私募基金管理公司投资决策委员会工作规则模版
私募创投基金公司投资决策管理制度模版
北京zz创业投资有限公司投资决策管理制度第一章总则第一条为建立规范、有效、科学的投资决策体系和机制，避免投资决策失误，化解投资风险，提高投资经济效益，实现公司资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)等有关法律、行政法规以及《北京zz创业投资有限公司公司章程》(以下简称《公司章程》)等有关规定，特制定本制度。
第二条公司投资必须遵循“规范、审慎、科学、高效”的原则，符合国家的产业政策，符合公司的经营发展战略。
第三条公司实行股东会、执行董事、总经理、投资决策委员会的分层决策制度，下属分公司无权决策对外投资，控股子公司和实质管理的参股子公司按该公司章程规定进行投资决策。
第四条执行董事、总经理、投资决策委员会、相关职能部门及公司的高级管理人员均应严格遵守《公司法》及其他法律、行政法规和《公司章程》及本制度中关于投资决策及管理的各项规定，科学、合理地决策和实施公司有关对内和对外的投资事宜。
第二章机构设置第五条股东会由全体股东组成，是公司的权力机构。
股东会依照《公司法》及公司章程运作。
第六条执行董事对股东会负责，是公司的决策机构。
执行董事依照《公司法》及公司章程运作，按股东会授权决策。
第七条总经理是公司日常经营管理的议事机构，根据授权情况，将执行事务结果报执行董事或股东会审批。
第八条执行董事设立投资决策委员会、风险控制委员会，协助执行董事做好相关工作。
第九条投资决策委员会为公司非常设议事机构，负责统筹、协调和组织公司对外投资、资产处置项目和新产品的论证、审议；投资决策委员会根据业务发展的需要，可以下设股权投资、证券投资和企业并购等专业投资决策委员会，协助工作。
第十条投资决策委员会由一名主席和四名委员组成，投资决策委员会主席由公司执行董事担任，其他委员由总经理、分管业务执行总经理、财务负责人及外聘专家等组成，由执行董事决定任免。
总经理因故缺席时，可授权分管执行总经理代理职能。
第十一条投资决策委员会应主要侧重对被投资项目以下几个方面进行评价：团队素质和互补性、发展目标、行业地位、发展前景、经营状况、财务状况、公司管理、经营风险、盈利模式、项目收益、项目风险等。
私募股权投资基金管理公司投资决策委员会规则模版
xx资本投资有限责任公司投资决策委员会规则第一章总则第一条为规范公司投资决策程序，有效控制投资风险，实现公司投资的科学决策，根据《公司章程》及其他有关规定，特制定本规则。
第二条公司设立投资决策委员会。
投资决策委员会是公司的投资决策和风险控制机构。
投资决策委员会负责在授权范围内对公司投资项目进行决策，对于投资总额低于5亿元或自有资金投资小于2000万元的一般性投资（不含闲置资金管理），投资标的项目在投资决策委员会审议通过后，经公司分管高管、公司执行董事审核，报xx证券总裁办公会终审后执行；对于投资总额高于5亿元或自有资金投资大于2000万元的重要投资（不含闲置资金管理），投资标的项目在经公司投资决策委员会审议通过后，还应经公司分管高管、公司执行董事、xx证券总裁办公会审核，报xx证券董事会终审后执行；以闲置资金管理为目的，投资于监管部门许可的低风险品种，由公司执行董事终审后执行。
投资项目未经审核通过，公司不得进行投资。
同时，投资决策委员会负责对公司经营管理和业务开展中相关风险控制制度、机制等进行审议，对公司经营管理的风险情况进行评估。
第二章投资决策委员会的组成和职责第三条投资决策委员会由5人组成，包括执行董事1人，总经理1人、投资业务负责人1人、风险控制负责人1人，外聘专家1人。
第四条投资决策委员会委员由公司总经理提名，执行董事聘任。
第五条公司执行董事为投资决策委员会主任委员。
主任委员负责主持、召集投资决策委员会会议。
证券公司从事投行业务的管理人员和专业人员不得担任公司投资决策委员会委员。
委员会委员与拟投资项目有利害关系的，应当在投资决策会议召开前通知其他委员，并回避表决。
第六条投资决策委员会的主要职责：（一）审议公司及评审委员会提出的拟投资项目资料、投资项目及投资方案评估报告等；（二）对公司拟投资项目及投资方案进行评估，并提出明确的投资决策意见；（三）提出公司业务经营管理过程中防范风险的指导意见，审定公司业务投资决策的制度和流程，组织对业务经营管理过程中的风险监控，对已出现风险制定化解措施；（四）审议公司投资项目风险动态分析报告，对公司风险及管理状况和风险管理能力和水平进行评估，提出完善公司风险管理和内部控制的建议；（五）股东授权的其他事宜。
