证券从业资格交易部分知识点总结
证券从业重点知识点
证券从业重点知识点一、证券基础知识1. 证券定义：证券是指能够证明持有人拥有某种权利的书面凭证，包括股票、债券、基金份额等。
2. 证券市场分类：- 初级市场：企业或政府首次发行证券以筹集资金的市场。
- 次级市场：已发行证券的买卖交易发生的市场，如股票交易所。
3. 证券产品：- 股票：代表公司所有权的证券。
- 债券：代表债务关系的证券，债权人有权获得固定或浮动的利息以及本金偿还。
- 基金：将众多投资者的资金集中起来，由专业管理人进行投资管理的集合投资产品。
二、证券法律法规1. 证券法：规范证券发行和交易行为，保护投资者权益的法律。
2. 公司法：规定公司设立、运营、解散等相关法律规定。
3. 信息披露：上市公司必须按照规定定期和不定期披露财务状况和重大事项。
4. 内幕交易：禁止利用未公开信息进行证券交易的行为。
三、证券交易与投资1. 交易机制：- 集中竞价交易：买卖双方通过交易所系统进行价格匹配的交易方式。
- 大宗交易：达到一定数量的证券在规定场所通过协议方式进行的交易。
2. 投资策略：- 价值投资：基于公司内在价值进行长期投资的策略。
- 技术分析：通过分析历史价格和交易量数据预测未来价格走势的方法。
3. 风险管理：- 分散投资：通过投资不同类型的证券来降低风险。
- 止损策略：设置预设的价格点，当价格跌至该点时自动卖出，以限制损失。
四、证券分析与估值1. 财务分析：通过对公司财务报表的分析来评估公司的财务状况和盈利能力。
2. 估值方法：- 市盈率（P/E）：公司市值与其净利润的比率。
- 市净率（P/B）：公司市值与其净资产的比率。
- 折现现金流（DCF）：预测公司未来现金流量并折现至现值的方法。
3. 宏观经济因素：经济增长、通货膨胀、利率变动等因素对证券市场的影响。
五、证券从业道德与合规1. 职业道德：证券从业人员应遵守的道德准则，包括诚信、公正、保密等。
2. 合规要求：遵守相关法律法规，防止非法行为，如操纵市场、欺诈客户等。
证券从业资格证重点知识点
证券从业资格证重点知识点证券从业资格证是证明证券从业人员在相关知识和技能方面具备合格水平的证书。
持有证券从业资格证是从事证券交易和投资咨询等工作的必备条件。
为了帮助大家更好地备考证券从业资格证考试，本文将介绍一些重点的知识点。
一、证券市场基本知识1. 证券的定义和特点：证券是指可以交易的、以货币计价的金融资产，是公司、金融机构等为了筹集资金而发行的债券、股票、基金等证明所有权或债权关系的凭证。
证券具有流动性高、价值波动大、风险与收益相对高等特点。
2. 证券市场的分类：证券市场主要分为一级市场和二级市场。
一级市场是证券的发行市场，是证券发行人与投资者直接进行交易的场所；而二级市场是证券的交易市场，投资者之间通过交易所或场外市场进行证券交易。
3. 证券交易的两种方式：证券交易可以通过交易所进行交易，也可以通过场外市场进行交易。
交易所是按照一定的规则和程序进行交易的场所，例如上海证券交易所、深圳证券交易所；而场外市场是指在交易所以外的场所进行的证券交易。
二、证券市场监管机构和法律法规1. 证监会的职责和作用：中国证券监督管理委员会（证监会）是我国的证券市场监管机构，负责证券市场的监督管理和监管工作。
证监会的主要职责包括制定证券市场准入规则、监督管理证券公司、维护证券市场稳定等。
2. 证券法的主要内容：证券法是我国证券市场的法律基础，主要包括证券的发行和交易、证券交易所的组织与监督、证券公司的组织与监督、证券投资基金的监督管理等内容。
证券从业人员需要熟悉证券法的相关规定。
3. 相关法律法规的遵守：证券从业人员在从事证券交易和投资咨询等工作中，必须遵守证券法以及其他相关法律法规的规定，如《证券投资基金法》、《公司法》、《证券公司监督管理条例》等。
三、证券投资基金知识1. 证券投资基金的定义和分类：证券投资基金是由投资者资金合集而成，由基金管理人按照设立目的和投资策略进行管理和投资的一种证券投资工具。
根据基金的投资标的和投资策略的不同，证券投资基金可以分为股票基金、债券基金、混合基金、指数基金等。
证券从业的复习重点归纳总结
证券从业的复习重点归纳总结在证券从业的复习过程中，为了更好地掌握重点知识，我们需要将复习内容进行归纳总结。
