预算评审及结算审计应提供资料清单目录(修改)
审计项目各部门应提供资料清单(项目)
离任审计项目部各部门应提供资料清单一、计划部（书面或电子版）1、与业主签订的合同及工程量清单2、业主的末次计价单及对业主计价台账（应包括实际完成工程量、业主已计工程量、已完未计工程量，区分合同内及变更情况）3、对下招投标资料以及所签订的合同4、对下的末次计价单及对各单位计价台账（应包括实际完成工程量、业主已计工程量、已完未计工程量）5、对上、对下已完未计价金额6、总体变更索赔情况，应包括变更索赔事项、进行程度（如监理、设计、业主单位签字）7、成本分析资料。
8、文字说明与业主的重大争议事项以及可以利用合同条款争取利益的事项。
二、工程部（书面或电子版）1、完成实物工程量台账。
2、各分包单位完成的实物工程量台账。
3、完成实物工程量主要材料设计需要量4、实际工程量与施工图工程量对比表（按工程量清单的子目填列）5、通过工程技术及施工方案优化及变更工程设计方面可降低成本的主要事项（文字说明）三、物资设备部（书面或电子版）1、主要材料招标资料及合同2、主要材料总采购统计表3、主要材料节超分析表4、物资报表、台账5、月度材料盘点表6、已采购尚未报采购金额，按照审前调查表的要求填7、已消耗尚未报消耗金额，按照审前调查表的要求填8、主要材料按照供应商列示开累采购金额、付款金额、欠款金额（可以和外欠物资材料款明细表结合作）9、设备采购、租赁合同10、设备租赁台账及结算付款情况（应包括出租人、租赁设备名称、规格、租金标准、起止日期、已结算金额、未结算金额、付款金额、欠款金额）四、财务部（书面或电子版）1、会计报表、账簿、凭证等会计资料2、资金收支台账3、对业主及分包单位收、付款台账，对照计划部提供的合同进行核对。
工程决算审计需提供的财务资料清单
工程决算审计需提供的财务资料清单第一篇：工程决算审计需提供的财务资料清单对工程项目审计需提供的资料清单1.工程建设依据和程序文件：如项目建议书批复文件、可行性研究立项报告审批文件、环境保护手续批复文件、建设工程规划许可批复土地利用证明、工程招投标资料、初步设计及概算的批复、开工审批等等；2.土地征用及迁移补偿的文件及付款情况统计表；3.工程项目各年度及决算日的会计报表（留原件）；4.工程项目历年会计凭证，历年账簿等（阅原件）；5.工程物资及设备采购合同、工程结算书及施工合同；6.勘察、设计、监理、检验及调试、保险等合同及付款情况统计表；7.监理合同及监理报告（意见）书；8.项目资本金及其他配套资金到位情况；9.所有的借款合同及利息资本化资料；10.工程项目对外担保情况；11.工程项目历年固定资产折旧计算情况；12.历年的纳税申报表和税务机关纳税鉴定；13.历年与工程有关的董事会会议纪要（或类似）；14.公司法人营业执照，公司组织机构图、董事会、管理层、财务人员清单；15.外部检查机构的审计（检查）报告及处罚决定书；16.企业基本情况表（另附表，盖公章）、业务情况简介及各分支机构基本情况；17.主要会计政策执行情况调查表（另附，盖公章）；18.管理层声明书原件（另附，盖公章）；19.审计人员根据审计进度情况，认为需提供的与工程审计有关的其他资料。
上述资料，除特别说明，均阅原件，留复印件。
第二篇：工程决算送审需提供资料工程决算送审需提供资料1、建设项目决算审查申请书；2、建设单位审核的竣工结算书；[三方签字盖章，其中甲方必须由项目负责人签字]3、设计、施工、监理中标通知书和合同书及质检委托书[未招标的履行备案程序]；4、原已审批的预算书，有变更工程的必须提供已审批的变更预算书及施工图纸；5、有采购招标项目，必须提供采购中标（成交）通知书；6、审批预算书中的暂定价、暂估价项目，必须提供经有关程序确定的价格依据；7、基建预（决）算办要求提供的其他资料。
预算评审及结算审计应提供资料清单目录
预算评审及结算审计应提供资料清单目录一、预算评审资料清单目录：1.预算编制依据文件：包括企业年度计划、战略规划、市场调研报告等相关文件。