基金管理公司投资决策委员会议事规则
基金管理公司投资决策委员会议事规则XXX或设立的专门基金管理公司）XXX议事规则20CC年1月XXX议事规则目录2XX金融服务有限义务公司投资决策委员集会事规则第一章总则第一条为明确董事会和投资决策委员会（以下简称“投委会”）的投资决策职责，完善公司治理结构，根据《公司法》、公司章程及其他相关规定制订本规则。
第二条投资决策委员会是公司董事会下设的投资决策议事机构，主要负责对公司所管理的基金资产、公司自有资金投资项目的投资审核和决策。
第三条公司的投资决策实行分级、分类授权制度，公司董事会制定分级、分类授权细则。
界定董事会和投资决策委员会作出决策的权限范围。
第四条投资决策委员会在董事会授权下工作，负责审批基金投资额低于基金注册资本百分之二十的投资工程。
董事会是进行投资决议审批的最高决策机构，对于单一工程累计投资额超过公司所管理基金注册资本百分之十的基金关联交易，单一项目累计投资额超过公司所管理基金首期注册资本百分之二十的基金重大投资，超过基金投资范围的投资以及基金投资期内运用已处置项目回收资金进行投资的决策事项，投资决策委员会需在跨越全体委员的三分之二通过后，提交公司董事会审议通过。
第五条对于重大投资及重大关联交易工程，投委会作出决议后，提交董事会审议并终究决策，其他投资决议报董事会备案。
接受投资团队提交的投资项目股权转让、出售、上市退出等发起报告以及工程重大风险报告，审议并决策。
第二章机构设置第六条投资决策委员会由五名委员组成。
其中，XXX提名两名，由董事会聘任。
第七条投资决策委员会设主席一位，由董事会自XXX3XX金融服务有限义务公司投资决策委员集会事规则提名的委员中选举产生。
第八条投资决策委员会委员每届任期三年，连选能够连任。
第九条投资决策委员会委员应具备以下条件：一）熟悉国家有关法律、行政法规，具有投资管理的专业知识和能力，熟悉企业的经营管理；二）诚实守信，廉洁自律，忠于职守，为维护公司和股东的利益积极开展工作；三）具有较强的综合分析和判断本领，具有独立工作的本领。
私募股权投资基金有限合伙企业投资决策委员会议事规则模版
XX股权投资基金（有限合伙)投资决策委员会议事规则第一章总则第一条为建立XX股权投资管理有限公司（以下简称公司）及受托资金和资产投资决策程序的高效、合理和科学性，完善所管理基金投资决策程序，提高基金投资决策的效益和决策的质量，公司与所管理的基金有限合伙企业共同设立投资决策委员会，并根据《中华人民共和国公司法》、《合伙企业法》、《XX股权投资管理有限公司章程》（以下简称《公司章程》）和《中新(上海）股权投资基金（有限合伙）章程》（以下简称《基金章程》)，及其他有关规定，制订本议事规则。
第二条投资决策委员会是公司董事会与基金合伙人按照《公司章程》、《董事会议事规则》和《基金章程》共同产生投资决策委员会委员，设立的专门工作机构，主要负责公司管理的基金资产的对外投资项目和重大投资决策作出投资决策，并向所管理基金的联合管理委员会和公司董事会负责。
第三条投资决策委员会所作投资决议，必须遵守《基金章程》、《公司章程》等基金设立时的有关协议规定细则及其他有关法律、法规和规范性文件的规定。
第二章人员组成第四条基金投资决策委员会由9至11名成员组成，由公司董事会提名，基金联合管理委员会选举产生。
第五条投资决策委员会委员应符合一下基本条件：(一）熟悉国家有关法律、法规，熟悉公司经营管理和股权投资基金运营；(二）遵守诚信原则，公正廉洁，忠于职守，能够为维护公司和所管理基金的权益积极开展工作；(三）有较强的金融行业专业技术能力和判断能力，及其他行业的综合研究能力，能处理复杂的涉及重大投资、风险管理等方面的问题，具备独立工作的能力；(四）具有履行职责所必需的时间和精力。
第六条投资决策委员会设主任委员一名，主任委员由公司董事会提名，联合管理委员会选举产生，负责召集和主持决策委员会会议，当决策委员会主任委员不能或无法履行职责时，由其指定一名其他委员代行其职责。
第七条投资决策委员会委员任期与基金存续期一致。
期间如有委员退出委员会，或基金合伙人退出基金，并根据本议事规则第五条的规定补足委员人数。
