2023年证券从业资格考试试题题库-试题答案
2023年证券从业资格考试试题题库•试
题答案
1 .以下关于商业银行次级债券的说法正确的有（）。［2014年11月真
题］
I.不属于企业债券
II .本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
III .本金和利息的清偿顺序列于商业银行存款和其他负债之后
W.由商业银行发行
A. I、Ik III
B・ I、Ik IV
C. I、IIL IV
D. Ik IIL W
【答案】：c
【解析】：
商业银行次级债券是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于
商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。商业银行次 级债券属于金融债券。
2.目前，道・琼斯股价平均数采用（）o ［2015年11月真题］
A.修正股价平均数法
B.加权股价指数法
C.加权股价平均数法
D.简单算术平均数法
【答案】：A
【解析】：
道・琼斯股价平均数以1928年10月1日为基期，指数的编制方法原
为简单算术平均法，从1928年起采用除数修正的简单平均法，使得
平均数能连续、真实地反映股价变动情况。
3.Ms = mXB中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是（）。［2015
年11月真题］
A.货币供给
B.货币需求
C.虚拟货币 D.名义货币
【答案】：A
【解析】：
商业银行可以根据基础货币，创造出倍数的货币供给额，其中，基础
货币和货币供给之间的倍数关系，被称为货币乘数。其公式为：m =
Ms/B,其中Ms表示货币供给，B表示基础货币。
4.债券票面利率也称（）。［2016年10月真题］
A.单利
B.名义利率
C.实际利率
D.市场利率
【答案】：B
【解析】：
债券的票面利率，也称名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比
率，通常年利率用百分数表示。利率是债券票面要素中不可缺少的内 容。
5 .深圳证券交易所投资者可以将其托管证券从一家证券营业部转移
到另外一家证券营业部托管，这一过程称为证券（）o ［2014年11
月真题］
A.复合托管
B.转托管
C.指定托管
D.双重托管
【答案】：B
【解析】：
深圳证券交易所交易证券的托管制度可概括为：自动托管，随处通买,
哪买哪卖，转托不限。转托管是指同一投资人开立的两个托管账户之
间的托管债券的转移，即其持有的债券从一个托管账户转移到属于该
投资者的另一个托管账户进行托管。
6 .资产证券化最早起源于（）。［2015年11月真题］
A.美国 B.德国
C.英国
D.希腊
【答案】：A
【解析】：
资产证券化自20世纪70年代在美国问世以来，短短三十余年的时间
里，得到快速发展，从某种意义上说，证券化已经成为当今全球金融
发展的潮流之一。资产证券化起源于美国，最初是储蓄银行、储蓄贷
款协会等机构的住宅抵押贷款的证券化，接着商业银行也纷纷效仿，
对其债权实行证券化，以增强其资产的流动性和市场性。
7 .按照股息在当年未能足额分派时，能否在以后年度补发为依据，优
先股可分为（）。［2013年3月真题］
I .不可赎回优先股
II .非累积优先股
III .累积优先股
IV .可赎回优先股
A. I > IV
B. II . Ill C. I、II
D. IK IV
【答案】：B
【解析】：
根据公司因当年可分配利润不足而未向优先股股东足额派发股息，差
额部分是否累积到下一会计年度，可分为累积优先股和非累积优先
股。根据发行人或优先股股东是否享有要求公司回购优先股的权利，
可分为可回购优先股（可赎回优先股）和不可回购优先股（不可赎回
优先股）。
8.股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。
A.清算资金
8 .账面价值
C.资产价值
D.实际价值
【答案】：D
【解析】： 股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上
说，股票的清算价值应与账面价值一致，实际上并非如此。只有当清
算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股
份的清算价值才与账面价值一致。
9 .下列项目中，属于股票应载明的事项有（）。［2012年3月真题］
I .公司成立的日期
II.公司名称
ni.股票种类
IV.股票的编号
A. I > III
B. II > III
c. I、Ik IV
D. I、II、HI、IV 【答案】：D
【解析】：
股票应载明的事项主要包括：公司名称、公司成立的日期、股票种类、
票面金额及代表的股份数、股票的编号。股票由法定代表人签名，公
司盖章。发起人的股票，应当标明“发起人股票”字样。
10 .按照主要投资对象不同，可将基金分为（）o [2013年12月真题]
【答案】：C
【解析】：
根据基金的投资标的的不同，可以将基金分为：①股票基金；②债券
基金；③货币市场基金；④混合基金。
11 .远期交易和期货交易的区别主要体现在（）。
I .交易场所不同
II .合约的规范性不同 A.成长基金、收益基金、指数基金、 货币市场基金
B.股票基金、 债券基金、保本基金、 货币市场基金
C.股票基金、 债券基金、混合基金、 货币市场基金
D.股票基金、 债券基金、保本基金、 ETF III .交易风险不同
IV .履约责任不同
A. I、II、III
B. I、HI、IV
C. I、Ik IV
D. I、II、III、W
【答案】：D
【解析】：
远期交易和期货交易的区别主要体现在以下5个方面：①交易场所不
同；②合约的规范性不同；③交易风险不同；④保证金制度不同；⑤
履约责任不同。
12.证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（）0 [2014年9
月真题]
I .申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
