2009年证券从业基础知识每日一练(9月15日)
2009年9月26日证券从业员资格考试证券基础知识真题
证券基础知识模拟题测试一、单选题：每题0.5分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1．中国历史上第一家由中国人自己创办的证券交易所（）。
A．天津市企业交易所B．青岛物品证券交易所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所2．在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。
A．总资产B．总股本C．净资产D．总股数3．（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。
A．证券业协会B．证监会C．证券公司D．交易所4．关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。
A．债券期限不具有法律约束力B．证券的收益性指证券投资一定能盈利C．各种证券的流动性是相同的D．股票可视为无期限证券5．美国最早的证券交易所是（）。
A．纽约证券交易所B．芝加哥证券交易所C．费城证券交易所D．波士顿证券交易所6．指导我国证券市场健康发展的八字方针是（）。
A．公开、公平、公正、诚信B．法制、监管、自律、规范C．法制、监管、规范、发展D．公开、公开、公正、守信7．证券公司对受托投资管理业务应当制定明确、详细的受托投资管理业务信息披露制度，保证委托人的（）。
A．操作权B．获利权C．知情权D．管理权8．非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清。
A．每个生产周期B．每个营业年度C．每个产业周期D．每个经营周期9．证券公司变更下列哪一事项，不需经过证监会批准？（）A．变更公司章程中的一般条款B．变更业务范围C．收购分支机构D．公司合并10．基金资产估值后确定的（），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A．基金总产值B．基金资产总值C．基金交易价格D．基金份额净值11．我国《证券法》规定，上市公司最近三年连续亏损，由证券交易所决定（）。
A．终止其股票上市交易B．对其股票交易做特别处理C．暂停其股票上市交易D．对其股票交易做退市风险警示12．根据《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所应当就证券上市的条件，申请和批准程序等事项制定具体的规则。
2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题
2009年11月证券从业考试《基础知识》精选模拟题2009年证券从业资格考试《基础知识》考前模拟题(2)(一)单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.证券是指各类记载并代表一定权利的()。
A.合同B.债券C.股票D.法律凭证2.有价证券是()的一种形式。
A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本3.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为()。
A.政府证券和公司证券B.上市证券和非上市证券C.发行市场证券和交易市场证券D.股票、债券和其他证券4.目前全球最大的机构投资者是()。
A.商业银行B.国有企业C.共同基金D.保险公司5.证券公司是指从事证券()业务的有限责任公司或股份有限公司。
A.经纪B.经营C.承销D.交易6.证券的()是指证券持有者面临着预期投资收益不能实现，甚至连本金也要受到损失的可能。
A.收益性B.流动性C.风险性D.期限性7.近年来，我国发行制度改革的主要举措不包括()A.发行审核制度透明化B.强化证券发行的市场约束C.发行定价机制市场化D.干涉发行定价8.通常人们也把有形市场称为()。
A.场内市场B.场外市场C.交易市场D.流通市场9.股票是()。
A.无价证券B.证权证券C.设权证券D.债券证券10.下列关于虚拟资本的说法中正确的是()。
A.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用B.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用C.虚拟资本是依附于实际资本的一种资本存在形式，本身也在生产过程中发挥作用D.虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，本身不能在生产过程中发挥作用11.()是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券。
A.资本证券B.设权证券C.物权证券D.债权证券12.股东参与公司重大决策权利的大小取决与其()。
A.股东社会地位的高低B.股东所持股份数量的多少C.股东在公司职位的高低D.股东对公司贡献的大小13.()是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占的比例的股票。
2009年9月证券从业资格(证券投资分析)真题试卷
2009年9月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(总分：326.00，做题时间：90分钟)一、单项选择题(总题数：61，分数：122.00)1.单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
（分数：2.00）__________________________________________________________________________________________ 解析：2.经济全球化将导致产业的全球化转移，其中加快向发展中国家转移的行业是( )。
（分数：2.00）A.电讯服务B.尖端武器C.高档汽车D.纺织服装√解析：解析：经济全球化导致产业的全球化转移，发达国家主要发展知识密集型的高新技术产业和服务业，而把劳动和资源密集型的产业向发展中国家转移。
广大发展中国家除了继续作为原材料、初级产品的供应者外，还成为越来越多的工业制成品的生产基地。
3.道-琼斯工业指数股票权取自工业部门的( )家公司。
（分数：2.00）A.100B.60C.30 √D.15解析：解析：道一琼斯指数，即道一琼斯股票价格平均指数，是世界上最有影响、使用最广的股价指数。