基金管理有限公司投资决策委员会工作规则模版
X基金管理有限公司投资决策委员会工作规则第一章总则第一条为规范公司投资决策委员会的组织与行为，明确工作程序及方法，根据《X基金管理有限公司章程》、《X基金管理有限公司内部控制大纲》、《X基金管理有限公司投资管理制度》等相关规定，制订本规则。
第二条公司投资管理部及专户管理部（以下统称“投资部门”）为投资决策委员会的日常办事机构，负责具体组织筹备投资决策委员会会议。
第二章主要职责第三条投资决策委员会是公司经理层下设的进行组合投资管理的专业委员会，包括基金投资决策委员会和专户投资决策委员会。
第四条投资决策委员会的职责包括：（一）依照监管法规与基金合同，确立公司所管理投资组合的投资策略、投资计划、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划；（二）确定、调整对主要投资人员的投资额度授权，审查评价主要投资人员的业绩表现，批准对投资人员的考核方案；（三）评估公司所管理基金的业绩表现和风险状况，确定是否需要做出调整以及具体调整措施；（四）遇到重大突发事件及时调整投资决策方案；（五）审议新产品计划，并将新产品计划报董事会批准；（六）决定其他与基金投资相关的重要事项。
第五条投资决策委员会在行使其职能过程中，如有必要，可要求相关业务部门提供相应的信息资料及说明报告。
第三章人员组成第六条投资决策委员会是公司负责基金投资决策的专业委员会，基金投资决策委员会组成由总裁办公会决定，总裁或总裁授权的人员任主任委员。
第七条针对基金/专户不同的投资类别、不同决策事项，相应的投资决策委员会委员遵循必要的回避原则。
督察长有权列席会议，经总裁批准的其他人员可列席参会。
第四章工作规则第八条主任委员负责召集并主持投资决策委员会会议，签发投资决策委员会决议。
主任委员因故缺席或不能履职时，可书面委托其他一名委员代行相应职责。
第九条投资决策委员会每月定期召开会议，如遇特殊情况可以顺延。
第十条根据市场状况、监管部门要求或公司自身需要，投资决策委员会委员可以提议召开临时会议，研究解决非常规事项。
私募基金公司投资管理制度模版
有限公司投资管理制度第一章总则第一条为有效控制平凡投资管理有限公司（以下简称“公司”）投资管理业务风险，规范投资管理操作，确保投资管理业务与其他自营业务相互独立，制定本制度。
第二条公司开展投资管理业务遵循集中管理、业务隔离、内部制衡、全程监控等原则。
第三条投资管理业务总体目标:（一）建立一套规范、严谨的投资管理业务管理制度与风控合规制度；（二）搭建一套安全、高效的集行情、研究、交易、风控为一体的综合性量化交易平台；（三）组建国内一流的量化研究及交易团队。
第二章投资管理业务组织架构第四条投资管理业务授权体系为让投资业务有效推进、平稳开展，公司建立投资管理业务的决策与授权体系，决策与授权体系按“公司董事会→经营层→交易部”三个层级的组织架构设立和运行，此外还有其他职能部门为业务执行部门提供辅助支持和监督。
（一）公司董事会依照监管部门的规定，根据公司资产、负债、损益和资本金等情况1、确定投资管理业务的额度；2、确定投资管理业务的主要风险管理限额；3、审议投资管理业务的风险管理报告等；4、授权投资决策委员会负责投资管理业务的管理。
（二）经营层根据公司经营目标和总体风险控制的需要，在董事会决议的范围内对交易部进一步具体规定投资管理业务涉及的投资品种、运作管理授权额度。
经营层具体职责如下1、制定公司投资管理业务发展战略；2、审议投资管理业务基本管理制度；3、审批投资管理业务内控制度、相关操作流程、投资管理业务合同标准文本；4、审批投资管理业务相关的其他事项。
第五条交易部是投资管理业务的执行部门，负责投资管理业务的证券账户和资金账户日常交易和管理。
第六条合规法务部负责合同标准文本审核、制度和流程执行有效性的评估和检查工作。
第七条风险管理部负责根据法律法规及监管要求建立投资管理业务的风险管理政策和流程；组织制订相关风险限额指标体系及调整制度；组织开发业务风险管理系统和计量模型；对业务风险进行监督管理；配合交易部和计划财务部做好组合估值准确性的评估工作；第八条信息技术部负责交易系统与风险管理系统的建设、和运行维护，保障系统数据安全。
私募基金管理公司投资工作管理制度模版
