证券从业重点知识点
证券从业重点知识点
一、证券基础知识
1. 证券定义：证券是指能够证明持有人拥有某种权利的书面凭证，包括股票、债券、基金份额等。
2. 证券市场分类：
- 初级市场：企业或政府首次发行证券以筹集资金的市场。
- 次级市场：已发行证券的买卖交易发生的市场，如股票交易所。
3. 证券产品：
- 股票：代表公司所有权的证券。
- 债券：代表债务关系的证券，债权人有权获得固定或浮动的利息以及本金偿还。
- 基金：将众多投资者的资金集中起来，由专业管理人进行投资管理的集合投资产品。
二、证券法律法规
1. 证券法：规范证券发行和交易行为，保护投资者权益的法律。
2. 公司法：规定公司设立、运营、解散等相关法律规定。
3. 信息披露：上市公司必须按照规定定期和不定期披露财务状况和重大事项。
4. 内幕交易：禁止利用未公开信息进行证券交易的行为。
三、证券交易与投资
1. 交易机制：
- 集中竞价交易：买卖双方通过交易所系统进行价格匹配的交易方式。 - 大宗交易：达到一定数量的证券在规定场所通过协议方式进行的交易。
2. 投资策略：
- 价值投资：基于公司内在价值进行长期投资的策略。
- 技术分析：通过分析历史价格和交易量数据预测未来价格走势的方法。
3. 风险管理：
- 分散投资：通过投资不同类型的证券来降低风险。
- 止损策略：设置预设的价格点，当价格跌至该点时自动卖出，以限制损失。
四、证券分析与估值
1. 财务分析：通过对公司财务报表的分析来评估公司的财务状况和盈利能力。
2. 估值方法：
- 市盈率（P/E）：公司市值与其净利润的比率。
- 市净率（P/B）：公司市值与其净资产的比率。
- 折现现金流（DCF）：预测公司未来现金流量并折现至现值的方法。
3. 宏观经济因素：经济增长、通货膨胀、利率变动等因素对证券市场的影响。
五、证券从业道德与合规
1. 职业道德：证券从业人员应遵守的道德准则，包括诚信、公正、保密等。
2. 合规要求：遵守相关法律法规，防止非法行为，如操纵市场、欺诈客户等。
3. 持续教育：证券从业人员应不断更新知识，通过持续教育来提高专业水平。
六、证券市场监管
1. 监管机构：如中国证监会、美国证券交易委员会（SEC）等，负责监督和管理证券市场。
2. 监管制度：
- 注册制度：证券发行前必须向监管机构注册。
- 持续监管：对上市公司进行持续的监管和审查。
3. 监管措施：包括市场禁入、罚款、刑事责任等对违规行为的处罚。
七、国际证券市场
1. 国际证券：跨国界发行和交易的证券，如美国存托凭证（ADR）。
2. 国际监管合作：各国监管机构之间的信息共享和合作。
3. 全球金融市场：全球金融市场的动态和趋势对证券市场的影响。
八、证券从业考试与资格
1. 从业资格：证券从业人员必须通过专业考试获得从业资格。
2. 考试内容：涵盖证券市场知识、法律法规、职业道德等。
3. 持续资格维护：从业人员需定期参加培训和考试，以维持从业资格。
结语
证券从业不仅要求专业知识的掌握，还要求对法律法规的遵守、职业道德的坚守以及对市场动态的敏感把握。通过不断学习和实践，证券从业人员可以更好地服务于市场，促进证券市场的健康发展。
证券从业之金融市场基础知识考试知识点归纳总结(精华版)
证券从业之金融市场基础知识考试知识点归纳总结(精华版)
1、交易型开放式指数基金的主要特点包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ
正确答案：A
2、我国交易所债券市场的托管方式实行（ ）制度。
A.交易所登记、一级托管
B.中央登记、二级托管
C.交易所登记、二级托管
D.中央登记、一级托管
正确答案：B
3、证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证
券属于证券公司的（）。
A.资产管理业务
B.证券自营业务
C.财务顾问业务
D.证券代理业务
正确答案：B
4、沪股通股票以（ ）报价和交易。
A.人民币B.欧元
C.港元
D.美元
正确答案：A
5、目前我国发行的普通国债有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④
正确答案：B
6、资本外逃可能在（ ）情况下发生。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④
正确答案：C
7、下列选项中最基础的金融衍生产品是（ ）。
A.金融互换
B.金融期货
C.金融期权
D.金融远期合约
正确答案：D8、（2020年真题）关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（ ）。
A.准备金的比例越低，银行的存款派生能力就越强
B.存款货币创造过程中的漏出因素会使货币乘数变大
C.理论上货币乘数可以简单地表示为法定存款准备金率的倒数
D.提高法定存款准备金率会直接改变货币乘数
