典型风险评估案例结果分析(ppt 47页)
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风险评估ppt课件
确、及时、完整的信息的对内报告。 2.满足投资者、监管部门及其他相关信息需
求者真实、可靠、完整的信息的对外报告。 3.信息的全面性，不仅是财务信息。
34
（四）合规目标
合规目标与企业活动的合法性有关。 企业从事活动必须符合相关的法律和法规，
并有必要采取具体措施。 企业需要根据相关的法律法规制定最低的
企业内部控制学（第二版）
69 16
图3—1 风险评估的具体工作步骤
企业内部控制学（第二版）
70 17
1.确定风险评估实施主体 2.确定风险评估的时间范围 3.确定风险评估的空间范围 4.运用风险评估技术及方法 5.风险评估的结果描述
企业内部控制学（第二版）
71 18
第四节 风险应对
19
一、风险应对策略
负责程度。
32
（三）报告目标
报告目标与报告的可靠性有关。 可靠的报告能够：
1、为管理层提供适合其既定目标的准确而完整 的信息。（也是外部监管的要求）
2、支持管理层的决策。 3、并对主体活动和业绩实施有效监控。
33
报告目标方面的关注点主要包括： 1.管理层决策及对公司活动、业绩监控的准
企业内部控制学（第二版）
73 21
(二)结合不同业务选择风险应对方案
(1)一般情况下,对战略、财务、运营和法律风险,可采取风险 承受、风险回避、风险分担等方法。
(2)通常情况下,对能够通过保险、期货、对冲等金融手段进行 理财的风险,可以采用风险分担、风险降低等方法。
(3)风险应对的选择还应从企业范围内组合的角度去考虑。
目标设定流程：
设定经营目标
设
定
设定财务报告目标
战
略
求者真实、可靠、完整的信息的对外报告。 3.信息的全面性，不仅是财务信息。
34
（四）合规目标
合规目标与企业活动的合法性有关。 企业从事活动必须符合相关的法律和法规，
并有必要采取具体措施。 企业需要根据相关的法律法规制定最低的
企业内部控制学（第二版）
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图3—1 风险评估的具体工作步骤
企业内部控制学（第二版）
70 17
1.确定风险评估实施主体 2.确定风险评估的时间范围 3.确定风险评估的空间范围 4.运用风险评估技术及方法 5.风险评估的结果描述
企业内部控制学（第二版）
71 18
第四节 风险应对
19
一、风险应对策略
负责程度。
32
（三）报告目标
报告目标与报告的可靠性有关。 可靠的报告能够：
1、为管理层提供适合其既定目标的准确而完整 的信息。（也是外部监管的要求）
2、支持管理层的决策。 3、并对主体活动和业绩实施有效监控。
33
报告目标方面的关注点主要包括： 1.管理层决策及对公司活动、业绩监控的准
企业内部控制学（第二版）
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(二)结合不同业务选择风险应对方案
(1)一般情况下,对战略、财务、运营和法律风险,可采取风险 承受、风险回避、风险分担等方法。
(2)通常情况下,对能够通过保险、期货、对冲等金融手段进行 理财的风险,可以采用风险分担、风险降低等方法。
(3)风险应对的选择还应从企业范围内组合的角度去考虑。
目标设定流程：
设定经营目标
设
定
设定财务报告目标
战
略
环境风险评价及案例分析 PPT
故障树分析法
故障树分析法就是利用图解的形式将大的 故障分解成各种小的故障，并对各种引起 故障的原因进行分解。由于图的形状像树 枝一样，越分越多，故得各故障树。
这是环境风险分析的有力工具，最常用于 直接经验很少的风险辨识中。
事件追踪故障树
符号故障树
环境风险识别中应注意的问题
