制度1

《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》的实施办法为认真落实《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》，建立健全与公司改革和发展实际相适应的教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系（以下简称建立健全惩防体系），根据国资委纪委和集团公司纪委相关要求，特制定本实施办法。

一、建立健全惩防体系的指导思想、主要目标和工作原则1、指导思想：坚持以马克思列宁主义、毛泽东思想、邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，紧紧围绕企业跨越式发展大局，紧紧围绕企业改革、发展、稳定中心工作，落实为民、务实、清廉的要求，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防方针，建立健全与龙化公司具体实际相适应的教育、制度、监督并重的惩治预防腐败体系，不断提升党在企业中的领导能力和各级管理人员的拒腐防变能力。

2、主要目标：到2010年，在公司建成惩治和预防腐败体系框架；到2012年，建立起党风廉政教育的长效机制、反腐倡廉的制度体系、权力运行的监控机制，建立具有龙化特色的完善的惩治和预防腐败体系。

3、工作原则：（1）坚持与公司建立现代企业制度改革、企业长远发展规划相适应。

要为公司三项制度改革和建立法人治理结构提供服务，要为企业完成年度经营指标提供保障，要为企业文化建设确定正确方向。

（2）、坚持教育、制度、监督并重。

教育是基础，制度是保证，监督是关键。

三者统一于惩治体系之中，相互促进，共同发挥作用。

既要从严治标，更要着力治本，惩防并举，注重预防。

（3）坚持科学性、系统性、可行性相统一。

理论与实际相结合，立足龙化，着眼全局，总体规划，分段实施；注重科学合理、系统配套和可操作性，充分发挥惩防体系的整体效能。

（4）坚持继承与创新相结合。

龙化公司成立以来开展反腐倡廉的工作经验，借鉴国内外企业、集团所属企业反腐败的有益做法，加强全局性、前瞻性问题的研究，解决新问题，总结新经验，在继承中发展，在发展中创新。

二、成立工作机构建立健全惩防体系是由公司党委统一领导，党政齐抓共管、纪委牵头协调，公司党政各部门、各级党组织密切配合，各负其责，广大职工群众积极参与的一项系统性工作，为此，公司成立建立健全惩防体系工作机构，具体如下：1、成立领导组。

组长：公司党委书记、董事长副组长：公司党委副书记、总经理成员：公司领导班子成员2、成立工作组。

组长：纪委书记副组长：纪委副书记成员：公司纪委委员，公司各职能（业务）管理部门、党群工作部门负责人，公司下属各单位党政负责人工作组下设办公室，办公室设在纪委综合部。

三、公司建立健全惩防体系的主要内容1、建立和完善廉政教育的长效机制。

要根据《实施纲要》的要求，紧密结合公司实际，大力推进公司党风廉政建设“大宣教”格局的形成。

由公司纪委制定周密可行的“大宣教”实施方案，一要明确指导思想，“大宣教”要以《实施纲要》为指导。

二要确定目的、目标，“大宣教”的目的、目标要具体、实际。

三要成立工作机构，公司党政主要领导要亲自负责。

四要创新运行模式，不能形式主义和生般硬套，要建立符合企业特点的有效的“大宣教”运行模式。

五要明确职责义务，对“大宣教”中各级组织、各部门、各单位充当的角色要清晰、职责义务要具体。

六要提出“大宣教”教育内容及工作方法。

近期“大宣教”教育内容要涵盖《实施纲要》、《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、企业廉政文化三方面；工作方法要具操作性。

七要确定监督与保障措施，要将“大宣教”落实情况纳入公司党风廉政建设责任制考核和对干部专项效能监察中。

2、建立健全公司各项制度体系。

一要由公司党委会、经理办公会、纪委会，分别进一步完善和明确相应议事规则和决策程序，坚持集体领导、民主集中、个别酝酿、会议决定，防止一言堂，个人说了算。

二要健全公司规章制度，规范企业经营管理行为。

由公司规划管理部牵头，提出公司加强制度建设工作方案，要提出公司制度建设的工作目标、工作任务、实施原则，成立制度建设工作的专门机构，明确专门协调人员，要提出具体的工作要求和时间进度，要明确各单项制度废止、修改和完善工作的具体承办部门。

通过该方案的实施，对公司现有各项管理制度进行一次全面系统的整理，清理废除制约企业发展的制度，修改不适应改革发展需要的制度，制定符合企业发展新情况新局面的制度规范，特别要进一步健全物资采购、工程招投标、资金管理等企业关键部位和经营环节的管理制度。

三要健全和完善符合企业特点的反腐倡廉制度。

由公司纪委按照《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》清理和修订公司已有的廉洁自律制度，根据《两个条例》的要求完善监督制度，建立与职务相统一的他律制度。

认真执行集团公司经营活动“十条禁令”，加大对《领导干部收入申报制度》、《领导干部重大事项报告制度》、《礼品登记制度》、《廉政谈话制度》等制度的执行力度。

3、建立有效的权力运行制约机制。

一要加强对公司各级管理人员特别是各单位主要负责人的监督。

要认真检查《国有企业领导人员廉洁从业若干规定》、《集团公司经营工作“十条禁令”》等制度的执行情况，特别要监督公司各级班子民主集中制及班子议事规则落实情况，凡属重大决策、重要干部任免、重大项目安排和大额资金的使用，必须由领导班子集体作出决定；要加强对各级领导班子民主生活会的指导，督促领导班子成员认真开展批评与自我批评，针对自身存在的问题和党员群众提出的意见进行整改；检查领导干部个人重大事项报告、述职述廉、民主评议、谈话诫勉等制度的执行情况。

