证券从业资格证模拟考试——《金融基础知识》试题及答案
证券从业资格考试《金融基础知识》测试题含答案
证券从业资格考试《金融基础知识》测试题含答案2017证券从业资格考试《金融基础知识》测试题（含答案）测试题一：一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题] 根据发行主体的不同，债券可以分为( )。
A.零息债券、附息债券和息票累积债券B.实物债券、凭证式债券和记账式债券C.政府债券、金融债券和公司债券D.国债和地方债券参考答案：C参考解析：根据发行主体的不同，债券可以分为政府债券、金融债券和公司债券。
故选C。
2[单选题] 长期资本流动的主要方式不包括( )。
A.国际直接投资B.银行资金调换C.国际证券投资D.国际贷款参考答案：B参考解析：长期资本流动包括国际直接投资、国际证券投资和国际贷款三种主要方式。
3[单选题] 调节货币市场资金供求的杠杆是( )。
A.利息B.利率C.汇率D.购买力参考答案：B参考解析：利率是资金的价格，是调节货币市场资金供求的杠杆。
4[单选题] 武士债券的面值为( )。
A.美元B.日元C.港元D.欧元参考答案：B参考解析：在日本发行的外国债券被称为“武士债券”，它是由非日本发行人在日本债券市场发行的以日元为面值的债券。
5[单选题] 中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。
A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.银行间柜台市场D.银行间债券市场参考答案：D参考解析：中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。
6[单选题] 金融衍生工具产生的最基本原因是( )。
A.新技术革命B.金融自由化C.利润驱动D.避险参考答案：D参考解析：金融衍生工具的产生和迅速发展的主要原因有：(1)避险是金融衍生工具产生的最基本的原因。
(2)金融自由化进一步推动了金融衍生工具的发展。
(3)金融机构的利润驱动是金融衍生工具产生和迅速发展的又一重要原因。
(4)新技术革命为金融衍生工具的产生与发展提供了物质基础与手段。
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案(基础题)
2022-2023年证券从业之金融市场基础知识题库附答案（基础题）单选题（共60题）1、以下属于证券公司的内在脆弱性表现的为（）。
A.①②③B.②③④C.①③④D.①②③④【答案】 B2、下列关于信用衍生品说法正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C3、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。
A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 B4、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法（征求意见稿）》，要去维持适当门槛，支持机构“走出去”。
整合两类机构“走出去”的条件是（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D5、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。
其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（）。
A.个人投资者B.证券投资基金C.其他机构投资者D.证券基金和其他机构投资者6、基金运作可分为（）三大部分。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B7、在上海证券交易所，（）首个交易日受价格涨跌幅10%波动限制。
A.首次公开发行的上市封闭式基金B.复牌首日交易的股票C.增发上市的股票D.暂停上市后恢复上市的股票【答案】 B8、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由()组成。
A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ9、下列关于普通股和优先股的区别，说法正确的是( )。
A.普通股票的红利是固定的B.优先股票在发行时就约定了固定的股息率，无论公司经营状况和盈利水平如何变化，该股息率不变C.公司清算，分配剩余财产时.优先股在普通股之后分配D.在公司分配利润时。
持有普通股票的股东比拥有优先股票的股东，分配在先【答案】 B10、下列属于经济指标中的滞后性指标的包括（）。
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案
2024年证券从业之金融市场基础知识真题精选附答案单选题（共200题）1、根据《证券法》，下列属于国务院证券监督管理机构有权采取的措施有（）。
A.①③④B.①②④C.①②③D.②③【答案】 C2、（2020年真题）基金资产总值可表示为基金资产净值加上（）后的价值。
A.各类证券的价值B.基金应收的申购基金款C.基金负债D.证券基金的费用【答案】 C3、除下列哪项以外均为货币中介标的选取必须符合的标准（）。
A.适应性B.可控性C.可测性D.独立性【答案】 D4、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法正确的是（）。
A.银行间市场对应中央国债登记公司B.上海证券交易所对应中央国债登记公司C.深圳证券交易所对应中央国债登记公司D.银行间市场对应中国证券登记结算总公司【答案】 A5、关于封闭基金交易的交易费用，下列说法正确的有（）。
A.①②③B.①②C.②③④D.①③④【答案】 B6、根据投资者的心理因素，可以将证券市场投资者分为（）A.①②④B.②③④C.①②③D.①③【答案】 A7、金融期权的基本功能包括（）。
A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C8、基金运作可分为（）三大部分。
A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B9、（）是指在交易中需要迅速而且大规模地买进或者卖出证券，不能按照预定价位成交而多支付的成本。
