XX银行审计部职责
银行稽核审计部岗位职责
稽核审计工作职责基本职责：稽核审计部是本行各项业务经营活动监督和检查的专业部门。
具体职责如下：1、贯彻执行各项金融政策、法规，落实上级管理部门和本行的稽核安排部署，依法对各部门、网点的各项业务活动实施监督管理，确保本行合法经营和稳健运行；2、依据党和国家方针、政策、法律、法规和本行各项规章制度，安排对各营业网点的全部业务进行序时稽核、专项稽核及必要的重点稽核，真实反映违规违法事件；3、负责稽核检查信息的分析与反馈。
及时反馈现场检查中发现的问题，提出稽核处理建议与意见，督促相关部门和网点进行整改、落实和反馈；4、监督检查本行职能部门、各营业网点贯彻执行各项规章制度情况，对内控制度的健全性、有效性及风险管理进行稽核评审，查处违规行为；5、负责对本行部门经理、各营业网点负责人和其他相关人员的离任审计及任职经济责任审计工作；6、按时统计、汇总、上报各种稽核审计工作报表，定期分析总结稽核审计工作；7、组织实施稽核审计人员的业务培训，并督促各营业网点针对实际情况建立健全各项规章制度及办法，完善内控制度和自我约束机制；8、建立健全本行稽核监督管理体系，制定稽核处罚规定，制定和完善各项稽核审计工作的规章制度和办法；9、完成领导交办的其他工作任务。
经理岗位职责1、负责稽核审计部的日常管理工作，认真落实上级主管部门和行领导的工作安排，确定本部门年度工作目标和工作计划；2、负责本部门员工的综合管理，包括工作任务分配、员工监督考核、业务技能培训等；3、负责本部门发行或转发的各类文件的审核定稿工作，制定和完善各项稽核审计工作的规章制度和办法；4、负责组织实施各类专项稽核审计工作，研究确定稽核检查方案，明确检查内容和方式；5、负责全行领导干部经济责任审计和离任审计工作；6、负责审核各项稽核审计工作报告、审计处理意见和上报报表，发现重大问题，及时向相关领导汇报；7、总结营业网点业务经营中的典型经验并在全行推广，促进全行经营管理水平的提高；8、搞好调查研究，经常性地深入基层营业网点检查指导工作；9、完成领导交办的其他工作任务。
审计部部门职责及岗位职责
审计部部门职责及岗位职责
审计部门的职责是负责对组织内部的财务、业务、风险管理和合规性进行审计、检查和评估，以确保组织运作的合法性、公正性和高效性。
审计部门通常是独立于被审计单位的其他部门，直接向组织高层管理层报告。
审计部门的岗位职责包括但不限于以下几个方面：
1. 编制审计计划：根据组织的需要和风险情况，制定年度或周期性的审计计划，确定需要审计的范围和重点。
2. 执行审计程序：执行审计计划，包括收集和分析相关数据、文件和证据，开展实地调查和核实，并与相关部门和人员进行沟通和询问。
3. 发现问题和风险：通过审查和测试，确定组织内部存在的问题和风险，包括财务上的错误和漏洞、业务上的不规范行为、合规性问题等。
4. 提出建议和改进措施：根据审计发现的问题和风险，提出相应的建议和改进措施，帮助组织解决问题和优化流程，提高运营效率和管理水平。
5. 编写审计报告：总结审计工作的结果和发现，撰写审计报告，向高层管理层提供相关信息和建议，并与被审计部门进行沟通和反馈。
6. 跟踪审计实施情况：监督和跟踪组织对审计报告中提出的问题和建议的实施情况，确保问题得到解决和改进得以落实。
7. 提供咨询服务：根据组织的需求，为高层管理层提供咨询建议，包括风险管理、内部控制、合规性等方面的建议。
8. 审计培训和教育：组织和开展内部的审计培训和教育活动，提高审计人员的专业能力和业务水平。
总体来说，审计部门的职责是确保组织内部的运作符合法律法规和规章制度的要求，减少风险和损失，并为组织的管理决策提供可靠的数据和信息支持。
审计部岗位职责及岗位说明书
审计部岗位职责及岗位说明书一、岗位职责审计部作为组织内部的财务核查和风险控制机构，负责对公司的各项财务活动进行独立、客观的审核和评估。
该部门的员工承担着以下主要职责：1. 财务审核：负责对公司财务账目进行全面审核，验证财务报表的准确性、合规性，并及时发现并纠正异常情况。
