2011年证券分析师的发展前景试题及答案
2011年6月证券从业资格《投资分析》考试真题及答案(多教程
二、多项选择题(本大题共40小题,每小题1分,共40分。
以下各小题所给出的四个选项中,至少有两项符合题目要求。
1.下列描述,属于垄断竞争市场的特点的是【】。
A.生产者众多,各种生产资料可以流动B.生产的产品同种但不同质,即产品之间存在着差异C.生产者对产品的价格有一定的控制能力D.生产者对市场情况非常了解,并可以自由进出这个市场【答案解析】:答案为ABC。
垄断竞争型市场是指既有垄断又有竞争的市场结构。
在垄断竞争型市场上,每个企业都在市场上具有一定的垄断力,但它们之间又存在激烈的竞争。
其特点是:(1生产者众多,各种生产资料可以流动。
(2生产的产品同种但不同质,即产品之间存在着差异。
(3由于产品差异性的存在,生产者可以树立自己产品的信誉,从而对其产品的价格有一定的控制能力。
2.消费指标包括【】。
A.外商投资总额B.城乡居民储蓄存款余额C.金融机构存款总额D.社会消费品零售总额【答案解析】:答案为BD。
评价宏观经济形势的基本变量有:国民经济总体指标、投资指标、消费指标、金融指标、财政指标。
其中,消费指标包括:社会消费品零售总额、城乡居民储蓄存款余额、居民可支配收入。
A项为投资指标、C项为金融指标。
3.我国财政收入一般包括【】。
A.征收排污费收入B.捐赠收入C.各项税收D.国有企业计划亏损补贴【答案解析】:答案为ABCD。
财政收入指国家财政参与社会产品分配所取得的收入,是实现国家职能的财力保证。
财政收入的内容几经变化,目前主要包括:(1各项税收:包括增值税、营业税、消费税、土地增值税、城市维护建设税、资源税、城市土地使用税、印花税、个人所得税、企业所得税、关税、农牧业税和耕地占用税等。
(2专项收入:包括征收排污费收入、征收城市水资源费收入、教育费附加收入等。
(3其他收入:包括基本建设贷款归还收入、基本建设收入、捐赠收入等。
(4国有企业计划亏损补贴。
4.在数理统计法中,非随机性时间数列可以分为【】时间数列。
证券分析师的发展前景(1篇)
证券分析师的发展前景（1篇）证券分析师的发展前景 1证券分析师的发展前景证券分析师在我国又称为股评师、股票分析师，他们是依法取得证券投资咨询业务资格和执业资格，就证券市场、证券品种走势及投资证券的可行性，以口头、书面、网络或其他形式向社会公众或投资机构提供分析、预测或建议等信息咨询服务的专家。
证券分析师是一个高智慧、高挑战的职业，执业资格方面“门槛"不低。
从业需拥有会计学、审计学和法律知识，能对年度报告、中期报告、招股说明书等指标和数据进行多方面的对比分析。
了解中国为调控金融风险和证券发行、承销交易而制定的法律体系，熟悉证券市场法律制度的基本框架。
同时，通晓证券市场的技术分析。
不但具有较强的综合技术分析能力，且能在此基础上，依据现阶段证券市场运行特点而有所创新，形成一套独特而有效的证券市场技术分析办法。
证券分析师需具备宏观经济理论知识，懂得并会有效收集、处理与金融市场，尤其与证券市场有关的利率、汇率、通货膨胀率、就业率、GDP增长率、财政收入和国际收支状况,国民经济综合景气指数、居民消费物价指数(CPI)、社会商品零售价格指数、各个行业的生产资料价格指数、各种消费信息指数、以及市场预测心理状况等，再做出现在或未来一段时间内，经济运行趋势或方式的科学合理的判断分析，并根据经济运行的态势，探析政府管理层可能会推出的财政货币调控政策，或对各个行业具有产业指导性的措施，及其会对证券市场演绎何种趋势，产生什么方向的作用，其力度大小，大概提前或滞后多长时间等，以力求把握证券市场的趋势或波段，从而有效避免犯方向性的误导投资者的错误。
证券分析师最好有过银行、信托公司或其它投资公司投资工作的经历，拥有投资学知识，对实体经济投资项目进行过调查研究、考察筛选、论证决策，因而积累起有选择投资项目的丰富实践经验;善于在上市公司公布的众多实体经济投资项目中，利用自己的知识结构和丰富经验及特别的"感悟"能力，挑选出成功概率大、投资周期短、利润最大化、风险尽量小的项目，从而引导投资者进行理性投资。
证券投资分析2011年真题答案解析
证券从业考试证券投资分析2011年真题答案解析参考答案一、单项选择题1．A【解析】1964年奥斯本提出了“随机漫步理论”，他认为股票价格的变化类似于化学中的分子“布朗运动”，具有“随机漫步”的特点。
2．C【解析】在强势有效市场中，证券价格能够充分和快速地反映所有的相关信息，任何人都不能通过对信息的私人占有而获得超额利润。
3．D【解析】对于证券组合的管理者来说，如果市场是强势有效的，管理者会选择消极保守的态度，只求获得市场平均的收益水平。
4．B【解析】基本分析的重点是公司分析。
5．B【解析】价值发现型投资理念是一种风险相对分散的投资理念。
6．B【解析】在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是中国人民银行。
7．A【解析】上市公司通过年度报告、中期报告、临时报告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息。
8．B【解析】调整现值模型以自由现金流为指标，以无杠杆权益成本为贴现系数。
9．D【解析】该笔投资的终值FV=PV?(1+i)Bn=10000×(1+8%)3=12597.12元。
10．C【解析】采用零增长模型计算，股票的内在价值=未来每期支付的每股股息／到期收益率=5÷10%=50元。
11．C【解析】本题考查市场分割理论的观点。
12．C【解析】资产净值是全体股东的权益，是决定股票投资价值的重要基准。
13．D【解析】ABC选项是影响股票投资价值的内部因素。
14．A【解析】B选项应该是对看涨期权而言，若市场价格高于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图；C选项应该是对看跌期权而言，若市场价格低于协定价格，期权的买方执行期权将有利可图；D选项应该是实际上期权的内在价值可能大于零，可能等于零，不可能为负值。
