反恐安全体系的内审程序
GSV反恐审核程序文件及审核准备清单
GSV反恐审核程序文件及审核准备清单
一、目的
为了确保C-TPAT系统各要项均能确实执行，藉由建立内部反恐系统稽核程序，以验证反恐活动及其相关结果，是否与规划之安排相符合及其有效性。
12个月的反恐安全政策的更新
二、范围
反恐手册规划之相关活动。
三、权责
1、C-TPAT管理代表职责：
◆核准稽核计划、日程。
◆推动反恐内部稽核有效实施。
◆稽核员之资格认定。
◆稽核报告之确认承认。
2、部门单位主管职责：矫正预防措施之拟定与执行。
3、稽核员职责：依本程序执行内部稽核，并提出书面报告。
四、工作程序
1、稽核组织：
◆内部反恐稽核由C-TPAT管理代表负责督导实施。
◆内部反恐稽核员资格之认定，必须为接受过C-TPAT反恐培训后之人员。
◆内部反恐稽核员由C-TPAT管理代表选派与被稽核业务无直接责任之人员担任。
2、稽核计划：
每年年初由C-TPAT系统稽核部依公司现况、组织变动及稽核项目之重要性，编排[内部反恐稽核计划表]及稽核日期呈C-TPAT管理代表核准分发内部反恐稽核员及被审核单位。
3、稽核准则：
◆稽核依据标准：
C-TPAT条款及反恐工作手册。
◆稽核缺点判定准则：
●违反C-TPAT条款或反恐工作手册。
●订有程序文件，未依程序执行。
●新的安全政策的收集与更新
●自订程序文件相反、冲突、矛盾。
●订有程序文件，依程序文件执行，但执行有缺陷。
2020年反恐内审全套 (内审程序+内审计划+内审表+改善措施+总结报告)
反恐内审程序制定：审核：审批:生效日期：2020 年12月13 日1．目的：通过内审及时发现公司体系运行中的不符合项，立即采取纠正预预防措施，从而保证C-TPAT管理体系在受控状态下，持续有效的运行；2．适用范围：内部审核包括生产车间、包装区、成品仓和收发货区。
3．定义：无4．职责：4.1 管理者代表：4.1.1 批准审核计划及筹备审核程序；4.1.2 批准审核名单，任命内审组成员；4.1.3 审核内审报告。
4.2 内审组长:4.2.1 制订并组织实施具体内审计划.4.2.2 安排内审进度,规定内审员的工作要求,明确各内审成员的工作任务. 4.2.3 编写内审报告并上报内审结果.4.2.4 对内审中出现的不合格的处理情况组织纠正/预防措施.4.3 内部审核员：4.3.1 编制内审检查表；4.3.2 执行文件及现场审核；4.3.3 记录审核结果,编写《不符合项目报告》。
4.4 被审核部门：4.4.1 须向审核员提供足够资料及协助﹐使审核工作能顺利及有效地完成；4.4.2 建议及完成纠正行动。
5. 作业程序：5.1审核前的准备5.1.1公司内审员是由公司审核组人员组成，要求对公司C-TPAT管理体系比较熟悉，有全面的审核技能和知识，并与审核部门无直接责任关系。
5.1.2由公司经理授权审核组长组建内审小组，根据审核活动的实际情况，体系运作的薄弱环节的重要性，来安排审核日程计划制订详细的“内审实施计划”交经理审核。
5.1.3内审前如开审核小组会议，使每个内审员，明确自己的职责和本次审核的内容。
5.2审核实施5.2.1审核组长一般会将“内审实施计划”表提前3-5天发给各被审部门，对其中内容加以说明，使内审工作顺利进行。
5.2.2审核员按拟好的查检表，对被审部门予以审查。
5.2.3审核员应要求被审方提供必要的证据。
5.2.4审核员可随机抽样，并注意样本的分布和代表性，抽样数量可根据实际需要和是否审核重点决定。
反恐内审程序及相关文件(二)
反恐内审程序及相关文件（二）引言概述：反恐内审程序及相关文件是指用于进行针对恐怖主义活动的内部审核及调查的一系列程序和文件。
这些程序和文件的目的是确保组织内部的安全和稳定，并提供适当的法律支持。
本文将介绍反恐内审程序和相关文件的具体内容和要点。
正文：一、内审程序1.确定内审目标和范围-明确内审的目标，如发现潜在的恐怖主义活动、预防恐怖袭击等。
-确定内审的范围，包括涉及的人员、地点、时间等。
2.收集情报和信息-收集与内审目标相关的情报和信息。
-确保情报来源的可靠性和准确性。
3.制定内审计划-根据收集到的情报和信息，制定详细的内审计划。
-确定内审的时间、地点和参与人员。
4.开展内审活动-依据内审计划，通过各种手段，如讯问、监控等，开展内审活动。