正确答案：B
9、证券市场的基本功能包括（ ）。
A.①②
B.②③④
C.①③④
D.①②③④
正确答案：D
10、债券收益的三种表现形式有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
正确答案：A
11、（ ）是风险偏好、风险限额以及日常风险管理得以有效实施的重要保障。
A.风险预警
B.风险监测
C.风险报告D.风险控制
正确答案：B
12、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（ ）。
A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位
B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争
2015证券从业资格考试重点_证券基础知识
2015证券从业资格考试重点_证券基础知识
第一章、证券市场概述
知识点101(P1)：证券的含义(多选)
□证券是指各类记载并代表一定权力的法律凭证。它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。证券是用以证明或设定权利所做成的书面凭证，表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益或证明其曾经发生过的行为。证券可以采取纸质形式或其他形式。
知识点102(P1)：有价证券的含义(判断)
有价证券是标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。□这类证券本身没有价值，但它代表着一定量的财产权利，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有交易价格。
□有价证券是虚拟资本。虚拟资本指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本。独立于实际资本之外。通常虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化。
知识点103(P2)：有价证券分类概念(多选、判断)
狭义有价证券指资本证券，广义包括商品证券、货币证券和资本证券。
商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证。□有提货单、运货单、仓库栈单等(不能事先确定对象的，不属于。如货币、购物券等)
货币证券是本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。□包括：一类是商业证券：商业汇票和商业本票;另一类是银行证券：银行汇票、银行本票和支票。
资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。资本证券是有价证券的主要形式。
知识点104(P2)：有价证券分类标准(单选、多选、判断)
□1、按发行主体的不同，分为政府证券、政府机构证券和公司证券。政府证券指中央政府或地方政府发行的债券。政府机构证券是由经批准的政府机构发行的证券，我国目前不允许政府机构发行。公司证券是公司为筹措资金而发行的有价证券。在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为金融证券，其中金融债券尤为常见。
(干货)2021年证券从业资格考试必背知识点汇总
（干货）2021年证券从业资格考试必背知识点汇总
一、交易术语部分
1、筹码：投资人手中持有一定数量的股票。
2、多头：预期未来价格上涨，以目前价格买入一定数量的股票等价格上涨后，
高价卖出，从而赚取差价利润的交易行为，特点为先买后卖的交易行为。
3、空头：预期未来行情下跌，将手中股票按目前价格卖出，待行情跌后买进，
获利差价利润。其特点为先卖后买的交易行为。
4、利多：对于多头有利，能刺激股价上涨的各种因素和消息，如：银根放松，
GDP增长加速等。
5、利空：对空头有利，能促使股价下跌的因素和信息，如：利率上升，经济衰
退，公司经营亏损等。
6、多头陷阱（诱多）：即为多头设置的陷阱，通常发生在指数或股价屡创新高，
并迅速突破原来的指数区且达到新高点，随后迅速滑跌破以前的支撑位，结果使
在高位买进的投资者严重被套。
7、空头陷阱（诱空）：通常出现在指数或股价从高位区以高成交量跌至一个新
的低点区，并造成向下突破的假象，使恐慌性抛盘涌出后迅速回升至原先的密集
成交区，并向上突破原压力线，使在低点卖出者踏空。
8、跳空缺口与回补：是指相邻的两根K线间没有发生任何交易,由于突发消息
的影响,或者投资者比较看好或看空时,股价在走势图上出现空白区域,这就是跳
空缺口；在股价之后的走势中，将跳空的缺口补回，称之为补空。
9、反弹：在股市上，股价呈不断下跌趋势，终因股价下跌速度过快而反转回升