2.预算编制流程图：详细描述预算编制的各个环节和流程。
3.预算编制指南：明确预算编制的原则、方法和步骤，指导预算编制工作的进行。
4.预算编制表格：包括预算各项科目的表格和模板，方便预算编制人员进行填写。
5.预算编制报告：对于预算编制结果的详细解释和说明，包括各项预算科目的说明和理由。
6.预算编制会议纪要：记录预算编制过程中的讨论、决策和结果。
7.预算执行情况报告：对比实际情况和预算情况，分析差异的原因和影响。
8.预算调整依据文件：包括企业经营情况、市场变化等因素的调整依据文件。
9.预算调整流程图：详细描述预算调整的各个环节和流程。
10.预算调整会议纪要：记录预算调整过程中的讨论、决策和结果。
二、结算审计资料清单目录：1.结算审计依据文件：包括企业财务报表、会计凭证、台账等相关文件。
2.结算审计流程图：详细描述结算审计的各个环节和流程。
3.结算审计指南：明确结算审计的方法和步骤，指导结算审计工作的进行。
4.结算审计报告：对于结算审计结果的详细解释和说明，包括审计意见和建议。
5.结算审计会议纪要：记录结算审计过程中的讨论、决策和结果。
6.内部控制文件：包括企业内部控制制度、审计程序和目标等相关文件。
7.风险评估报告：对企业内部控制风险进行评估和分析的报告。
8.内部控制自评报告：企业根据内部控制自评模板进行自查的报告。
9.内部控制改进方案：针对内部控制存在问题的改进方案。
10.内部控制改进落实情况报告：对内部控制改进方案的落实情况进行评估和分析的报告。
以上是预算评审及结算审计资料清单目录的基本内容，不同企业和具体情况可能会有所差异，需要根据实际情况进行调整。
同时，为了保证审计的完整性和准确性，企业需要及时提供相关资料，并配合审计工作的进行。
历史数据和现行政策的准确性和真实性对于审计结果的准确性具有重要意义，因此在提供相关资料时需要注意核实和确认。
基建财务决算审计需要提供的资料清单
18、基建竣工财务决算报表（包括项目概况表、项目资产负债表、项目预算执行情况表、银行账户自查表、往来款项明细表)
19、历次工程结算审计、专项核查文件资料;
2０、竣工时点库存材料、设备、固定资产盘点表、银行对账单；
21、项目法人单位、实施单位证照、负责人、财务负责人电话
８、工程勘察、设计、监理、中介审计（审核）等委托合同复印件
9、监理资料、施工日志等;
1０、工程施工合同、设备采购合同、施工过程中签定的各种补充协议;工程分包合同（建设单位分包部分)、工程设计变更洽商单、变更图纸、材料代用、(概）预算外经济签证单、施工过程双方签证资料等复印件
1１、施工单位、监理单位资质等级证书及法人营业执照复印件
12、项目财务管理领导小组的通知，项目人员确认资料、项目管理制度
１3、工程竣工验收报告及工程实际开竣工时间、隐蔽工程验收记录、工程结算书（加盖送审、编制单位公章、预算员专用章)
１4、工程结算审核确认表
１５、项目有关的财务账簿、凭证、报表、工程结算资料及其它会计资料
1６、项目资金拨款明细表，拨款单、进账单复印件
２2、其他需要说明的事项
财务决算审计需要提供的资料清单
被审核单位名称：
项目或资料名称
1、项目立项报告、项目立项批准书
2、专家论证意见
3、预算批复文件、预算资金下达文件
4、征地拆迁等专项政策、标准及专项审计文件；
５、Байду номын сангаас计变更批复文件
6、有关会议纪要文件
7、工程招投标文件、中标通知书、评标报告、工程施工图、竣工图纸、设计变更资料、中标的施工组织设计或施工方案等复印件
预算评审及结算审计应提供资料清单目录(修改)
预算评审业务资料交接清单说明：1. 以上资料为标准格式，如未发生，可省略，并在备注栏注明。
2. 对于带“★”的文件，为必须提供的文件，且尽量提供原件。
如遇特殊情况不能提供原件，资料复印件要加盖原单位公章确认。