本文将重点总结证券从业的复习要点，帮助读者更好地理解和掌握相关知识。
一、证券市场基础知识1.证券市场的定义和特点证券市场是指政府批准的可以进行证券交易的场所。
证券市场的特点包括股份有限、可交易、流动性高等。
2.证券市场的分类和功能根据证券的性质和市场的组织形式，证券市场可以分为一级市场和二级市场。
一级市场是指证券发行市场，二级市场是指证券交易市场。
证券市场的功能主要包括资源配置、风险管理和信息反馈等。
3.证券投资基金的分类和特点证券投资基金是指由证券公司和基金管理公司管理的以投资股票、债券、期货等金融工具为主要投资标的的集合资金。
根据投资标的的不同，证券投资基金可以分为股票型基金、债券型基金、混合型基金等。
证券投资基金的特点包括分散投资、专业管理、流动性好等。
二、证券市场法律法规1.证券法律法规的作用和意义证券法律法规是指对证券市场的组织、运行和监管等方面进行规范的法律和行政法规。
证券法律法规的作用是保护投资者的合法权益，维护证券市场的稳定和健康发展。
2.证券法律法规的主要内容证券法律法规的主要内容包括证券发行、证券交易、证券投资基金等方面的规定。
其中，证券法是我国证券市场的基本法律，其他法律文件也对证券市场的具体问题进行了规定。
3.证券从业人员的合规要求证券从业人员需要遵守证券法律法规的规定，按照法律法规要求进行证券业务的开展。
此外，证券从业人员还需要遵守行业自律规则，保证职业道德和诚信。
三、证券市场的技术分析1.技术分析的定义和方法技术分析是指通过对市场历史数据的统计和分析，预测证券价格的走势和未来市场的发展趋势。
技术分析的方法主要包括趋势线分析、图表形态分析和量价分析等。
2.技术分析的工具和指标技术分析的工具和指标包括移动平均线、相对强弱指标、成交量指标等。
这些工具和指标可以帮助投资者分析市场的供求关系、趋势变化和市场情绪等因素。
证券从业重要考点总结
证券从业重要考点总结一、法律法规与道德规范1. 中国证券法及相关法规中国证券法是我国证券市场的基本法律，规定了证券的发行、交易、持有、转让等方面的具体规定。
除了证券法外，还有《证券投资基金法》、《公司法》等相关法律规章。
2. 证券从业人员的道德规范及行业自律证券从业人员应遵守证券市场的道德规范，包括保持诚信、维护客户利益、遵守法律法规等方面。
此外，行业自律机构如中国证券业协会也对从业人员行为进行规范和监督。
二、证券市场基本知识1. 证券的定义与分类证券是指可以流通、可以交易的权益凭证，包括股票、债券、基金等。
根据不同的特性和属性，证券可以分为股权性证券和债权性证券。
2. 证券市场的组织结构和功能证券市场主要由发行市场和交易市场组成。
发行市场负责证券的发行，交易市场则提供证券交易的场所和设施。
证券市场的主要功能包括资金融通、风险管理和价值发现。
三、证券市场的参与主体1. 证券交易所证券交易所是证券市场的核心机构，负责证券的交易和定价。
我国目前设立了上海证券交易所和深圳证券交易所，分别负责上海股票市场和深圳股票市场的交易。
2. 证券公司证券公司是证券市场的重要参与主体，主要包括证券经纪业务、证券承销业务和自营业务等。
证券公司需要符合相关法律法规，并接受中国证监会的监管。
3. 投资者投资者是证券市场的最终客户，包括个人投资者和机构投资者。
投资者需要具备一定的风险识别和资产配置能力，同时也需要遵守证券市场的规则和法律法规。
四、证券投资基础知识1. 股票投资股票是公司的股权凭证，购买股票就意味着成为公司的股东。
投资者可以通过研究公司的基本面和市场行情等，获取投资股票的收益。
2. 债券投资债券是公司、金融机构或政府部门发行的债务凭证，购买债券就意味着成为债券的债权人。
债券投资的收益一般来源于债券的利息。
3. 基金投资基金是由多个投资者共同出资组成的资金池，由专业基金管理人进行统一投资。
投资者可以购买基金份额，通过基金间接获得分散投资的好处。
证券从业资格证考试《证券交易》重点总结
第一章证券交易概述第一节证券交易的概念、基本要素和交易机制一、证券交易的概念及原则（一）证券交易的概念及其特征（掌握）1.证券是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖或转让的活动。
