风险和机遇评估表-非常好
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风险和机遇评估分析表
风险和机遇评估分析表
序号
评估过程
风险和机遇内容
风险分析
严重 发生 风险 风险对策 程度 频度 级别
策划的控制措施
责任部门
过程控制文件
1.市场部负责新产品报价和项目确立过程的
1
1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判 断失误
4
合同及订单的评 2.提供成本和利润指标信息不够。
审
1
一般 风险
市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈 降低风险 、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；
行情况。
《管理评审控制程序》
有效
第2页，共4页
风险和机遇评估分析表
序号 8 12
评估过程 持续改进
风险和机遇内容
1.搜集的数据不准确或者无法利用分析； 2.改善意识不到位； 3.人员不具备改善的能力； 4.改善措施有效性不足。 5、召回、使用现场失效退货、保修、内审 问题
风险分析 严重 发生 风险 程度 频度 级别
5
进，导致问题长期存在。
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内
审证书。安排内审员时必须是获得内审员资
2
一般 风险
格证书的人员。 降低风险 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须
落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符
管理者代 表
各部门
《纠正与预防措施控制程序 》
《内部审核控制程序》
合项目关闭。
有效
5
3
高风 险
划，按计划时间对仪器实施校准。 降低风险 2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准
合格证。
质量部
《监视与测量设备控制程序 》
有效
第3页，共4页
风险和机遇评估分析表
序号
评估过程
风险和机遇内容
风险分析
严重 发生 风险 风险对策 程度 频度 级别
策划的控制措施
责任部门
过程控制文件
1.市场部负责新产品报价和项目确立过程的
1
1.新产品报价和项目确立过程的市场调查判 断失误
4
合同及订单的评 2.提供成本和利润指标信息不够。
审
1
一般 风险
市场调查、内部沟通、信息提交、信息反馈 降低风险 、相关商务洽谈和市场风险评估等工作；
行情况。
《管理评审控制程序》
有效
第2页，共4页
风险和机遇评估分析表
序号 8 12
评估过程 持续改进
风险和机遇内容
1.搜集的数据不准确或者无法利用分析； 2.改善意识不到位； 3.人员不具备改善的能力； 4.改善措施有效性不足。 5、召回、使用现场失效退货、保修、内审 问题
风险分析 严重 发生 风险 程度 频度 级别
5
进，导致问题长期存在。
1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内
审证书。安排内审员时必须是获得内审员资
2
一般 风险
格证书的人员。 降低风险 2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须
落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符
管理者代 表
各部门
《纠正与预防措施控制程序 》
《内部审核控制程序》
合项目关闭。
有效
5
3
高风 险
划，按计划时间对仪器实施校准。 降低风险 2.使用的仪器必须持有校准报告和张贴校准
合格证。
质量部
《监视与测量设备控制程序 》
有效
第3页，共4页
风险和机遇评估分析表
6.1风险与机遇评估分析表 (2)
机遇：基础设备维护良好，保障顺利生产，按时交付，为公司创造良好的口碑。
2*2=4
低
生技科严格按照公司的年度计划做好设备保养、维护、检修，提高公司设备、设施寿命及稳定性。
生技科
全年
编制人：汤**日期：审核人：**审核日期：
机遇：通过梳理公司竞争项目，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。
1*2=2
低
1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提高公司项目竞争质量，保持竞争的优势；