对无法提供的资料，应由相关单位提供说明，并承诺认可因资料不完善部分造成的不利于被审计单位审计结论，经建设单位签署意见并加盖公章。
3. 上述资料可不必按顺序重新装订，但应在所在位置栏注明资料所在结算资料册数及位置。
4. 相关单位应认真检查送审资料，送审资料包括但不仅限于上述内容，送审单位应尽可能完善，并补充目录。
送审单位：（公章）送审单位联系人：（签字）时间：年月日送审单位联系方式：接收单位：接收单位联系人：（签字）时间：年月日接收单位联系方式：施工结算审计业务资料接收清单施工结算审计业务资料接收清单第2页共3页第3页共3页说明：1. 以上资料为标准格式，如未发生，可省略，并在备注栏注明。
2. 对于带“★”的文件，为必须提供的文件，且尽量提供原件。
如遇特殊情况不能提供原件，资料复印件要加盖原单位公章确认。
对无法提供的资料，应由相关单位提供说明，并承诺认可因资料不完善部分造成的不利于被审计单位审计结论，经建设单位签署意见并加盖公章。
3. 上述资料可不必按顺序重新装订，但应在所在位置栏注明资料所在结算资料册数及位置。
4. 相关单位应认真检查送审资料，送审资料包括但不仅限于上述内容，送审单位应尽可能完善，并补充目录。
送审单位：（公章）送审单位联系人：（签字）时间：年月日送审单位联系方式：接收单位：接收单位联系人：（签字）时间：年月日接收单位联系方式：。
工程审计被审单位需要提供资料的目录
被审单位需要提供资料的目录
被审计单位： 索引号：TRSJ-Z003
序号
1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 企业营业执照复印件 公司章程、合同、协议复印件 企业验资报告复印件
资料目录
税务登记证（国税、地税副本）复印件 企业组织机构代码证复印件 立项批准证书复印件 被审计年度的会计凭证、账簿、会计报表 银行开户许可证、银行对账单、银行存款余额调节表复印件 重大合同（含借款合同）、协议、董事会决议复印件 房产证、车辆行驶证、专利证书等重要财产证书复印件 全年职工人数及工资支付表明细表 年末固定资产、存货盘点表 以前年度审计报告复印件 上年度汇算清缴报告复印件 执行的相关会计制度、会计政策 企业各类内部控制制度 其他重要（期后、或有）事项说明和资料 审计1前调查表 审前财务基本情况调查表 资金来源统计表 资金支出-工程支付统计表 安装工程-资金支付表 资金支出-设备支付统计表 资金支出-甲供材 资金支付汇总表 其他费用统计表 招标情况调查表 招标文件资料归档情况调查表 设备、材料采购调查表 工程其他费用表（进度） 变更签证调查表 工程管理调查表 费用支付统计表 工程质量（安全）情况统计表 工程总体形象进度统计表 设备到货情况分析表 设备供应目前存在的困难 施工单位工程支付情况汇总表分析
审计及汇算清缴资料清单
审计汇缴资料清单
1、验资报告、股东身份证明复印件并注明出资比例。
（加盖公章）
2、上年度审计及汇算清缴报告复印件（报备页，主表及主要附表，
关联交易表一）。
（需加盖公章）
3、营业执照、税务登记证复印件（国、地税）。
（加盖公章）
4、分12个月的职工人数、工资和资产总额统计表。
（加盖公章）
5、三张财务报表及全年国地税纳税申报表（加盖公章）、全年凭证及
账簿。
6、1月份缴去年12月份的缴税单复印件（加盖公章）。
7、审计年度银行12月31日对帐单及余额调节表（加盖公章）。
8、审计年度12月31日的现金盘点表（加盖公章并有相关人员签字）。
9、审计年度12月31日的存货分类盘点表。
（加盖公章并有相关人员
签字）
10、审计年度12月31日的固定资产、累计折旧分类清单及重要资产
的产权证明文件如房地产证、汽车行驶证复印件（加盖公章）。
11、审计年度到最明细一级的科目余额及发生额表（试算平衡表）（要
有年初借方、贷方余额，全年借方、贷方发生额，年末借方、贷方余额等六项）电子版。