-对被审查人员进行详细的调查和了解。
5.整理和核对内审结果-将内审过程中获得的情报和信息进行整理和分类。
-核对内审结果的准确性和完整性。
二、相关文件1.恐怖主义防范政策文件-制定和修订组织内部的恐怖主义防范政策文件。
-明确组织对恐怖主义活动的态度和反应措施。
2.内审调查报告-根据内审结果编写内审调查报告。
-报告内容应包括被审查人员的基本信息、涉嫌恐怖主义活动的细节、证据和处理建议等。
3.内审记录和备案文件-保留内审过程中的记录和证据。
-确保内审记录的保存安全和机密性。
4.内审流程图-绘制内审流程图，明确内审的步骤和流程。
-有助于组织内部人员理解和遵守内审程序。
5.内审培训材料和指南-制定内审培训材料和指南，对相关人员进行培训和指导。
-提高内审工作的专业性和效率。
总结：反恐内审程序及相关文件对组织内部的安全和稳定起着重要作用。
内审程序包括确定目标和范围、收集情报和信息、制定计划、开展活动、整理结果等步骤。
相关文件包括防范政策文件、内审调查报告、内审记录和备案文件、内审流程图、内审培训材料和指南等。
通过遵循这些程序和文件，组织能够更有效地预防和打击恐怖主义活动，确保安全和稳定。
GSV7.4 供应商反恐安全突击检查程序
4.3反恐内部审核员应将检查的结果记录于《供应商反恐安全突击检查记录》上，并作出是否合格之判断。
4.4评估之不合格项应作为突击检查的的重点项目。
4.5突击检查是审核员在不预先通知被审单位，在一个大致时间内突击检查被审单位的反恐安全管理体系的执行情况。
《运输商反恐安全突击检查记录》
1.突击ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ查反恐安全体系的有效性，以及供应商、承包商、承建商及运输商等反恐安全体系的有效执行情况。
2.适用于本公司已经建立的反恐安全体系审核，以及对供应商、承包商、承建商及运输商的突击检查。
3.本程序由安全管理部实施，反恐内审员执行。
4.工作程序
4.1反恐安全管理部编写《供应商反恐安全突击检查记录》，发放反恐给内审员。
4.5发现不合格项，审核员应提供纠正预防措施报告给被审单位代表，并解释不合格原因及改善方案和措施，确保双方认同。
4.6被审单位应当就突击检查不合格项确认改善日期，改善日期不得超过90天。
4.7供应商突击检查报告应当交安全经理审核。
4.8供应商安全突击检查记录保留至少1年或12个月。
5.相关记录
《供应商反恐安全突击检查记录》
C-TPAT反恐安全管理程序—内部、外部对保安工作的评估和审核程序
内部、外部对保安工作的评估和审核程序
1．目的
为更好地改进保安工作，达到持续改进的目的，特制定本程序以定期评审保安系统的运作。
2．适用范围
适用于本公司范围内所有保安工作的评审。
3．定义
无
4．工作职责
4．1安全经理负责保安工作的评估和培训。
5．工作程序
5.1运作评审程序
5.1.1 保安队长主持每日召集所有保安员开会，总结一天厂内安全情况。
5.1.2 保安队长主持每周召开一次会议，总结一周内所发生的安全异常情况，并作出后期改善计划。
5.1.3 每季度需由安全办对保安、船务、仓库及车间进行C-TPAT相关要求执行效果进行检查。
5.1.3.1 制定审查计划，包括审查人、审查范围、审查时间等。
5.1.3.2 按照审查计划进行审查，并对照C-TPAT要求进行一一检查，并记录不符合项目。
5.1.3.3由安全办主持召开总结会，讲述审核发现及建议改善方案，并要求责任。
GSV1.5 内部审核程序
5.3.4被审单位应视情况需要由单位主管指派专人协助配合评估人员进行查核。
5.4评估报告：
5.4.1评估人员应将发现之缺点依事实记录于《纠正预防措施报告》中。
5.4.2内部评估《纠正预防措施报告》填妥后应交由受评估单位主管签章确认。
5.6效果确认：
5.6.1改善成效应由原评估人员于反恐管理经理监督下依改善期限做效果确认。
5.6.2若改善结果无缺点，则应于效果确认栏签名，并在该份《纠正预防措施报告》叙述确认状况以示结案。
5.6.3若结果仍有问题，应将其状况及下次再确认日期注明于效果确认栏，以再追踪确认。
5.6.4若两次确认均无法改善，则反恐管理经理应于定期管审会提出讨论及裁示。