可靠性问题，即是否有严重的危险未被发 现？
较智力激励法好。
幕景分析法
研究重点：
当某种能够引起环境风险的因素发生变化时，会有什 么危险发生？对整个工程项目又会发生什么作用？
适用情况：
提醒决策者注意某种措施可能引发的风险或危害性后 果。
提供需要进行监控的风险的范围。 研究某些关键性因素对环境以及未来的影响。 处理各种相互矛盾的情形。
物理性风险
交通风险 水库和大坝项目中的洪水风险 自然灾害引发的环境风险 常常需要考虑
该项目是否使用高气压、高电压、高温、微波辐射、 离子辐射等？
该项目的流程是否错综复杂，任一部分的失事都将引 发一系列的事故？
该项目是否需要工作人员执行潜在的危险性任务，操 作人员的失误是否将产生不利后果？
环境风险评价
广义上讲是指对某建设项目的兴建、运转，或 是区域开发行为所引发的或面临的灾害（包括 自然灾害）对人体健康、社会经济发展、生态 系统等所造成的风险，可能带来的损失进行评 估，并以此进行管理和决策的过程。
狭义上讲是指对有毒化学物质危害人体健康的 可能程度进行概率估计，并提出减少环境风险 的方案和决策。
幕景分析方法的具体应用
筛选是用某种程序将具有潜在性的危险的 产品、过程和现象进行分类选择的风险识 别过程；
监测是对应于某种危险及其后果，对产品、 过程和现象进行观测、记录和分析的过程；
质量风险管理案例分析ppt课件
RSD=3%
.
41
成品冰片含量
30 29 28 27 26 25 24
X =26.9
SD=0.85
090601 090603 090605 090607 090609 090611 090613 090615 090617 090618 090620 090622 090624 090626 090628 090630 090632 090634 090636 090638 090640 090642 090644 090646 090648 090650
序号 1 2 3 4 5
关键控制点
质量风险评估
新产品投产的统筹组织 高可能性高严重性 技术文件的交接 高可能性高严重性
物料、设施设备的准备 高可能性高严重性
人员的管理
高可能性高严重性
试生产过程
高可能性高严重性
21
.
“新产品投产”管 理
风险 控制
一、新产品投产的统筹组织
现有控制措施：无
风险应对策略：减少风险
建议纠正和预防措施（CAPA）：
建立新产品投产管理制度明确统筹组织部门、 工作流程及各部门的工作职责。
22
.
“新产品投产”管 理
风险
二、技术文件的交接
控制
现有控制措施：无
风险应对策略：减少风险
建议纠正和预防措施（CAPA）：
在新产品投产管理制度中明确技术文件交接 流程及需要交接的文件内容。
23
.
“新产品投产”管
1.对空气净化系统开展全面排查
2.更换高、中效，调节风量，改善洁净
区
38
卫生状况………
.
马应龙麝香痔疮膏的质量风险管理
企业突发环境事件风险评估指南(PPT 47张)
环境风险事件分析
（1）火灾风险源包括乙二醇储罐区和泵房生产操 作过程。这些场所使用、装卸和储存化学品的
过程中，由于员工操作不当、使用非防爆工具， 或设备、管道、法兰密封性差，或容器破损， 会造成这些乙二醇泄露，遇明火等点火源可引 起火灾事故。
（2）生产过程中的原辅材料除了乙二醇可燃外， 其他都为不燃原料。乙二醇在使用、装卸和储存 过程中，由于员工操作不当、设备、管道、法兰 密封性差，或容器破损，造成这些物料泄露事故。 （3）公司所在区域属于青浦区，主要自然灾害为 暴雨及台风气候，可能导致大雨积水、或台风吹
源项分析
2 1 P P 2 M 0 0 Q C PA d 1RT P P
源强：单位时间内污染物的排放量，在 噪声方面指噪声源的强度
气体泄漏
