行背景调查？
工厂是否检查并核实申请人的正式身份？
工厂是否依据员工职位的敏感性对在职的员工 做定期查核和重新调查？
工厂是否保存了每位员工的个人档案？
员工离开企业后是否需要归还证章和厂区钥匙并取消其进入电脑系统的资格？
员工离开公司后，钥匙/证卡是否归还，编码是否更改，这些是否纪录在案？
是否有限制区域，保安人员是否会检查进入该区域的员工的身份证明？
工厂向员工分发钥匙、号牌、证卡是否有纪录？
三、检查点：人事安全
检查情况
改进措施
完成时间
行动
负责人
备注
工厂是否有书面的针对新员工的人员安全指南？
是否会对相关指南进行定期评估，以考核其有效性？
相同的安全要求是否适用于临时聘用员工？
职位申请人是否需要填写聘用申请表？
来访者是否需要佩戴临时牌证
是否有单独的程序检查进出的货车？
汽车司机是否需要出示个人身份证明？
卡车进出时，司机是否需要出示卡车证明？
反恐认证全套文件表格
C—TPAT安全内审检查表
审核日期：№
C—TPAT不符合纠正预防措施表
版次：编号:受审部门审核范围审核日期此不符合事项需于年月日前提出矫正预防措施.
不符合事项陈述：
不符合程序：依据标准：
不合格类型：MAJOR（)MINOR(）
审核员：部门负责人：
日期：日期：
原因分析：
部门负责人：审核员认可:
日期:日期：纠正预防措施及预计完成日期:
部门负责人：审核员认可：纠正措施的验证:
审核员：日期：审核组长:
日期：日期：
C-TPAT重要工作崗位人員登記表
注:重要工作崗位包括貨倉、保安、司機、收發郵件人員。
C—T P A T物质安全检查记录表日期：_____________
C—T P A T重要工作岗位人员登记表
注:重要工作岗位包括货仓、保安、司机、收發郵件人員.。
玩具厂反恐安全管理体系内部审核表
9.有否验明司机的有效驾驶执照并把执照号码及驾驶的车辆或拖车的车牌登记在记录表中
10.有否有系统地监察或追踪货物的出入事件
11.有否在装卸货区及拖车/集装箱停放区安装闭路电视闭路电视有否录像
12.有否制定程序如何察觉并汇报不准确的封条或遗失封条，以及有关货物超额、短缺、损坏或反常现象
3.有否制定程序确保盘问及阻止非授权或身份不明的人员进入厂区及装卸货区
4.有否将私人停车区与装货区及货物存放区隔离开来
5.是否校对运货单和包装单上的货物并及时汇报管理层有关货物超额、短缺、损坏或其它反常现象
6.有否指定安全主管负责监察装卸物的过程
7.此主管有否签字同意交收货物或指明有何不符合的地方
25.有否按照国际﹑本地﹑昂贵品﹑危险品分隔货物并加以注明
26.有否安装计算机系统保安装置（如用户密码﹑系统防火墙﹑病毒防护装置及服务器安全等）
27.锁及钥匙的使用保管过程是否安全
人事保安和教育培训意识
是
否
不知道
备注
1.是否对准员工进行背景审查，包括依法对这些员工进行犯罪背景调查和申请资料确认
2.有否对身处敏感工作岗位的人员作定期检查或再调查
6.有否验明进出司机身份的措施
7.有否良好的控制装置（如保安人员或闭路电视）阻止非授权人士出入建筑物﹐尤其是在货物交收﹑货仓﹑装货及货物存放的地方
8.职员进出公司作业区的人数是否限值到最低限度及有否保安人员看守或安装电子设备﹐防止非授权人士进入
9.员工是否佩戴工作证﹐是否对无佩戴者进行盘问
10.工作证上有否附有该员工的相片
3．有否对临时工和合同工进行同样的背景调查
4.有否对准员工的申请数据（如咨询人、前雇主及公民身份等）加以确认
C-TPAT 审核清单(2)GSV SCS 反恐专用表格
C-TPAT 審核清單
檢查日期： 年 月 日
序號 保安方面需要的文件：
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 保安部經理/主管職責
檢查項目及出現問題
位置
各保安崗亭/職位工作指引/保安員工作守則 外來人員訪客/公干出入管理的程序 外來施工人員进出控制程序 人員/員工進出管理程序 車輛出入管理程序 最近發生的關於保安方面事件及跟蹤調查解決的記錄 現場實地保安准則 緊急事件報告及調查程序 保安隊和當地公安部門的會議記錄 保安操作定期審核報告 保安巡查記錄 保安交接班記錄 保安工作會議記錄 內部/外部對保安工作的評估和審核的程序 保安改善計劃(合乎反恐要求) 廠區車輛管理程序/廠內指定車輛停泊區的規定 司機出入管理的程序 保安巡查/監控收/發貨區域的程序 要求廠內員工偑戴員工證的規定 可疑人物/無廠證盤查的程序
C-TPAT 審核清單
檢查日期： 年 月 日
序號 行政及人事管理 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18
檢查項目及出現問題
位置
工厂周围是否有墙及红外线自动警报系统 围墙是否有照明 工厂所有出入口是否有CCTV 人事招聘程序 雇員身份/背景查證記錄 對全體員工是否有接受C－TPAT知识培训？包括保安方面的培訓/記。 要求對不良行為進行檢舉/揭發的制度 對檢舉/揭發不良行為的有功人士進行表揚/獎勵的制度 辭退員工的程序 辭退員工並列出要求收回物件的表格 員工離廠放行通知單 分布圖 維修保養合同 維修保養程序 有无至少一个月的CCTV摄像记录（夜间是否看是得清） 自動報警系統的設計分布圖 自動報警系統維修保養合同 自動報警系統維修保養程序