5.4.3反恐管理经理应汇整评估人员之《纠正预防措施报告》制作一份《内部反恐评估报告》
于管审会议提出评估结果报告。
5.5评估后会议：
5.5.1评估作业完成后，反恐管理经理应召集评估人员及被评估单位主管讨论改善对策及改善期限，以作日后改善追踪。
5.5.2对改善检讨会中无法达成共识或无法解决之缺点，应由反恐管理经理总结报告中，加以叙述、裁定。
1.目的：验证反恐管理系统是否正确实施及适时发掘问题，解决问题以维持各项管理系统适宜性。
2.适用范围：凡一切与反恐管理系统有关之规定事项与实施部门皆适用之。
3.权责：
3.1评估计划之拟定：反恐管理经理。
3.2估小组。
3.4评估结果之核准：总经理。
4.定义：
4.1不符合事项
4.1.1完全未执行程序中明定之事项。
4.1.2同一不符合事项发生在三个部门以上。
反恐安全评估程序
安全评估程序（C-TPAT/GSV）1.0目的为了进一步加强反恐的安全工作，保证反恐所使用的各设施能充分满足需要，另防止保安人员工作上的疏忽，制定本程序。
2.0范围本程序适用于公司的反恐设施评估、内外部安全评审。
3.0职责3.1安全主任：负责定期对反恐设施进行安全评估。
3.2保安员：必须按其岗位责任履行安全职责。
3.3内部审核员：对反恐体系运作状况进行评审。
4.0程序4.1安全主任每半年一次对反恐所使用设施的符合性进行评估，具体评估内容及标准如下：序号评估设施评估项目判定依据处理措施1实体安全（建筑物/厂房、仓库、包装区、装卸货区、门窗、锁具等）●是否坚固●是否可以防止/预防外来侵入●高度是否达到要求●是否有破损●门窗是否有防止打开的装置●锁具是否足够且防止打开水泥、砖、金属等隔离高度是否达2.4m外围墙体不可有缺口、裂缝等门窗从内部打开，合页在内部门窗根据情况配备锁具修缮/更换2 CCTV监控系统●图象是否清晰●监控方向位置是否正确●监控范围是否恰当●监控周围照明是否充足●监控应急电源是否正常工作图象清楚可以监控各区域停电时可正常工作至少保存45天的监控录像电脑系统运行速度稳定调整备份定期检修●监控存储空间是否足够●监控系统是否正常运转夜间图象清晰3 IT系统●服务器是否在独立的区域●每个用户是否有设定登录帐户和密码●用户密码是否定期更换●是否安装了防火墙●是否定期进行查杀毒●离职人员的用户名和密码是否已收回并更改●系统重要资料是否定期备份独立的区间，防止非授权人员接触每个用户设登陆名和密码服务器安装了防火墙单机安装了杀毒软件，且每月进行查杀毒每月对系统重要资料进行备份规划设置更改备份4 通讯设备●与执法部门通信设备是否正常●安全主任、保安等应急人员通信设备是否正常●通信设备保持7*24正常配备5 运输设备●运输设备是否可以防止货物被凋/换●运输设备是否加锁装置采用箱式运输车可加锁更换6 照明设备●厂区周围、大门照明是否充足●装卸货区照明是否充足●照明设备周围是否有遮挡物保证夜间可观察保证视线不被阻挡增加/更换7 封条●封条是否有唯一编号●封条是否专人保管●封条包装是否损坏●出美国的货是否使用符合ISO17712标准的封条编号清晰唯一封条专人保管发放封条外包装完好符合ISO17712标准更换4.1内部审核4.1.1内部审核员对保安工作应进行日常的监督，确保各保安员尽忠职守，履行各自岗位的职责。
C-TPAT反恐工厂内部审核程序
1．目的：通过内审及时发现工厂体系运行中的不符合项，立即采取纠正预预防措施，从而保证C-TPAT管理体系在受控状态下，持续有效的运行；2．适用范围：内部审核包括生产车间、包装区、成品仓和收发货区。
3．定义：无4．职责：4.1 管理者代表：4.1.1 批准审核计划及筹备审核程序；4.1.2 批准审核名单，任命内审组成员；4.1.3 审核内审报告。
4.2 内审组长:4.2.1 制订并组织实施具体内审计划.4.2.2 安排内审进度,规定内审员的工作要求,明确各内审成员的工作任务.4.2.3 编写内审报告并上报内审结果.4.2.4 对内审中出现的不合格的处理情况组织纠正/预防措施.4.3 内部审核员：4.3.1 编制内审检查表；4.3.2 执行文件及现场审核；4.3.3 记录审核结果,编写《不符合项目报告》。
4.4 被审核部门：4.4.1 须向审核员提供足够资料及协助﹐使审核工作能顺利及有效地完成；4.4.2 建议及完成纠正行动。