二要加强对企业经营管理重点环节和重点部位权力行使的监督。

要加强对干部选拔任用工作的监督，着重检查党政领导干部选拔任用工作条例的执行情况；要进一步加强对物资采购工作的监督，完善采购部门、仓储部门、使用部门之间的权力制衡关系；对工程发包、资产管理、资金运作、设备管理等领域逐步建立有效的制衡机制。

4、进一步加大案件查办力度。

一要贴近公司投资项目、物资采购、工程招投标、专项资金管理等重点领域搜集线索，寻找各类腐败案件的蛛丝马迹。

二要紧紧围绕三项制度改革进程，查处在干部任用、职工进出、奖金分配等环节营私舞弊行为，特别对人事工作中的违规行为，如有举报，一旦具备可查性，立即查处。

三要围绕职工群众反映强烈的热点问题开展工作，要加强对举报信件的核查落实。

四、操作程序1、由公司纪委协调组织，开展对《实施纲要》的学习宣传，为构建公司惩防体系创造良好的环境。

首先要把《实施纲要》列入公司党委中心组学习内容之一，组织公司班子成员集中学习。

其次，要将《实施纲要》作为公司党委书记培训班培训内容之一，请公司领导亲自授课，对公司各级政工干部进行讲解。

第三，要专门下发文件，要求各级党组织组织广大党政管理人员学习《实施纲要》，使公司中层以上管理人员全面了解。

第四，要利用公司《中煤龙化报》、电视台等宣传阵地，对《实施纲要》全文进行登载和报道，对公司全体职工特别是各级党政管理人员进行宣传教育。

通过集中一段时间（大约1个季度）的广泛宣传学习，为公司开始建立健全惩防体系营造良好氛围，奠定良好的基础。

2、建立健全符合公司实际的惩治和预防腐败体系要在领导组的统一指导下进行。

领导组首先要把贯彻落实《实施纲要》作为一项重要的政治任务来抓，要把建立健全惩防体系纳入企业发展总体规划，列入公司党政的重要议事日程，召开专门会议就建立健全惩防体系做出部署。

3、工作组具体组织落实。

要根据领导组作出的部署抓好公司建立健全惩防体系主要任务的分解和协调。

4、公司各单位各部门根据责任规定，在工作组的协调下开展落实工作。

五、工作机制1、责任。

（1）领导组要召开会议，研究做出公司贯彻落实《实施纲要》的各项重大决定，为公司建立健全惩防体系确定大政方针；定期听取工作组贯彻落实《实施纲要》工作进展报告，对公司建立健全惩防体系工作及时作出调整。

（2）工作组要具体制定并开展党风廉政教育、建立和完善企业各项制度、企业经营管理过程中的权力运行监督机制形成的实施方案，并监督相应责任部门进行落实。

（3）公司党委书记对全公司贯彻落实《实施纲要》，建立健全公司惩防体系负第一责任，公司领导班子成员根据分工对自己分管单位和部门负直接领导责任。

（4）公司纪委（监察审计部）根据工作组提出的规划，提出“大宣教”的实施意见、制度体系完善的规划、权力制衡机制的模式；制定落实《实施纲要》的细则；加大对案件线索的搜集，加大案件查办力度，提高案件查办中的源头治理功效。

（5）公司党群工作部门根据建立健全惩防体系工作相关要求，负责配合开展相应工作。

新闻中心负责对“大宣教”教育内容按有关规定在全公司播放、报道；组织部负责对公司党的各级组织开展组织生活各项制度的建立、完善和执行情况检查；党群工作部对公司党群制度进行清理整编。

（6）公司各职能（业务）管理部门负责建立和完善本单位业务管理制度，保证各项业务的开展都有章可依、有章必依；主动接受党组织和广大职工群众对本部门经营权力运行情况的监督。

（7）公司各级党组织要组织本级党员干部接受“大宣教”内容的学习教育；根据自身实际有针对性地开展特定内容的自主教育；建立和完善符合本级组织工作实际的党风廉政建设各项具体制度；监督本级单位建立和完善各项经营管理制度，促进规范管理，按章办事；抓好本级组织党风廉政建设责任制工作；主动参与本单位经营管理工作，负责监督本单位经营管理权力正确运作。

2、督查。

（1）在公司纪委开展的党风廉政建设责任制月抽查、季检查、年考核中，把《实施纲要》贯彻落实情况作为主要内容之一。

（2）公司监察部要对各单位各类制度的建立和完善情况、规范管理情况专门立项，进行专项效能监察。

（3）由公司党委指导、纪委牵头组织，每年12月份，对建立健全惩防体系情况进行一次系统检查，对检查情况及时向领导组报告，以备进行调整和改进。

3、奖惩。

公司列出专项费用，经纪委检查考核认定，对贯彻落实《实施纲要》成绩突出的单位或部门进行奖励；对检查中发现贯彻落实不力的，公司纪委报告领导组，给予该单位通报批评，并酌情给予奖金扣罚处理；严重执行不力的，据实际情况作组织或纪律处理。

4、测评。

2005年为《实施纲要》贯彻落实的探索阶段，年底，公司党委对贯彻落实情况进行总结，并搞好科学分析，使构建惩防体系更有预见性，并在公司纪检工作会上就进一步贯彻落实《实施纲要》做好新的部署和调整，以后逐年与时俱进，不断工作，推进公司惩防体系的完善。

5、保障。

由公司党政联席会议研究，对贯彻落实《实施纲要》负有主要组织协调责任的纪委综合部、监察部、审计部以及其它相关部门给予人员、经费方面的保障。