通过对资产负债表、利润表和现金流量表等财务报表的分析，核实财务数据的真实性，确保公司财务活动符合相关法律法规和公司内部规定。
2. 内部控制审计：通过评估公司的内部控制体系，确保公司业务运营的合规性和高效性。
制定并实施内部控制审计计划，检查企业内部控制制度的执行情况，发现问题并提出改进建议，防范潜在风险。
3. 风险评估：评估公司各项经营活动的风险，并提供可行的解决方案。
通过对公司运作过程中可能存在的风险进行分析，制定防范措施，最大程度地减少公司面临的风险。
4. 合规审计：确保公司的经营活动符合公司内外部的相关法律法规和政策规定。
对公司各项业务活动进行审计，核查其合法性和合规性，提出改进意见，推动公司合规管理的落实。
5. 数据分析和建议：利用大数据技术和数据挖掘方法，对公司财务数据进行深入分析，提供决策支持。
基于对财务数据的分析，为高层管理人员提供相关建议，改善财务管理和业务流程。
二、岗位说明书1. 岗位名称：审计部员工2. 岗位级别：中级3. 部门：审计部4. 汇报对象：审计部经理5. 岗位职责：作为审计部员工，您将承担以下职责：- 进行财务审核，确保财务报表的准确性和合规性。
- 审计公司内部控制系统，评估其有效性和合规性。
- 识别和评估公司的风险，提供相应的风险控制措施。
- 执行合规审计，确保公司遵守相关法律法规和政策规定。
- 运用数据分析工具，对财务数据进行深入分析，提供决策支持。
- 协助审计部经理完成其他相关工作。
六、任职要求：- 本科及以上学历，财务、审计或相关专业优先考虑。
- 具备相关审计经验，熟悉国家财务会计准则和审计准则。
审计部岗位职责及岗位说明书
审计部岗位职责及岗位说明书一、审计部岗位职责1. 协助开展内部审计工作审计部的主要职责是协助公司内部进行审计工作，包括对公司财务状况、业务运营情况、风险管理等进行全面的审计和评估。
具体包括但不限于以下职责：- 制定内部审计程序和方法，编制审计计划；- 开展财务审计，对公司财务报表进行检查和核实；- 开展运营审计，对公司各项业务的规范性、合规性和效率性进行评估；- 根据风险评估，加强对重要业务和风险点的审计；- 发现问题和风险，提出合理的意见和建议；- 跟踪问题的整改和解决情况，确保问题得到妥善处理。
2. 提供咨询和建议审计部作为公司的内部咨询机构，除了开展审计工作外，还负责为公司提供相关的咨询和建议，为公司决策提供支持。
具体职责包括但不限于以下几点：- 提供财务管理方面的咨询和建议，为公司决策提供参考；- 针对重大项目或业务提供风险评估和控制方案；- 协助建立和完善公司的内部控制制度；- 协助推动公司管理优化和流程改进；- 提供相关培训，提高公司员工的风险意识和审计素质。
3. 维护审计独立性和保密性作为内部审计部门的核心职责之一，审计部需要确保自身的独立性和保密性。
具体职责包括但不限于以下几点：- 独立开展审计工作，不受其他部门的干扰和影响；- 保护审计工作涉及的公司机密信息，严守保密规定；- 审计报告和意见应客观、无偏见，并提供充分的证据和依据；- 在出现潜在的利益冲突情况下，及时报告并采取相应纠正措施。
二、岗位说明书岗位名称：审计部员工岗位职责：1. 协助开展内部审计工作，按照审计计划执行各项审计任务；2. 负责对公司财务报表进行检查和核实，确保准确性和合规性；3. 对公司各项业务进行规范性、合规性和效率性的评估，并提出改进意见；4. 根据风险评估，加强对重点业务和风险点的审计，及时发现问题并提出解决方案；5. 对审计工作中的问题进行跟踪和监督，确保问题得到妥善解决；6. 协助建立和完善公司的内部控制制度，提高公司的风险管理水平；7. 提供财务管理方面的咨询和建议，为公司决策提供参考；8. 协助推动公司管理优化和流程改进，提高效率和效益；9. 参与公司培训活动，提高自身的审计素质和专业能力；10. 确保审计工作的独立性和保密性，遵守相关的法律法规和内部规章制度。
XX银行审计部门职责