到某一价位的调整现象称为反弹。
10、反转：股价朝原来趋势的相反方向移动分为向上反转和向下反转
11、满仓：手上全是股票，钱都买了股票。
12、半仓：一半股票，一半资金。
13、空仓：手上没有股票，全都卖空了。
14、斩仓：一般来说是忍痛把赔了钱的股票卖掉。15、建仓：投资者开始买入看涨的股票。
16、补仓：把以前卖掉的股票再买回来，或许是在某只股票上再追买一些。
17、增仓：你的第一笔买入某股票称建仓；在以后的过程中继续买入称增仓。
18、突破：指股价经过一段盘档时间后，产生的一种价格波动。
证券从业考试知识点：保荐业务
证券从业考试知识点：保荐业务
证券从业考试知识点：保荐业务
下面yjbys考试网店铺为大家提供了证券从业考试知识点：保荐业务，仅供各位考生参考。
一、保荐机构和保荐代表人开展保荐业务的基本要求
1、中国证监会于2008年10月17日发布了《证券发行上市保荐业务管理办法》，要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券等。
2、证券公司从事证券发行上市保荐制度，应当依据规定向中国证监会申请保荐机构资格。保荐机构履行保荐职责，应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作。
3、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与的保荐机构不得超过两家。证券发行的主承销商，可由该保荐机构担任，也可以由其他具有保荐资格的证券公司与其一起担任。
二、保荐业务规程
1、保荐业务管理
(1)保荐业务内部管理制度
①保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系，切实保证保荐业务负责人、内核负责人、保荐业务部门负责人、保荐代表人、项目协办人及其他保荐业务相关人员勤勉尽责，严格控制风险，提高保荐业务整体质量。
②保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度、对发行上市申请文件的内部核查制度、对发行人证券上市后的持续督导制度。保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿。
(2)保荐代表人
保荐代表人为其负责的每一个项目建立尽职调查工作日志并存档备查，保荐机构定期检查。保存工作底稿应当真实、准确、完整地反映整个工作的全过程，保存期不少于10年。
保荐业务底稿保存期不得少于10年。
2、保荐业务规则
保荐机构应当尽职推荐发行人证券发行上市。证券上市后，保荐机构应当持续督导发行人履行规范运作、信守承诺、信息披露等义务。
(1)尽职调查。保荐机构遵循诚实守信、勤勉尽责的原则，按照证监会要求，对发行人进行全面调查。
证券从业《发行与承销》知识点回顾（3）
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第三章 股票的发⾏与承销（1-4）
第⼀节 股票发⾏的⽬的和条件
⼀、股票发⾏的⽬的。股份的分割与合并。
⼆、股票初次发⾏的条件
三、上市公司新股发⾏的条件应参考2001年3⽉28⽇证监会发布的《上市公司新股发⾏管理办法》和《关于做好上市公司新股
发⾏⼯作的通知》。《关于上市公司配股⼯作有关问题的通知》(证监发[1999]12号)、《关于上市公司配股⼯作有关问题的补
充通知》(证监公司字[2000]21号)、《上市公司向社会公开募集股份暂⾏办法》(证监公司字[2000]42号)、《境内上市外资股(B
股)公司增资发⾏B股暂⾏办法》(证委发[1998]5号)已经废⽌。
上市公司申请配股，公司最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%；扣除⾮经常性损益后的净利润与扣除前的净
利润相⽐，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据；设⽴不满3个会计年度的，按设⽴后的会计年度计算；公司⼀次配
股发⾏股份总数，原则上不超过前次发⾏并募⾜股份后股本总额的30%；如公司具有实际控制权的股东全额认购所配售的股
份，可不受上述⽐例的限制。
上市公司申请增发，除应当符合《上市公司新股发⾏管理办法》的规定外，1、公司及主承销商应当充分说明公司具有良好的
经营能⼒和发展前景；新股发⾏时，主承销商应向投资者提供分析报告；2、公司发⾏完成当年加权平均净资产收益率应不低
于发⾏前⼀年的⽔平，并应在招股⽂件中进⾏分析论证；3、公司在招股⽂件中应当认真做好管理层关于公司财务状况和经营
成果的讨论与分析。 -
第⼆节 股票发⾏与承销准备
⼀、股票承销商应具备的条件，主承销商的资格。承销资格的维持，信誉主承销商的评定。
⼆、股票承销前的尽职调查：发⾏⼈、市场、产业政策。配股（增发）前的尽职调查。
