XX证券公司风险管理经理岗位职责调查说明书
XX证券公司风险管理主管岗位职责调查说明书
2、个人从业的合法合规情况
民主
评议
服从
审核意见
部门负责人意见
□留用 □调岗 □降职 □予以辞退
□其他（情况说明： ）
签名： 年 月 日
部门分管领导意见
签名： 年 月 日
人力资源部意见
签名： 年 月 日
人力资源部分管领导意见
签名： 年 月 日
声明：我已知晓并确认上述岗位职责，并愿意根据该《岗位职责调查说明书》要求认真履行工作职责，同意按照对应的考核要求进行工作绩效考核。
4、“民主评议”一栏由人力资源部根据公司相关要求，统一组织和安排，填“服从”即可；
5、此《岗位职责调查说明书》作为员工考核、激励以及实施公司“效率工程”（即“瘦身计划”）的重要依据，请填表人务必以实事求是的态度认真、仔细填写。
附件三：《岗位职责调查说明书》
部门名称
合规部
岗位名称
风险管理主管
岗位定员
岗位职级
主管
直接上级
风险管理经理
直接下属
风险管理助理
岗位编制
说明
岗位
职责描述
1
根据上级领导安排和部门工作计划，开展对口业务和对应风险类型的风险管理职责；
2
起草部门对口业务和对应职能的风险管理制度和细则；
3
对对口业务部门制度、新产品及新业务等方案和重要文件进行审查；
实际资格
能熟练使用Excel等工具/了解各个业务系统
任职资格审核情况
√符合任职条件
□不完全符合任职条件
考核指标
工作
目标
按照岗位职责描述，履行、落实各项法律事务管理职责，对法律事务管理工作提出建议性意见。
工作
风控经理岗位说明书
风控经理岗位说明书【公司名称】风控经理岗位说明书【一、岗位概述】风控经理是公司风险管理团队的核心成员，负责全面风险分析、控制和预防。
该岗位旨在确保公司在经营过程中识别、评估并控制各类风险，以维护公司的长期稳健发展。
风控经理需要与其他部门紧密合作，制定和优化风险管理策略，并监督执行。
【二、岗位职责】1. 制定和完善公司风险管理制度和流程，确保风险管理工作的标准化和规范化。
2. 负责对公司内部及外部风险进行全面评估和分析，提出相应的风险控制措施和预警机制。
3. 协调各部门进行风险控制和防范工作，并监督执行情况，确保风险控制措施的有效性。
4. 组织开展风险管理培训，提高公司全员风险防控意识和能力。
5. 跟踪国内外法律法规和风险管理相关动态，及时调整风险管理策略。
6. 参与公司业务决策，对各类业务和项目进行风险评估，并提供风险管理建议。
7. 落实公司风险报告制度，及时向上级汇报公司风险状况，并提出风险应对方案。
【三、任职资格】1. 大学以上学历，金融、经济、法律等相关专业优先。
2. 具备较强的风险管理意识和分析能力，对市场、信用、操作等风险有深入的理解。
3. 熟悉相关法律法规，并能独立进行法律风险评估和应对。
4. 具备较强的沟通协调能力和团队合作精神，能有效与各级管理层及其他部门进行沟通协作。
5. 具备较强的抗压能力和应变能力，能够在复杂多变的环境下快速做出决策。
6. 有相关行业从业经验者优先。
【四、福利待遇】1. 薪资：根据个人能力和经验面议。
2. 福利：五险一金、带薪年假、节假日福利、年度体检等。
3. 培训与发展：提供专业培训和晋升发展机会。
4. 工作环境：舒适的办公环境和良好的团队氛围。
【五、联系方式】感兴趣的候选人请将个人简历发送至电子邮箱：*************，邮件主题请注明“风控经理应聘”。
【六、注意事项】1. 对于符合条件的候选人，我们将在收到简历后的5个工作日内联系，请保持电话畅通。
证券公司风险管理工作方案
证券公司风险管理工作方案一、前言随着证券市场竞争的加剧和金融产品创新的不断推进，证券公司面临的风险也越来越大。
为了保障公司的经营安全，保护投资者的利益，证券公司必须采取有效的风险管理措施。
本文在对证券公司的风险管理概念进行阐述的基础上，综合运用各种风险管理工具，制定出一套完整的证券公司风险管理工作方案，以期为公司的风险管理工作提供参考。
二、风险管理概念风险管理是指企业通过科学的方法，尽可能地防止或减轻各种风险的发生，提高企业的经济效益和社会效益的管理过程。
在证券公司中，风险管理是指在立项、运营、结算和交割等业务各个环节，通过建立科学、规范的风险管理体系，对公司面临的各种风险进行识别、评估、控制和监控，以确保公司的资金安全和客户的利益不受影响。
三、证券公司风险管理工作方案（一）风险识别证券公司风险识别是从事风险管理的第一步，是整个风险管理体系的基础。
