计算机信息系统集成临时资质年度监督检查检查表(精)
计算机信息系统集成资质年审表
．对年检单位，系指本次年审的前两年；如年检单位参200年年审，则“本年审年度”系200年200年二、年审表封．“现资质级别”：按照资质证书的级别填写．“年审类别”：自查或年检，详见《计算机信息系统集成质年审换证及变更实施细则（试行．“填表单位”：以持证书的单位名称为准，并须加盖公章．“填表日期”：填报年审材料的日期三、单位基本情况表（ns-t．“单位类型”、“成立时间”等：请严格按照营业执照写“项目合同额”：请填写本年审年度内已经完成项目的额，应与ns-t 的“其中完成的项目总金额”相符．“最具优势的行业”：按用户所属行业分类统计已完成合额，填写前五位．“软件开发与系统集成相关人员构成”：主要包括研究发、工程实施、技术支持、技术服务等与系统集成直接相关的员，不包括销售、市场、人事、行政等人员．请提供营业执照副本复印件四、本年审年度新开发的软件产品情况表（ns-t．逐一填报本年审年度新开发的自主软件产品及其在项目中应用情况．请提供已评测／登记软件产品的有关证明的复印件五、本年审年度资产运营情况表（ns-t．须由财务人员填制，自查单位填报一年数据，年检单位填两年数据．“集成业务收入”：本年审年度已到帐的系统集成业务方的收入．“软件费用”：包括方案设计、软件开发、系统集成、技服务、培训费等费用，不包括软件购置等费用．“软件费用所占比例”＝软件费用／合同金额10％．“财务状况”各项比率计算公式如下流动资产／流动负流动比率速动比率＝（流动资产－存货）／流动负产权比率＝负债总额／所有者权资产负债率＝负债总额／资产总额10存货周转率（次数）＝销售成本／平均存＝销售成本／（期初存货＋期末存货）应收帐款周转率（次数）＝收入总额／应收帐款平均余＝收入总额／（期初帐款余额＋期末帐款余额）净利润率＝净利润／收入总额10权益净利净利所有者权*10资产净利净利平均资产总*10资本收益净利实收资*10．请提供本年审年度审计报告与信用等级证明材料。
信息系统集成资质审查表
编号：涉密信息系统集成资质书面审查表申请单位：申请等级：□甲级□乙级申请类别：申请日期：年月日国家保密局印制填写须知1.填写《审查表》前，应当阅读了解《中华人民共和国保守国家秘密法》、《涉密信息系统集成资质管理办法》等有关保密法律法规，知悉从事涉密信息系统集成业务应当承担的保密责任和义务。
2.单位法定代表人对填报内容和所提交的文件、证件的真实性、完整性、有效性、合法性负责，内容不得涉及国家秘密。
3.《审查表》按照表格样式自行印制，内容填写不下的，可增页填写。
4.《审查表》中所有表格内容须填写完整、清楚。
5.《审查表》及申请材料使用A4纸打印，编码装订，加盖骑缝章。
6.申请所提交的文件、证件复印件须加盖单位公章。
7.《审查表》一式三份。
另需提供与《审查表》及申请材料内容相同的光盘资料三份。
8.以上材料均填写电子版，打印要求：标题黑体二号字，正文宋体三号字，行间距32磅，上下左右页边距27mm。
申请单位法定代表人声明本单位自愿申请涉密信息系统集成资质，知悉涉密信息系统集成资质管理有关规定，保证积极配合保密行政管理部门资质审查工作。
本单位在近3年内无违纪违法行为，对申请涉密信息系统集成资质所有申报材料的真实性负责。
申报材料如有虚假，愿承担相应法律责任。
法定代表人签字：年月日申请单位（公章）：单位基本情况数据表申请单位提交材料清单1.企业营业执照或者事业单位法人证书复印件；2.企业分支机构营业执照或者事业单位分支机构登记证书复印件；3.组织机构代码证书复印件；4.单位章程复印件（须加盖工商行政管理部门印章）；5.法人股东的单位章程（须加盖工商行政管理部门印章）及营业执照复印件、自然人股东身份证复印件；6.办公场所产权证书或者租赁合同复印件；7.涉密业务研发及办公场所平面图；8.法定代表人及主要管理人员身份证复印件；9.资质相关人员名单（含姓名、性别、身份证号、岗位、职称或执业资格、涉密等级）；10.近3年相关业务合同清单（含合同编号、合同名称、委托方、收入金额、签订时间、项目所涉地区、项目所涉行业、是否安全集成或党政军项目、涉密等级和服务年限）；11.