三、股票发⾏与上市辅导。上市辅导由具有主承销商资格的证券公司担任。辅导时间、内容，辅导机构的责任，《股票发⾏上
市辅导报告》的报送。证监会的派出机构负责辖区内拟发⾏公司辅导⼯作的监管，其职责。
证券从业知识点：投资者教育与适当性管理
证券从业知识点：投资者教育与适当性管理
证券从业知识点：关于投资者教育与适当性管理
导语：关于投资者教育与适当性管理的内容你知道吗?不知道的话请看下文。更多相关内容请上店铺查阅。
投资者教育与适当性管理(熟悉)
(一)投资者教育
投资者教育主要是对投资者进行证券法规宣传、证券知识普及、证券交易风险揭示和证券公司基本信息公示等。
(二)适当性管理
证券公司应当根据客户财务与收入状况、证券专业知识、证券投资经验和风险偏好、年龄等情况，在与客户签订《证券交易委托代理协议书》时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或电子形式记载、留存。
(三)深圳证券交易所创业板市场投资者适当性管理(增)
1.会员为客户开通创业板市场交易，应当通过严格的业务管理规范以及柜台系统前端控制等手段，保障参与创业板市场交易的客户符合创业板市场投资者适当性管理的'要求。
2.在客户开通创业板市场交易后，利用电话、电子邮件、网络与营业部现场交流等方式，持续了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、风险偏好与投资目标等信息。
3.健全创业板投资者教育工作制度，并根据客户的不同需求和特点，对创业板市场投资者教育工作的形式和内容作出具体安排。
4.切实履行创业板市场客户交易行为管理职责，加强客户交易行为的合法合规管理，完善监控系统功能，建立适应创业板交易特点的监控指标体系，对客户参与创业板市场交易的情况进行实时监控。
(四)证券投资顾问业务的监管
中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理。 中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理，并制定相关执业规范和行为准则。
【证券从业知识点：关于投资者教育与适当性管理】
证券从业资格《金融市场基础知识》知识点汇总
179条证券从业资格《金融市场基础知识》知识点汇总
1、资本市场：资本市场是指证券融资和经营一年以上中长期资金借贷的金融市场。货币市场是经营一年以内短期资金融通的金融市场，资金需求者通过资本市场筹集长期资金，通过货币市场筹集短期资金。
3、债券：债券是政府、金融机构、工商企业等机构直接向社会借债筹措资金时，向投资者发行，并且承诺按一定利率支付利息并按约定条件偿还本金的债权债务凭证。具有如下特征：偿还性，流通性，安全性，收益性。
4、可转换证券：是一种其持有人有权将其转换成为另一种不同性质的证券，主要包括可转换公司债券和可转换优先股。
5、权证：是指标的证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
6、认购权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买标的证券的有价证券。
7、认沽权证：发行人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人出售标的证券的有价证券。
8、证券投资基金:：基金是指一种利益共享、风险共担的集合证券投资方式，即通过发行基金单位，集中投资者的资金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和运用资金，从事股票、债券等金融工具投资。
9、开放式基金：是指基金发行总额不固定，基金单位总数随时增减，投资者可以按基金的报价在国家规定的营业场所申购或者赎回基金单位的一种基金。
10、封闭式基金：是指事先确定发行总额，在封闭期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场转让、买卖基金单位的一种基金。
11、一级市场：指股票的初级市场也即发行市场，在这个市场上投资者可以认购公司发行的股票。2、股票：股票是股份有限公司在筹集资本时向出资人发行的股份凭证，代表着其持有者对股份公司的所有权。具有以下基本特征：不可偿还性，参与性，收益性(股票通常被高通货膨胀期间可优先选择的投资对象)，流通性，价格波动性和风险性。12、IPO全称Initialpublicoffering(首次公开募股)指某公司(股份有限公司或有限责任公司)首次向社会公众公开招股的发行方式
证券从业《金融市场基础知识》知识点：自律性组织
证券从业《⾦融市场基础知识》知识点：⾃律性组织
各位参加证券从业资格考试的考友们，店铺精⼼为您整理了“证券从业《⾦融市场基础知识》知识点：⾃律性组织”供您参考，希望能帮助到您!祝您考试顺利!更多有关证券从业资格考试的资讯，请持续关注本⺴站的更新!