A.买卖价差法B.有效价差C.冲击成本D.资产流动性风险【答案】 C10、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（）A.银行存款B.外国政府债券C.国债D.企业（公司）债【答案】 B11、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（）。
A.10%B.20%C.30%D.40%【答案】 A12、下列关于公开发行企业债券必备条件的说法中，正确的是（）。
2022年7月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案解析
2022年7月证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题及答案解析第1题单选题（每题1分，共50题，共50分）下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1．下列关于ABS产品的说法，错误的是（）。
A．狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产B．担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具C．期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产D．ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO【答案】C【解析】ABS产品的分类更为繁杂，大致可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO两类。
狭义的ABS：主要是基于某一类同质资产，如汽车贷款、信用卡贷款、学生贷款、设备租赁等为标的资产的证券化产品，也有期限在一年以下的资产支持商业票据；CDO：对应的基础资产则是一系列的债务工具，如高息债券、新兴市场企业债或国家债券、银行贷款，甚至传统的MBS等证券化产品。
2．转入证券交易所市场的国债，可于转托管完成后（）用于交易。
A．第五个交易日B．第三个交易日C．下一个交易日D．当天【答案】C【解析】转入证券交易所市场的国债，可于转托管完成后下一交易日用于交易。
3．根据2020年3月正式实施的《证券法》，证券服务机构从事（）服务业务，应当经国务院证券监督管理机构核准。
A．财务顾问B．资信评级C．资产评估D．证券投资咨询【答案】D【解析】新《证券法》将信息技术系统服务机构纳入证券服务机构的范围，并规定从事证券投资咨询应当经国务院证券监督管理机构核准，从事其他证券服务业务，应当报国务院证券监督管理机构和有关主管部门备案。
4．下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（）。
A．社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份B．外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股C．国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算D．法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份【答案】B【解析】社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份。
2022证券从业资格考试《金融基础知识》考试试题（附答案）
2022证券从业资格考试《金融基础知识》考试试题（附答案）2022证券从业资格考试《金融基础知识》考试试题（附答案）考试试题一：第1题部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
下列不属于部门规章及规范性文件的是()。
A.《中华人民共和国企业破产法》B.《证券发行与承销管理办法》C.《上市公司信息披露管理办法》D.《证券市场禁入规定》A部门规章及规范性文件由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定，其法律效力次于法律和行政法规。
具体包括《证券发行与承销管理办法》《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》《上市公司信息披露管理办法》《证券公司融资融券业务试点管理办法》和《证券市场禁入规定》。
本题 0.5 分第2题公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性B.真实性C.公平性D.自治性C公司章程具有法定性、真实性、自治性和公开性的基本特征。
本题 0.5 分第3题科技开发、咨询、服务性有限责任公司注册资本的最低限额为()万元。
B.20C.30D.50A有限责任公司注册资本最低限额的相关规定为：(1)以生产经营为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。
(2)以商品批发为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币50万元。
(3)以商业零售为主的有限责任公司，注册资本最低限额为人民币30万元。
(4)科技开发、咨询、服务性有限责任公司，注册资本最低限额为人民币10万元。
特定行业的有限责任公司注册资本最低限额需高于上述所定限额的，由法律、行政法规另行规定。
本题 0.5 分第4题()为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关。
A.股东会B.董事会C.监事会D.理事会C股东会是有限责任公司的权力机关;董事会是有限责任公司的业务执行机关，享有业务执行权和日常经营的决策权;监事会为经营规模较大的有限责任公司的常设监督机关，专司监督职能。
本题 0.5 分第5题人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。
证券从业之金融市场基础知识练习题含答案讲解