负责对高级管理人员、总行部门负责人、经营机构负责人及其它重要岗位人员任期经济责任进行内部审计
6、责任认定
对内部审计过程中发现的重大问题、事件和有关责任人，提出处理意见或建议
配合相关部门查处有关违法违纪案件，并负责对违法违纪案件的相关责任人进行责任追究
7、违规积分管理工作
负责对违规积分制和管理指标的监督、检查、考核
8、组织建设
进行全行内部审计队伍的建设，开展培训需求调研，实施内部审计工作的专业化指导和培训
对本部门员工进行考核与评聘
9、其他
与外部监管机构、审计机构进行沟通，协助人民银行、银监局等对全行开展检查
对外部审计项目进行协调和沟通
负责董事会审计委员会的日常工作
进行相关报表的编制、填报
领导交办的其他工作
审核意见
负责对全行财务收支活动的合规性、合法性以及财务结果的真实性进行内部审计
4、运营内部审计
负责对全行各项金融业务活动和内部管理的合规性、合法性以及经济效益的真实性等进行内部审计
负责组织和实施对业务和管理工作的专项内部审计
负责组织和实施对全行信息系统的内部审计
负责监督辖内各种违规违纪问题的整改落实工作
监督相关部门或人员对发现的问题及时进行整改，对整改情况进行检查及评估
审计部
一、基本信息
部门名称：审计部
直接上级：分管副行长
负责人岗位：审计部总经理
编写日期：
二、职责描述
职能项
职责任务
1、规划和计划
负责全行内部审计监督管理体系规划与建设
拟订内部审计工作中长期规划和年度计划、内部审计预算，并组织实施
2、制度建设
制订和维护全行内部审计工作相关政策、制度并组织实施
审计部岗位职责及岗位说明书
审计部岗位职责及岗位说明书一、岗位职责1. 负责组织和实施公司的财务审计工作，包括编制审计计划、进行实地核查、分析业务数据等；2. 检查财务报表的准确性和合规性，确保其符合国家相关法规和会计准则；3. 进行内部控制评估和风险管理，提出改进意见和建议，确保公司财务业务的稳定运行；4. 按照审计程序和方法，开展对各业务部门、项目和流程的审计，查明违规行为，防范经济风险；5. 审计相关文件和记录，编写审计报告，提供审计意见和建议，为公司决策提供参考；6. 配合外部审计师对公司进行年度审计工作，提供必要的支持和资料；7. 参与公司财务管理工作，协助编制财务预算、经营计划等，提供财务分析和建议。
二、岗位说明书1. 岗位名称：审计部岗位2. 岗位目标：负责公司财务审计工作，确保财务报表的准确性和合规性，发现违规行为和经济风险，提供审计意见和建议，为公司决策提供参考。
3. 岗位职责：3.1 组织和实施审计工作：制定审计计划，安排审计人员，进行实地核查和数据分析，确保审计工作的有序进行。
3.2 财务报表审查：检查财务报表的准确性和合规性，核对会计准则和法规要求，发现并解决问题，提出改进建议。
3.3 内部控制评估：评估公司的内部控制制度，提出改进意见，确保经营活动的有效性和合规性。
3.4 风险管理：分析经济风险，防范违规行为，保护公司财务安全与稳定。
3.5 业务部门审计：按照审计程序和方法，对各业务部门、项目和流程进行审计，查明问题和违规行为。
3.6 审计报告编写：审计相关文件和记录，整理数据，编写审计报告，提供审计意见和建议。
3.7 外部审计协作：配合外部审计师进行年度审计工作，提供必要的支持和资料。
3.8 财务管理支持：参与公司财务管理工作，协助编制财务预算、经营计划等，提供财务分析和建议。
4. 岗位要求：4.1 教育背景：本科及以上学历，财务、审计、会计等相关专业。
4.2 工作经验：有3年以上审计工作经验，熟悉财务管理和内部控制。
审计部岗位职责