证券从业《⾦融市场基础知识》知识点：⾃律性组织
第四节⾃律性组织 考点⼀证券交易所
考点⼆证券业协会
中国证券业协会是证券业的⾃律性组织，是社会团体法⼈。
中国证券业协会的宗旨是：①遵守国家宪法、法律、法规和经济⽅针政策，遵守社会道德⻛尚，以科学发展观为指导，在国家对证券业实⾏集中统⼀监督管理的前提下，进⾏证券业⾃律管理;②发挥政府与证券⾏业间的桥梁和纽带作⽤;③为会员服务，维护会员的合法权益;④维护证券业的正当竞争秩序，促进证券市场的公开、公平、公正，推动证券市场的健康稳定发展。
根据我国《证券法》，中国证券业协会履⾏下列职责：①教育和组织会员遵守证券法律、⾏政法规;②依法维护会员的合法权益，向证券监督管理机构反映会员的建议和要求;③收集整理证券信息，为会员提供服务;④制定会员应遵守的规则，组织会员单位从业⼈员的业务培训，开展会员问的业务交流;⑤对会员之间、会员与客户之间发⽣的证券业务纠纷进⾏调解;⑥组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进⾏研究;⑦监督、检查会员⾏为，对违反法律、⾏政法规或者中国证券业协会章程的，按照规定给予纪律处分。
证券业协会的机构设置：会员⼤会;理事会;常务理事会;监事会;会⻓办公室、会⻓、秘书⻓。
考点三证券登记结算公司
考点四证券投资者保护基⾦
证券投资者保护基⾦是指按照《证券投资者保护基⾦管理办法》筹集形成的、在防范和处置证券公司⻛险中⽤于保护证券投资者利益的资⾦。
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证券从业资格考试：金融市场基础知识科目重要知识点汇总
证券从业资格考试：金融市场基础知识科目重要知识点汇总
[]里为解释说明内容，（）里为重点内容。
1.金融市场的基本功能是（融资）。
2.资产证券化最早起源于（美国）。
3.（国际货币基金组织）属于全球金融体系主要参与者。
4.银行资金调拨属于（短期）资金调拨。
5.世界银行1994年成立，是全球最大的（发展援助）机构。
6.同业拆借是金融企业之间（短期）资金融通市场。
7.金融市场以（金融资产）为交易对象。
8.上海证券交易所成立于1990年。
9.中国大陆，1998年以后，证券实现了无纸化。
10.一行三会构成中国金融业分业监管的格局。
11.证券交易所归属中国证监会直接管理。
12.上市公司拟发债，申请核准机构是证监会。
13.全国中小型股份转让系统又称新三板。14.证券市场通常分为证券交易所市场和场外交易市场。
15.申请创业板上市，股票首次公开发行总额不低于（3000万）。
16.OTC是场外交易市场的总称。
17.对上市公司日常监管的主要内容是监管信息披露。
18.股份有限公司发起人2-200以内。
19.中小企业板是深交所市场上设立的一个：运行独立、代码独立、监察独立、指数独立的版块。
20.证券市场早期，柜台和店头是场外交易的主要形式。
21.资金需求者和供给者通过金融市场直接进行，属于：直接融资。
22.政府一般只发债券。
23.用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是：机构投资者。
24.政策性银行不是机构投资者。
25.证券法正式颁布的时间：1998年12月。
26.证券公司向证券金融公司融入资金、证券进行转融通。
27.证券公司中间介绍业务，介绍的是：期货。28.注会申请证券许可证，需取证一年以上。
29.合规管理里，（大额交易报告）是防洗钱的基础。
30.律师事务所、会计师事务所、投资咨询机构、资信评级机构、资产评估机构、证券金融公司都属于（证券服务）机构。
31.协会对各种金融活动进行（自律）管理。
证券市场基本法律法规考试常考知识点整理汇总
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第一章：证券市场基本法律法规
第三节 证券法
1.证券发行和交易的“三公”原则。
2.发行交易当事人的行为准则。
3.证券发行、交易活动禁止行为的规定。
4.公开发行证券的有关规定。
5.的条件及方式等一般规定。
6.股票上市的条件、申请和公告，债券上市的条件和申请。
7.内幕交易行为、虚假陈述、信息误导行为和欺诈客户行为。
第四节 基金法
1.基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的概念、权利和义务。
2.基金财产的独立性要求。
3.基金财产债权债务独立性的意义。
第二章：证券从业人员管理
第二节 执业行为
1.证券业从业人员执业行为准则。
2.证券市场禁入措施的实施对象、内容、期限及程序。
3.证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定。
4.证券经纪业务营销人员执业行为范围、禁止性规定。
5.销售、代销金融产品的行为规范。
6.证券投资咨询人员的禁止性行为规定和法律责任。
7.投资顾问相关人员发布证券研究报告应遵循的执业规范。
8.保荐代表人执业行为规范。
9.保荐代表人违反有关规定的法律责任或被采取的监管措施。
第三章：证券公司业务规范
第二节 证券投资咨询
1.证券投资咨询、证券投资顾问、证券研究报告的概念和基本关系。
2.证券、期货投资咨询业务的管理规定。
3.证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定。