2016年台湾省证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题
2016年台湾省证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、__。
A．15：00至15：30B．13：00至15：30C．15：30至16：00D．13：00至15：002、上市公司申请发行新股，最近（）个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降（）以上的情形。
A．24；30%B．12；50%C．24；50%D．12；30%3、关于β系数，下列说法错误的是__。
A．反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性B．β系数的绝对数值越大，表明证券承担的系统风险越大C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数D．β系数是对放弃即期消费的补偿4、按照《证券投资基金管理办法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于__次。
A．1B．2C．3D．45、根据我国《证券法》和《证券交易所管理办法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。
A．制定、修改证券交易所的业务规则B．制定和修改证券交易所章程C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．选举和罢免会员理事6、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。
A．投资管理方式不同B．风险控制程度不同C．收益率不同D．交易成本和管理费用不同7、基金管理公司交易部的主要职能有__。
A．负责基金交易席位的安排、交易量管理B．记录并保存每日投资交易情况C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D．执行投资部的交易指令8、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是__。
A．确定对单一客户和单一证券的授信额度B．制定融资融券合同的标准文本C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作D．确定对具体客户的授信额度9、深圳证券交易所规定申购单位为______股，每一证券账户申购数量不少于股。
__A．100 100B．100 500C．500 1000D．500 50010、投资者申购基金，由登记机构在投资者的基金账户中登记，表明投资者所持有的基金份额的（），投资者赎回基金份额，取得款项，由登记机构在投资者的基金账户中注销，表明投资者所持基金份额的（）。
A．减少；减少B．减少；增加C．增加；增加D．增加；减少11、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为__。
A．价格发现功能B．套利功能C．投机功能D．套期保值功能12、由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项__。
A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．实质期权13、对于发行人来说，可以起到一次发行、二次融资作用的债券是（）。
A．信用公司债券B．附认股权证的公司债券C．保证公司债券D．收益公司债券14、证券经纪商和客户之间的关系是__。
A．从属B．依附C．委托代理D．互相制约15、权证交收履约保证金账户开立后，结算参与人须缴纳初始履约保证金__万元人民币(中国结算深圳分公司从其结算备付金账户直接扣收)。
A．50B．100C．150D．20016、境内上市公司所属企业申请境外上市，上市公司及所属企业董事、高级管理人员及其关联人员持有所属企业的股份，不得超过企业到境外上市前总股本的（）。
A．5%B．10%C．20%D．30%17、通过沪深证券交易所系统发行和交易的债券是__。
A．记账式债券B．实物债券C．票券式债券D．凭证式债券18、__形式不属于自助委托。
A．当面委托B．磁卡委托C．电脑自助委托D．远程终端委托19、基金头寸是指基金__的所有现金类账户的资金金额。
A．交易前B．交易后C．交易进行1日后D．交易进行1日前20、下列可以列入集合资产管理计划费用的是__。
A．结合资产管理计划资产的损失B．稽核资产管理计划运作期间发生的费用C．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出D．稽核资产管理计划推广期间的费用21、发行人按规定提前赎回混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应通过__、中国债券信息网公开披露；同时，作为重大会计事项在年度财务报告中披露。
A．证监会官网B．中国货币网C．中国资本网D．中国货币信息网22、保本基金将大部分资金投资于__。
A．股票B．货币市场工具C．衍生金融工具D．与保本期一致的债券23、深圳证券交易所规定的ETF申购、赎回清单不包括__。
A．可以替代部分的现金占申购、赎回市值的现金比例上限B．必须用现金替代的各组合证券种类及替代金额C．最小申购、赎回单位中的预估现金部分D．前一交易日的基金份额净值24、代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前__日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。
A．10B．15C．30D．4525、对上市证券认识错误的一项是__。