XXX基金管理（北京）有限公司投资工作日常流程管理制度第一条总则为规范公司投资行为，防范和控制投资风险，保障公司所管理资产安全与增值，依据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关规定，制定本制度。
第二条基本原则公司投资遵循安全性、组合性、收益性和流动性的原则。
第三条被投资企业的定位公司的投资重点是具有核心竞争能力的未上市企业。
第四条公司的投资政策（一）公司使用管理的基金资金进行股权投资。
公司暂未用于股权投资的资金，应在监管政策允许的范围内进行现金管理。
（二）公司不得进行承担无限责任的投资。
（三）公司不得对外提供担保。
第五条公司的投资限制（一）公司不得投资于承担无限责任的企业。
（二）公司不得对外提供担保。
（三）公司不得投资于股东的董事、监事、高级管理人员所投资的公司股权。
（四）公司不得投资于公司的董事、监事、高级管理人员所投资的公司股权。
（五）公司不得向股东的董事、监事、高级管理人员转让公司持有的股权。
（六）公司不得向公司的董事、监事、高级管理人员转让其持有的股权。
（七）被投资公司公开发行上市后，公司完全退出被投资公司满一年的时间内，公司的董事、监事、高级管理人员不得买卖被投资公司股票。
第六条投资决策委员会公司设立投资决策委员会。
投资决策委员会负责公司投资项目的决策。
公司的任何投资均需经过投资决策委员会批准。
投资决策委员会的运作，按照《投资决策委员会议事规则》进行。
公司设立投后管理委员会。
投后管理委员会负责公司已投项目投后管理的决策（包括退出决策），投后管理委员会的运作，按照《投资业务投后管理制度》进行。
第七条投资信息来源（一）公司投资团队成员的发掘（二）其他社会资源第八条公司投资业务管理流程（一）项目源汇报对入选的项目源的简要资料，建立项目库，由项目组完成《项目源报告》的撰写，项目组需要进行项目源情况汇报并组织实施以下工作：-签署保密协议；-进行初步行业研究；-进行投资可行性初步评估。
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【】投资决策委员会工作规则第一章总则第一条根据【】有限公司公司章程，为强化决策功能，规范决策程序，完善公司治理结构，公司特设立投资决策委员会，并制定本工作规则。
第二条投资决策委员会对合伙企业委托进行的投资项目实行最终决策权。
本投资决策委员会的议事规则等细则规定，由董事会决议通过。
第二章人员组成第三条投资决策委员会由四人组成，其成员由xx资产管理公司和【】共同提名，由公司董事会聘任或解聘。
【xx注：请贵司考虑投决会人数和委派方】第四条投资决策委员会可根据实际情况设立一名主任委员，负责主持委员会工作。
第三章职责权限第五条董事会授权投资决策委员会行使如下主要职责权限：【xx注：请根据贵司实际情况考虑下述职责范围是否全面】（一）审议公司经营层报送的拟投资项目投资申请报告及投资项目方案，决策是否对其进行投资。
投资申请报告及投资项目方案应包括：项目的基本情况、行业及市场分析、项目投资金额、项目投资的必要性和可行性分析、项目投资的潜在风险分析、项目投资后管理及对项目效益的预测等。
（二）审议公司经营层报送的已投资项目的退出方案，并进行决策。
（三）投资决策委员会会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程、合伙企业合伙协议的规定。
（四）制定私募基金的设立、募集和管理方案。
（五）审批公司担任其他基金管理人所管理私募基金的合作机构（如投资顾问、财务顾问）相关事项。
（六）决定或授权管理层决定对投资标的企业的委派人员。
（七）董事会授权的其他事项。
第四章议事规则第六条投资决策委员会可根据公司项目投资需要不定期召开会议，公司综合管理人员于会议召开前及时通知全体成员。
第七条投资决策委员会会议一般采用现场会议方式召开，也可以使用电话会议或使参加会议的所有人士能相互听见对方的类似通讯设备进行会议，以该等方式参加会议应构成亲自出席该投资决策委员会会议。
因项目紧急，会议可以采取通讯表决的方式召开。
第八条投资决策委员会会议应由三分之二以上委员出席方可举行，委员因故不能出席，须书面委托其他委员代为出席及表决；委员未出席会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