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反恐安全管理体系内部审核表(doc 6页)
16. 人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出入口﹐货柜箱存放区和货柜停放区的照
明是否充足﹐是否足以令闭路电视的影像清晰？
17. 所有建筑物是否足以坚固抵制非法入侵﹐并定期进行检验？
18. 有否保持所有门窗关闭以防止非授权人员进入﹐或安装防盗警钟﹑感应器等适
当装置并由当地警方或控制中心监控以防止受到攻击或损害？
19. 有否装置闭路电视覆盖公司出入口包括人员进出口﹑紧急出口﹑装卸货区的出
入口﹑拖车和货柜箱装卸货区以及货物存放区？
20. 闭路电视录下的影像是否保存至少90天？
21．录像带有否每3-6个月更换以确保录像质量并随时加以复查？
22. 是否装置有效的警号系统保障非作业时防范并阻吓非授权人员进入货物处置及
存放区？
23. 有否有效控制人员随意进入警号系统和录像设备中心？
24. 保安人员是否有效坚守岗位？如有﹐是否对此岗位的任务及工作程序有文件记
录﹐易于理解并加以更新？
25. 有否按照国际﹑本地﹑昂贵品﹑危险品分隔货物并加以注明？
26. 有否安装计算机系统保安装置？（如用户密码﹑系统防火墙﹑病毒防护装置及服
务器安全等）
27.锁及钥匙的使用保管过程是否安全？
人事保安和教育培训意识是否不知道备注1. 是否对准员工进行背景审查，包括依法对这些员工进行犯罪背景调查和申请资料
确认？
2. 有否对身处敏感工作岗位的人员作定期检查或再调查？
3．有否对临时工和合同工进行同样的背景调查？
4. 有否对准员工的申请数据（如咨询人、前雇主及公民身份等）加以确认？
5. 有否对所有新旧员工提供保安意识的教育？此教育是否包括防止非授权人员进
入，恐怖活动的威胁，保持货物完整和辨识内部间谍等方面？
6. 公司有否制定行为规范明文条例？
7. 是否员工受训并有意识分辨可疑或违法行为并进行举报？是否设有员工举报热线
或其它程序鼓励员工匿名汇报任何错误行为？
8. 举报的员工是否得到奖励？
9．有否对身处要位的员工进行识别文件诈骗和计算机保安培训？
集装箱保安是否不知道备注
1. 集装箱装载货物前有否书面程序指引如何核实检验其完整性？
2. 检验过程是否包括七个点（前﹑左﹑右﹑底﹑内外顶﹑内外门和外底盘) ？
3. 检验集装箱的人员有否在检验单上签名？
4. 是否集装箱或拖车的封条保安质量已达到或超出PAS ISO 17712标准？
5. 有否明文规定如何保管及使用哪些封条？
6. 该用来识别的封条是否也汇报给海关和当地有关机构？
7. 封条号码有否记录在运输单上？
8. 有否妥善保管封条及委派专人管理？
9. 是否所有集装箱或拖车等结构密实并状态良好？
程序、文件处理、提货单和信息保安是否不知道备注
1. 有否提供保安措施以保证供应链上的运输，货物处理和存放过程安全无误？
2. 有否提供程序保证货物交易的文件数据清晰，完整及准确﹔避免丢失或提交不准
确的数据；并实时通知海关？
3. 有否提供程序保证货物交易方收到的文件数据准确并及时？
4. 此自动程序有否安排专人负责并定期改变密码？
5. 接触该等交易数据并允许输入或变更交易数据的人员是否有所限制？
6. 针对计算机系统保安有否制定标准的明文条例？
7. 员工是否受到IT保安实施的培训？
8. 有否装有程序可随时鉴定未经授权的进入公司IT网络，企图擅自改动或变动公司
的商业资料？
9. 对该类员工有否采取合适的惩罚？
交收货物是否不知道备注1. 有否制定书面保安程序包括对\进出货物的处理措施以防止混入非法物品、掉包或
其它损失？
2. 有否分隔装卸货区，并限制非授权人员进入？
3. 有否制定程序确保盘问及阻止非授权或身份不明的人员进入厂区及装卸货区？
4. 有否将私人停车区与装货区及货物存放区隔离开来？
5. 是否校对运货单和包装单上的货物并及时汇报管理层有关货物超额、短缺、损坏
或其它反常现象？
6. 有否指定安全主管负责监察装卸货物的过程？
7. 此主管有否签字同意交收货物或指明有何不符合的地方？
8. 有否验明进出货车、司机和拖车并登记在记录表中？
9. 有否验明司机的有效驾驶执照并把执照号码及驾驶的车辆或拖车的车牌登记在记
录表中？
10. 有否有系统地监察或追踪货物的出入事件？
11. 有否在装卸货区及拖车/集装箱停放区安装闭路电视？闭路电视有否录像？
12. 有否制定程序如何察觉并汇报不准确的封条或遗失封条，以及有关货物超额、短
缺、损坏或反常现象？
13. 有否制定程序如何汇报发现非授权人士，不明物料或不法行为？
14. 有否对货物进行准确的标识、记数、称重以及证明文件并记录在运输单和提单
上？
15.空置的或载有货物的集装箱是否安全以防止被人放置不明物品或危禁品，或集装
箱内的货品被人盗窃？
检查人：
审核：。