12、全年的各科目明细账电子版，损益表各科目最好是多栏账电子版。
13、业务约定书和管理当局声明书盖章。
14、其他资料（现场审计时告知）。
4.工程结算和决算审计需提供的相关资料清单
4.工程结算和决算审计需提供的相关资料清单工程结算和决算审计需提供的相关资料清单对被审计单位实施审计过程中拟收集的资料，根据实施审计的具体情况有可能进行延伸审计或计划审计时，提供的资料收集不限于以下资料：第一部分：基本建设程序相关资料1、同意进入审计程序的政府批文或政府批转的审计申请。
2、项目立项+报告及批文（发改下达的计划批文或财政下达的采购计划单）。
3、可行性研究报告及批文。
（若有）4、初设概算及调整概算批复。
（若有）5、建设用地规划许可证。
（若有）6、国有土地使用证书。
（若有）7、建设工程规划许可证。
（若有）8、建设工程施工许可证。
（若有）9、开工报告及批复。
（若有）10、委托地勘、设计、监理、招标代理单位的合同。
（若按规定需进行招标的还需要提供：招标文件、评标报告、中标通知书）11、工程质量保证资料。
12、勘察、设计、质监、监理等质量评估报告。
13、竣工验收报告、竣工验收备案表。
14、竣工验收相关资料。
15、质量检测报告确认证明。
第二部分：工程结算审计相关资料1、财政评审中心预算控制价编制文件（原件）2、财政局确认的财政评审中心预算评审报告（原件）3、业主单位招标文件、评标报告及中标通知书（原件）4、中标单位的资质材料及取费证（复印件）5、建设单位施工合同（原件）6、中标单位的投标报价文件（原件）7、施工图、图纸会审记录、设计回复（原件）8、设计变更、工程签证及隐蔽工程记录（原件）9、竣工图及收方记录（原件）（需业主、施工、监理三方盖章）10、安全文明评价书（原件）11、工程竣工结算和汇总表（结算书需业主和施工单位签字盖章，含软件编制的电子数据）第三部分：财务相关资料1、该项目施工单位每次交税时地税部门出具的建筑业发票和缴税完税证复印件（要求复印清晰，建设单位在复印件上盖公章，并注明“与原件一致”、可不要）。
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预算评审业务资料交接清单
说明：
1. 以上资料为标准格式，如未发生，可省略，并在备注栏注明。
2. 对于带“★”的文件，为必须提供的文件，且尽量提供原件。
如遇特殊情况不能提供原件，资料复印件要加盖原单位公章确认。
对无法提供的资料，应由相关单位提供说明，并承诺认可因资料不完善部分造成的不利于被审计单位审计结论，经建设单位签署意见并加盖公章。
3. 上述资料可不必按顺序重新装订，但应在所在位置栏注明资料所在结算资料册数及位置。
4. 相关单位应认真检查送审资料，送审资料包括但不仅限于上述内容，送审单位应尽可能完善，并补充目录。
送审单位：（公章）
送审单位联系人：（签字）时间：年月日
送审单位联系方式：
接收单位：
接收单位联系人：（签字）时间：年月日
接收单位联系方式：
施工结算审计业务资料接收清单
施工结算审计业务资料接收清单
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1. 以上资料为标准格式，如未发生，可省略，并在备注栏注明。
2. 对于带“★”的文件，为必须提供的文件，且尽量提供原件。
如遇特殊情况不能提供原件，资料复印件要加盖原单位公章确认。
对无法提供的资料，应由相关单位提供说明，并承诺认可因资料不完善部分造成的不利于被审计单位审计结论，经建设单位签署意见并加盖公章。
3. 上述资料可不必按顺序重新装订，但应在所在位置栏注明资料所在结算资料册数及位置。
4. 相关单位应认真检查送审资料，送审资料包括但不仅限于上述内容，送审单位应尽可能完善，并补充目录。
送审单位：（公章）
送审单位联系人：（签字）时间：年月日
送审单位联系方式：
接收单位：
接收单位联系人：（签字）时间：年月日
接收单位联系方式：。