证券公司应该通过技术手段、风险研究、客户调查等方式，对业务风险、市场风险、信用风险、运营风险等方面进行综合分析和评估，及时发现和识别风险，并制定相应的风险管理措施。
（二）风险评估在确定风险类型和影响程度后，证券公司需要对风险进行评估。
风险评估是通过量化和描述两种方法，对不同类型的风险进行分析和判断，包括风险的概率、影响范围、损失预测等内容。
风险评估的结果将为证券公司风险管理提供参考，制定合理的措施。
（三）风险控制风险控制是证券公司的关键所在，主要通过制定风险管理制度，硬性约束业务部门采取规范化操作程序、严格执行管理程序，强化内部控制机制，保证公司各项业务活动的规范化、依法依规开展。
证券公司应该建立完善的内部审计机制，加强对风险控制的监督和监控，定期对风险控制措施进行评估和调整。
（四）风险传递风险传递是指将部分风险转移给外部机构或个人，减轻证券公司自身的风险压力。
证券公司可以通过保险、再保险、对冲交易等方式对公司的风险进行传递。
但风险传递也存在一定的风险，证券公司必须严格筛选合作方，确保合作机构能够承担相应的风险。
证券总经理岗位职责
证券总经理岗位职责1. 岗位背景证券总经理是企业中的高级管理职位，负责全面管理和领导证券业务的开展。
该岗位职责的明确化能够提高企业的运作效率，确保证券业务的合规性和可连续发展，同时也为岗位员工供应明确的引导和规范。
2. 职责描述2.1 业务管理•订立、完满公司的证券业务发展战略和发展规划，确保与公司整体战略全都。
•理解并熟识国家法律法规和证券市场发展动态，订立证券业务合规管理制度。
•确保证券业务流程的规范化和高效，协调各部门之间的合作，推动业务的顺利开展。
•监督和管理证券业务的投资决策、交易执行、风险掌控等核心环节。
2.2 领导管理•建立和完满证券业务团队，供应有效的领导和引导，确保团队的专业本领和工作效率。
•订立人员招聘、培训、激励和评价制度，建立良好的团队合作氛围和激励机制。
•推动公司内部部门的协同工作，提升整体绩效和效益。
•审查并批准员工的提案、报告和决策，确保其符合公司的战略目标和风险掌控要求。
2.3 风险管理•建立和完满规范的风险管理制度，确保证券业务的风险掌控和监督。
•确保合规性和透亮度，规范证券交易行为，遵守国家法律法规和行业准则。
•监测市场风险和订立相应的风险对策，及时应对市场变动和风险因素。
•协调内外部资源，为证券业务供应必需的技术支持和优质的风控服务。
2.4 绩效考核•订立和完满员工绩效考核制度，明确考核目标、考核指标和考核方法。
•定期评估和监督员工在证券业务中的表现，供应针对性的培训和发展机会。
•依据绩效考核结果，对员工进行合理激励和薪酬福利调配。
•向公司高层管理层报告证券业务的绩效和风险情形，供应决策参考。
3. 考核标准3.1 业务管理考核标准•有效订立和推动证券业务发展战略，使其与公司整体战略相全都。
•及时了解和掌握国家法律法规和证券市场动态，并订立相应的合规管理措施。
•组织和管理证券业务的流程，确保规范高效的运行。
•能够有效监督和管理证券业务的核心环节，包含投资决策、交易执行和风险掌控。
证券公司岗位职责(30篇)
证券公司岗位职责（30篇）证券公司岗位职责（精选30篇）证券公司岗位职责篇11、制订综合部年度工作计划，组织实施并搞好工作总结。
2、在营业部总经理领导下负责营业部的日常行政管理工作。
3、组织制定营业部的内部规章制度、管理标准并监督检査。
4、负责营业部日常的人事、劳资工作。
5、负责营业部的安全保卫工作，保障水、电等大型设施的正常使用，确保营业时间内的业务正常进行。
6、负责营业部的对外宣传工作，树立营业部的良好形象。
7、协调营业部与公司相关部门、营业部内部之间的关系，加强部门协作，协调部门矛盾。
负责股民的投诉及问题的解决，保证投诉问题在24小时内得到解决。
8、负责营业部会务工作及接待工作。
9、负责培训工作，制定员工培训计划并组织实施。
10、搞好营业部的后勤、保障及各项服务工作，保证营业部各项业务工作及时、圆满完成。
11、负责组织各种业余文化活动，丰富员工生活、协助营业部领导创建营业部的企业文化。
12、调查研究所管工作范围的新情况、新课题，针对问题分析解决并不断提出有利于营业部发展的.办法，使营业部管理工作逐步达到科学、合理、合法、规范。
13、负责推行实施公司服务标准化工作，不断提高营业部整体服务水平。
14、负责营业部场所的装修、维护、管理，不断改善股民投资环境。
15、完成领导交给的其他任务。
16、根据有关规定决定综合管理部的人员分工，督促检査本部门员工完成工作的情况。
