银行案件防控知识竞赛

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B.梳理完 善前、中 、后台的 各项内部 管理制 度，加强 对员工行 为的监督 管理。
C.建立和 落实管理 责任制， 对出现重 大事件的 要及时调 整负责人 。
D.集中力量 对内部员工 参与民间融 资活动的行 为进行风险 排查，对发 现的问题及 时采取措施 进行整改， 对违规人员
《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件问责工作管理暂
A.案件信 息报送及 登记
B.案件调 查
C.案件审 结
D.行政处罚
A.持续加
强员工思
《中国银监会办公厅关于严禁银行业金融机构及其从业 想教育，
人员参与民间融资活动的通知》要求，加强对于银行员 工参与非法集资活动的管理和处置，必须做好以下几项 工作（）【多选】
引导员工 树立正确 的世界观 、人生观
和价值观
A.因不可 抗力造成 违法违规 的
Baidu Nhomakorabea
B.案发时 主动反映 、举报相 关线索的
实施违法 违规行 为，且事 后及时报 告并积极
D.自查发现 、主动揭露 案件的
采取补救
措施的
案件涉及金额以（）确认金额为准。【多选】
A.银监局
B.公安局
C.司法机 关
D.金融机构
案件责任，是指发生案件的银行业金融机构及其上级机 构的（）在所发生案件当中应负的主要领导责任、重要 领导责任和直接责任。【多选】
A.信用风 险
B.市场风 险
C.操作风 险
D.道德风险
《商业银行合规风险管理指引》所称合规风险，是指商 业银行因没有遵循法律、规则和准则可能遭受（）的风 险。【多选】
A.法律制 裁
B.监管处 罚
C.重大财 务损失
D.重大声誉 损失
B.是否在
《上海银行业金融机构案件防控工作考评办法》规定， 内控执行力建设主要考核：（）【多选】
取非常规手 段处置突发 案件，且所 造成的损害 明显小于不 采取紧急避 险措施可能
B.主动采 取有效措 施消除或 减轻危害 后果的
C.情节轻 微且未造 成损害的
案件调查， 为案件调查 、减少损失 、挽回影响 发挥重要作 用或有重大
造成的损害 的
立功表现的
C.受他人
暴力胁迫
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件 问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属 于可以免予追究有关案件责任人员的（）【多选】
A.主要负 责人
B.分管负 责人
C.直接责 任人
D.作案嫌疑 人
根据《商业银行法》，关于商业银行分支机构，下列哪 些说法是错误的？（）【多选】
A.在中国 境内应当 按行政区 划设立
B.经地方 政府批准 即可设立
C.分支机 构不具有 法人资格
D.拨付各分 支机构营运 资金额的总 和，不得超 过总行资金
A.是否对 各项业务 制定了全 面、系统 的政策、 制度和程 序
年度的工 作部署、 指标考核 、激励与 惩戒的安 排中体现 了案件防 控工作的
C.能否采 取有效措 施来规范 各项业务 操作
D.是否通过 对内控的实 效性进行检 查、对案件 风险进行排 查
重要位置
《银行业金融机构案件处置工作规程》规定，专案组在 案件调查过程中应当履行哪些职责（）【多选】
D.坚持客户 本人申请网 上银行、本 人领取网上 银行数字证 书
C.基层营
业机构负
A.委派会 B.禁止采 责人轮岗 D.对于重要
根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要 求的通知》（银监办发[2012]127号），以下哪些说法 是正确的？（）【多选】
计（授权 经理）轮 岗期限最 长不超过
用离岗休 假、离岗 审计代替 轮岗制度
A.柜员对
根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要 违规办理
求的通知》（银监办发[2012]127号），以下哪些明确 业务的行
属于柜台违规行为？（）【多选】
为进行抵
制、报告
B.委派会 计（授权 经理）在 授权过程 中都应听 从网点负 责人的指 令
C.应客户 要求请自 己好友帮 忙，并通 过好友的 账户过渡 客户资金
期限最长 不超过3 年，并可 根据实际
岗位员工的 轮岗期限原 则上以年度 为限，轮岗
2年
的落实 情况另行 率要求100%
安排离任
审计时间
根据《中国银监会办公厅关于落实案件防控工作有关要 求的通知》（银监办发[2012]127号）的要求，以下哪 种情况下，银行机构需密切关注或监视该账户。（）【 多选】
B.解除劳 动合同
C.责令辞 职
D.开除
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件 问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些方式不 属于纪律处分？（）【多选】A.要求赔偿经济损失
A.要求赔偿 经济损失
B.解除劳 动合同
C.责令辞 职
D.开除
A.因紧急避 险，被迫采
D.积极配合
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件 问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些情形属 于可以对有关案件责任人员从轻或减轻处理的（）【多 选】
B.违法违规 C.违法违规 D.对案件发生负
行办法的通知》规定，案件责任人员是指对案件发生负有责任的银 A.作案人员 行为的实施 行为的参与 有管理、领导、
行业金融机构从业人员，具体包括（）【多选】
人
人
监督责任的人员
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案防 A.董事长 B.监事长 C.行长为 D.董事长为
A.启动应 急预案， 清查账目
B.查清基 本案情， 确定案件 性质，及 时向银监 局书面报 告
C.查找内 部制度和 执行情况 存在的问 题，厘清 案件有关 责任
D.总结发案 原因和教 训，提出整 改措施和有 关责任人处 理意见
《银行业金融机构案件处置工作规程》所称银行业金融 机构案件处置工作包括（）【多选】
工作办法的通知》规定，以下说法，哪些是正确的()【 多选】
为案件风 险监督第 一责任人
为案防制 度制定第 一责任人
案防制度 执行第一 责任人
案件风险防 范第一责任 人
按照《中国银监会办公厅关于印发银行业金融机构案件 问责工作管理暂行办法的通知》规定，以下哪些方式不 属于纪律处分？（）【多选】
A.要求赔 偿经济损 失
题目
“十必做”规定，基层网点主要负责人应每季开展一次 的工作有（）【多选】
A.落实查库 制度
B.抽查监 控录像
C.参与或 监督外部 对账
D.开展员工 异常行为动 态分析排查
《商业银行合规风险管理指引》规定，商业银行应综合 考虑合规风险与（）和其他风险的关联性，确保各项风 险管理政策和程序的一致性。【多选】