II .全资拥有或控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构
控制
III .公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有 期货从业人员资格的业务人员
IV .已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
A. I、m
B・ i、Ik IV
C. Ik III
D. i、n、in、w
【答案】：D
【解析】：
除I、n、m、w四项外，证券公司申请介绍业务资格，还应当符合
下列条件：①已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控
制、风险隔离及合规检查等制度；②具有满足业务需要的技术系统；
③中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。
13.货币期权又称为()o
I .外币期权
II .货币互换 III .外汇期权合约
W.外汇期权
A. I、II
B.in、iv
c. Ik in
D. I 、 IV
【答案】：D
【解析】：
货币期权又称外币期权、外汇期权，指买方在支付了期权费后，即取
得在合约有效期内或到期时以约定的汇率购买或出售一定数额某种
外汇资产的权利。
14.ETF基金最大的特色是（）o
A.被动操作
B.指数型基金
C.实物申购、赎回机制
D. 一级市场与二级市场并存的交易制度 【答案】：c
【解析】：
ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，即它的中购是用一篮子股票
换取ETF份额，赎回时是以基金份额换回一篮子股票而不是现金。
15.2001年年底《境外机构参股、发起设立基金管理公司暂行规定（征
求意见稿）》颁布，（）正式开始设立。
A.合资基金公司
B.公募基金公司
C.私募基金公司
D.独资基金公司
【答案】：A
【解析】：
2001年年底《境外机构参股、发起设立基金管理公司暂行规定（征
求意见稿）》颁布，合资基金公司正式开始设立。2002年《外资参股
基金管理公司设立规则》颁布，基金业对外开放的序幕正式拉开。
16.证券市场的发展得益于（）o I.社会化大生产和商品经济的发展
n.股份制的发展
in.资本主义的诞生
IV .信用制度的发展
A. I > III
b. I 、 n 、 w
c. i、n、in、iv
D. Ik iv
【答案】：B
【解析】：
证券市场从无到有，主要归因于以下三点：①证券市场的形成得益于
社会化大生产和商品经济的发展；②证券市场的形成得益于股份制的
发展；③证券市场的形成得益于信用制度的发展。
17.中华人民共和国金融行业标准（JR/T020030共和《信贷市场和银
行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序做出如下规定（）。
I .评级准备，实地调查 II .初评阶段，评定等级
III .结果反馈与复评，结果发布
IV .文件存档，跟踪评级
A. I、II、III
B. I、IIL IV
c. I、Ik IV
D. I、II、HI、IV
【答案】：D
【解析】：
中华人民共和国金融行业标准（JR/T0030.2金融行业标）《信贷市场
和银行间债券市场信用评级规范》对信用评级程序作了如下规定：①
评级准备；②实地调查；③初评阶段；④评定等级；⑤结果反馈与复
评；⑥结果发布；⑦文件存档；⑧跟踪评级。
18 .间接融资中通过金融机构作为信用中介可以有效减少资金供给方
风险，这是由于金融机构能够（）o
I .对市场充分了解
II .将资金投放到不同期限、不同收益、不同风险程度的金融工具上
14证券从业资格考试真题_试题_及答案
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《证券市场基础知识》
单选题
题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券 √
B.要式证券
C.设权证券
D.资本证券
题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √
D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √
C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产
B.未分配收益
C.基金净资产 √
D.基点资本
题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股 √
B.A股
C.蓝筹股
D.H股
题目6：贴现债券到期时按( )偿还。
A.本息总额
B.市场价格
C.发行价格
D.票面金额 √
题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限
B.发行本位 查看更多试题 请到 证券从业资格考试网： C.资金用途 √
D.流通与否
题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场
基金从业资格考试题库模拟试题及答案
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一、单项选择题(共80道，每题0.5分；下列每小题有四个备选答案，只有一项最符合题目要求，请将该项答案对应的序号填写在题目空白处。选错或者不选不得分。)
(1)下列哪项归属于基金投资运作环节的业务（ ）。
A. 基金的交易
B. 基金的绩效衡量
C. 基金的资产估值
D. 基金的会计核算
(2)债券型基金的久期越长，净值对于利率变动的波动幅度越（ ），所承担的利率风险越（ ）。
A. 小，低
B. 小，高
C. 大，低
D. 大，高
(3)以下不属于基金管理人信息披露的范围的是( )。
A. 基金募集信息披露
B. 基金投资运作信息披露
C. 基金净值信息披露 D. 基金资产保管信息披露