2.积极开拓新项目市场，储备新的项目，提高市场容量
生技科、供销科
全年
风险和机遇评估分析及措施表
编号：JL-6.1-01No.4
类型
风险及机遇的识别
风险分析
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
频度*严重度
风险等级
责任部门
时限
评价措施有效性
外部因素
原材供应
原材价格
供应渠道
风险：目前公司材料供应较稳定，防止原材料质量变化，给公司的图纸打印质量带来一定的风险。
机遇：原材供应变动给公司带来不稳定因素较大。
生技科、
供销科
全年
风险和机遇评估分析及措施表
编号：JL-6.1-01No.7
类型
风险及机遇的识别
风险分析
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素பைடு நூலகம்相关方描述
风险和机遇
频度*严重度
风险等级
责任部门
时限
评价措施有效性
内部因素
人力资源
人员的流动
员工业务素质
2*2=4
低
生技科严格按照公司的年度计划做好设备保养、维护、检修，提高公司设备、设施寿命及稳定性。
生技科
全年
编制人：汤**日期：审核人：**审核日期：
机遇：通过梳理公司竞争项目，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。
1*2=2
低
1.完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提高公司项目竞争质量，保持竞争的优势；
2.积极开拓新项目市场，储备新的项目，提高市场容量
生技科、供销科
全年
风险和机遇评估分析及措施表
编号：JL-6.1-01No.4
类型
风险及机遇的识别
风险分析
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
频度*严重度
风险等级
责任部门
时限
评价措施有效性
外部因素
原材供应
原材价格
供应渠道
风险：目前公司材料供应较稳定，防止原材料质量变化，给公司的图纸打印质量带来一定的风险。
机遇：原材供应变动给公司带来不稳定因素较大。
生技科、
供销科
全年
风险和机遇评估分析及措施表
编号：JL-6.1-01No.7
类型
风险及机遇的识别
风险分析
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素பைடு நூலகம்相关方描述
风险和机遇
频度*严重度
风险等级
责任部门
时限
评价措施有效性
内部因素
人力资源
人员的流动
员工业务素质
风险和机遇评估分析表
风险和机遇评估分析表
评估团队：体系负责人、各部门负责人 评估时间：2018.3.20
序号
过程
项目
风险和机遇描述
严重度 风险系 频度O 风险等级 S 数(RPN)
责任部门 风险应对措施 1、严格执行原材料来料质量标准；2、来表标准有异议的 需汇报至专门评审组进行评审；3、人员培训能力提升 1、特许放行需有相关部门负责复核审批确认放可放行；2 、内部特许放行标准需与客户标准确认； 1、寻找替代物；2、特采需经评审组评估；3、特采原料标 示区别，做好追溯。 1、新购检验仪器需附国家认可资质检验报告；2、品质部 定期送外校验；3、品质定期收集外部标准信息并发布 品管部
生产部
2018.12
4 3 3 2 2 3 5
1 2 1 4 4 2 2
4 6 3 8 8 6 10
生产部
生产包装 产品包装标示不清或错误，造成发错货 质量风险 生产包装 产品重量差错 质量风险 外线停电 因外部原因停电，造成生产中断 生产安全 生产操作管理、设备安全管理方面出现漏洞，使 员工人参安全受到威胁、发生事故、造成财产损 风险 失和人身伤亡 客户投诉 产品不合格，客户投诉造成负面影响 风险
采购管理 原材料到 因原料到货不及时造成生产停产、发货延迟 货风险
18
4
1
4
低风险
19
原材料供 因供应商原因、运输原因等，导致计划供应中 应中断风 断，影响生产 险 工艺设计 因工艺设计、工艺维护出现失误以及设备出现偏 维护风险 差，造成批次产品偏差或严重偏差 工艺实验 产品工艺参数的设定没有进行科学实验 风险 计划失误 因计划失误、人员主观判断失误，造成生产排产 失误，缺货、或库存积压 风险 计划风险 因库存量过大或过小，造成资金占用，生产过程 中断
风险和机遇评估分析表范例
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
内部因素
财务状况
费用支付
资金回收
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
