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证券从业资格考试证券市场基础知识每日一练（12.9）查看汇总：证券从业资格考试《证券市场基础知识》每日一练汇总一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.证券公司从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由()。
A.其本人负责B.所属证券公司承担全部责任C.证券登记结算公司负连带责任D.证券登记结算公司负全部责任B证券法规定，证券公司的从业人员在证券交易活动中，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，由所属的证券公司承担全部责任。
2.债券的公开招标定价方式中，如果以募满发行额为止所有投标者的最低中标价格作为中标价格，全体中标者的中标价格是单一的，这叫做()。
A.以价格为标的的荷兰式招标B.以价格为标的的美式招标C.以收益率为标的的荷兰式招标D.以收益率为标的的美式招标A掌握A、B、C、D四种招标方式的含义。
B选项的含义是：以募满发行额为止中标者各自的投标价格作为各中标者的最终中标价，各中标者的认购价格是不相同的。
3.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券属于()。
A.欧洲债券B.美洲债券C.外国债券D.亚洲债券C4.关于投资证券投资基金的市场风险描述错误的是()。
A。
能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险B。
无法消除市场的系统风险C。
证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化D。
投资者购买基金相对债券来言，能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利D5.金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为()。
A.套期保值功能B.价格发现功能C.投机功能D.套利功能A6.下列有关金融期货叙述不正确的是()。
A.金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B.在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求C.金融期货交易是非标准化交易D.金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度C7.()属于财政政策的手段。
证券从业资格考试证券市场基础知识每日一练(12.18).doc
证券从业资格考试证券市场基础知识每日一练（12.18）查看汇总：证券从业资格考试《证券市场基础知识》每日一练汇总一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)1.按()分类，有价证券可分为公募证券和私募证券。
A.募集方式B.证券发行主体的不同C.证券所代表的权利性质D.是否在证券交易所挂牌交易2.证券市场走向集中化的重要标志之一是()的诞生。
A.无形市场B.有形市场C.基金市场D.衍生产品市场3.下列各项中，有关政府机构的说法错误的是()。
A.参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控B.我国国有资产管理部门通过国家控股、参股来支配更多社会资源C.中央银行通过买卖政府债券或金融债券，影响货币供应量进行宏观调控D.成立专门机构参与证券市场交易，有利于减少理性的市场震荡4.我国《证券法》规定，股份公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
A.15%B.25%C.35%D.45%5.股权分置改革是为解决()市场相关股东之间的利益平衡问题而采取的举措。
A.A股B.H股C.B股D.G股6.2000年3月18日，阿姆斯特丹交易所、布鲁塞尔交易所、巴黎交易所签署协议，合并成立()。
A.泛欧交易所B.纽交所一泛欧证交所公司C.CME集团有限公司D.伦敦国际金融期权期货交易所7.2007年年末，我国沪、深市场总市值位列全球资本市场第()，2007年首次公开发行股票融资位列全球第一。
A.一B.二C.三D.四8.2007年8月，国家外汇管理局批复同意()进行境内个人直接投资境外证券市场的试点，标志着资本项下外汇管制开始松动。
A.天津滨海新区B.上海浦东新区C.青岛四方新区D.深圳光明新区9.下列关于储蓄国债(电子式)与记账式国债的不同之处表述错误的是()。
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证券从业资格考试证券市场基础知识每日一练（12.8）查看汇总：证券从业资格考试《证券市场基础知识》每日一练汇总一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)1.下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是()。
A。
收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的B。
固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小C。
收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低D。
一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金B2.证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是()。
A.货币B.商品C.期权D.期货A3.关于非公开发行，下列说法正确的是()。
A.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为D.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为A4.标准化的远期交易是()。
A.期权交易B.期货交易C.现货交易D.合约交易5.美国证券市场是从买卖()开始的。
A.运输公司股票B.铁路股票C.政府债券D.金融债券C6.我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
A。
实力雄厚的证券公司B。
信托投资公司C。
商业银行D。
基金公司C7.货币市场基金的优点不包括()。
A.资本安全性高B.可以避险套利C.购买限额低D.收益较高B8.上市公司要设立()，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A.监事会B.监事会秘书C.董事会D.董事会秘书D9.我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为()。
A.私营合伙企业B.私营独资企业C.有限责任公司或股份有限公司D.非法人组织形式C10.截至2008年12月底，我国共有证券公司()家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A.100B.108C.158D.17011.对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是()。