Cd—气体泄漏系数，当裂口形状为圆形时取1.00, 三角形时取0.95，长方形时取0.90； γ—绝热指数，是等压热容与等容热容的比值； M—气体的分子量；kg/mol； R—气体常数，8.314J/(mol· K)； T—容器内气体温度，K。
企业突发环境事件风险评估指南 （试行）
关于印发《企业突发环境事件风险评估 指南（试行）》的通知，环办[2014]34 号 《企业事业单位突发环境事件 应急预 案备案管理办法(试行) 》 (环发[2015]4 号)
本指南适用于对可能发生突发环境事件 的（已建成投产或处于试生产阶段的） 企业进行环境风险评估。评估对象为生 产、使用、存储或释放涉及（包括生产 原料、燃料、产品、中间产品、副产品、 催化剂、辅助生产物料、“三废”污染 物等）附录B突发环境事件风险物质及临 界量清单中的化学物质（以下简称环境 风险物质）以及其他可能引发突发环境 事件的化学物质的企业。
专题培训风险辨识与评估PPT课件pptx(精)
析和记录的过程。
风险评估
在风险辨识的基础上，对 识别出的风险进行量化和 定性评估，确定风险等级
和优先级。
意义
通过风险辨识与评估，可 以帮助企业及时发现和应 对潜在风险，减少损失， 提高经营稳定性和可持续
性。
基本原则与方法
基本原则
系统性、科学性、客观性、可操 作性。
方法
包括头脑风暴、德尔菲法、流程 图分析、故障树分析等。
6. 监控风险措施的实施情况，并定期进 行审查和更新。
02
常见风险类型及特点
市场风险
定义
影响因素
市场风险是指由于市场价格变动导致 投资损失的风险。
市场风险受到宏观经济因素、政治因 素、社会因素等多种因素的影响。
特点
市场风险具有普遍性，任何投资行为 都会面临市场风险。市场风险的大小 与市场的波动性和投资期限有关。
流程与步骤
• 流程：明确目标、收集信息、识别风险、评估风险、制定 措施、监控与审查。
流程与步骤
步骤 1. 确定评估对象和范围； 2. 选择合适的风险辨识方法；
流程与步骤
3. 进行风险辨识，列出潜在的风险清单 ；
4. 对识别出的风险进行量化和定性评估 ；
5. 根据评估结果，制定相应的风险应对 措施；
历史比较法
借鉴历史上类似项目的风 险数据和信息，与当前项 目进行比较分析，从而评 估风险。
定量评估模型
概率风险评估法
通过分析历史数据，确定 风险事件发生的概率及后 果，进而计算风险指标。
敏感性分析法
通过分析项目关键因素的 变化对项目风险的影响程 度，找出敏感因素并量化 其影响程度。
蒙特卡罗模拟法
利用计算机模拟技术，对 项目风险进行多次模拟和 统计分析，得出风险概率 分布和风险指标。
风险评估
在风险辨识的基础上，对 识别出的风险进行量化和 定性评估，确定风险等级
和优先级。
意义
通过风险辨识与评估，可 以帮助企业及时发现和应 对潜在风险，减少损失， 提高经营稳定性和可持续
性。
基本原则与方法
基本原则
系统性、科学性、客观性、可操 作性。
方法
包括头脑风暴、德尔菲法、流程 图分析、故障树分析等。
6. 监控风险措施的实施情况，并定期进 行审查和更新。
02
常见风险类型及特点
市场风险
定义
影响因素
市场风险是指由于市场价格变动导致 投资损失的风险。
市场风险受到宏观经济因素、政治因 素、社会因素等多种因素的影响。
特点
市场风险具有普遍性，任何投资行为 都会面临市场风险。市场风险的大小 与市场的波动性和投资期限有关。
流程与步骤
• 流程：明确目标、收集信息、识别风险、评估风险、制定 措施、监控与审查。
流程与步骤
步骤 1. 确定评估对象和范围； 2. 选择合适的风险辨识方法；
流程与步骤
3. 进行风险辨识，列出潜在的风险清单 ；
4. 对识别出的风险进行量化和定性评估 ；
5. 根据评估结果，制定相应的风险应对 措施；
历史比较法
借鉴历史上类似项目的风 险数据和信息，与当前项 目进行比较分析，从而评 估风险。
定量评估模型