17、监督检査营业部员工劳动纪律及日常工作情况，对员工的奖惩提出建议。
18、根据有关领导批示进行文件处理，并对有关事宜进行合理安排。
19、根据营业部发展需要提出设备、设施的增减及维修意见。
20、涉及营业部的重大事宜应及时通报有关领导，对营业部分管领导负责。
证券公司岗位职责篇2岗位职责：1.按照营业部自身安排，协助投资顾问做好客户的开发和投资咨询工作。
2.根据经纪业务部组织协调安排，协助制作公司资讯产品。
3.协助组织营业部经纪人的业务学习和培训。
风控经理工作说明书
风控经理工作说明书一、职位概述风控经理是公司内部风险管理部门的重要职位之一。
其主要职责是负责制定和执行公司的风险管理策略，并确保风险在可控范围内。
同时，风控经理还需要与其他部门紧密合作，识别和评估潜在风险，并提出相应的风险管理措施。
二、职责与任务1. 制定风险管理策略：风控经理应与高层管理人员一起，制定全面的风险管理策略，明确公司的风险承受能力和风险管理目标。
同时，根据公司的战略方向和市场变化，及时调整和完善风险管理策略。
2. 风险识别与评估：风控经理需通过分析市场环境、竞争对手、政策法规等多方面信息，识别潜在风险。
针对已识别的风险，进行风险评估，包括可能带来的损失规模、影响范围、发生概率等方面的分析。
3. 制定风险管理措施：基于风险评估结果，风控经理应制定相应的风险管理措施，以降低风险的发生概率和损失。
这些措施可以包括改进内部流程、优化业务模式、加强合规监管等方面的改进。
4. 监督风险控制制度：风控经理需要建立和监督公司的风险控制制度，确保风险控制措施的有效实施。
并进行定期的风险管理报告，向高层管理层汇报风险情况、控制效果和建议。
5. 应对风险事件：在风险事件发生时，风控经理要及时应对，并采取相应的应急措施，以减少损失并保护公司利益。
同时，也需要在事件处理后总结教训，改进和完善风险管理措施。
6. 风险管理培训与指导：风控经理要负责公司内部风险管理的培训与指导工作，提升员工对风险管理的理解和能力。
并与其他部门合作，推动风险管理的落地，做到全员风险意识。
三、任职要求1. 综合素质要求：具备较强的风险管理意识和分析能力，具备良好的团队合作和沟通能力。
能够承受较大的工作压力，具备较强的决策能力和问题解决能力。
2. 教育与经验：本科及以上学历，金融、经济、法律等相关专业优先。
并具备相关行业或风险管理工作经验，熟悉风控工作流程和方法。
3. 专业知识技能：熟悉国内外金融市场，掌握风控模型和评估方法。
熟悉公司治理、合规监管和内部控制等方面的知识。
XX证券股份有限公司全面风险管理制度
XX证券股份有限公司全面风险管理制度第一章总则第一条为促进公司加强全面风险管理，提高总体风险管理能力,保障公司规范经营和各项业务持续稳健发展,根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》等法律法规，制定本制度.第二条本办法适用于公司各部门及分支机构。
第三条本制度所称全面风险管理，是指公司董事会、经理层以及全体员工共同参与,在战略制定和日常运营中，对面临的市场风险、信用风险、操作风险、合规风险、声誉风险、流动性风险等，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对和有效管理的持续过程。
第四条公司全面风险管理的目标是建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系，通过良好的风险管理文化、可操作的制度流程、健全的组织架构、先进的风险管理系统、量化的风险指标框架、有效的化解机制、专业的人才队伍，确保在公司整体风险可测、可控、可承受的前提下,实现公司价值最大化.第五条公司风险管理的基本原则为:（一)全面性原则。
风险管理应当包括公司面临的所有风险类别，全面覆盖公司的所有业务、部门和人员，贯穿决策、执行和监督全过程，确保不存在风险管理的空白或漏洞。
(二)重要性原则。
风险管理应当在全面控制的基础上，对重要业务事项、主要操作环节和高风险领域实施重点控制。
（三）制衡性原则。
风险管理应当通过制度、流程、系统等方式，确保前、中、后台相关部门、相关岗位之间相互制衡、相互监督。
不相容职务应合理分离。
(四）适当性原则。
风险管理应当与公司经营规模、业务范围、竞争状况和风险水平等相适应,并随着情况的变化及时加以调整。
（五)成本效益原则。
风险管理应当权衡实施成本与预期效益，以适当的成本实现有效控制。
（六）独立性原则.承担风险管理职能的部门应当与业务部门保持相对独立。