A．开放式基金属于上市证券B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意C．上市证券又称挂牌证券D．具有在交易所内公开买卖的资格二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、在证券交易的过程中，结算主要包括__。
A．清算B．交收C．交割D．支付E．收讫2、一般而言，证券交易风险的种类是__。
A．法律风险B．市场风险C．技术风险D．经营风险E．管理风险3、拟发行上市公司改组时，应避免主要业务与（）相同或类似，存在同业竞争。
A．前五名股东B．全体股东C．前十名股东D．实际控制人及其控制法人4、证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证监会出具无异议意见__内启动推广工作。
A．30日B．10日C．60日D．6个月5、__是指对结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金应收应付加以相抵，得出该结算参与人相对于其每个交收对手方的证券和资金的应收应付净额。
A．双边净额清算B．多边净额清算C．连续净额清算D．集中净额清算6、参与证券投资的金融机构包括__。
A．中央银行B．银行业金融机构C．证券经营机构D．保险公司7、可转换债券实际上是一种普通股票的__。
A．看涨期权B．看跌期权C．百慕大期权D．利率期权8、关于投资者参与上网定价发行时进行新股申购的规则和方法，下列说法错误的是__。
A．每一个证券账户申购量最少为1000股B．每个证券账户只能申购一次，一经申报不能撤单C．申购价格为发行公告中的发行价格，高于或低于该价格的申购均无效D．深市新股申购代码为730×××，沪市则与上市股票代码相联系，为0×××9、关于股份有限公司的资本，下列说法中，正确的有（）。
A．是指在公司登记机关登记的资本总额B．是注册资本C．有股东认购或公司募足的股款构成D．其基本构成单位是股份10、采用限价委托方式要求经纪商必须帮助投资者以__。
A．限价卖出证券B．高于限价卖出证券C．低于限价卖出证券D．限价买入证券11、发行人应披露其所处行业的基本情况，包括__。
iA．行业主管部门、行业监管体制、行业主要法律法规及政策等B．行业竞争格局和市场化程度C．影响行业发展的有利和不利因素D．发行人所处行业的经营模式、行业的周期性12、有权对并购重组申请人的申请文件和中国证监会有关职能部门的初审报告进行审核的机构是（）。
A．中国证监会B．并购重组委C．国务院D．证券业协会13、下列选项中属于资产管理业务市场风险的是__。
A．证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失B．证券公司投资决策失误使客户资产受到损失C．证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失D．因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失14、2000年中国证监会《关于调整证券公司净资本计算规则的通知》对净资本计算公式进行了调整。
其计算公式是：__。
A．净资本=资产余额×不同的折扣比例-负债总额B．净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)C．净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)-负债总额D．净资本=∑(资产余额×不同的折扣比例)-负债总额-或有负债15、《证券投资基金法》第四十三条规定，基金管理人应当自收到核准文件之日起（）个月内进行基金募集。
超过六个月开始募集，原核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案；发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。
A．3B．9C．12D．616、下列关于申报原则的说法，不正确的是__。
A．证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价B．证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价C．证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素D．证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易17、对基金信息披露质量的最低要求是（）。
A．通俗性B．真实性C．时效性D．全面性18、依据优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配，可将优先股分为__。
A．参与优先股票和非参与优先股票B．累积优先股票和非累积优先股票C．可赎回优先股票和不可赎回优先股票D．可转换优先股票和不可转换优先股票19、对基金投资进行限制的主要目的不包括__。
A．引导基金分散投资，降低风险B．发挥基金引导市场的积极作用C．避免基金操纵市场D．引导基金消除市场系统风险20、按基金的组织形式不同，证券投资基金可分为__。
A．契约型基金和公司型基金B．封闭式基金和开放式基金C．国债基金、股票基金、货币市场基金D．成长型基金、收入型基金和平衡型基金21、普通股筹资的优点不包括__。
A．普通股筹资没有固定的利息负担。
公司有盈余，并认为适合分配股利，就分给股东；若公司盈余较少，或虽有盈余但资金短缺或有更有利的投资机会，可不支付或少支付股利B．普通股实际上是对公司总资产的一项看涨期权，如果一个公司具有良好的收益能力和成长性，加之股东只承担有限责任，那么，普通股对投资者更具吸引力，因为执行该项期权可获得较高的预期收益C．普通股没有固定的到期日，利用普通股筹集的是永久性的资金，除非公司清算才能偿还，对保证公司最低的资金需求有重要意义D．发行普通股可以加强公司的剩余控制权22、关于单个证券的风险度量，下列说法正确的是__。
