2019年期货从业资格《期货基础知识》能力提升试题C卷 附解析

省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2019年期货从业资格《期货基础知识》能力提升试题C 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。

2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。

3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。

一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、金融期货投资者适当性制度中的特殊法人不包括（ ） A 、基金管理公司期货从业资格考试真题答案 B 、合格境外机构投资者 C 、证券公司 D 、外资企业2、下列属于期货公司的风险的是（ ）A 、交易所的风险管理制度不健全或执行风险管理制度不严B 、客户资信状况恶化、客户违规行为产生的风险C 、客户投资决策失误或违规交易等行为所产生的风险D 、对期货市场监管不力、法制不健全3、协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。

A 、5个 B 、7个 C 、10个 D 、15个4、宋体集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天 A 、20B 、30C 、60D 、905、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。

A 、期货交易所 B 、该会员C 、期货交易所和该会员按比例D 、期货交易所和该会员共同连带6、宋体中国证监会可以向期货交易所派驻（ ） A 、巡视员 B 、督察员 C 、审计员 D 、管理员7、期货公司在经营过程中，根据风险监管指标标准，流动资产与流动负债的比例不得低于（ ） A 、30% B 、50% C 、100% D 、150%8、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（ ）措施。

A 、终止或者暂停部分期货业务B 、停止批准新增业务或者分支机构C 、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利9、某套利者在7月1日同时买入9月份并卖出11月份大豆期货合约，价格分别为595美分/蒲式耳和568美分/蒲式耳，假设到了8月1日，9月份和11月份的合约价格为568美分/蒲式耳和595美/蒲式耳，请问两个合约之间的价差是如何变化的?（）A、扩大B、缩小C、不变D、无法判断10、宋体根据中国证监会的相关规定，营业部负责人在（），应当按照相关规定取得任职资格。

A、离职前B、辞职前C、任职前D、解聘前11、《期货交易管理条例》是为了规范期货公司（）业务而制定的。

A、结算业务B、自营业务C、经纪业务D、咨询业务12、期货公司的股东有虚假出资或者抽逃出资行为的，国务院期货监督管理机构应当责令其（），并可责令其转让所持期货公司的股权。

A、重组改造B、缴纳罚款C、停业整顿D、限期改正13、期货业协会是期货业的（）组织，是社会团体法人。

A、营利性B、自律性C、行政性D、自发性14、宋体期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在期货公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友。

期货公司了解到上述情形后，开除了王某。

期货公司应当在对王某做出处分决定后向（）报告。

A.所在公司住所地证监会派出机构B.期货交易所C.中国证监会D.中国期货业协会15、美国芝加哥期货交易所规定小麦期货合约的交易单位为5000蒲式耳，如果交易者在该交易所买进一张（也称一手）小麦期货合约，就意味着（）A、在合约到期日需买进一手小麦B、在合约到期日需卖出一手小麦C、在合约到期日需卖出5000蒲式耳小麦D、在合约到期日需买进5000蒲式耳小麦16、根据《期货交易所管理办法》的规定，理事会召开至少要有（）理事出席。

A、2/3以上B、1/3以上C、1/2以上D、1/4以上17、宋体证券公司申请介绍业务资格的，其流动资产余额不得低于流动负债余额（不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金）的（）A、50％B、70％C、120％D、150％18、某期货公司的期末净资本为5000万元，期末客户权益为9亿元，根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》，中国证监会派出机构应当对该期货公司采取以下监管措施（）A、责令公司限期整改B、对期货公司高级管理人员进行监管谈话C、向公司出具警示函D、责令期货公司增加内部合规检查的频率19、具有从事期货业务（）以上经验的人员，申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员任职资格的，学历可以放宽至大学专科。

A、3年B、5年C、8年D、10年20、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。

（）A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;期货业协会D、3;中国证监会21、期货公司合并、分立、停业、解散或者破产，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内做出批准或者不批准的决定。