概率风险评估法
通过分析历史数据，确定 风险事件发生的概率及后 果，进而计算风险指标。
敏感性分析法
通过分析项目关键因素的 变化对项目风险的影响程 度，找出敏感因素并量化 其影响程度。
蒙特卡罗模拟法
利用计算机模拟技术，对 项目风险进行多次模拟和 统计分析，得出风险概率 分布和风险指标。
典型风险评估案例结果分析
典型风险评估案例结果分析本案例分析是关于某电子商务平台的风险评估。
按照风险评估的步骤，首先进行风险识别，然后进行风险分析和风险评估。
最后，根据评估结果制定相应的风险管理策略。
风险识别阶段，分析团队主要挖掘了潜在的风险，并使用SWOT（优势、劣势、机会和威胁）和PESTLE（政治、经济、社会、技术、法律和环境）分析方法来辅助识别。
通过与公司内部和外部相关利益相关者的访谈和调查，以下风险被识别出来：1. 竞争风险：市场竞争激烈，其他电商平台积极进入市场，进行价格战和产品创新，可能对公司的市场份额产生冲击。
2. 安全风险：由于电子商务平台涉及大量用户个人信息和交易数据，安全漏洞和黑客攻击可能导致用户数据泄露和财务损失。
3. 供应链风险：公司对供应链的依赖度很高，供应商的问题（如延迟交货、产品质量问题）可能会给公司的综合供应链造成不利影响。
4. 法规风险：电子商务行业受到国家和地区的监管，对公司的运营和市场准入提出了诸多要求。
如果公司不能满足法律法规的要求，可能会面临罚款或运营受限等风险。
风险分析和风险评估阶段，团队对每个已识别的风险进行了进一步分析和评估。
评估采用了定性和定量的方法，包括概率和影响矩阵、专家评分等等。
每个风险都被分配了一个综合的风险等级，用来评估其对公司目标的潜在影响。
最后，团队根据评估的结果制定了相应的风险管理策略，以应对各种风险。
例如：1. 竞争风险：加强与竞争对手的合作，提高产品质量和服务水平，增强与客户的联系，拓展公司的市场份额。
2. 安全风险：增加网络安全投入，采用先进的安全技术和措施，加强用户数据和交易信息的保护。
3. 供应链风险：与供应商建立长期合作关系，实施供应商审核和监控机制，及时解决潜在的供应链问题。
4. 法规风险：建立与政府监管部门的良好关系，及时了解法律法规的变动，制定合规的运营策略和流程。
综上所述，该风险评估案例分析了某电子商务平台的风险，并为其制定了相应的风险管理策略。
风险评估案例分析ppt课件
降低 危险性 的因素
19
7. 我院被纳入到食源性疾病病例监测哨点医院名单， 要求开展监测、上报数据。 课件部分内容来源于网络，如有异议侵权的话可
以联系删除，可编辑版！
三、项目层面的评价
20
课件部分内容来源于网络，如有异议侵权的话可 以联系删除，可编辑版！
21
课件部分内容来源于网络，如有异议侵权的话可 以联系删除，可编辑版！
以联系删除，可编辑版！
14
5. 课件部分内容来源于网络，如有异议侵权的话可 医院感染管理委员会应对医院感染的风险管理工作进
行审议和监督。
二、全院总体评价
医院的地理位置和社区环境 医院的基建和结构 医院提供的诊疗服务，尤其是新技术等 病人疾病谱 其他与医院感染有关的因素
15 课件部分内容来源于网络，如有异议侵权的话可 以联系删除，可编辑版！
风险评价
38
课件部分内容来源于网络，如有异议侵权的话可 以联系删除，可编辑版！
降低危险性的防控措施——高风险项 目
肝叶切除术后感染 任务：获取肝叶切除术手术部位感染的危险因素，采
取相应的措施降低感染率。 目标：在原有基础上下降5%。 措施： （1）术中采用充气式加温毯进行术中体温； （2）邀请胸外科教授介绍其科室降低感染的经验； （3）加强监测及反馈； （4）由康复科呼吸训练师对肝外科护士进行培训，告知 其如何指导患者开展呼吸训练，由护士具体指导患者执 行呼吸训练。
步骤