▲证券交易与证券发行的关系：一方面，证券发行为证券交易提供了对象，决定了证券交易的规模，是证券交易的前提;另一方面，证券交易使证券的流动性特征显示出来，从而有利于证券发行的顺利进行。
2.证券交易的特征证券的流动性、收益性和风险性。
(不包括期限性)。
证券之所以能够流动，是因为它可能带来一定得收益。
（二）我国证券交易市场发展历程（三）证券交易的原则（掌握）证券交易必须遵循“三公”原则，即公开、公平、公正原则。
1.公开原则：核心要求是实现市场信息的公开化。
2.公平原则：参与各方具有平等的法律地位。
3.公正原则：公正地对待证券交易的参与各方二、证券交易基本要素（一）证券交易的种类（熟悉）按交易对象品种划分四种：股票交易、债券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易。
证券交易的对象就是证券买卖的标的物。
1.股票交易:是以股票为对象进行的流通转让活动。
股票交易可以在证券交易所中进行，也可以在场外交易市场进行。
前者通常称为上市交易，后者的常见形式是柜台交易。
2.债券交易：是以债券为对象进行的流通转让活动。
按发行主体来划分，债券主要有三大类：政府债券、金融债券、公司债券。
3.基金交易▲证券投资基金是指通过公开发售基金份额募集资金、由基金托管人托管、由基金管理人管理和运用资金、为基金份额持有人的利益以资产组合方式进行证券投资活动的基金。
它是一种利益共享风险★共担的集合证券投资方式。
▲基金交易是以基金为对象进行的流通转让活动。
▲基金分类：开放式基金和封闭式基金。
▽封闭式基金:在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市。
如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额。
▽开放式基金:非上市的开放式基金，投资者是通过基金管理公司和委托商业银行、证券公司等的柜台，进行基金份额的申购和赎回。
证券从业资格证复习重点总结
证券从业资格证复习重点总结一. 股票市场基础知识1. 股票概念及特点2. 股票市场分类3. 股票市场参与者及其职能4. 股票交易方式和时间5. 股票价格形成机制及影响因素6. 股票交易费用和风险管理7. 股票指数及其计算方法二. 证券投资基础理论1. 证券投资的定义和特点2. 投资价值评估方法3. 风险与收益的关系4. 经典投资组合理论5. 有效市场假说三. 证券市场监管1. 证券市场监管机构及职能2. 证券市场违法行为和处罚措施3. 内幕交易的定义和禁止规定4. 操纵市场的定义和禁止规定四. 证券投资分析方法1. 基本面分析a. 公司财务分析b. 宏观经济分析2. 技术面分析a. 趋势分析b. K线图分析3. 波动率分析a. 波动率的定义b. 波动率指标的计算和解读4. 相对估值分析a. 市盈率、市净率等指标的计算和解读五. 证券投资组合构建1. 投资组合构建的基本原理2. 投资组合的风险与收益分析3. 投资组合的权重分配方法4. 投资组合优化理论5. 投资组合的动态调整与再平衡六. 证券交易制度与业务1. 证券交易所及其交易制度2. 私募基金业务流程及投资限制3. 证券市场的新三板及交易流程4. 证券市场的融资融券业务流程及风险七. 证券市场衍生品交易1. 期货市场基础知识2. 期权市场基础知识3. 合约与合约设计4. 期货与现货基础套利策略5. 期货与期权的风险管理八. 证券投资基金与资产管理1. 证券投资基金的分类和特点2. 证券投资基金的组织形式和运作方式3. 证券投资基金的风险管理4. 资产管理公司的职能和运作九. 证券资产证券化与金融衍生品市场1. 证券资产证券化的概念和目的2. 证券资产证券化的基本原理和步骤3. 金融衍生品的定义和分类4. 金融衍生品市场的特点和风险十. 证券市场国际化与对外合作1. 证券市场的国际化背景和意义2. 证券市场对外合作的形式和方式3. 国际证券市场的互联互通机制4. 证券市场的跨境合作与监管综上所述，以上是证券从业资格证复习的重点总结，涵盖了股票市场基础知识、证券投资基础理论、证券市场监管、证券投资分析方法、证券投资组合构建、证券交易制度与业务、证券市场衍生品交易、证券投资基金与资产管理、证券资产证券化与金融衍生品市场以及证券市场国际化与对外合作等重要内容。
证券从业资格的考点总结