近3年完成的项目投资总值证明材料（系统咨询和工程监理类提供）；12.验资报告及上2个年度财务审计报告（含资产负债表、利润表和现金流量表）；13.企业上2个年度完税证明；14.近5年企业牵头完成的科研项目材料复印件；15.近5年获得的科技奖励或者知识产权材料复印件；16.近5年企业保密工作获国家级、省部级嘉奖材料复印件；17.近3年在中文核心期刊或者省部级主办的公开出版刊物发表的保密管理或技术有关论文复印件；18.保密设施设备清单（含涉密信息系统、信息设备）；19.单位基本管理制度（含人事、财务、生产、资产、保密管理制度）；20.保密管理情况报告（含保密组织机构设置、保密制度建设、涉密人员审查及教育管理、保密要害部位管理、保密设备配备及设施建设、涉密载体使用管理、涉密信息系统集成业务流程管理情况）；21.保密风险评估报告；22.取得的行业主管部门颁发的有关资质认证证书复印件。
计算机信息系统集成资质年审表 - 新疆维吾尔自治区
计算机信息系统集成资质年审表
现 资 质 级 别： 甲级 乙级 丙级
丁级
年 审 类 别： 年审
年 审 年 度： 获 证 年 份： 填 表 单 位： 填 表 日 期：
（盖章）
1
新疆维吾尔自治区经济和信息化委员会
2
新疆维吾尔自治区
计算机信息系统集成企业资质年度审验表
资质证书号:单位法人代表软服务 收入4总支出
研发、培训投入
纳税总额
增值税、营业税等
销售成本
所得税
其他
免税总额
09 年度完成的主要工程项目
(附甲乙双方签订的项目协议书或合同书及验收报告复印件)
项目名称
规模(万元)
完成时间 用户名称
用户名称
总收入
09 年 度 经 营 情 况（万元）
(附年终财务报表)
硬件产品 销售收入
系统集成 收入
软件产品 收入
其中：自主开发 软件产品收入
软件服务 收入
总支出
研发、培训投入
销售成本
其他
纳税总额
增值税、营业税等
所得税
免税总额
5
注：以上表格若不够，可以自行增加。
自治区软件行业协会初审意见: 自治区计算机系统集成资质认证办公室审批意见:
签名: 年月日
负责人签名: 年月日
6
3
07 年度完成的主要工程项目
(附甲乙双方签订的项目协议书或合同书及验收报告复印件)
项目名称
规模(万元)
完成时间 用户名称
用户名称
总收入
07 年 度 经 营 情 况（万元）
(附年终财务报表)
硬件产品 销售收入
系统集成 收入
软件产品 收入
计算机系统专项内审检查表
*05901
计算机系统各类数据的录入、修改、保存等操作 应当符合授权范围、操作规程和管理制度的要 求,保证数据原始、真实、准确、安全和可追溯 。
第 3 页，共 5 页
*****药业计算机系统专项内审检查表
条款号 检查项目 检查内容
1.药品批发企业应当根据计算机管理制度对系统各类记录和数据进行安 全管理。 计算机系统运行中涉及企业经营和管理的数据应 2.采用安全、可靠的方式存储、备份。 当采用安全、可靠的方式储存并按日备份，备份 数据应当存放在安全场所。 3.按日备份数据。 4.备份记录和数据的介质存放于安全场所，防止与服务器同时遭遇灾害 造成损坏或丢失。 *06101 1.药品采购订单中的质量管理基础数据应当依据数据库生成。 企业采购药品应当确定供货单位的合法资格，确 2.系统对各供货单位的合法资质，能够自动识别、审核，防止超出经营 定所购入药品的合法性。 方式或经营范围的采购行为发生。 采购药品应当建立采购记录，包括药品的通用名 称、剂型、规格、生产厂商、供货单位、数量、 采购订单确认后，系统自动生成采购记录。 价格、购货日期等内容，采购中药材、中药饮片 的还应当标明产地等。 药品到货时，收货人员应当核实运输方式是否符 药品到货时，药品批发企业系统应当支持收货人员查询采购记录，对照 合要求，并对照随货同行单（票）和采购记录核 随货同行单（票）及实物确认相关信息后，方可收货。 对药品，做到票、账、货相符。 