一、制定制度 二、全院总体评价 三、项目层面——医院感染及其相关项目评价 四、部门层面——找出重点科室（各个病房风险评估
）
五、细化评估——RCA或FMEA
11 课件部分内容来源于网络，如有异议侵权的话可 以联系删除，可编辑版！
《风险评估案例》课件
《风险评估案例》PPT课 件
风险评估是一种确定并解决潜在风险的过程。本课程将介绍风险评估的定义、 重要性以及相关工具和技术，以及一个实际案例的分析和应对措施。
什么是风险评估？
风险评估是一种确定并解决潜在风险的过程。通过全面分析和评估潜在风险，可以帮助组织预测和应对可能的 问题，确保项目或业务的成功。
使用矩阵图表将风险概率和影响进行编码，帮 助决策者快速识别风险程度。
PESTLE分析
考虑政治、经济、社会、技术、法律和环境等 因素，评估外部环境对风险的影响。
风险登记册
记录所有已识别的风险，包括风险描述、潜在 影响和应对措施。
风险评估案例分析
介绍一个实际案例，以帮助理解和应用风险评估的概念。 案例分析内容:
定义风险评估的重要性:
1 风险预警
2 决策支持
早期发现和识别潜在风险， 有助于避免未来的问题和 损失。
通过全面了解各种风险因 素，可以为决策提供可靠 的数据和分析，减少负面 影响。
3 资源优化
通过优化资源分配，可以 将资源重点放在最重要的 风险领域，以最大程度地 降低风险。
风险评估的流程
1
风险评估的步骤
1 案例背景
描述案例的相关信息、背景和目标。
2 风险识别
识别案例中的关键风险和潜在影响。
3 风险评估
评估每个风险的可能性和影响程度。
4 风险应对
提出针对每个风险的应对措施和计划。
总结
综述风险评估的重要性
风险评估是保证项目或业务成功 的关键步骤，帮助组织做出明智 的决策和规划。
总结风险评估的步骤和工具
制定评估目标和范围，识别潜在风险，评估风险的可能性和影响。
2
数据收集和分析
风险评估是一种确定并解决潜在风险的过程。本课程将介绍风险评估的定义、 重要性以及相关工具和技术，以及一个实际案例的分析和应对措施。
什么是风险评估？
风险评估是一种确定并解决潜在风险的过程。通过全面分析和评估潜在风险，可以帮助组织预测和应对可能的 问题，确保项目或业务的成功。
使用矩阵图表将风险概率和影响进行编码，帮 助决策者快速识别风险程度。
PESTLE分析
考虑政治、经济、社会、技术、法律和环境等 因素，评估外部环境对风险的影响。
风险登记册
记录所有已识别的风险，包括风险描述、潜在 影响和应对措施。
风险评估案例分析
介绍一个实际案例，以帮助理解和应用风险评估的概念。 案例分析内容:
定义风险评估的重要性:
1 风险预警
2 决策支持
早期发现和识别潜在风险， 有助于避免未来的问题和 损失。
通过全面了解各种风险因 素，可以为决策提供可靠 的数据和分析，减少负面 影响。
3 资源优化
通过优化资源分配，可以 将资源重点放在最重要的 风险领域，以最大程度地 降低风险。
风险评估的流程
1
风险评估的步骤
1 案例背景
描述案例的相关信息、背景和目标。
2 风险识别
识别案例中的关键风险和潜在影响。
3 风险评估
评估每个风险的可能性和影响程度。
4 风险应对
提出针对每个风险的应对措施和计划。
总结
综述风险评估的重要性
风险评估是保证项目或业务成功 的关键步骤，帮助组织做出明智 的决策和规划。
总结风险评估的步骤和工具
制定评估目标和范围，识别潜在风险，评估风险的可能性和影响。
2
数据收集和分析
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
organizations）
美国空军信息中心（Air Force Information
Warfare Center (AFIWC)）估计这次攻击使 得政府为这次事件花费了$500,000。这包括将 网络隔离、验证系统的完整性、安全安全补丁、 恢复系统以及调查费用等等。