15．C【解析】在宏观经济分析中，总量分析法主要是动态分析，也包括静态分析。
16．B【解析】劳动力人口是指年龄在16岁以上具有劳动能力的人的全体。
17．C【解析】恶性通货膨胀是指年通货膨胀率达到3位数以上的通货膨胀。
证券从业考试证券投资分析真题2011年9月
证券从业考试证券投资分析真题2011年9月(总分：100.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求)(总题数：60，分数：30.00)1.( )一般在3日内回补，且成交量小。
（分数：0.50）A.普通缺口√B.突破性缺口C.持续性缺口D.消耗性缺口解析：[解析] A 普通缺口通常在密集的交易区域中出现，出现在股价整理形态中，特别是出现在矩形或对称三角形等整理形态中。
在形态内的缺口并不影响股价短期内的走势。
它一般会在3日内回补；同时，成交量很小，很少有主动的参与者。
普通缺口的支撑或阻力效能一般较弱。
2.在实际应用MACD时，常以( )日EMA为快速移动平均线，( )日EMA为慢速移动平均线。
（分数：0.50）A.12；26 √B.13；26C.26；12D.15；30解析：[解析] A在实际应用MACD时，常以12日EMA为快速移动平均线，26日EMA为慢速移动平均线，计算出两条移动平均线数值间的离差值(DIF)作为研判行情的基础，然后再求DIF的9日平滑移动平均线，即MACD线，作为买卖时机的判断依据。
3.技术分析主要技术指标中，( )的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。
（分数：0.50）A.PSYB.KDC.OBV √D.WMS解析：[解析] C OBV指标的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合，量是价的先行指标。
4.技术分析主要技术指标中，( )是预测股市短期波动的重要研判指标。
（分数：0.50）A.趋势线B.轨道线C.百分比线D.OBV线√解析：[解析] D OBV线是预测股市短期波动的重要判断指标，能帮助投资者确定股市突破盘局后的发展方向；而且，OBV的走势可以局部显示出市场内部主要资金的流向，有利于告示投资者市场内的多空倾向。
5.趋势分析中，趋势的方向不包括( )。
（分数：0.50）A.上升方向B.下降方向C.水平方向D.V形反转方向√解析：[解析] D趋势的方向包括：水平方向、下降方向和上升方向。
2011年证券从业资格(证券投资分析)真题试卷(题后含答案及解析)
2011年证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．与财政政策和货币政策相比，( )具有更高层次的调节功能。
A．产业政策B．税收政策C．收入政策D．财政预算政策正确答案：C解析：与财政政策、货币政策相比，收入政策具有更高层次的调节功能，它制约着财政政策和货币政策的作用方向和作用力度，而且收入政策最终也要通过财政政策和货币政策来实现。
2．考察行业所处生命周期阶段的一个标志是产出增长率，当增长率低于( )时，表明行业由成熟期进入衰退期。
A．10%B．15%C．20%D．30%正确答案：B3．会计报表附注中所披露的企业会计政策不包括( )A．收入确认B．现金流分类说明C．存货期末计价D．所得税的核算方法正确答案：B解析：会计报表附注中所披露的企业采纳的会计政策，主要包括：收入确认、存货期末计价、投资期末计价、固定资产期末计价、无形资产期末计价、所得税的核算方法、长期股权投资的核算方法、借款费用的处理方法等。
4．对期权价格波动影响的直接因素之一是标的物的( )A．账面价值B．市场价格C．时间价值D．标的物价格的波动性正确答案：B解析：影响期权价格的主要因索有：(1)协定价格与市场价格；(2)权利期间；(3)利率；(4)标的物价格的波动性；(5)标的资产的收益。
其中．标的物价格的波动性只能靠估计，其他几个因素都能直接观察到。
5．证券投资技术分析主要解决的问题是( )A．何时买卖证券B．购买证券的数量C．构造何种类型证券组合D．购买何种证券正确答案：A解析：技术分析是以证券市场过去和现在的市场行为为分析对象，运用数学和逻辑的方法，探索出一些典型变化规律，并据此预测证券市场未来变化趋势的技术方法。
通过趋势变化情况，来寻找购买证券的最佳时机，以达到利益的最大化，即技术分析主要解决的问题是何时买卖证券。
2011年6月证券从业资格考试证券投资分析真题
2011年6月证券从业资格考试投资分析试题一、单项选择题1．（ ）是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大小在分配方面制定的原则和方针。
A．收入政策B．财政政策C．货币政策D．利率政策提示：收入政策是国家为实现宏观调控总目标和总任务，针对居民收入水平高低、收入差距大小在分配方面制定的原则和方针。
2．标准行业分类法把国民经济分为（ ）个门类。
A．6B．8C．10D．12提示：标准行业分类法把国民经济分为10个门类。
3．电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的（ ）。
A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期提示：电子信息、生物医药等行业处于行业生命周期的成长期。
4．（ ）是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基础。
A．会计政策B．会计估计C．或有事项D．资产负债表日后事项提示：会计政策是指企业在会计核算时所遵循的具体原则以及企业所采纳的具体会计处理方法，是指导企业进行会计核算的基础。
5．（ ）反映自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的事项。
A．会计政策B．会计估计C．或有事项D．资产负债表日后事项提示：资产负债表日后事项反映自年度资产负债表日至财务报告批准报出日之间发生的需要告诉或说明的事项。