验收药品应当做好验收记录，包括药品的通用名 验收人员按规定进行药品质量验收，验收人员应当对照药品实物在系统 称、剂型、规格、批准文号、批号、生产日期、 采购记录的基础上录入药品的批号、生产日期、有效期、到货数量、验 有效期、生产厂商、供货单位、到货数量、到货 收合格数量、验收结果等内容，确认后系统自动生成验收记录。 日期、验收合格数量、验收结果等内容。 企业应当按包装标示的温度要求储存药品，包装 上没有标示具体温度的，按照《中华人民共和国 药典》规定的贮藏要求进行储存。 药品与非药品、外用药与其他药品分开存放。 中药材和中药饮片分库存放。 特殊管理的药品应当按照国家有关规定储存。 拆除外包装的零货药品应当集中存放。 药品批发企业系统应当依据质量管理基础数据和养护制度，对库存药品 养护人员应当按照养护计划对库存药品的外观、 按期自动生成养护工作计划，提示养护人员对库存药品进行有序、合理 包装等质量状况进行检查，并建立养护记录。 的养护。 企业应当采用计算机系统对库存药品的有效期进 药品批发企业系统应当对库存药品的有效期进行自动跟踪和控制，具备 行自动跟踪和控制，采取近效期预警及超过有效 近效期预警提示、超有效期自动锁定及停销等功能。 期自动锁定等措施，防止过期药品销售。 药品批发企业系统应当按照药品的管理类别及储存特性，自动提示相应 的储存库区。
信息安全管理体系审核检查表
信息安全管理体系审核检查表一、组织运营情况1.组织机构概况：–组织名称：–组织性质：–成立时间：–主要业务范围：2.信息安全管理部门设置情况：–部门名称：–职责描述：–人员配备情况：二、信息资产管理1.信息资产清单：–是否建立信息资产清单？–清单更新频率：2.信息分类管理：–是否明确信息分类标准？–是否按照信息分类标准进行管理？三、风险管理1.风险评估：–是否定期进行风险评估？–是否建立风险评估报告？2.风险处理：–是否建立风险处理方案？–风险处理效果评估情况：四、安全访问控制1.用户权限管理：–是否进行用户权限管理？–是否建立权限分配流程？2.访问控制：–是否建立访问控制策略？–是否监控访问控制的执行情况？五、信息安全培训与意识1.培训计划：–是否建立信息安全培训计划？–培训内容涵盖范围：2.意识提升：–是否定期进行信息安全意识培训？–员工信息安全意识检查情况：六、内部安全检查与审计1.内部审计：–是否定期进行内部安全检查与审计？–审计报告执行情况：2.审计结果整改：–是否建立审计结果整改机制？–整改情况跟踪及反馈情况：七、应急响应和恢复1.应急响应预案：–是否建立应急响应预案？–是否进行应急演练？2.灾难恢复：–是否建立灾难恢复预案？–是否定期测试恢复预案有效性？八、外部服务提供商管理1.外部服务提供商审查：–是否对外部服务提供商进行审查？–外部服务提供商安全性考虑情况：2.外部服务提供商监管：–是否对外部服务提供商进行监管？–监管合规性检查情况：九、通信安全1.网络安全管理：–是否建立网络安全管理制度？–网络安全事件处理情况：2.通信加密：–是否对重要通信进行加密？–加密算法及密钥管理情况：十、环境安全1.信息系统物理安全：–是否建立信息系统物理安全措施？–安全设备检查维护情况：2.环境监控：–是否进行环境监控？–监控数据记录和分析情况：十一、文件与记录管理1.信息安全文件管理：–是否建立信息安全文件管理制度？–文件管理规范执行情况：2.记录管理：–是否建立信息安全记录管理制度？–记录存储及备份情况：十二、信息安全体系监测与改进1.安全监测：–是否建立信息安全监测机制？–安全监测数据分析情况：2.改进措施：–是否持续改进信息安全体系？–改进措施实施效果评估情况：以上为信息安全管理体系审核检查表，相关部门及人员应认真填写审核情况，及时整改存在的问题，确保信息安全管理体系的持续健康发展。
计算机信息系统集成临时资质年度监督检查检查表
计算机信息系统集成临时资质年度监督检查表现资质级别：❒临时三级❒临时四级监督检查年度：2007年填表单位：证书号：获证年份：填表日期：目录监督检查年度单位基本情况表（表jdjc-t1） (1)监督检查年度资产运营情况表（表jdjc-t2） (2)监督检查年度计算机信息系统集成项目汇总表（表jdjc-t3） (3)填表说明 (4)监督检查年度单位基本情况表（表jdjc-t1）1监督检查年度资产运营情况表（表jdjc-t2）2监督检查年度计算机信息系统集成项目汇总表（表jdjc-t3）1、请填写监督检查年度内完成的所有系统集成项目，若属纯销货合同，则不在填报范围之内。