从计算机系统中丢失的及其有价值的数据的损失 是无法估量的。比如：罗马实验室用了3年的时 间，花费了400万美圆进行的空军指令性研究项 目，已经无法实施。
案例二
在1990年四月到1991年三月之间，荷兰的 黑客渗透进了34个国防计算机系统。他对系 统进行修改，从而获得了更高的访问权限。 他读取邮件，搜索敏感的关键字，比如象核 设施、武器、导弹等等，并且下载了很多军 事数据。
攻击完成后，他修改系统的日志以避免被探 测到。
第二部分 现实
1.国防部的计算环境
他们使用了木马程序和嗅探器（sniffer）来 访问并控制罗马实验室的网络。另外，他们 采取了一定的措施使得他们很难被反跟踪。
他们没有直接访问罗马实验室，而是首先拨 号到南美（智利和哥伦比亚），然后在通过 东海岸的商业Internet站点，连接到罗马实 验室。
攻击者控制罗马实验室的支持信息系统许多 天，并且建立了同外部Internet的连接。在 这期间，他们拷贝并下载了许多机密的数据， 包括象国防任务指令系统的数据。
国防部有200个指挥中心、16个信息处理中心，2 百万个用户，210万台计算机，10，000个网络。
最高机密信息相对而言比较安全，有如下几个个 方面因素：
① 保存在物理隔离的网络中（边界） ② 经过机密处理（信息保护） ③ 只在安全的路经中传输（传输） ④ （美国国家通信系统的要求：第一等的用户，第一时间， ⑤ 第一个知道，第一个搞清楚，第一个行动）
典型风险评估案例结果分析
贾颖禾 国务院信息化工作办公室
网络与信息安全组
2004年6月11日
典型风险评估案例结果分 析
源自1996年美国国会总审计署（GAO）的 报告的研究
（GAO）
对国防部的计算机攻击带来不断 增加的风险
（Computer Attacks at Department of Defense Pose Increasing Risks）
其它的攻击案例一
1995年到1996年，一个攻击者从亚立桑那 州利用互联网访问了一个美国大学的计算机 系统，以它为跳板，进入了美国海军研究实 验室、NASA、Los Alamos国家实验室的网 络中。这些网络中存储了大量绝密信息，比 如：飞机设计、雷达技术、卫星技术、武器 和作战控制系统等等。海军根本没有办法确 定那次攻击造成多么巨大的损失。
通过伪装成罗马实验室的合法用户，他们同 时成功的连接到了其他重要的政府网络，并 实施了成功的攻击。包括（National Aeronautics
and Space administration’s(NASA) Goddard Space Flight Center，Wright-Patterson Air Force Base，some Defense contractors， and other private sector
罗马实验室（Rome Laboratory, New York） 位于美国纽约州，是美国空军的一个重要的 军事设施。研究项目包括：战术模拟系统、 雷达引导系统、目标探测和跟踪系统等等。 该实验室在互联网上与多家国防研究单位互 联。
在1994年3月至4月间，两个黑客（一个英 国黑客、一个不明国籍）对该实验室进行了 多达150次的攻击。
2. 黑客的攻击手段
黑客的攻击手段多种多样，比较典型的是 sendmail攻击、口令攻击、数据窃听等等。
黑客在进攻计算机系统时，通常使用多种技 术或工具并利用系统的漏洞在网络上进行。
3. 攻击行为的数量迅速增长
DISA估计去年国防网络遭受了250,000次攻击。 被发现的攻击行为非常少，因此很难统计确切数字。 许多机构只发现了少量的攻击，在已经发现的这些 少量的攻击行为中，被报告的攻击行为又只占非常
少的比例。这个估计的数字建立在DISA的漏洞分析 和评估的基础上。为了进行评估，DISA的人员从互