A．单个证券的风险大小由未来可能收益率与期望收益率的偏离程度来反映B．单个证券可能的收益率越分散，投资者承担的风险也就越大C．实际中我们也可使用历史数据来估计方差D．单个证券的风险大小在数学上由收益率的方差来度量23、根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促是__的权力。
2016年台湾省证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题
2016年台湾省证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、在深圳证券交易所，接受大宗交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、__。
A．15：00至15：30B．13：00至15：30C．15：30至16：00D．13：00至15：002、上市公司申请发行新股，最近〔〕个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降〔〕以上的情形。
A．24；30%B．12；50%C．24；50%D．12；30%3、关于β系数，以下说法错误的选项是__。
A．反映证券或组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性B．β系数的绝对数值越大，说明证券承担的系统风险越大C．β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数D．β系数是对放弃即期消费的补偿4、按照《证券投资基金管理方法》的规定，封闭式基金的收益分配每年不得少于__次。
A．1B．2C．3D．45、根据我国《证券法》和《证券交易所管理方法》的规定，证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责是__。
A．制定、修改证券交易所的业务规则B．制定和修改证券交易所章程C．审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告D．选举和罢免会员理事6、加强指数法与积极型股票投资策略之间的显著区别在于__。
A．投资管理方式不同B．风险控制程度不同C．收益率不同D．交易成本和管理费用不同7、基金管理公司交易部的主要职能有__。
A．负责基金交易席位的安排、交易量管理B．记录并保存每日投资交易情况C．保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度D．执行投资部的交易指令8、分支机构在公司总部的集中监控下，按照公司的统一规定和决定，负责的内容是__。
A．确定对单一客户和单一证券的授信额度B．制定融资融券合同的标准文本C．客户征信、签约、开户、保证金收取和交易执行等业务操作D．确定对具体客户的授信额度9、深圳证券交易所规定申购单位为______股，每一证券账户申购数量不少于股。
2016年台湾省证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题
2016年台湾省证券从业资格考试：证券与证券市场模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、其他组织或个人。
A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利2、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债3、我国股票市场作为一个新兴市场，股价在很大程度上由__决定。
A．市盈率B．股票的内在价值C．资本收益率水平D．股票的供求关系4、某证券组合2011年实际平均收益率为18%，当前的无风险利率为6%，市场组合的期望收益率为15%，该证券组合的β值为1.5。
那么，该证券组合的特雷诺指数为__。
A．0.06B．0.08C．0.10D．0.125、__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论(APT)，进一步丰富了证券组合投资理论。
A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．威廉·夏普6、价值发现型投资理念是一种__的市场投资理念。
A．收益相对分散B．风险相对分散C．投资收益共享型D．投资风险共担型7、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行B．存券公司C．托管公司D．中央存托公司8、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。
A．绝对估值B．资产价值C．相对估值D．风险中性定价9、著名的有效市场假说理论是由__提出的。
A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆10、中央银行规定的金融机构为保证客户提取存款和资金清算需要而准备的在中央银行的存款占其存款总额的比例是__。
A．法定存款准备金B．超额准备金率C．再贴现率D．银行回购利率11、下列选项中可以担任证券公司独立董事的人员的是（）。
A．为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属B．在该证券公司或其关联方任职的人员及其亲属和主要社会关系人员C．持有或控制该上市证券公司1%股权的自然人D．从事证券、金融、法律、会计工作5年以上12、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。
台湾省2016年证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题
台湾省2016年证券从业资格考试：债券的特征与类型模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B 的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B的标准差为__。