审计部组织结构及岗位职责审计部组织结构图资产业务审计岗审计部运营业务审计岗综合业务岗审计部职责一、按照总行审计工作指导意见制订年度工作计划，经分行行长室审核并报总行审计部批准后组织实施；二、负责制订审计方案，对本分行辖属营业机构实施审计和内部控制评价；三、负责对本分行辖属各营业机构负责人实施离任审计；四、负责向总行审计部报告重大审计情况与问题，提出改进建议；五、负责向总行审计部提交年度和每季度工作报告；六、负责协助向审计分部提供本分行经营管理情况的分析资料和数据；七、负责建立、维护本分行基础审计监管信息库；八、负责接受总行审计部的指派实施相关审计项目；九、负责组织对分行审计人员的培训和后续教育；十、负责组织分行内部控制评审会季度会议的召开；十一、负责办理分行行长室和总行审计部交办的其他事项。
审计部总经理（含主持工作副总经理）职责：一、协助分行管理层有效监督经营管理风险，认真履行审计部部门职责；二、按照内部审计工作要求，组织制订本部门的岗位职责、工作实施细则、作业指导书等管理制度及规定；三、全面负责分行审计部工作，组织制订全年审计工作计划并贯彻落实；四、组织制定审计方案，指派审计人员组成审计组实施审计项目，对审计结果作综合分析评价，审核审计报告；五、组织分行内部控制评审会季度会议的召开；六、组织协调部门内部工作，定期召开部门工作会议，沟通交流情况，安排工作；七、加强内部管理，合理安排、配置各审计岗位人员，负责部门员工的管理和考核；八、做好与外部监管单位、总行相关部门及分行各部门之间的联系、协调及报告工作；九、抓好审计人员队伍建设，不断提高审计人员职业素质；十、完成总行审计部和分行领导交办的其他事项。
审计部副总经理（含总经理助理）职责：一、协助总经理做好本部门各项管理工作；二、根据分工，认真做好分管的工作；三、总经理不在岗时，代理其职责，主持部门全面工作。
审计部业务经理（含业务副经理、经理助理）职责：一、协助做好本部门各项工作；二、根据分工，认真做好分管、督导工作；三、部内上级领导均不在岗时，根据领导授权，代理相应职责。
审计部部门职责及岗位职责
审计部部门职责及岗位职责一、审计部门的职责审计部门作为企业的内部控制部门，负责对企业的财务、经营、风险管理等方面进行全面的审计工作。
审计部门的职责主要包括以下几个方面：1.内部控制审计：审计部门负责评估和监督企业内部控制体系的有效性，发现并修正存在的控制缺陷，确保企业的财务和经营活动的合规性和准确性。
2.财务报告审计：审计部门负责对企业的财务报告进行审计，确保财务报告的真实、准确和完整。
3.经营绩效审计：审计部门负责评价和审计企业的经营绩效，包括业务运营、成本管理、效益分析等方面，为企业的经营决策提供可靠的依据。
4.风险管理审计：审计部门负责对企业的风险管理工作进行审计，确保企业能够及时识别和应对各类风险，并建立健全的风险管理机制。
5.合规性审计：审计部门负责对企业的合规性进行审计，确保企业的经营活动符合法规和政策的要求，避免因违规行为导致的法律风险。
二、审计部门的岗位职责审计部门根据职能的不同，设置了多个不同的岗位，每个岗位都有各自的职责和任务。
下面是审计部门常见的几个岗位及其职责介绍：1.审计部门负责人：负责审计部门的全面管理工作，包括制定年度审计计划、组织实施审计项目、协调各项审计工作，并向公司高层管理层和董事会报告审计结果。
2.内部控制审计师：负责评估和监督企业内部控制的效果，制定内部控制测试计划并组织实施，发现内部控制缺陷并提出改进建议。
3.财务报表审计师：负责对企业财务报表进行审计，检查财务报表的真实性、准确性和合规性，发现并报告错误、遗漏和违规现象。
4.经营绩效审计师：负责评价和审计企业的经营绩效，通过对企业的运营数据进行分析和比较，发现经营问题和潜在风险，提出改进建议。
5.风险管理审计师：负责对企业的风险管理工作进行审计，评估企业的风险管理机制的有效性，发现并报告潜在的风险问题。
6.合规性审计师：负责对企业的合规性进行审计，检查企业的经营活动是否符合法规和政策的要求，发现并纠正违规行为。
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5、任期经济责任审责人及其它重要岗位人员任期经济责任进行内部审计
意见
对高级管理人员的界定不统一（总行领导称高级管理人员，监管部门纳入任职资格审查的也称高级管理人员，总行高级管理人员由内审部门审计是否恰当）