联网上发动攻击。从1992年来，DISA发动了 38,000次攻击活动，用以检测网络的受保护情况。
（如下图所示）
DISA对美军网络实施的38000次渗透性攻 击测试，24700次即65％的攻击行为取得了 成功。在这些成功的攻击中，只有988即4％ 被发现。在被发现的攻击活动中，只有267 次即27％被报告给了DISA。也就是说，只 有不到1/150的攻击事件被报告。
目的
匿名的和未权的用户正在不断的攻击和 非法访问国防部计算机系统的敏感信息，给 国家安全带来了很大威胁。
在这种情况下，GAO被邀请对国防信息 网络进行风险评估，以便确定哪些国防系统 正在遭受攻击、信息系统受到损害的可能性 以及国防系统保护敏感信息所面临的挑战。
第一部分：典型个案
罗马实验室攻击案例
DISA也维护了官方报道的有关攻击行为 的数据。下图显示了相关情况：
第三部分 重要结论
一. 评估结果简述
结论：针对国防计算机系统的攻击是非常严重的，国 防系统面临的威胁在不断的加重。
1. 攻击行为的确切数字很难统计，因为只有非常 小一部分被探测到并且被报告出来。然而DISA （Defense Information Systems Agency）的 数据显示，国防系统去年一年遭受了250，000的 攻击行为，其中有65％的攻击取得了成功。每年的 攻击行为都以两倍的速度在递增。
2. 攻击行为的花费非常小，但是给国防系统带来的威 胁却非常大。攻击者已经控制了许多国防信息系统， 其中有些系统非常敏感，比如：武器研发、财政等 等。攻击者也经常偷窃、修改、破坏重要的数据和 软件。
在著名的“罗马实验室”案例中，两个黑客控 制了实验室的支持系统，并同外部的Internet站点 建立了连接，偷走了许多重要的数据。
美国空军信息中心（Air Force Information
Warfare Center (AFIWC)）估计这次攻击使 得政府为这次事件花费了$500,000。这包括将 网络隔离、验证系统的完整性、安全安全补丁、 恢复系统以及调查费用等等。
从计算机系统中丢失的及其有价值的数据的损失 是无法估量的。比如：罗马实验室用了3年的时 间，花费了400万美圆进行的空军指令性研究项 目，已经无法实施。
案例二
在1990年四月到1991年三月之间，荷兰的 黑客渗透进了34个国防计算机系统。他对系 统进行修改，从而获得了更高的访问权限。 他读取邮件，搜索敏感的关键字，比如象核 设施、武器、导弹等等，并且下载了很多军 事数据。
攻击完成后，他修改系统的日志以避免被探 测到。
第二部分 现实
1.国防部的计算环境
他们使用了木马程序和嗅探器（sniffer）来 访问并控制罗马实验室的网络。另外，他们 采取了一定的措施使得他们很难被反跟踪。
他们没有直接访问罗马实验室，而是首先拨 号到南美（智利和哥伦比亚），然后在通过 东海岸的商业Internet站点，连接到罗马实 验室。
攻击者控制罗马实验室的支持信息系统许多 天，并且建立了同外部Internet的连接。在 这期间，他们拷贝并下载了许多机密的数据， 包括象国防任务指令系统的数据。
国防部有200个指挥中心、16个信息处理中心，2 百万个用户，210万台计算机，10，000个网络。
最高机密信息相对而言比较安全，有如下几个个 方面因素：
① 保存在物理隔离的网络中（边界） ② 经过机密处理（信息保护） ③ 只在安全的路经中传输（传输） ④ （美国国家通信系统的要求：第一等的用户，第一时间， ⑤ 第一个知道，第一个搞清楚，第一个行动）
典型风险评估案例结果分析
贾颖禾 国务院信息化工作办公室
网络与信息安全组
2004年6月11日
典型风险评估案例结果分 析
源自1996年美国国会总审计署（GAO）的 报告的研究
（GAO）
对国防部的计算机攻击带来不断 增加的风险