它以在纽约证券交易所挂牌上市的一部分有代表性的公司股票作为编制对象，由四种股价平均指数构成，分别是：①以30家著名的工业公司股票为编制对象的道一琼斯工业股价平均指数；②以20家著名的交通运输业公司股票为编制对象的道-琼斯运输业股价平均指数；③以15家著名的公用事业公司股票为编制对象的道-琼斯公用事业股价平均指数；④以上述三种股价平均指数所涉及的65家公司股票为编制对象的道-琼斯股价综合平均指数。
4.葛兰威尔法则有买入法则和卖出法则之分，买入法则适用的情况有( )种。
（分数：2.00）A.五B.四√C.六D.三解析：解析：在移动平均线中，美国投资专家葛兰威尔(j0gepsb ganvle)创造的八项法则可谓其中的精华，历来的平均线使用者无不视其为技术分析中的至宝，而移动平均线也因为它，淋漓尽致地发挥了道.琼斯理论的精神所在。
2009证券从业资格证基础真题
2009证券从业资格考试证券基础真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的()。
A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的()划分的。
A.交易的对象B.交易的性质C.交易的期限D.交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是()。
A.场外交易市场B.有形市场C.第三市场D.第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在()。
A.纽约B.伦敦C.巴黎D.阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的()。
A.上海证券交易所B.上海众业公所C.上海华商证券交易所D.北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展()。
A.始终是审批制B.由审批制到核准制C.始终是核准制D.由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了()，对股票发行进行复审。
A.股票发行审核委员会B.证券业协会C.交易所监督部D.证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指()。
A.证券交易所B.证券业协会C.证监会D.证券登记结算公司9、在我国，证监会属于()管辖。
A.中国人民银行B.国务院C.人大常委会D.国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是()。
A.普通股票B.优先股票C.银行债权D.普通债权11、股票的理论价值是()。
A.票面价值B.帐面价值C.清算价值D.内在价值12、20世纪早期，美国()州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A.纽约B.新泽西C.华盛顿D.芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有()。
A.制定公司内部基本管理制度B.制定公司的利润分配方案和弥补方案C.决定公司内部管理机构的设置D.对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开()次年会。
2009年9月证券考试证券市场基础知识预测试题
2009年证券考试证券基础知识预测试题五（A）单项选择题及答案一.单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)1.依法负有信息披露义务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告构成的罪行是( )。
A.操纵证券市场罪B.提供虚假财务会计报告罪C.诱骗他人买卖证券罪D.内幕交易、泄漏内幕信息罪2.中国证监会成立于( )。
A.1992年9月B.1992年10月C.1992年11月D.1992年12月3.证券监管工作的首要目标是( )。
A.保护投资者合法权益B.保证证券市场的公平、效率和透明C.降低系统性风险D.降低非系统性风险4.属于部门规章的是( )。
A.《中华人民共和国证券法》B.《证券公司监督管理条例》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券投资者保护基金管理办法》5.属于法律的是( )。
A.《证券市场禁入规定》B.《证券公司监督管理条例》C.《中华人民共和国证券投资基金法》D.《证券投资者保护基金管理办法》6.( )是指以股票或股票指数为基础工具的金融衍生工具。
A.货币衍生工具B. 利率衍生工具C.信用衍生工具D. 股权类产品的衍生工具7. 期货交易的保证金水平由交易所或结算所制订，一般初始保证金的比率为期货合约价值的( )。
A.1%~5%B. 3%~10%C.5%~10%D. 3%~5%8. 我国《上市公司证券发行管理办法》对可转换债券的期限规定为( )。
A.最短为6个月，最长为3年B. 最短为6个月，最长为6年C.最短为1年，最长为3年D. 最短为1年，最长为6年9. 分离交易的可转换公司债券应当申请在( )证券交易所上市交易。
A.上海B. 深圳C.上市公司股票上市所在D. 任何一家10.( )，中国银监会发布《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》。
A.1992年B. 1996年C.2005年D. 2006年11. 两个或两个以上的当事人按共同商定的条件，在约定的时间内定期交换现金流的金融交易是( )。
证券基础知识练习题(共9页)
一、单项选择题1.证券是指各类记载并代表一定权利的〔〕。
A.书面凭B.法律凭证C.货币凭证D.资本凭证2.资本证券是指与〔〕有关的活动而产生的证券。
A.商业投资B.金融投资C.房地产投资D.工程投资3.以下不属于货币证券的是〔〕。
A.商业本票B.银行本票C.银行股票D.银行汇票4.按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为〔〕。
A.上市证券和非上市证券司性质上属于〔〕。
A.证券效劳机构B.证券经营机构C.证券管理机构D.自律性组织9.社会保障基金投资于银行存款和国债的比例不得低于〔〕。
A.20%B.30%C.40%D.50%10.美国的第一个证券交易所是〔〕。