证券从业之金融市场基础知识练习题含答案讲解单选题（共20题）1. 下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的是（）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ【答案】 D2. 证券公司从事证券承销业务的具体方式有()。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】 C3. （）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
A.公正原则B.监督与自律相结合原则C.保护投资者利益原则D.依法监管原则【答案】 A4. 根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。
A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 D5. 中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（）A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查C.对基金销售相关机构及其股东，实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查【答案】 C6. 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，必须符合的规定有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7. 债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（）个工作日。
A.15，30B.20，45C.15，45D.20，30【答案】 C8. （2021年真题）风险管理的流程主要包括（??）A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 B9. 《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合（）要求才能够代销相关产品。
A.①②③B.①③④C.②③④D.①②④【答案】 D10. 证券金融公司组织形式一般为（）。
A.股份有限公司B.一般合伙公司C.有限合伙公司D.有限责任公司【答案】 A11. （2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（）代扣代收。
2021年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题及答案
2021年证券从业资格考试金融市场基础知识模拟试题及答案一、单项选择题41.首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的，发行人及其主承销商可以根据()结果协商确定发行价格。
A.动态市盈率B.静态市盈率C.累计投标询价D.初步询价42.一般情况下，短期贴现债券多采用()。
A.单一价格的荷兰式招标B.多种价格的荷兰式招标C.单一收益率的美式招标D.多种收益率的美式招标43.下列不属于证券交易所职能的是()。
A.设立证券登记结算机构B.确定证券发行价格C.接受上市申请、安排证券上市D.制定证券交易所的业务规则44.关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是()。
A.交易所对上市证券实行挂牌交易B.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其上市交易，并予以摘牌C.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停牌，直至相关当事人作出公告当日的上午9：30予以复牌D.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告45.关于中小板综合指数，下列描述中错误的是()。
A.中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部股票为样本B.中小板综合指数以可流通股本数为权数C.中小板综合指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日D.中小板综合指数的基点为1000点46.中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有()。
A.开放式基金B.货币市场基金C.保本型基金D.封闭式基金.47.下列证券投资风险中，属于系统性风险的是()。
A.财务风险B.信用风险C.购买力风险D.经营风险48.在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有()。
A.同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿D.股票的收益率一般低于债券49.我国证券公司的设立实行()。
9 月证券从业《金融市场基础知识》考试试题及答案解析
9 月证券从业《金融市场基础知识》考试试题及答案解析一、选择题。
1、国际短期资金流动包括（）。
Ⅰ.贸易资金的流动Ⅱ.国际信贷Ⅲ.套利性资金的流动Ⅳ.保值性资金的流动A.II、IVB.Ⅰ、II、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅰ、Ⅲ、IV参考答案:D2、场外交易的特征包括（）。
Ⅰ.挂牌标准相对较低Ⅱ.信息披露要求较低Ⅲ.监管较为宽松Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度A.I、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ 、Ⅱ 、ⅣC.Ⅰ 、 ll 、ⅢD.Ⅲ、IV参考答案:A3、按发行方式分类，结构化金融衍生产品可分为（）。
A.保本型产品与保证最低收益型产品B.公开募集的结构化产品与私募结构化产品C.收益保证型产品与非收益保证型产品D.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品4、证券公司以（）进行证券投资。
Ⅰ.自有资本Ⅱ.营运资金Ⅲ受托投资资金Ⅳ.客户交易结算资金A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ 、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.I、Il、Ⅲ、Ⅳ参考答案:C5、注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度，它的基本特点是以（）为中心，证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不做实质性判断。