2、项目名称请严格按照合同填写；项目请务必按应用领域或行业顺序填写。
3、“软件费用”含系统设计、软件开发、系统集成和技术服务费用，不含外购或委托他人开发的软件费用、建筑工程费用、税金等费用（该部分费用填入“其他”一栏中）；“软件费用比例”=软件费用合计/合同金额*100%。
4、如果属于分包项目，请注明分包情况。
填表说明一、年审表封面1、“现资质级别”：按照资质证书的级别填写。
2、“填表单位”：以持证书的单位名称为准。
3、“填表日期”：填报监督检查材料的日期。
二、监督检查年度单位基本情况表（表jdjc-t1）1、“单位类型”、“成立时间”等：请严格按照营业执照填写。
2、“07年签订项目总额”：请填写2007年签订项目的总额，包括已完成和未完成的项目总额。
3、“07年完成项目总额”：请填写2007年已经完成项目的总额，应与（表jdjc-t3）的“合计金额”相符。
4、“最具优势的行业”：按用户所属行业分类统计已完成合同额，填写前三位。
5、“软件开发与系统集成相关人员构成”：主要包括研究开发、工程实施、技术支持、技术服务等与系统集成直接相关的人员，不包括销售、市场、人事、行政等人员。
三、监督检查年度资产运营情况表（表jdjc-t2）1、须由财务人员填制。
计算机信息系统集成资质、监理资质对比表及管理办法
1 / 142 / 143 / 144 / 145 / 146 / 14（试行）第一章总则第一条为适应我国信息化建设和信息产业发展需要，加强计算机信息系统集成市场的规范化管理，保证计算机信息系统工程质量，依据国家有关规定，特制定本办法。
第二条计算机信息系统集成是指从事计算机应用系统工程和网络系统工程的总体策划、设计、开发、实施、服务及保障。
第三条计算机信息系统集成的资质是指从事计算机信息系统集成的综合能力，包括技术水平、管理水平、服务水平、质量保证能力、技术装备、系统建设质量、人员构成与素质、经营业绩、资产状况等要素。
第四条凡从事计算机信息系统集成业务的单位，必须经过资质认证并取得《计算机信息系统集成资质证书》（以下简称《资质证书》）。
第五条凡需要建设计算机信息系统的单位，应选择具有相应等级《资质证书》的计算机信息系统集成单位来承建计算机信息系统。
第二章认证组织管理第六条信息产业部负责计算机信息系统集成资质认证管理工作，包括指定和管理资质认证机构、发布管理办法和标准、审批和发布资质认证结果。
第七条信息产业部设立计算机信息系统集成资质认证管理委员会（简称资质认证管理委员会），全面负责协调、管理资质认证工作。
资质认证管理委员会下设：计算机信息系统集成资质认证专家委员会（简称资质认证专家委员会），提供技术咨询，参与资质评审；计算机信息系统集成资质认证工作办公室（简称资质认证工作办公室），是资质认证工作的日常办事机构，负责具体组织实施资质认证工作。
第八条信息产业部计算机信息系统集成资质认证工作办公室暂设在中国软件评测中心。
第九条从事资质认证工作的人员应具有胜任本岗位工作的能力，坚持公正、科学、实事求是的原则。
第三章资质等级第十条计算机信息系统集成资质等级分一、二、三、四级。
第十一条各等级所对应的承担工程的能力：一级：具有独立承担国家级、省（部）级、行业级、地（市）级（及其以下）、大、中、小型企业级等各类计算机信息系统建设的能力。
内审系统集成部检查表
风险管控
6.1, 源的识别和分析，制订了风险管理计划，进行风险分析评估。提
供了针对项目的《*****风险管理计划》。
知识管理
7.1.6 , 对公司所有产品的技术资料进行了登记、编号，专人管理。对涉
及军品的法规进行了收集归纳。
运行策划
8.1 , 一年来新研制项目：电缆组件，到验证阶段，尚未完成。
设计开发
顾客或供方财产 8.5.3
无顾客财产，也无供方财产。