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【】
投资决策委员会工作规则
第一章总则
第一条根据【】有限公司公司章程，为强化决策功能，规范决策程序，完善公司治理结构，公司特设立投资决策委员会，并制定本工作规则。
第二条投资决策委员会对合伙企业委托进行的投资项目实行最终决策权。
本投资决策委员会的议事规则等细则规定，由董事会决议通过。
第二章人员组成
第三条投资决策委员会由四人组成，其成员由xx资产管理公司和【】共同提名，由公司董事会聘任或解聘。
【xx注：请贵司考虑投决会人数和委派方】
第四条投资决策委员会可根据实际情况设立一名主任委员，负责主持委员会工作。
第三章职责权限
第五条董事会授权投资决策委员会行使如下主要职责权限：【xx注：请根据贵司实际情况考虑下述职责范围是否全
面】
（一）审议公司经营层报送的拟投资项目投资申请报告及投资项目方案，决策是否对其进行投资。
投资申请报告及投资项目方案应包括：项目的基本情况、行业及市场分析、项目投资金额、项目投资的必要性和可行性分析、项目投资的潜在风险分析、项目投资后管理及对项目效益的预测等。
（二）审议公司经营层报送的已投资项目的退出方案，并进行决策。
（三）投资决策委员会会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程、合伙企业合伙协议的规定。
（四）制定私募基金的设立、募集和管理方案。
（五）审批公司担任其他基金管理人所管理私募基金的合作机构（如投资顾问、财务顾问）相关事项。
（六）决定或授权管理层决定对投资标的企业的委派人员。
（七）董事会授权的其他事项。
第四章议事规则
第六条投资决策委员会可根据公司项目投资需要不定期召开会议，公司综合管理人员于会议召开前及时通知全体成员。
第七条投资决策委员会会议一般采用现场会议方式召
开，也可以使用电话会议或使参加会议的所有人士能相互听见对方的类似通讯设备进行会议，以该等方式参加会议应构成亲自出席该投资决策委员会会议。
因项目紧急，会议可以采取通讯表决的方式召开。
第八条投资决策委员会会议应由三分之二以上委员出席方可举行，委员因故不能出席，须书面委托其他委员代为出席及表决；委员未出席会议，亦未委托代表出席的，视为放弃在该次会议上的投票权。
投资决策委员会会议表决方式为投票表决；每一名委员有一票的表决权；对占受委托管理资金总额30%以下（含）的单个投资项目，出席投资决策委员会三分之二以上的委员同意即可投资；对占受委托管理资金总额30%以上（不含）的单个投资项目须由出席投资决策委员会全体委员一致同意方可投资。
【xx注：请考虑表决机制是否需要调整。
例如，调整为过半数通过即可】公司以自有资金进行投资的项目应由投资决策委员会初步审议后，提交董事会按照公司董事会的议事规则决策。
【xx注：请考虑是否区分公司董事会、投资决策委员会的权限。
例如，公司所管理的私募基金资产进行的投资事项（包括公司跟投部分）由投资决策委员会审议决策；公司自有资金的投资事项应提交董事会审议决策。
】
第九条被否决的议案，公司经营层可在被否决之日起60日内补充资料后，再次向投资决策委员会提请以相同程序表决，
该表决为终局性表决。
如果该投资项目的终局性表决为否决，则项目经办人员不得再围绕此项目开展任何实质性工作并发生相关费用。
第十条委员会可邀请公司监事及高级管理人员列席会议；必要时，委员会也可邀请有关的专家、顾问列席会议；列席会议人员可以发表意见，但没有表决权。
第十一条公司综合管理人员对投资决策委员会会议进行记录，委员应当在会议记录上签名; 会议记录至少包括以下内容：会议召开的日期、地点和主持人姓名；出席委员的姓名以及受他人委托出席会议的委员（代理人）姓名；会议议程；董事发言要点；每一决议事项的表决方式和结果（表决结果应载明赞成、反对或弃权的票数）。
对会议记录及与会议有关的资料应进行归档。
第十二条投资决策委员会会议通过的议案及表决结果，由出席会议的委员签字后归档。
第十三条出席会议的成员均对会议所议事项负有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第五章附则
第十四条本工作规则自公司董事会决议通过之日起施行。
第十五条本工作规则解释权属于公司董事会。