6．（ ）假设是从人的心理因素方面考虑的。
A．市场行为涵盖一切信息B．证券价格沿趋势移动C．历史会重演D．历史不会重演提示：历史会重演的假设是从人的心理因素方面考虑的。
7．以下说法中，错误的是（ ）。
A．旗形出现之前，一般应有一个旗杆，这是由于价格做直线运动形成的B．旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降C．旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少D．旗形形成之前至被突破之后，成交量应从左到右，逐渐变大，否则，形态不能完成提示：正确的说法是：旗形出现之前，一般应有一个旗杆，这是由于价格做直线运动形成的；旗形持续的时间不能太长，时间一长，保持原来趋势的能力将下降；旗形形成之前和被突破之后，成交量都很大，在旗形的形成过程中，成交量从左向右逐渐减少。
证券分析师的发展前景理论考试试题及答案
1、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）。
A．仔细核对客户身份B．请客户出示公证书C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D．请客户出示委托书2、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A．首次公开发行股票并上市B．上市公司发行新股、可转换公司债券C．股票在二级市场上进行转让D．中国证监会认定的其他情形3、根据《证券公司监督经管条例》，证券公司受证券登记结算机构委托，为客户开立证券账户，应当按照证券账户经管规则，对客户（）进行审查。
A．收入状况B．职业状况C．申报的姓名或者名称D．身份的真实性4、下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（）。
A．对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督经管职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C．未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款5、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。
A．选择指定商业银行B．客户变更指定商业银行C．客户变更银行账户D．客户撤销资金账户6、基金监督机构包括（）。
A．中国证监会B．商业银行C．证券公司D．证券投资咨询机构7、按证券发行、交易的程序和信息公开制度的阶段性要求，可以将虚假陈述的行为分为（）。
A．一级市场中的虚假陈述B．二级市场中的虚假陈述C．新三板市场中的虚假陈述D．面向社会公众的虚假陈述8、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
证券从业资格(证券投资分析)历年真题试卷汇编3(题后含答案及解析)
证券从业资格（证券投资分析）历年真题试卷汇编3(题后含答案及解析)题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断题单项选择题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1．(2011年考试真题)行业分析法中，调查研究法的优点是( )A．只能对于现有资料研究B．可以获得最新的资料和信息C．可以预知行业未来发展D．可以主动地提出问题并解决问题正确答案：B解析：本题考查重点是对“调查研究法”的熟悉。
调查研究法是一项非常古老的研究技术，也是科学研究中一个常用的方法，在描述性、解释性和探索性的研究中都可以运用调查研究的方法。
这种方法的优点是可以获得最新的资料和信息，并且研究者可以主动提出问题并获得解释，适合对一些相对复杂的问题进行研究时采用。
缺点是这种方法的成功与否取决于研究者和访问者的技巧和经验。
因此，本题的正确答案为B。
知识模块：行业分析2．(2011、2009年考试真题)下列属于产业组织创新的间接影响的是( )。
A．促进技术进步B．促进产业增长机会C．专业化分工与协作D．提高产业集中度正确答案：B解析：本题考查重点是对“产业组织创新的内容”的熟悉。
产业组织创新的间接影响包括创造产业增长机会、促进产业增长实现、构筑产业赶超效应、适应产业经济增长等多项功效。
因此，本题的正确答案为B。
知识模块：行业分析3．(2011、2009年考试真题)世界多边贸易体制开始形成的标志是( )。
A．世界贸易组织的诞生B．联合国经合组织的诞生C．亚太经合组织的诞生D．巴塞尔协议的诞生正确答案：A解析：本题考查重点是对“经济全球化的主要表现”的熟悉。
1995年1月1日诞生的世界贸易组织标志着世界贸易进一步规范化，世界贸易体制开始形成。
因此，本题的正确答案为A。
知识模块：行业分析4．(2010年考试真题)食品业和公用事业属于( )。
A．增长型行业B．周期型行业C．防守型行业D．成长型行业正确答案：C解析：本题考查重点是对“防守型行业”的掌握。
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1、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A．会计凭证
B．财务报表
C．会计账薄
D．财务会计报表
2、根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（）。
A．受处罚处分机构或个人名称
B．受处罚处分机构责任人
C．处罚处分时间
D．处罚处分类比
3、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容包括（）。
A．选择指定商业银行
B．客户变更指定商业银行