证券从业资格的考点总结一、金融市场基础知识1. 证券市场概述1.1 证券市场的概念和种类1.2 证券市场的功能和作用1.3 证券市场的组织结构和监管机构2. 证券投资基础知识2.1 金融资产的基本特征2.2 投资者的风险偏好和资产配置2.3 投资组合的基本原理和分类3. 金融市场的法律法规3.1 证券法律法规的基本框架3.2 证券市场的交易制度和规则二、证券市场分析方法1. 基本面分析1.1 公司财务报表的分析方法1.2 宏观经济指标的分析和判断1.3 行业分析和比较2. 技术分析2.1 K线图和常用技术指标的解读 2.2 趋势线及形态分析2.3 市场情绪指标和交易信号的利用3. 市场资金流向的分析3.1 盈利能力指标和估值的分析3.2 资金流动性和市场风险的评估3.3 相关政策和事件对市场的影响三、证券业务及法律法规1. 证券交易业务1.1 证券经纪业务的操作流程1.2 证券交易的方式和场所1.3 买卖委托的操作与风险控制2. 证券发行与承销2.1 证券发行的基本流程与要素2.2 证券承销的工作内容和责任2.3 证券发行公司的监管规定3. 证券投资咨询3.1 证券投资咨询服务的主要内容3.2 投资者适当性管理与风险评估3.3 证券公司内控管理和投研团队建设4. 证券市场操纵与内幕交易4.1 证券市场操纵行为的特点和手法 4.2 内幕交易的概念和法律规定4.3 内幕信息的获取和使用限制四、证券公司运作与风险管理1. 证券公司的组织架构和职能1.1 证券公司的法律地位和经营范围 1.2 证券公司的内外业务部门设置1.3 证券公司的交易与风险管理2. 证券公司的风险管理2.1 风险管理的基本概念和要点2.2 证券公司的风险控制措施2.3 证券公司的风险评估和监管要求3. 证券公司的经营行为与合规管理3.1 证券公司的道德与职业操守3.2 客户权益保护与合规管理3.3 证券公司的内部控制和审计结语：以上是对证券从业资格考试的考点进行的总结，希望能对广大考生有所帮助。
证券从业资格重点知识点
证券从业资格重点知识点证券从业资格考试是从业人员在证券行业相关岗位上必备的资格认证，它对从业人员的专业知识、法律法规等方面有着严格的要求。
为了帮助考生更好地备考，本文将重点介绍证券从业资格考试的知识点，以期对考生能够提供参考和帮助。
一、证券市场基本知识1. 证券市场的定义和功能证券市场是指通过交易证券进行融资和投资的市场。
其主要功能包括资金融通、风险管理、价值发现和资源配置等。
2. 证券市场的分类证券市场可分为一级市场和二级市场。
一级市场是指新股发行和增发等首次发行证券的市场，而二级市场是指投资者交易现有证券的市场。
3. 证券市场的参与主体证券市场的参与主体主要包括发行人、投资者、交易所和证券服务机构等。
4. 证券市场的监管机构证券市场的监管机构主要包括中国证券监督管理委员会（简称“证监会”）和交易所等。
二、证券基础知识1. 证券的定义和分类证券是指可以以货币形式交易的权益凭证，主要包括股票、债券和基金等。
2. 股票的特点和种类股票是指股份公司以集合形式发行、代表股东的所有权证明，可分为普通股和优先股等。
3. 债券的特点和种类债券是指债权人与债务人之间以书面形式签订的债权凭证，可分为公司债券、政府债券和企业债券等。
4. 基金的特点和种类基金是指由基金管理公司设立并管理的集合投资工具，可分为证券投资基金、货币市场基金和私募基金等。
三、证券投资业务知识1. 证券投资的基本原则证券投资的基本原则包括风险与收益的平衡、分散投资、长期投资和价值投资等。
2. 投资组合理论投资组合理论是针对证券投资中风险与收益之间的权衡关系而建立的一种理论框架，主要包括资产配置、证券选择和市场时机等要素。
3. 投资分析方法投资分析方法包括基本面分析、技术分析和消息面分析等，用于评估证券的价值和未来走势。
4. 证券交易的基本流程与策略证券交易的基本流程包括委托下单、交易撮合和成交确认等环节，而交易策略包括价值投资策略、趋势投资策略和波段投资策略等。