A．0B．5%C．10%D．20%2.新《公司法》，关于公司上市条件，公司股本总额降低至__万元。
A．1000B．2000C．3000D．40003.由有限责任公司变更形成拟发行上市公司的，应该__。
A．采取整体改制的方式B．进行资产和业务的剥离C．在人员、机构方面与原企业分开D．是主要以股权出资组建的投资公司4.（）标志着中国资本市场区域性试点推向全国，全国性资本市场由此开始发展。
A．上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业B．第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立C．国务院证券管理委员会和中国证监会成立D．《证券法》正式颁布并实施5. 证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起__。
A．1年B．18个月C．2年D．30个月6. 证券市场线表明，在市场均衡条件下，证券(或组合)的收益由两部分组成，一部分是无风险受益，另一部分是__。
A．对总风险的补偿B．对放弃即期消费的补偿C．对系统风险的补偿D．对非系统风险的补偿7. 证券最有着较强的变现能力是由__决定的。
A．流动性B．收益性C．风险性D．保值性8. 债券是一种有价证券，是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的，承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的__凭证。
A．转证权B．债权债务C．权利义务D．所有权、使用权9. 反映证券营业部经营成果的主要指标有__。
A．固定资本比率B．流动比率C．资产负债率D．净资产利润率10. 清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。
台湾省2016年下半年证券从业资格考试：国际债券模拟试题
台湾省2016年下半年证券从业资格考试：国际债券模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.在决定优先股的内在价值时，__相当有用。
A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型2.在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。
A．基差风险B．保值风险C．替代风险D．流动性风险3.国家股、法人股的持有者放弃配股权，将配股权有偿转让给其他法人或社会公众，这些法人或社会公众行使相应的配股权时所认购的新股，叫做__。
A．配股B．转配股C．除权股D．除息股4.20世纪50年代，我国政府发行的国债品种是__。
A．人民胜利折实公债和国家重点建设债券B．人民胜利折实公债和基本建设债券C．特种债券和国家经济建设公债D．人民胜利折实公债和国家经济建设公债5. 道-琼斯股价平均数采用__来计算股价平均数。
A．简单算术股价平均数法B．加权股价平均数法C．修正股价平均数法D．几何股价平均数法6. 在我国，基金日常估值由（）同时进行。
A．基金托管人与外部专业机构B．基金管理人与基金持有人C．基金管理人与基金托管人D．基金管理人与外部专业机构7. CR指标选择多空双方均衡点时，采用了__A．开盘价B．收盘价C．中间价D．最高价8. 基金半年度报告的披露时间为每个基金会计年度前6个月结束后__日内。
A．15B．30C．60D．909. 买断式回购的到期交易净价与首期交易净价的关系是__。
A．到期交易净价大于首期交易净价B．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息大于首期交易净价C．到期交易净价等于首期交易净价D．到期交易净价加债券在回购期间的新增应计利息等于首期交易净价10. __是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。
台湾省2016年证券从业资格《证券发行与承销》：股票上市申请试题
台湾省2016年证券从业资格《证券发行与承销》：股票上市申请试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、购买股票对于认购股票的人来说是一种__。
A．投资行为B．赌博行为C．个人行为D．筹资行为2、以下与我国一样称证券经营机构为“证券公司”的国家是__。
A．美国B．德国C．日本D．英国3、当有效申购量等于或小于发行量时，__。
A．应重新申购B．发行底价就是最终的发行价格C．主承销商可以采用比例配售方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量D．主承销商可以采用抽签的方式确定每个有效申购实际应配售的新股数量4、__属于中国证券登记结算有限责任公司的收入，由证券公司在同投资者清算交收时代为扣收。
A．过户费B．印花税C．会员会费D．资本利得税5、我国《证券法》规定，证券交易所设总经理1人，其产生方式是__。
A．由理事会任免B．由会员大会选举产生C．由理事会选举产生D．由国务院证券监督管理机构任免6、依据上海证券交易所的配股操作流程（T日为股权登记日），应于（）日刊登配股发行结果公告，股票恢复正常交易。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+77、国家股、法人股等是按__来划分。
A．股票上市地点B．股票投资主体的不同性质C．股票上市主要监管部门D．股票是否公开发行8、__以拟合市场投资组合为主要目的，通过跟踪误差，尽量缩小投资组合与市场组合的差异，并以获得市场组合平均收益为主要目标。
A．积极型投资策略B．消极型投资策略C．个人投资策略D．集体投资策略9、下列属于封闭式基金的价格的是__A．申购价格和赎回价格B．申购价格和交易价格C．发行价格和交易价格D．发行价格和赎回价格10、证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起__。