(4)根据《证券投资基金法》，当代表基金份额（ ）以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额（）以上的持有人自行召集。
A. 5%,10%
B. 5%,5%
C. 10%，5%
D. 10%,10%
(5)存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每（ ）个月披露一次更新的招募说明书。
A. 3
B. 6
C. 9
D. 12
(6)以下哪类风险与非系统性风险表示同一含义( )。
A. 汇率风险
B. 管理运作风险 C. 微观风险
D. 宏观风险
(7)基金合同生效的( )在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告
A. 当日
B. 次日
C. 第三日
D. 第四日
(8)英国第一家证券交易所成立于( )
A. 1602年
B. 1773年
C. 1790年
D. 1817年
(9)基金管理人、代销机构还应当在建立健全档案管理制度，妥善保管基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料，保存期不少于( )年。
A. 5 B. 10
C. 15
D. 20
(10)( )行为被视为对投资者诱骗及不正当竞争
2012证券从业资格考试真题_试题_题库及答案
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《证券市场基础知识》
单选题
题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券 √ B.要式证券 C.设权证券 D.资本证券
题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为 B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √ D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务 B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √
C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用 D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产 B.未分配收益 C.基金净资产 √ D.基点资本
题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股 √ B.A股 C.蓝筹股 D.H股
题目6：贴现债券到期时按( )偿还。
A.本息总额 B.市场价格 C.发行价格 D.票面金额 √
题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限 B.发行本位 C.资金用途 √ D.流通与否
题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场
B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场
证券从业资格考试真题_试题_题库及答案
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《证券市场基础知识》
单选题
题目1：( )是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券 √
B.要式证券
C.设权证券
D.资本证券
题目2：关于非公开发行，下列说法正确的( )。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为 √
D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
题目3：证券从业人员禁止的行为是( )。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务
B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动 √
C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会
题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的( )应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产
B.未分配收益
C.基金净资产 √
D.基点资本
题目5：( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股 √
B.A股
C.蓝筹股
D.H股
题目6：贴现债券到期时按( )偿还。
A.本息总额
B.市场价格
C.发行价格
D.票面金额 √
题目7：按照( )分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限
B.发行本位
C.资金用途 √
D.流通与否
题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（ )。 查看更多试题 请到 证券从业资格考试网： A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场
证券从业资格考试《证券投资与分析》题库模拟试题
网址：/
证券从业资格考试《证券投资与分析》题库模拟试题
一、单选选择题(本大题共60小题．每小题0．5分．共30分。在以下各小题所给出的四个选项中．只有一个选项符合题目要求．请将正确选项的代码填入括号内。不填、错填均不得分。)
1、 对于偏好均衡型证券组合的投资者来说，为增加基本收益，投资于（ ）是合适的。
A．较高票面利率的附息债券
B．期权
C．较少分红的股票
D．股指期货
2、 证券投资组合管理的第二步是（ ）。