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第一章证券交易概述·证券是用来证明证券持有人有权取得权益的凭证·有三个特征流动性，收益性和风险性·1986年新中国证券交易市场简历，沈阳开始试办企业债券转让业务·1999年7月1日中华人民共和国证券法开始实施·2004年5月，中小板；2005年4月股权分置；2006年1月1日新证券法实施；2009年10月30日创业板；2010年3月31日融资融券；2010年4月16日股指期货·证券交易的原则：三公原则，保证交易市场的正常运转·证券投资者是买卖证券的主体，他们可以是自然人，也可以是法人·一般境外投资者：只能投资外资股，B股合格的境外机构投资者：投资在交易所上市的除了B股意外的·证券交易所不得直接或者间接从事的业务：盈利为目的的业务，新闻出版业，发布对证券价格进行预测的文字和资料，为其他人提供担保，未经中国证监会批准的其他业务·我国现行开展的代办股份转让系统以具有代办股份转让主办券商业务资格的证券公司为核心，为非上市股份有限公司提供平台·交易时间的连续特点分类：定期交易和连续交易·交易价格的决定特点划分：指令驱动和报价驱动·对于实行会员制的证券交易所，投资者是通过交易所会员来代理买卖证券的·证券交易所接纳的会员分成普通会员（境内）和特别会员（境外）·会员的义务：派遣合格代表入场从事证券交易活动（深圳证券交易所没有这个规定）·会员被中国证监会依法指定托管，接管的，应当按照证券交易所要求缴纳为保证证券交易正常进行发生的相关费用·交易席位是证券公司在证券交易所交易大厅内进行交易的固定位置，实质还包括了交易资格的含义·证券交易所会员应当至少取得并且持有一个席位，证券交易所会员可以向证券交易所提出申请购买席位，也可以在证券交易所会员之间转让席位·交易单元是指证券交易所会员取得席位后向证券交易所申请设立的参与证券交易所证券交易与接收证券交易所监管及服务的基本业务单位·会员参与交易及会员权限的管理通过交易单元来实现·深圳证券交易所会员取得席位后，可以根据业务需要向证券交易所申请设立一个或者一个以上的交易单元·会员设立的交易单元通过网关与深圳证券交易所交易系统连接，会员可以通过多个网关进行一个交易单元的交易申报，也可以通过一个网关进行多个交易单元的交易申报，但是不能通过其他会员的网关进行申报第二章证券交易程序·四大步骤：开户（资金账户和证券账户），委托（整数委托，零数委托，买进委托，卖出委托，有市价委托，限价委托，当日，当周委托），成交（价格优先时间优先的原则），结算·证券账户可以分为上海证券账户和深圳证券账户，一个自然人，法人可以开立不同类别和用途的证券账户，对于同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人，法人只能开立一个·上海证券账户当日开立，次一交易日生效。
深圳证券账户当日开立，当日即可用于交易·证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事物的行为；证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事物的行为·证券经纪商接收客户委托后应该按照时间优先，客户优先的原则进行申报竞价·申报：上交所：接收会员竞价交易申报的时间是每个交易日9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00 9:20-9:25开盘集合竞价阶段，不接受撤单申报深交所：接收会员竞价交易申报的时间是每个交易日9:15-11:30,13:00-15:009:20-9:25,14:57-15:00不接受参与竞价交易的撤销申报·竞价方式：集合竞价方式和连续竞价方式上交所：每个交易日的9:15-9:25是开盘集合竞价时间，9:30-11:30,13:00-15:00是连续竞价时间深交所：每个交易日的9:15-9:25是开盘集合竞价时间，9:30-11:30,13:00-14:57是连续竞价时间，14:57-15:00是收盘集合竞价时间·上交所首个交易日不实行价格涨跌幅限制：首次公开发行上市的股票和封闭式基金，增发上市的股票，暂停上市后恢复上市的股票，证券交易所认定的其他情形，深交所：首次公开发行股票上市的，暂停上市后恢复上市的，中国证监会或者证券交易所认定的其他情况·投资者在委托买卖证券的时候，需要支付多项费用：税收，佣金，过户费，印花税；佣金不得高于证券交易金额的千分之三·印花税千分之一；过户费千分是7.5；佣金和印花税都是卖出价格的百分比，过户费是数量的百分比·我国的证券市场采取法人结算模式第三章特别交易事项及其监管·大