A、20日B、30日C、2个月D、3个月22、申请经理层人员的任职资格，应当提交（）名推荐人的书面推荐意见。

A、2B、3C、5D、723、期货公司净资本按营业部数量平均折算额（净资本，营业部家数）不得低于人民币（）A、200万元B、300万元C、500万元D、800万元24、下列关于期货业务规则的表述中，错误的是（）A、客户开立账户前，应签字确认已了解《期货交易风险说明书》的内容B、期货公司在为客户开立账户前，应当与其签订期货经纪合同C、期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》D、期货公司对客户资料的保存期限不得少于10年25、在我国，对期货交易实施行业自律管理的机构是（）A、中国证监会B、中国期货业协会C、期货交易所D、期货公司26、关于期货交易所理事会，下列表述正确的是（）A、理事会是期货交易所会员大会的常设机构B、理事会由会员理事和非会员理事组成，其中会员理事由理事会选举产生C、期货交易所总经理由中国证监会提名，由理事会选举产生D、理事会会议每年召开1次27、从业人员资格申请人违反规定提供虚假或误导性材料情节严重的，如果已经取得从业资格的，由业协会给予以下纪律处分（）：A、暂停从业人员资格6至12个月B、撤销从业人员资格C、撤销从业人员资格并在3年内或永久性拒绝其从业人员资格申请D、撤销从业人员资格并给予罚款28、（）是在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏对冲的机制。

A、套期保值B、保证金制度C、实物交割D、发现价格29、《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是（）A、职业纪律B、专业胜任能力C、职业品德D、职业创新能力30、期货公司应当报送月度和年度风险监管报表，其中月度风险监管报表应当于月度终了后的（）个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报送。

A、3B、5C、7D、1031、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。

A、从业人员所在的期货公司B、从业人员自身C、从业人员及其所在的期货公司共同D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司32、期货公司从事金融期货结算业务，应当经（）批准。

A、中国保监会B、中国银监会C、中国证监会D、人民银行33、期货交易所会员的保证金不足时，应当（）A、暂停交易B、终止交易C、提高保证金D、及时追加保证金或者自行平仓34、芝加哥期货交易所成立之初，采用签订（）的交易方式。

A、远期合约B、期货合约C、互换合约D、期权合约35、一般而言，一种商品的替代性商品越多，该商品的需求弹性就（）A、越小B、越大C、趋于零D、不确定36、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（）A、变更法定代表人B、设立或者终止境内分支机构C、变更注册资本D、变更住所或者营业场所37、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格38、期货公司变更注册资本时，不需要向中国证监会提交的申请材料是（）A、主要部门负责人情况表B、股东会关于变更注册资本的决议文件C、变更注册资本的详细方案D、拟增加出资额的股东的股东会或者董事会做出的相关决议39、期货交易所中层管理人员的任免应报（）备案。

A、中国期货业协会B、本交易所会员大会C、本交易所理事会D、中国证监会40、如果美国30年期国债期货目前市价为98-30，若行情往下跌至96-10，客户就想卖出，但卖价不能低于96-08，则客户应以（）来下单。

A、止损买单B、止损卖单C、止损限价买单D、止损限价卖单41、世界上第一个有组织的金融期货市场是（）A、伦敦证券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰西证券交易所42、我国期货交易所的理事会由会员理事和非会员理事组成，其中非会员理事由（）委派。

A、期货业协会B、国务院C、商务部D、中国证监会43、期货交易所联网交易的，应当于决定之日起（）内报告中国证监会。

A、3日B、5日C、7日D、10日44、非结算会员的客户申请或者注销其交易编码的，由非结算会员按照（）的规定办理。

A、银监会B、证监会C、期货交易所D、期货业协会45、美国期货市场由（）进行自律性监管。

A、商品期货交易委员会（C、FIC、）B、全国期货协会（NFA、）C、美国政府期货监督管理委员会D、美国联邦期货业合作委员会46、会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构未勤勉尽责，所出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（）的罚款。

A、1万元以上5万元以下B、1万元以上10万元以下C、3万元以上5万元以下D、3万元以上10万元以下47、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（）任免。

A、中国证监会B、理事会C、中国期货业协会D、会员大会48、期货业协会的权力机构是（）A、会员大会B、理事会C、期货部D、理事长49、随着交割日期的临近，现货价格和期货价格之间的差异将会（）A、逐渐增大B、逐渐缩小C、不变D、不确定50、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施（）A、拘留B、传讯C、提示D、限制人身自由51、有关趋势线的说法不正确的是（）A、能够成为趋势线的前提必须有趋势存在B、趋势线被触及的次数多少可用于证明其有效性C、有第三个点的验证后才能验证该趋势线有效D、趋势线延续的时间越长就越无效52、第一家推出期权交易的交易所是（）A、C、B、OTB、C、ME、C、C、B、OE、D、LME、53、首席风险官发现期货公司存在违法违规行为，应先向（）提出整改意见。