C．客户变更银行账户
D．客户撤销资金账户
4、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）。
A．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动
B．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务
C．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责
D．风险监控人员不得承担客户资金托管业务
5、保荐代表人的注册登记事项包括（）。
A．保荐代表人的姓名、性别
B．保荐代表人的出生日期、身份证号码
C．保荐代表人的联系电话、通讯地址
D．保荐代表人的家庭关系
6、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。
A．中国证监会的自律管理
B．证券公司的内部控制
C．证券监管机构的监管
D．证券交易所的监督
7、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）。
A．年检申请报告
B．年度业务报
C．利润表
D．财务会计报表
8、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）。
A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风
险
D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款9、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（）决定。
A．股东会
B．股东大会
C．董事会
D．监事会
10、下列关于股票约定式购回相关规则的说法中，正确的有（）。
A．证券公司应当建立健全约定购回式证券交易风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模
B．证券公司应当按照相关规定和与客户的协议约定向上交所交易系统进行申报，由交易系统予以确认
C．中国结算上海分公司依据上交所确认的成交结果为股票质押回购提供相应的证券质押登记和清算交收等业务处理服务
D．证券公司与客户进行约定购回式证券交易，应当基于客户的真实委托进行交易申报
11、基金销售机构应当建立完善的（）。
A．基金份额持有人账户
B．资金账户管理制度
C．基金份额持有人资金的存取程序
D．授权审批制度
12、证券公司参与转融通业务前应向本公司提供的材料包括（）。
A．公司基本情况、业务范围及融资融券业务开展情况的说明
B．相关业务技术系统建设情况说明
C．参与转融通业务实施方案、风险控制措施和业务管理制度
D．公司财务状况的报告及相关材料
13、下列选项中，属于《证券风险处置条例》规定的主要风险处置措施的有（）。
A．停业整顿
B．托管
C．接管
D．行政重组
14、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）。
A．使用自有资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
B．使用借来资金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资
C．为客户提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务
D．经中国证监会认可开展的其他业务
15、违反《中华人民共和国证券法》的相关规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖证券的，应给予的处罚是（）。
A．责令改正
B．没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款
D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上10万元以下的罚款
16、下列选项中，属于证券经纪业务构成要素的是（）。
A．委托人
B．证券经纪商
C．证券交易所
D．证券公司
17、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。
A．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法
B．对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法
C．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法
D．对基金产品和基金投资人进行匹配的方法
18、募集设立又被称为（）。
A．同时设立
B．单纯设立
C．渐次设立
D．复杂设立
19、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）。
A．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务
B．举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等
C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务
D．通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务
20、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理（）等情况，并应当充分揭示市场风险，证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险，以及其他投资风险。
A．业务资质
B．管理能力
C．业绩
D．财务状况。