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖·上交所和深交所的大宗交易条件P50上交所大宗交易的交易时间，每个交易日的9:30-11:30；13:00-15:30深交所大宗交易的交易时间，每个交易日的9:15-11:30；13:00-15:30·深交所2009年1月12日，启用综合协议交易平台，取代原有大宗交易系统·股票存在特别处理，警示存在*ST；特别问题ST，两者的日涨跌幅是5%·除权：股票发行公司按照一定的比率分配股份给股东作为股票利息，除息是指分派现金股利给股东·上海证券交易所在2007年开发了固定收益证券综合电子平台，并且制定了《上海证券交易所固定收益证券综合电子平台交易试行办法》，固定收益平台的交易时间是9:30-11:30；13:00-14:00·上海证券交易所目前系列指数包括成分指数，综合指数，行业指数，策略指数，风格指数，主题指数，基金指数，债券指数，定制指数深证证券交易所有成分股指数和综合指数两大类·QFII：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20%·2011年12月16日，中国证监会，中国人民银行，国家外汇管理局公布了《基金管理公司，证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》适用于境内基金管理公司，证券公司的香港子公司第四章证券经纪业务证券经纪业务是指证券公司通过其设立的证券营业部，接收客户委托，按照客户的要求代理客户买卖证券的业务。
·证券经纪业务中，要素有：委托人，证券经纪商，证券交易，证券交易所和证券交易对象·我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券，从事经纪业务的证券公司，投资者不能直接进入证券交易所买卖证券，通过经纪商进入交易所进行交易·证券经纪业务的特点：广泛性，中介性，权威性，保密性·证券经纪关系确立签署的文件《风险揭示书》，《客户须知》，《证券交易委托代理协议》，《客户交易结算资金第三方存管》·管理账户为客户资金汇总账户的二级明细记录账户·经纪关系的建立只是确立了客户与证券经纪商之间的代理关系，而并没有形成实质上的委托关系·这种委托关系表现为：客户是授权人，委托人，证券经纪商是代理人，受托人·证券经纪商必须承担一定的义务，坚持为客户负责，但是不代替客户进行决策·证券账户开立：证券公司营业部在为客户开户时须根据中国结算公司《证券账户管理规则》确认客户证券账户的开户资格及各类证券品种的交易权限；自然人“自然人证券账户注册申请表”法人“机构证券账户注册申请表”境外合伙人“合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表”·证券账户挂失补办：自然人，法人“挂失补办证券账户卡申请表”·证券账户注册资料查询自然人，法人“证券账户注册资料查询申请表”·证券账户注册资料变更自然人，法人“证券账户注册资料变更申请表”合伙企业，创业投资企业“合伙企业等非法人组织证券账户注册资料变更申请表”·证券账户合并：自然人，法人“合并证券账户申请表”·证券账户注销自然人，法人“注销证券账户申请表”·营业部经办人在T+2日（T+3日开始交易）以后---两年以上股票交易经验的客户，开通创业板交易；营业部经办人在T+5日（T+6开始交易）以后—没有股票交易经验的人员开通创业板·柜台委托：客户委托买卖时应该使用营业部统一制作的证券买卖委托单非柜台委托：人工电话或者传真委托，网上委托·深交所创业板市场投资者适当性管理：制定了《会员持续开展创业板市场投资者适当性管理业务指引》上交所债券市场投资者适当性管理：制定了《上海证券交易所证券市场投资者适当性管理暂行办法》·2010年10月中国证监会发布27号公告，公布了《证券投资顾问业务暂行规定》2011年1月1日开始实施·证券投资顾问业务的基本原则：依法合规，诚实守信，公平维护客户利益·证券投资顾问不可以同时注册为证券分析师·中国证监会及其派出机构依法对于证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理·中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