（Computer Attacks at Department of Defense Pose Increasing Risks）
其它的攻击案例一
1995年到1996年，一个攻击者从亚立桑那 州利用互联网访问了一个美国大学的计算机 系统，以它为跳板，进入了美国海军研究实 验室、NASA、Los Alamos国家实验室的网 络中。这些网络中存储了大量绝密信息，比 如：飞机设计、雷达技术、卫星技术、武器 和作战控制系统等等。海军根本没有办法确 定那次攻击造成多么巨大的损失。
通过伪装成罗马实验室的合法用户，他们同 时成功的连接到了其他重要的政府网络，并 实施了成功的攻击。包括（National Aeronautics
and Space administration’s(NASA) Goddard Space Flight Center，Wright-Patterson Air Force Base，some Defense contractors， and other private sector
罗马实验室（Rome Laboratory, New York） 位于美国纽约州，是美国空军的一个重要的 军事设施。研究项目包括：战术模拟系统、 雷达引导系统、目标探测和跟踪系统等等。 该实验室在互联网上与多家国防研究单位互 联。
在1994年3月至4月间，两个黑客（一个英 国黑客、一个不明国籍）对该实验室进行了 多达150次的攻击。
2. 黑客的攻击手段
黑客的攻击手段多种多样，比较典型的是 sendmail攻击、口令攻击、数据窃听等等。
黑客在进攻计算机系统时，通常使用多种技 术或工具并利用系统的漏洞在网络上进行。
3. 攻击行为的数量迅速增长
DISA估计去年国防网络遭受了250,000次攻击。 被发现的攻击行为非常少，因此很难统计确切数字。 许多机构只发现了少量的攻击，在已经发现的这些 少量的攻击行为中，被报告的攻击行为又只占非常
少的比例。这个估计的数字建立在DISA的漏洞分析 和评估的基础上。为了进行评估，DISA的人员从互
联网上发动攻击。从1992年来，DISA发动了 38,000次攻击活动，用以检测网络的受保护情况。
（如下图所示）
DISA对美军网络实施的38000次渗透性攻 击测试，24700次即65％的攻击行为取得了 成功。在这些成功的攻击中，只有988即4％ 被发现。在被发现的攻击活动中，只有267 次即27％被报告给了DISA。也就是说，只 有不到1/150的攻击事件被报告。
目的
匿名的和未权的用户正在不断的攻击和 非法访问国防部计算机系统的敏感信息，给 国家安全带来了很大威胁。
在这种情况下，GAO被邀请对国防信息 网络进行风险评估，以便确定哪些国防系统 正在遭受攻击、信息系统受到损害的可能性 以及国防系统保护敏感信息所面临的挑战。
第一部分：典型个案
罗马实验室攻击案例
DISA也维护了官方报道的有关攻击行为 的数据。下图显示了相关情况：
第三部分 重要结论
一. 评估结果简述
结论：针对国防计算机系统的攻击是非常严重的，国 防系统面临的威胁在不断的加重。
1. 攻击行为的确切数字很难统计，因为只有非常 小一部分被探测到并且被报告出来。然而DISA （Defense Information Systems Agency）的 数据显示，国防系统去年一年遭受了250，000的 攻击行为，其中有65％的攻击取得了成功。每年的 攻击行为都以两倍的速度在递增。
2. 攻击行为的花费非常小，但是给国防系统带来的威 胁却非常大。攻击者已经控制了许多国防信息系统， 其中有些系统非常敏感，比如：武器研发、财政等 等。攻击者也经常偷窃、修改、破坏重要的数据和 软件。
在著名的“罗马实验室”案例中，两个黑客控 制了实验室的支持系统，并同外部的Internet站点 建立了连接，偷走了许多重要的数据。