A。
股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行B。
公开发行的股份达公司股份总数的25%以上;公司股本总额超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10%以上C。
公司股本总额不少于人民币5000万元D。
公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载C12.我国国库券转让市场的全面放开是在()年。
A.1991B.1987C.1988D.1990D13.公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开()。
A.股东年会B.临时股东大会C.董事会会议D.监事会会议B这是我国《公司法》第一百零一条的规定。
14.对契约型基金认识正确的是()。
A.又称为单位信托基金B.基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构C.基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东D.依据基金公司章程营运基金A15.股票及其他有价证券的理论价格是根据()。
A.现值理论B.预期理论C.合理收益理论D.流动性理论A16.向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于()。
A.证券承销与保荐业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务C17.从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的()。
A.账簿B.法律凭证C.债券D.股票B证券是法律凭证，而不限于债券或者股票;债券不是账簿。
18.下列有关金融期货叙述不正确的是()。
A。
金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易B。
在世界各国，金融期货交易至少要受到1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求C。
金融期货交易是非标准化交易D。
金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度C19.目前发行的国际债券中最重要的是()。
A.扬基债券B.武士债券C.龙债券D.欧洲债券D20.对我国证券投资基金的叙述正确的是()。
A。
《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用B。
封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式C.1998年3月，两只封闭式基金―基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司僧触D。
截至2007年末，我国已有基金管理公司59家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司D21.()不属于证券投资的非系统风险。
A.购买力风险B.经营风险C.信用风险D.财务风险A购买力风险属于系统性风险。
信用风险是非系统性的风险22.下列关于公司资产净值的叙述，错误的是()。
A.资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产B.资产净值是总资产减去固定资产的净值C.资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准D.一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌B23.英国最具权威性的股价指数是()。
A.道一琼斯股价指数B.金融时报指数C.日经225股价指数D.恒生指数B金融时报指数是英国最具权威性的股价指数，由《金融时报》编制和公布。
以1962年4月10日为基期，基期指数为100点，以伦敦股市上精选700多种股票为样本的综合股票指数。
24.发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()年内不得转让。
A.1B.2C.3D.4C25.对平衡型基金认识不正确的是()。
A。
将资产分别投资于两种不同特性的证券上B。
在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡C。
一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股D。
特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大C26.有价证券是()的一种形式。
A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本B27.下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是()。
A。
中央银行提高法定存款准备金率B。
中央银行提高再贴现率C。
中央银行通过公开市场业务大量买入证券D。
政府大幅提高税率C28.()是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。
A.货币证券B.资本证券C.有价证券D.商品证券D此题考查商品证券的概念：商品证券，如提货单、运货单等，是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。
考生还应掌握相关的两个概念：货币证券是指使受益人取得货币索取权的有价证券;资本证券是指与金融投资相关的证券。
29.下面关于境内上市外资股的阐述错误的是()。
A。
采取记名股票形式B。
以外币标明面值C。
以外币认购D。
境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让B30.()不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A.财产股息B.负债股息C.股票股息D.建业股息D31.从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有()只。
A.24B.31C.42D.38D本题考查基本常识。
32.证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有()。
A.融资融券业务客户的开户数据B.对全体客户和前5名客户的融资融券余额C.客户交存的担保物种类和数量D.有关风险控制指标值B对全体客户和前10名客户的融资融券余额。
33.一般情况下，虚拟资本的价格总额总是()实际资本额A.大于B.等于C.小于D.不等于A34.按发行方式分类。
结构化金融衍生产品可分为()。
A.公开募集的结构化产品与私募结构化产品B.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品C.收益保证型和非收益保证型D.保本型产品和保证最低收益型产品A35.在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫()。
A.单利债券B.复利债券C.贴现债券D.累进利率债券C证券从业题库证券考试备考辅导证券考试每日一练证券考试真题证券考试答案。