A．1年B．18个月C．2年D．30个月11、我国对封闭式基金的交收实行__日制度。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+712、开放式基金场内申购、赎回时，由于申报价格栏不能空白，故约定始终都填写为__。
台湾省2016年证券从业资格《证券投资分析》：市场供给决定因素考试题
台湾省2016年证券从业资格《证券投资分析》：市场供给决定因素考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。
A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息2、发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份__以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。
A．1%B．2%C．3%D．5%3、保荐人应在__时向询价对象提供投资价值研究报告。
A．累计询价B．公告招股说明书C．询价D．首次发行4、证券公司投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金资产，不得超过该计划资产净值的__。
A．10%B．20%C．30%D．35%5、《融资融券交易风险揭示书》应提示客户妥善保管（）等资料。
A．证券账户卡、身份证件 B．信用账户卡、身份证件和交易密码 C．身份证件和银行账户 D．交易密码、证券账户卡和身份证件6、下面可以作为金融债券的发行主体的是__。
A．中央政府B．生产企业C．国际公益组织D．银行7、上市公司配股的信息披露中，假设15号为股权登记日，那么（）号发布配股提示性公告。
B．13C．14D．188、某可转换债券面额为5000元，规定其转换价格为25元，则可转换为__股普通股票。
A．50B．100C．200D．4009、以下关于金融衍生工具联动性的说法正确的是（）。
A．无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B．金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C．金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D．金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度10、客户维持担保比例不得低于__。
台湾省2016年下半年证券从业《证券发行与承销》：非公开发行股票的规定考试试题
台湾省2016年下半年证券从业《证券发行与承销》：非公开发行股票的规定考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、LOF的汉译名称为__。
A．存托凭证B．交易所交易基金C．上市开放式基金D．指数参与份额2、（）是集合资产管理计划允许的投资事项。
A．将集合计划资产用于资金拆借B．将集合计划资产中的证券用于回购C．将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资D．将集合计划全部资产用于申购3、下列属于选择性货币政策工具的是__A．法定存款准备金率B．再贴现政策C．公开市场业务D．直接信用控制4、单个开放日基金净赎回申请超过基金总份额的（）时，为巨额赎回。
A．5%B．10%C．15%D．20%5、宏观分析所需的有效资料一般不包括__。
A．一般生产统计资料B．金融物价统计资料C．政府的重点经济政策与措施D．企业成本统计资料6、股票是一种有价证券，它是__签发的证明股东所持股份的凭证。
A．合伙企业B．有限公司C．股份有限公司D．注册公司7、在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以________形式征收的全国性基金；其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的________。
__ A．社会保障税；社会保险基金B．社会保障税；企业年金C．社会保险基金；社会保障基金D．社会保险基金；企业年金8、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。
A．股票基金B．国债基金C．债券基金D．指数基金9、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。
考察基金产品线的内涵一般不包括__。
A．产品线的高度B．产品线的深度C．产品线的长度D．产品线的宽度10、在__情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易B．市价交易C．净价交易D．买卖价交易11、当经济衰退至尾声，投资者已远离证券市场，每日成交稀少的时候，可以断定__A．经济周期处于衰退期B．经济周期处于下降阶段C．证券市场将继续下跌D．证券市场已经处于底部，应当可以买入12、股份有限公司的破产案件由（）所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。
台湾省2016年下半年基金从业资格：债券交易市场体系考试试题
台湾省2016年下半年基金从业资格：债券交易市场体系考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.投资者参与认购开放式基金，投资者T日提交认购申请后，一般可于__日后到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+42.按照确定的规则计算出基金当事各方应收应付资金数额的行为称为__。
A．清算B．结算C．交收D．结账3.缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高4.《证券投资基金销售管理办法》规定，证券公司申请基金代销业务资格应当在最近__年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为。