6、责任认定
对内部审计过程中发现的重大问题、事件和有关责任人，提出处理意见或建议
（3）是否应是负责董事会审计委员会办公室的日常工作？
审核意见
部门负责人：人力资源部： 分管行领导：
2、制度建设
制订和维护全行内部审计工作相关政策、制度并组织实施
3、财务内部审计
负责对全行财务收支活动的合规性、合法性以及财务结果的真实性进行内部审计
意见
建议修改为：负责对全行会计记录和财务报告的准确性和可靠性进行审计（依据《银行业金融机构内部审计指引》）
4、运营内部审计
负责对全行各项金融业务活动和内部管理的合规性、合法性以及经济效益的真实性等进行内部审计
配合相关部门查处有关违法违纪案件，并负责对违法违纪案件的相关责任人进行责任追究
意见
建议改为“责任追究”.对第2点建议删除，本行设有纪检监察室，如果涉及相关部门查处有关违法违纪案件，主配合部门应非审计部）
7、违规积分管理工作
负责对违规积分制和管理指标的监督、检查、考核
意见
修改建议：（1）违规积分运用作为全行员工晋升、评先的参考依据，建议重新定义归口管理部门，审计部仅负责内部审计发现问题的问责（《内部审计基本准则》第八条“内部审计机构和人员应保持独立性和客观性，不得负责被审计单位经营活动和内部控制的决策与执行”）；（2）对“管理指标的监督、检查、考核”指向不明确，如果指的是全行考核指标，已纳入薪酬审计内容，包括在全行经营行业和业务范围审计范畴，可不单列。
8、组织建设
进行全行内部审计队伍的建设，开展培训需求调研，实施内部审计工作的专业化指导和培训
对本部门员工进行考核与评聘
9、其他
与外部监管机构、审计机构进行沟通，协助人民银行、银监局等对全行开展检查
对外部审计项目进行协调和沟通
负责董事会审计委员会的日常工作
进行相关报表的编制、填报
领导交办的其他工作
意见
负责组织和实施对业务和管理工作的专项内部审计
负责组织和实施对全行信息系统的内部审计
负责监督辖内各种违规违纪问题的整改落实工作
监督相关部门或人员对发现的问题及时进行整改，对整改情况进行检查及评估
意见
审计部的党风廉政建设、信访职能剥离出来，放到纪检监察室。纪检监察室属行纪委办事机构。
（1）修改为：负责对全行内部控制的充分性和有效性进行审计（依据《银行业金融机构内部审计指引》）
审计部
一、基本信息
部门名称：审计部
直接上级：分管副行长
负责人岗位：审计部总经理
编写日期：
意见：董事会下设审计部，作为董事会审计委员会的办事机构，直接对董事长负责。
二、职责描述
职能项
职责任务
1、规划和计划
负责全行内部审计监督管理体系规划与建设
拟订内部审计工作中长期规划和年度计划、内部审计预算，并组织实施
（2）修改为：负责对全行各项业务活动开展内部审计
（3）修改为：负责组织和实施全行信息科技风险的内部审计
建议（4）（5）合并，修改为：负责督促相关部门和人员对内部审计发现问题的整改落实，开展对整改情况的后续审计和评估（该条修改理由：辖内各种违规违纪问题，发现的主体不同，按职责分工督促整改的责任主体不同：机构自查发现，自查机构有职责督促被查人员整改；总行条线管理部门检查发现，条线管理部门有职责督促整改；外部专项检查发现的问题，应是被检查业务条线管理部组织开展整改工作，明晰责任，减少管理琏条，提高工作效率。避免业务条线对被查问题认识不清，不重视而疏于管理。依据《商业银行内部控制指引》第十三条“商业银行的业务部门……负责组织开展监督检查；负责按照规定时限和路径报告内部控制存在的缺陷，并组织落实整改”。）
（2）对外部审计项目进行协调和沟通方面，外部审计如果涉及年度报表审计，协调沟通应是计划财务部；信息科技外部审计的协调沟通应是信息科技部等，应确定主要部门，其余涉及部门仅是配合作用，外部审计机构的协调沟通不应由审计部全部包揽（和第（1）相同）。
（审计部门作为内部检查专职职能部门，不应承担综合性对外联络协调事务，否则会变相削弱内审的监督检查力量。审计部应是通过列席检查见面会了解监管动态信息）。