售后服务
8.5.5
制订了售后服务计划，暂无改要求履行手续，暂无。
内审检查表
记录编号：HL-R-014
审核类别： ■ 质量管理体系
过程
条款
□ 产品
审核部门
系统集成部
审核事实记录
审核员：季晔（A 组） 接待人员
是否符合，不符合时请详述
工序检验 终检
8.6, 过程检验：每道工序均进行操作者自检、检验员专检。 ----终检，提供了《检验报告》和《产品合格证》。
8.7
现场不合格管理
公司制订了《不合格输出控制程序》。2018 年未发生不合格品， 半成品过程检验中，自检发现的不合格检出后马上进行了返工、 再自检、再专检。
改进 纠正措施
10.1, 10.2, 10.3
1、 针对内外审不符合进行了整改； 2、 加强了检验员的业务能力培训工作； 3、 完善了工艺流程； 4、加强了专检,控制质量。
内审检查表
记录编号：HL-R-014
审核员：季晔（A 组）
审核类别： ■ 质量管理体系
□ 产品
审核部门
系统集成部
接待人员
过程
条款
审核事实记录
是否符合，不符合时请详述
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
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计算机信息系统集成临时资质年度监督检查表
现资质级别：
❒临时三级❒临时四级
监督检查年度：2007年
填表单位：
证书号：
获证年份：
填表日期：
目录
监督检查年度单位基本情况表（表jdjc-t1） (1)
监督检查年度资产运营情况表（表jdjc-t2） (2)
监督检查年度计算机信息系统集成项目汇总表（表jdjc-t3） (3)
填表说明 (4)
监督检查年度单位基本情况表（表jdjc-t1）
1
监督检查年度资产运营情况表（表jdjc-t2）
2
监督检查年度计算机信息系统集成项目汇总表（表jdjc-t3）
1、请填写监督检查年度内完成的所有系统集成项目，若属纯销货合同，则不在填报范围之内。
2、项目名称请严格按照合同填写；项目请务必按应用领域或行业顺序填写。
3、“软件费用”含系统设计、软件开发、系统集成和技术服务费用，不含外购或委托他人开发的软件费用、建筑工程费用、税金等费用（该部分费用填入“其他”一栏中）；“软件费用比例”=软件费用合计/合同金额*100%。
4、如果属于分包项目，请注明分包情况。
填表说明
一、年审表封面
1、“现资质级别”：按照资质证书的级别填写。
2、“填表单位”：以持证书的单位名称为准。
3、“填表日期”：填报监督检查材料的日期。
二、监督检查年度单位基本情况表（表jdjc-t1）
1、“单位类型”、“成立时间”等：请严格按照营业执照填写。
2、“07年签订项目总额”：请填写2007年签订项目的总额，包括已完成和未完成的项目总额。
3、“07年完成项目总额”：请填写2007年已经完成项目的总额，应与（表jdjc-t3）的“合计金额”相符。
4、“最具优势的行业”：按用户所属行业分类统计已完成合同额，填写前三位。
5、“软件开发与系统集成相关人员构成”：主要包括研究开发、工程实施、技术支持、技术服务等与系统集成直接相关的人员，不包括销售、市场、人事、行政等人员。
三、监督检查年度资产运营情况表（表jdjc-t2）
1、须由财务人员填制。
2、“集成业务收入”：填写2007年计入收入科目的系统集成业务方面的收入。
四、监督检查年度计算机信息系统集成项目汇总表（表jdjc-t3）
1、填写2007年完成的（以项目完成并通过验收的时间为准）所有系统集成项目（纯属硬件销售的除外）。
2、项目名称请严格按照合同填写；项目请务必按应用领域或行业顺序填写。
3、“合同金额”＝硬件购置费用+软件购置费用+软件费用+其他。
4、“软件费用”＝系统设计＋软件开发＋系统集成＋技术服务等费用；
不含外购或委托他人开发的软件费用、建筑工程费用、税金等费用（该部分费用填入“其他”一栏中）；
“软件费用所占比例”＝软件费用／合同金额*100％。
5、如果属于分包项目，请注明分包情况。
4。