A．确定证券投资的品种
B．确定证券投资的资金数量
C．对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析
D．确定在各证券上的投资比例
3、 一般而言，下列陈述错误的是（ ）。
A．稀有金属矿藏开采业属于接近完全垄断市场类型
B．垄断产业的产品定价不受政府的调节和管制
C．现实生活中没有真正的完全垄断型市场
D．垄断产业的产品定价要受到政府的调节和管制 网址：/
4、 相比之下，（ ）在证券投资分析中起着最为重要的作用。
A．市场效率的高低
B．信息的占有量
C．证监会的指导
D．媒体的宣传
5、 下列说法不正确的是（ ）。
A．宏观经济趋坏，证券市场的市值就可能缩水
B．宏观经济向好，证券市场所有的公司股价都会上涨
C．宏观经济运行良好，企业总体盈利水平一般会改善
D．公司的效益一般会随着宏观经济环境的变动而变动
6、 20世纪60年代，美国财务学家（ ）提出了著名的有效市场假说。
A．马可维茨
B．尤金•法玛
C．夏普
D．艾略特
7、 营业毛利率（ ）。 网址：/
A．是毛利占营业收入的百分比
B．反映1元营业收入带来的净利润
C．是毛利与销售净利的百分比
D．是营业收入与成本之差
8、 下列各项中，（ ）是经营活动中的关联交易。
A．资产承包给关联企业
B．大股东资产注入
C．关联企业之间相互持股
D．上市公司以收取资金占用费形式为母公司垫付资金
2011年证券从业资格考试模拟题及答案试题及答案
1、保荐代表人的注册登记事项包括（ ）。
A．保荐代表人的姓名、性别
B．保荐代表人的出生日期、身份证号码
C．保荐代表人的联系电话、通讯地址
D．保荐代表人的家庭关系
2、（ ）依照规定履行证券公司融资融券业务监管、自律或者监测分析职责，可以要求证券公司提供与融资融券业务有关的信息、资料。
A．证监会及其派出机构
B．证券登记结算机构
C．证券交易所
D．中国证券业协会
3、《公司法》保护的（ ）的合法权益。
A．股东
B．总经理
C．债权人
D．职工
4、荐股软件是指具备下列（ ）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A．提供具体证券投资品种选择建议
B．提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见
C．提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D．预测具体证券投资品种的价格走势
5、下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是（ ）。
A．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务
B．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
C．建立健全客户账户管理制度
D．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷
6、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的（ ）。
A．金融投资经验
B．风险承受能力
C．风险管理能力
D．金融管理能力
7、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（ ）。
A．公司有重大违法行为
B．未按照公司债券募集办法履行义务
C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
8、商品期货中的主要品种可以分为（ ）。
A．农产品期货
B．金属期货
C．能源期货
D．外汇期货
9、以股权行使的条件为标准划分，可以将股东权分为（ ）。 A．共益权
2014年证券从业资格教材理论考试试题及答案
1、证券金融公司进行（ ）操作时，应当经证监会批准。
A．变更公司名称
B．增加注册资本
C．制定公司章程
D．签订业务合同
2、上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。
A．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
B．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
C．上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
D．上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
3、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（ ）。
A．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好
B．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
C．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险
D．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款
4、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的有（ ）。
A．证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务
B．投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监督管理机构批准
C．根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理
D．证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴
5、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（ ），应当报中国证监会批准。