3×3=9
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
外部因素
相关方要求
客户的需求
风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
一般
1. 生产部加强生产安排计划的科学性，挖掘公司生产流水线的潜能。
2.生产车间加强工艺的管理控制，提高生产一次成功率。
2.注册部门按照公司的年度计划，做好新产品的注册申报，为公司后续发展提供储备力量。
制造部
全年
售后技术支持
风险：公司产品售后技术支持不好，顾客埋怨投诉较多，会严重影响公司产品的销售，会给公司发展带来较大的风险；
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
外部因素
原材料供应
原材料价格
供应渠道
风险：目前公司其他原材料供应稳定，但是主要原料质量及价格偏高，给公司的采购带来一定的风险。
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
内部因素
财务状况
费用支付
资金回收
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
3×3=9
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇的评估
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
外部因素
相关方要求
客户的需求
风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求
机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇
一般
1. 生产部加强生产安排计划的科学性，挖掘公司生产流水线的潜能。
2.生产车间加强工艺的管理控制，提高生产一次成功率。
2.注册部门按照公司的年度计划，做好新产品的注册申报，为公司后续发展提供储备力量。
制造部
全年
售后技术支持
风险：公司产品售后技术支持不好，顾客埋怨投诉较多，会严重影响公司产品的销售，会给公司发展带来较大的风险；
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述
风险和机遇
发生可能性×严重性
等级
执行部门
时限
外部因素
原材料供应
原材料价格
供应渠道
风险：目前公司其他原材料供应稳定，但是主要原料质量及价格偏高，给公司的采购带来一定的风险。
风险和机遇评估分析表
xxx有限公司
和机遇评估分析表
风险应对措施 风险规避措施
实施 负责
人
进度跟进
Rev.：A/0 备注
一般=2分；e）轻微=1分 发生=3分；d）有时发生=4分；e）经常发生=5分 险；b）5-15一般风险，需采取措施降低风险；c）15-2EHP-03-01
序号 类别
风险/机遇描述
严重 度
频度
风险 等级
xxx有限公司
风险和机遇评估分析表
风险应对措施 控制措施
说明： 1）严重程度评分：a)非常严重=5分；b）严重=4分；c）较严重=3分；d）一般=2分；e）轻微=1分 2）风险的发生频率评价：a）极少发生=1分；b)很少发生=2分；c）偶尔发生=3分；d）有时发生=4分；e）经常发生=5分 3）风险系数=风险严重度等级*风险频率等级：a）1-5低风险，可接受风险；b）5-15一般风险，需采取措施降低风险；c）15 低风险
风险与机遇评估表
中风险
否
12
中风险
是
12
低风险
是
二、机遇识别
1
内部
综合管理体系贯标的推进工作，有利于企业管理能 力的提升
内部管理能力的提升
Q/YFDZ-C-07-01
页次：3/3
2 外部 开发新的市场，潜在市场空间及需求量大
风险及机遇识别评估表
业务的拓展机会
更新日期聚集了行业专业技术人才 产品品质的保证
页次：1/3
一、风险识别
序号 来源
可能存在的风险
1 外部 签订合同或协议后，客户不按时间节点付款
2 内部 合同评审不到位，部分条款满足不能实现
3 内部 客户需求分析不到位，遗漏细节和参数
4 内部 设备选用与安装不合理
5 内部 仪器设备适用性不强
6 内部 产品测试能力不足
7 外部 对客户支持提供不足
8 外部 客服人员能力不足
严重度 发生频度 风险分值 低/中/高风险
2
4
8
低风险
4
3
12
中风险
4
3
12
中风险
4
2
8
低风险
4
2
8
低风险
3
4
12
中风险
4
3