A．1B．2C．3D．55. 在基金营销组合的四大要素中，__的主要任务是使投资者在需要的时间和地点以便捷的方式购买基金产品，提供持续服务。
A．产品B．费率C．渠道D．促销6. 某投资人投资1万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为5元，其对应的认购费率为1.5%，基金份额面值为1元/份，则其认购份额为（）。
A．9852.14B．9852.22C．9857.14D．9857.227. 基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字8. 基金产品风险评价可通过基金产品的风险等级来反映，至少包括__。
A．无风险等级B．低风险等级C．中风险等级D．高风险等级9. 《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的__。
A．10%B．30%C．50%D．60%10. 基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。
A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件11. 目前，我国基金管理的主管机关是__。
2016年上半年台湾省基金从业资格：债券交易市场体系考试题
2016年上半年台湾省基金从业资格：债券交易市场体系考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
)1、某普通投资者准备投资10万元申购某开放式基金，基金份额净值为2.00元，申购费率为0.50%，最终获得的份额约为__份。
A．80000B．50000C．49751D．497502、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。
A．服务性B．专业性C．持续性D．适用性3、证券投资基金的严格监管、信息透明的特点表现在__。
A．对基金业实行严格监管B．对有损投资者利益的行为进行严厉打击C．强制性信息披露D．基金投资收益在扣除由基金承担的费用后的盈余全部归基金投资者所有，并依据各投资者所持有的基金份额比例进行分配4、以下不属于基金设立申报材料的是____A：申请报告B：基金合同草案C：上市公告书D：招募说明书草案5、基金销售适用性的__原则要求，将基金销售适用性贯穿于基金销售的各个业务环节。
A．投资人利益优先B．全面性C．客观性D．及时性6、基金销售中，__的手段之一为销售网点宣传。
A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系7、2008年9月12日，中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则中存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是__等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。
A．长期停牌股票B．暂时停牌股票C．终止上市股票D．特别处理股票8、投资人应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的__判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
台湾省证券从业资格考试股票的价值与价钱模拟试题
2016年下半年台湾省证券从业资格考试：股票的价值与价钱模拟试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、依照债券的票面形态，债券能够分为实物债券、凭证式债券、记账式债券三种，其中具有标准格式券面的是__。
A．实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．零息债券2、上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前__刊登召开股东大会通知。
A．30日B．40日C．20日D．10日3、某股上升行情中，KD指标的快线倾斜度趋于平缓，显现这种情形，那么股价__A．需要调整B．是短时间转势的警告讯号C．要看慢线的位置D．不说明问题4、以下不属于担任股分独立董事应当具有的大体条件的是__。
A．依照法律、行政法规及其他有关规定，具有担任上市公司董事的资格B．具有上市公司运作的大体知识，熟悉相关法律、行政法规、规章及规那么C．具有3年以上法律、经济或其他履行独立董事职责所必需的工作体会D．具有《关于在上市公司成立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性5、股票及其他有价证券的理论价钱确实是以必然的__计算出来的以后收入的现值。
A．市盈率B．市净率C．现值D．必要收益率6、依照现行有关部门的制度规定，A股送股派息方式的申请材料送交日为__日。
A．T-5B．T-3C．T-2D．T-17、上市公司出售的资产为非股权资产的，其资产净额以__为准。
A．成交金额B．相关资产与欠债账面值的差额C．相关资产与欠债的账面值差额和成交金额二者中的较高者D．相关资产与欠债的账面值差额和成交金额二者中的较低者8、由于税收具有强制性、__和固定性特点，使得它既是筹集财政收入的要紧工具，又是调剂宏观经济的重要手腕。
A．有偿性D．无因性9、以下行为不适用于《上市公司重大资产重组治理方法》的是（）。
A．在日常经营活动之外购买、出售资产B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或减资C．依照经中国证监会核准的发行证券文件披露的召募资金用途，利用召募资金购买资产、对外投资的行为D．受托经营、租赁其他企业资产或将经营性资产委托他人经营、租赁10、以下不属于证券中介机构的是__。