5.作业程序：5.1审核前的准备5.1.1工厂内审员是由工厂审核组人员组成，要求对工厂C-TPAT管理体系比较熟悉，有全面的审核技能和知识，并与审核部门无直接责任关系。
5.1.2由工厂经理授权审核组长组建内审小组，根据审核活动的实际情况，体系运的薄弱环节的重要性，来安排审核日程计划制订详细的“内审实施计划”交总经理审批。
5.1.3内审前如开审核小组会议，使每个内审员，明确自己的职责和本次审核的内容。
5.2审核实施5.2.1审核组长一般会将“内审实施计划”表提前3-5天发给各被审部门，对其中内容加以说明，使内审工作顺利进行。
5.2.2审核员按拟好的查检表，对被审部门予以审查。
5.2.3审核员应要求被审方提供必要的证据。
5.2.4审核员可随机抽样，并注意样本的分布和代表性，抽样数量可根据实际需要和是否审核重点决定。
5.2.5审核员审核时应以不打断受核方的正常工作为原则。
5.2.6审核的全过程，应予以记录，填写在“C-TPAT内部审核查检表”中，对发现的不符合项，应填写在内审报告中，让被审核部门负责人签字认可.5.2.7内部审核每年安排进行一次，距上次内部审核时间不得超过一年。
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反恐安全体系的内审程序
1.目的：
使本公司内一切安全事件得到及时评估和处理，最大程度地消除安全隐患，防止恐怖活动的发生。
2.范围：
设定本程序，要适用于本公司所有的涉及安全的活动。
3.权责：
保安员负责公司及各部门的实地现场考核评估；
管理者代表负责评估结果的的裁决；
4.作业程序：
4.1 保安员定期进行内部安全评估，将评估结果汇报给安全管理代表，管理者
代表根据保安现场考核记录做出结果判定；对其中存在安全问题的事项，安全管理代表要督促安排实时的调查，处理，跟踪检查并做好安全事件的调查处理报告存档。
4.2 本厂各部门，各区域引起的涉及安全的事件，均实时与保安部门取得联系，
须紧急处理的，可由相关人员现场处理，须经调查的，由相关部门配合保安部进行调查，研究处理方案，交由安全管理代表批准执行。
保安到每个现场进行季度考核评估并做好记录，每一季度评估一次；
5.评估考核标准：
5.1 评估项目：
5.1.1 本季度是否发生安全性事件；
5.1.2 公司高层是否足够重视反恐安全；
5.1.3 反恐安全意识是否有普遍培训；
5.1.4 主管及职员安全意识是否不断提高；
5.1.5 是否公布并更新反恐应急举报电话；
5.1.6 是否有建立完整人事档案并有身份识别；
5.1.7 员工是否按规定佩带厂证/厂牌；
5.1.8 新进员工是否有得到培训；
5.1.9 保安是否熟知保安职责；
5.1.10 进出人员/车辆是否被登记；
5.1.11 携带物品进出厂门是否会被检查；
5.1.12 是否有借助探测性器械检查；
5.1.13 公司围墙是否损坏，照明是否足够；
5.1.14 各闭路监控录像是否正常运行并保存45天；
5.1.15 是否安装红外线报警器并有效监控；
5.1.16保安是否24小时值班并按规定巡逻
5.1.17是否全公司只有一个出口并有保安站岗
5.1.18消防设施是否合理够用，通道是否畅通
5.1.19员工是否携带私人物品进入车间，若有是否经过检查
5.1.20是否安全举报机制并鼓励员工举报安全隐患
5.1.21现场是否有必要的操作规范指导作业，设备是否经常点检和保养
5.1.22是否有独立安全的出货台，且有监控设施
5.1.23装柜前是否经过专人检查
5.1.24公司是否有一套完整的反恐安全管理程序并有效运行
5.2 评估标准：
5.2.1 一个评估项目记4分，项目分共100分，总计100分，得分70分以上为合格，以下为不合格；
6. 纠正措施
6.1 根据审核组开列的《审核不符合报告》，责任部门应认真分析原因，制订切实可行的纠正措施，并填入不合格报告相应的栏目中。
6.2纠正措施实施完毕，责任部门应及时告知公司办，公司办应安排内审员赴现场验证，并将验证结果填入《审核不符合报告》验证栏目中，验证人员应签名并注明验证日期。
6.3纠正措施完成期限规定为：不合格项目一周之内完成，特殊情况，实施部门应提出申请，经管理者代表批准，可延长完成期，但最多不超过一月。
不符合项报告。