理·证券经纪业务营销活动主要包括：客户招揽，产品及服务销售和客户服务·客户招揽包括目标市场的选择，营销渠道选择，客户关系建立和客户促成目标市场和营销渠道选择是招揽客户的前提和基础客户关系建立是客户招揽的保证；客户促成是证券经纪业务营销的关键环节·证券公司既可以展开营销本公司的产品服务，又可以受他人委托代销·客户招揽包括确定目标市场（人口，心里，行为，地理），选择营销渠道（无差别市场营销，集中性市场营销，差异性市场营销），建立客户关系（缘故，介绍，陌生拜访）和客户促成等环节·客户促成的表现形式为：客户选择该证券公司作为其证券交易的经纪商并接收证券公司的服务·证券公司经纪业务的服务可以分为核心服务，有形服务，附加服务·客户投诉的根本原因是：客户没有得到预期的服务，实际情况和客户期望有差距·经纪业务的风险主要包括：合规风险，管理风险，技术风险·中国证监会于2010年4月发布了《关于加强证券经纪业务管理的规定》·证券交易所是证券经纪业务的一线监管机构·中国证监会《关于加强经纪业务管理的规定》，中国证监会《证券经纪人管理暂行规定》的有关规定，国务院《证券公司监督管理条例》的有关规定第五章经纪业务相关实务·投资者可以直接通过交易系统认购新股，有些股票则通过其他渠道由投资者认购·股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式·股票的定价发行和竞价发行P147·每只新股发行，每一证券账户只能申购一次，每一有效申购单位配一个号·申购日后的第一个交易日，中国结算公司分公司进行申购资金冻结处理，16:00点之前申购资金全部到位，T+2日组织摇号抽签，T+3日解冻资金宣布结果·A股现金红利派发日程安排：送交5—答复3—申请1—刊登0—登记3—除息4—发放8送股：送交5—答复3—公告1—刊登0—股权登记3·B股现金红利派发日程安排送交5—答复3—申请1—刊登0—交易3—权益登记6—现金发放11送股：送交5—答复3—提交申请1—刊登0—最后交易3—股权登记6·2005年我国上市公司开始进行股权分置改革试点《上市公司股权分置改革业务操作指引》·上海证券交易所网络投票系统基于交易系统；深圳证券交易所网络投票系统基于交易系统和互联网上交所投票：A股：600开头代码----738+后三位；601开头代码----788+后三位B股：938+加后三位99元代表本次股东大会所有议案深交所投票：主板，中小板—36+后四位创业板—365000开始·2005年7月以前我国开放式基金的申购和赎回都是在场外进行的；2005年7月13日深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》童年7月14日，上海证券交易所发布了《上海证券交易所开放式基金认购，申购，赎回业务办理规则》·基金的认购：大宗交易和撮合交易时间基金的申购和赎回：只能在撮合交易时间·2004年，我国对开放式基金的运行进行创新，允许一些开放式基金到证券交易所上市交易（LOF）·基金份额转托管Ta系统；上市开放式基金份额夸系统转托管只限于在深圳证券账户和以其为基础注册的深圳开放式基金账户之间进行·2004年11月24日上海证券交易所发布了《上海证券交易所交易开放式指数基金业务实施细则》；2006年2月13日，深圳证券交易所发布了《深圳证券交易所交易性开放式指数基金业务实施细则》ETF·2001年6月12日中国证监会发布了《证券公司代办股份转让服务业务试点办法》，证券公司必须是取得从事代办股份转让业务资格的主办券商·股份转让公司应当而且只能委托一家证券公司办理股份转让·2009年7月6日实施的《证券公司代办股份转让系统中关村科技园区非上市股份有限公司股份报价转让试点办法暂行》规定股份报价转让业务主要体现在股份挂牌，转让，主办券商和信息披露的这几个方面·证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务第六章证券自营业务·中国证监会于2011年4月公布了《关于证券公司证券自营业务投资范围及有关事项的规定》，自2011年6月1日证券公司可以委托具备证券资产管理业务资格，特定客户资产管理业务资格或者合格境内机构投资者资格的其他证券公司或基金管理公司进行证券投资管理·董事会是自营业务的最高决策机构，投