A.费城证券交易所B.芝加哥证券交易所C.华尔街交易所D.纽约证券交易所二、多项选择题1.以下选项中既可以是证券发行人，也可以是证券投资者的有〔〕。
A.工商企业B.金融机构C.个人D.政府及其机构〔〕。
A.证券投资者B.证券发行人C.证券中介机构D.证券监管机构7.证券的流通是通过〔〕实现的。
A.归还B.承兑 B.贴现 D.交易8.按交易场所划分，证券市场可分为〔〕。
A.场内市场B.场外市场C.国内市场D.国际市场9.证券交易所的主要职责有〔〕。
A.提供交易场所与设施B.制定交易规那么C.监管在该交易所上市的证券D.提供证券投资咨询效劳三、判断题营企市证券。
〔〕10.在我国，严禁将社会保障基金、企业补充养老基金、商业保险资金等投入资本市场。
〔〕参考答案：1—10 BB C AA DB ADA1—9 ABD ABC ABC ABC ABCD ABCD BCD AB ABC1—10 BBABB ABABB一、单项选择题1.〔〕负责证券从业人员从业资格考试、执业证书发放及执业注册登记等工作。
A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国人民银行2.我国?证券法?的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在〔〕。
证券投资基金真题2009年9月
2009年9月份证券业从业资格考试《证券投资基金》真题一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
) 1．在风险程度上，按照理论推测和以往的投资实践，证券投资中风险最大的是( )。
A．基金投资 B．债券投资 C．股票投资 D．期货投资2．与股票、债券不同，证券投资基金反映的经济关系是( )。
A．所有权关系 B．债权债务关系C．信托关系 D．合伙投资关系3．一般有一个固定的存续期，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期的是( )。
A．封闭式基金 B．开放式基金 C．公司型基金 D．契约型基金4．下列各项中，不属于基金合同当事人的是( )。
A．基金销售机构 B．基金份额持有人C．基金管理人 D．基金托管人5．基金产品的募集者是( )。
A．基金发起人 B．基金管理人C．基金持有人 D．基金托管人6．成长型基金的基本目标是( )。
A．将资产分散投资于股票和债券 B．取得现金收益C．资本增值 D．将资金分散投资于股票7．个别证券特有的风险是( )。
A．操作风险 B．系统性风险C．非系统性风险 D．管理运作风险8．母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，不用支付转换费用的基金是( )。
A．指数基金 B．对冲基金C．雨伞基金 D．开放式基金9．封闭式基金合同生效的条件之一是，基金份额持有人人数要达到( )人以上。
A．100 B．200 C．500 D．100010．股票基金的最大特点是( )。
A．投资风险小，回报率低 B．投资于短期金融工具C．无法抗拒通货膨胀 D．适合长期投资11．根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的( )。
A．1% B．2% C．5% D．8%12．投资者将上市开放式基金份额从证券登记系统转入AT系统，自( )日始，投资者可以在转入方代销机构基金管理人处申报赎回基金份额。
A．T+0 B．T+1 C．F+2 D．T+313．下列关于基金管理公司主要股东应具备的条件的说法，错误的是( )。
2009年9月证券从业资格_证券投资分析真题试卷_真题-无答案
2009年9月证券从业资格（证券投资分析）真题试卷(总分326,考试时间90分钟)1. 单项选择题单项选择题本大题共70小题，每小题0.。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
1. 经济全球化将导致产业的全球化转移，其中加快向发展中国家转移的行业是( )。
A. 电讯服务B. 尖端武器C. 高档汽车D. 纺织服装2. 道-琼斯工业指数股票权取自工业部门的( )家公司。
A. 100B. 60C. 30D. 153. 葛兰威尔法则有买入法则和卖出法则之分，买入法则适用的情况有( )种。
A. 五B. 四C. 六D. 三4. 公司分析中最重要的是( )。
A. 公司行业地位分析B. 公司财务报表分析C. 公司经营能力分析D. 公司产品分析5. 可转换证券的市场价格一般保持在它的理论和转换价值( )。
A. 之间B. 之上C. 之和D. 之下6. 在沃尔评分法中，销售额/固定资产的标准比率设定为( )。
A. 4B. 6C. 8D. 27. 我国现阶段占主导地位的投资主体，不包括( )。
A. 外商投资B. 企业投资C. 个人投资D. 政府投资8. 甲公司某年末的资产总额为6000万元，负债总额为2000万元，则其产权比率为( )。
A. 33.3%B. 50%C. 66.6%D. 100%9. 根据公司财务状况分析的综合评价法，一般认为，公司财务分析的内容主要是评价( )，其次是评价( )，此外还有( )，它们之间大致可按( )的比例分配比重。
A. 盈利能力，偿债能力，成长能力，5：3：2B. 盈利能力，成长能力，偿债能力，5：3：2C. 盈利能力，偿债能力；成长能力，5：4：1D. 成长能力，盈利能力，偿债能力，5：3：210. 一张债券的票面价值为100元，票面利率10%，不记复利，期限5年，到期一次还本付息，目前市场上的必要收益率是8%，按复利计算，这张债券的价格是( )元。
A. 100B. 93.18C. 107.14D. 102.0911. 某贴现债券面值1000元，期限180天，以10.5%的年贴现率公开发行，发行60天后，以面额9%的折扣在市场出售，则该债券的持有期收益率为( )。
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一、单选题我国《证券法》规定，证券公司承销证券进行虚假的或者误导投资者的广
告或者其他宣传推介活动；以不正当竞争手段招揽承销业务的；给予警告，没收违法所得，
可以并处（ ）的罚款。A．10万－30万元 B．30万－60万元 C．20万－60万元 D．20
万－50万元 【正确答案】：B二、多选题 监察系统负责证券交易所对市场进行实时监控的职
责，日常监控包括（ ）。A．行情监控 B．交易监控 C．证券监控 D．资金监控 【正确答
案】：A,B,C,D 三、判断题开放式基金一般每周或更长时间公布一次，封闭式基金一般在每个
交易日连续公布。（ ）【正确答案】：错