12
中风险
2
3
6
低风险
3
3
9
中风险
4
3
12
中风险
2
3
6
低风险
风险对策需求 否 是 是 否 否 否 否 否 是 是 否
Q/YFDZ-C-07-01
12 外部 客户不时提出新的或更改要求 13 外部 合同款项回收 14 内部 技术人员须经常外出提供技术支持及服务 15 内部 设备设施故障影响生产 16 内部 员工质量及服务意识不强 17 内部 员工环境及安全意识不强 18 内部 员工社保福利的要求 19 外部 监管机构及社区对公司环境的要求 20 外部 监管机构对社保的强制要求
风险和机遇评估分析表
技术中心
2018.1.102018.12.31
有效
准：
审批日期：
编号：FR/D-JY-054
序号
风险和机遇来源 （内部/外部）
风险和机遇内容
风险和机遇评估分析表
风险分析 严发可 风 重 生 探 RP 险 程概测 N 级 度率性 别
1
国家标准、行业标 准、国际标准的变
化
风险：未及时识别出更新的标 准，误用过期标准。 机遇：检测人员不断学习新的标 准，提高检测能力。
高 4 3 3 36 风
险
风险：未按标准对产品进行检
一
2
产品检测
测，会导致检测数据错误。 机遇：严格的操作流程要求检测
4
4
1
16
般 风
人员心细，并能熟练操作。
险
3
设备检定
风险：设备仪器到期未进行检 定，会造成数据指标超出要求的 范围。 机遇：能够提前发现问题，延长 设备使用寿命。
一
3
4
2
24般 风险源自编制：批准：审
和机遇评估分析表
管理措施
发放号：
责任部门 实施时间
评价措施 有效性
定期对各类标准进行查新
技术中心
2018.1.102018.12.31
有效
每个测试项目均有检测人员和 复核人员签字确认，并定期对 检测人员进行培训和监督。
技术中心
2018.1.102018.12.31
有效
定期对设备进行检定、校准、 维护。
风险和机遇评估分析表
产品不合格。
4
2
8
中
《产品和服务放行控制程序 》
1.来料后，通知QC检查，并记录来料检验报告。 2.做好标识管理，按照“产品和服务放行控制程序” 控制。
监测资源
风险：计量器具失校的风险。 机遇：计量器具管理规范。
标识防护
风险：来料检验未标识。 机遇：提高效率，降低成本。
影响产品品质。 影响生产进度。
6
中 《客户服务控制程序》
具体根据顾客投诉的问题协调各部门进行解决，持续 跟进，务必尽快给客人一个满意的回复。
15
高 《客户服务控制程序》
1.加强和督促工艺控制流程。 2.制定员工培训计划，加强员工自检能力。 3.QC加大巡检次数。
不合格
风险：不合格品的区分及标示不明确
。
影响产品品质。
机遇：品质的保证,6S的规范管理。
影响员工积极性及可 能造成人身安全。
5
3
环境运行 风险：危险固体废弃物转移交给无资
质的公司处理。
固体废弃物造成环境
机遇：促进清洁生产，提高环境质 污染。
5
1
量，提升公司信誉。
风险：生活污水管理不到位。 机遇：促进清洁生产，提高环境质 量，提升公司信誉。
生活污水排放不达 标，产生水污染。
3
2
风险：工业废气管理不到位。 机遇：促进清洁生产，提高环境质 量，提升公司信誉。
影响公司经济效益以 及公司未来发展。
4
3
12
中 《客户服务控制程序》
1.销售部对未能到期支付的客户及原因上报并采取相 应措施（如暂停供货、法律诉讼等）。 2.选择优质客户长期合作，快速回收资金。
风险机遇
风险：行业恶性竞争,客户单一。 机遇：市场潜力巨大，有行业发展空 间。
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- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
动生产率（财务部分）
填写说明：
步骤一：风险发生可能性评分
根据对每个风险评定的可能性分值、影响程度分值，计算风险值:
风险值=风险发生可能性分值×风险影响程度分值=2X3=6 表中所列风险发生可能性种
类和风险影响内容供在评分时参考。
对于投资项目决策风险，难以用定量或半定量的方法对其发生的可能性进行评估，因此，选用说明性的分析方法。
根据公司管理水平，不太可能发生投资项目决策风险，可评估投资项目决策风险的可能性等级为不太可能，分值为2分。
步骤二：风险影响程度评分
对于问卷中的风险，首先考虑该风险造成影响的性质，选择主要的影响方面，然后基于掌握的历史损失数据和风险事件等，结合本单位管理经验，对风险影响程度进行评分。
对于投资项目决策风险，风险影响内容选择财务损失，风险影响程度等级为中，分值为3分。
步骤三：计算风险值。