A．证券业从业资格考试办法
B．考试大纲
C．执业证书管理办法
D．执业行为准则
6、证券经纪业务的构成要素包括（ ）。
A．证券经纪商
B．委托人
C．证券交易所
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案
证券从业资格考试试题及答案
单项选择题
第1题：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A.1
B.3
C.5
D.10
参考答案：C
解析：分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有5名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有10名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
第2题：发行人出现以下情形，中国证监会将直接撤销保荐代表人资格的是( )。
A.首次发行证券并上市之日起12个月内累计50%以上的资产发生重组
B.首次发行证券并上市之日起12个月内控股股东或实际控制人变更
C.证券上市当年累计50%以上的募集资金用途与承诺不符
D.首次公开发行证券上市当年即亏损
参考答案：D
解析：发行人公开发行证券上市当年即亏损的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
第3题：我国《证券法》规定，与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。 A.操纵市场行为
B.欺诈客户行为
C.内幕交易行为
D.虚假陈述行为
参考答案：A
解析：操纵市场行为主要包括：①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量;②与他人串通，以事先约定的时间、价格及方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;③在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量;④以其他手段操纵证券市场。
第4题：记账式国债承销团成员原则上不超过( )家，其中甲类成员不超过20家。
A.20
B.40
C.60
D.80
参考答案：C
解析：记账式国债承销团成员原则上不超过60家，其中甲类成员不超过20家。
第5题：证券公司从事资产管理业务应遵循( )原则，是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。
2016证券从业资格考试试题及答案汇总
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一、单项选择题
1. 证券公司从事证券发行上市保荐业务，应依照规定向()申请保荐机构资格。
A.国务院
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国保监会
2. 持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A.5
B.10
C.15
D.20
3. 保荐业务的工作底稿应当至少保存()年。
A.5
B.10
C.15
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4. 拟上市公司应当本着审慎的原则作出当年的盈利预测，并经过具有证券业从业资格的()审核。
A.注册会计师
B.律师
C.保荐人
D.资产评估师
5. 发行人在创业板上市公司首次公开发行股票需满足的基本条件是：发行后股本总额不少于()万元。
A.1000
B.2000
C.3000
D.5000
6. ()应对招股说明书的真实性、准确性、完整性进行核查，并在招股说明书正文后作出声明。
A.保荐人
B.发行人律师
C.承担审计业务的会计师事务所
D.中国证监会
7. 在申请文件受理后、发行审核委员会审核前，发行人应当将招股说明书(申报稿)在()预先披露。
A.发行公司网站
B.交易所网站
好学教育 – 用户体验最好的O2O学习平台 C.中国证监会网站
证券从业资格考试试题及答案 2
2010年3月证券从业资格考试试题及答案
1、 目前，在沪、深证券市场中，ST 板块的涨跌幅度被限制在( )。
A.3% B.5% C.l0% D.无限制 标准答案： b
2、 在形态理论中，一般一个下跌形态暗示升势将到尽头的是( )。
A.喇叭形 B.V 形反转 C.三角形 D.旗形 标准答案： a
解 析：当股价经过一段时间的上升后下跌，然后再上升再下跌之后，上升的高点较 上次的高点为高，下跌的低点亦较上次的低点为低，整个形态以狭窄的波动开始，然后向上 下两方扩大。如果我们把上下的高点和低点分别用直线连接起来，就可以呈现出喇叭形状， 所以称之为扩散喇叭形。 不管喇叭形向上还是向下倾斜其含义是一样的， 喇叭形最常出现在
涨势多头末期，意味着多头市场的结束，常常是大跌的先兆。A 选项符合题意。
3、 ( )一般在 3 日内回补，且成交量小。
A.普通缺口 B.突破性缺口 C.持续性缺口 D.消耗性缺口 标准答案： a
解 析： 普通缺口通常在密集的交易区域中出现， 因此许多需要较长时间形成的整理 或转向形态，如三角形、矩形等都可能有这类缺口形成。普通缺口并无特别的分析意义，一 般在几个交易日内便会完全填补，它只能帮助我们辨认清楚某种形态的形成。
4、 在实际应用 MACD 时，常以( )日 EMA 为快速移动平均线，( )日 EMA 为慢速移动平均线。
A.12 26 B.13 26 C.26 12 D.15 30 标准答案： a
5、 当 KD 处在高位，并形成两个依次向下的峰，而此时股价还在一个劲地上涨，这叫 ( )。
A.底背离 B.顶背离 C.双重底 D.双重顶 标准答案： b
6、 技术分析主要技术指标中， ( )的理论基础是市场价格的有效变动必须有成交量配合。
A.PSY B.KD C.OBV D.WMS 标准答案： c