第六条公司在制定战略、设定目标、做出决策、日常经营过程中自上而下贯彻全面风险管理理念,通过持续的宣传、引导、培训，强化全体员工风险意识,培育高层倡行、全员有责、主动管理的风险文化。
风险管理经理职责说明书
风险管理经理职责说明书一、背景介绍近年来，企业业务的多元化和国际化发展使得风险管理在企业管理中起到了至关重要的作用。
为了规范风险管理工作，提高企业的风险控制能力，推动企业可持续发展，风险管理经理的职责日益被重视。
本文将详细介绍风险管理经理的职责及相关要求。
二、风险管理经理的职责1. 制定企业风险管理策略：风险管理经理应根据企业的特点和风险状况，制定风险管理的总体策略和方向，并协助高层管理层确立风险管理目标和政策。
2. 建立风险管理体系：风险管理经理需要负责建立完善的风险管理体系，包括但不限于风险识别、风险评估、风险监控、风险应对等环节的建设和改进，确保风险管理工作的有效性和高效性。
3. 风险识别和评估：风险管理经理需要通过深入了解企业业务和行业情况，对潜在和实际的风险进行及时、全面的识别和评估，包括市场风险、操作风险、信用风险、法律风险等。
4. 风险监控和报告：风险管理经理应建立健全的风险监控系统，定期分析和监测企业风险的动态变化，并及时向高层管理层汇报风险情况和趋势，提供决策依据和风险预警。
5. 制定风险防范措施：风险管理经理需与各部门合作，制定并推动实施适当的风险防范措施，包括但不限于制定流程和政策、加强内部控制、优化资源配置等，以减轻和控制企业面临的各类风险。
6. 协调应对突发风险事件：风险管理经理需建立并不断完善企业应急管理机制，协调各部门和相关方应对突发风险事件，确保企业能够稳定运营并从中挖掘机遇。
7. 提升风险管理能力：风险管理经理应通过不断学习和研究，了解国内外风险管理的最新理论、技术和方法，不断提升自身的风险管理能力和水平，并通过内部培训等方式，提高企业员工的风险意识和应对能力。
三、风险管理经理的要求1. 专业知识：风险管理经理应具备扎实的金融、经济、法律等相关专业知识，对企业业务和行业有较深的理解和认知。
2. 技能要求：风险管理经理需具备较强的分析、判断、决策能力，能够独立承担风险管理相关工作，并具备良好的沟通和协调能力。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
要求
理想资格
组织管理能力、分析判断能力强，高度责任感
实际资格
组织管理能力、分析判断能力强，高度责任感
任职资格
审核情况
√符合任职条件
□不完全符合任职条件
考核指标
工作
目标
按照岗位职责描述，认真履行、落实各项合规管理职责，对合规管理工作提
出建议性意见。
工作
业绩
1、管理任务的完成情况
2、对部门人员的管理和指导情况
5
拟定、复核公司各类业务的风险监控指标，完善风险监控平台，复核、汇总
风险管理主管提交风险监控指标；
6
拟定风险度量标准，组织实施公司投资业务等业务的风险绩效评估工作；
5
组织开展公司业务的风险管理的相关培训，对各部门、分支机构的合规专员
进行风险管理指导，为业务部门提供风险管理类咨询；
6
拟定公司各业务的风险监控和风险评估报告；
合法
合规
1. 工作开展的合法合规情况
2、个人从业的合法合规情况
民主
评议
服从
部门负责
□留用□调岗□降职□予以辞退
审核意见
人意见
□其他（情况说明：）
签名：年月
日
部门分管领导意见
签名：年月
日
人力资源部意见
签名：年月
日
人力资源部分管领导意见
签名：年月
日
声明：我已知晓并确认上述岗位职责，并愿意根据该《岗位职责调查说明书》要求认真履行工作职责，同意按照对应的考核要求进行工作绩效考核。
7
协助组织实施信息隔离墙制度。
…
学历
要求
理想资格
本科或本科以上
任职资格
实际资格
本科
工作
经验
理想资格
有丰富的证券从业经验和风险管理经验
实际资格
有丰富的证券从业经验和一定的风险管理经验
资质条件
理想资格
有证券从业资格/期货从业资格/风险管理/会计/计算
机/等方面资质条件
实际资格
有证券从业资格/会计从业资格/期货从业资格
附件三：《岗位职责调查说明书》
部门名称
合规部
岗位名称
风险管理经理
岗位定员
岗位职级
经理/副经理
直接上级
总经理助理
直接下属
风险管理主管
岗位编制
说明
岗位职责描述
1
根据上级领导安排和部门工作计划，落实意见。
3
拟定、更新部门风险管理制度和细则；
4
复核各类业务部门制定的风险管理制度；
岗位责任人签名：日期：2020年9月5日