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构·操纵市场是指机构或者个人利用其资金，信息等优势，影响证券交易价格或者交易量，制造证券交易假象的行为第七章资产管理业务·根据2003年12月18日中国证监会第17号《证券公司客户资产管理业务试行办法》，资产管理业务是指证券公司作为资产管理人·主要分为三种：为单一客户办理定向资产管理业务（一对一）；为多个客户办理集合资产管理业务（一对多）；为客户特定目的办理专项资产管理业务（一对一和一对多都有）·资产管理业务的基本原则：守法合规，公平公正，资格管理，约定运作，集中管理，风险控制·定向资产管理的基本原则：公平公正，诚实守信，健全制度，规范运作，投资风险，客户自担·证券公司不得接收本公司董事，见识，从业人员及配偶成为定向资产管理业务客户·同一个客户只能办理一个上海证券交易所专用证券账户和一个深证证券交易所专用证券账户·证券公司开展集合资产管理业务，应当根据《试行办法》，《证券公司集合资产管理业务实施细则试行》·为了控制风险，依照《试行办法》和《实施细则》第八章融资融券业务·2011年10月印发关于修改《证券公司融资融券业务试点管理办法》从此融券业务结束试点转为证券公司常规·融资融券的基本原则：合法合规，集中管理，独立运行，岗位分离·客户在证券公司开妥信用证券账户和信用资金账户后，应该向证券公司提交不低于证券交易所和证券公司规定比例的融资融券保证金，为现金或者是上市证券·融资保证金比例：保证金/融资买入证券数量*买入价格·融券保证金比例：保证金/融券卖出证券数量*卖出价格·两个条例的规定：《证券公司融资融券业务管理办法》《证券公司监督管理条例》·转融通业务：证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动·转融通业务应当遵循平等，自愿，公平和诚实信用的原则·证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，可以使证券，但是货币资金的比例不低于收取保证金的百分之15%第九章债券回购交易·上海证券交易所与1993年12月，深圳交易所与1994年10月分别开办了以国债为主要品种的质押式回购交易，目的主要是发展我国的国债市场·证券交易所债券回购市场的参与主体主要是投资股市的各类投资者，·2010年12月3日，上海证券交易所和中国结算公司分别发布《上海证券交易所债券业务指南》和《上市商业银行参与证券交易所登记结算业务指南》·证券交易所质押式回购实行质押库制度，证券交易所债券质押式回购实行标准券制度·上海实行的回购品种9个，深圳11个，多出来63天和273天的两个品种·全国银行同业拆借中心根据中央结算公司提供的交易券种要素，全国银行间债券市场质押式回购期限最短为一天，最长一年，买断式回购期限最短一天，最长为91天·买断式回购期间，交易双方不得换券，现金交割和提前赎回·同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作，中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作·国家买断式回购的交易主体限于在中国结算公司上海分公司以法人名义开立证券账户的机构投资者（BD股）·国债买断式回购交易按照一次成交，两次清算的原则第十章证券登记与交易结算·证券登记的种类可以分为：股份登记，基金登记，债券登记，权证登记，交易性开放式指数基金登记·按照性质可以分为初始登记，变更登记，退出登记·根据证券类别和发行的情况，可以对证券初始登记进一步划分：股份初始登记，基金募集登记，债券发行登记，权证发行登记和交易性开放式指数基金发行登记·清算和教授的统称称作为结算·清算与交收的原则：净额清算原则，共同对手方制度，货银对付原则，分级结算原则·在最终交收时点A股，基金，债券，ETF，权证，最终交收时间为第二日的下午四点，中国结算公司沪深分公司将进行证券交收和资金交收·我国证监会在2006年4月7日发布的，2009年11月20修订的《证券登记结算管理办法》针对交收风险，法律风险，操作风险，技术风险，明确了有关证券登记结算机构风险防范和控制措施·防范措施包括：事前防范措施，本金风险防范，价差风险的防范，流动性风险的防范，。