A.诚实守信B.信息披露C.守法合规D.公开公平公正参考答案:B6、下列关于金融期货与金融期权交易者权利与义务的说法，正确的有（）。
Ⅰ.金融期货交易双方的权利与义务对称Ⅱ.金融期货交易双方的权利与义务不对称Ⅲ.在行权期，期权的买方只有权利没有义务Ⅳ.在行权期，期权的卖方只有义务没有权利A.I、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.I、Ⅲ参考答案:A7、基金投资的外部风险包括（）。
Ⅰ.市场风险Ⅱ.操作风险Ⅲ.信用风险IV.政策风险A.Ⅰ、Ⅱ、IVB.Ⅰ、Il、ⅢC.Ⅱ、ⅣD.I、II、Ⅲ、Ⅳ参考答案:A8、最先通过法律允许发行无面额股票的国家是()。
A.英国B.日本C.德国D.美国参考答案:D9、货币政策的信用传导机制的基本思路是()。
A.货币供应量个→实际利率↓→汇率↓→净出口个→总产出↑B.货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑C.货币供应量↑→银行存款和贷款↑→投资个→总产出↑D.货币供应量↑→股价个→托宾q 个→投资↑→总产出↑参考答案:C10、下列有关金融期货的说法，正确的有() 。
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证券从业资格证模拟考试——《金融基础知识》试题及答案您的姓名： [填空题] *_________________________________1、证券交易所质押式回购交易到期反向成交时，交易双方无须再行申报，由（）电脑系统自动产生一条反向成交记录，登记结算机构据此进行资金和债券的清算和交割。
[单选题] *A、证券交易所(正确答案)B、同业拆借中心C、中央国债登记结算公司D、证券公司营业部2、金融衍生工具的价格取决于（）价格的变动。
[单选题] *A、基础金融产品(正确答案)B、股票市场C、外汇市场D、债券市场3、严格地说，证券是用来证明证券持有人有权取得相应（）的凭证。
[单选题] *A、现金股利和股票股利B、投票权和表决权C、权益(正确答案)D、投资回报4、我国企业债券经历的阶段包括（）。
Ⅰ.萌芽期Ⅱ.发展期Ⅲ.整顿期Ⅳ.再度发展期 [单选题] *A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)C、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ5、下列选项中，不属于申请证券评级业务所须具备的条件的有（）。
Ⅰ.实收资本与净资产不少于人民币1500万元Ⅱ.最近3年未受到刑事处罚，最近1年未因违法经营受到行政处罚Ⅲ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录Ⅳ.具有证券从业资格的评级从业人员不少于15人 [单选题] *A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ(正确答案)C、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ6、下列不属于货币市场特点的是（）。
[单选题] *A、流动性强B、风险小C、偿还期短D、筹集的资金大多用于固定资产投资(正确答案)7、价值型股票基金与成长型股票基金相比（）。
[单选题] *A、投资风险相对较低(正确答案)B、投资风险一样C、投资风险相对较高D、投资风险高低无法比较8、交易型开放式指数基金的特征包括（）。
Ⅰ.被动投资的指数型基金Ⅱ.独特的实物申购、赎回机制Ⅲ.独特的现金申购、赎回机制Ⅳ.实行一级市场与二级市场并存的交易制度 [单选题] *A、Ⅰ.ⅡB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ(正确答案)9、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（）。
Ⅰ.债券变现能力Ⅱ.筹集资金数额Ⅲ.资金使用方向Ⅳ.市场利率的变化 [单选题] *A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ10、关于债券发行的定价方式,描述正确的有（）。
Ⅰ.债券发行的定价方式以公开招标最为典型Ⅱ.按照招标标的分类,有美式招标和荷兰式招标Ⅲ.按价格决定方式分类,有价格招标和收益率招标Ⅳ.一般情况下,短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标 [单选题] *A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅳ(正确答案)D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ11、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述正确的是（）。
Ⅰ．自营业务证券公司自主买卖证券，所以具有确定的收益Ⅱ．证券自营买卖的对象有股票、债券、权证等Ⅲ．证券自营业务有交易的风险性Ⅳ．自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券，通过买卖价差获利 [单选题] *A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ12、下列属于投资风险主要因素的是（）。
Ⅰ.借款方还债的能力和意愿Ⅱ.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度Ⅲ.市场价格Ⅳ.人力、系统、流程出错 [单选题] *A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正确答案)B、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ13、权证存续期满前的（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。
[单选题] *A、5(正确答案)B、4C、3D、214、决定债券再投资收益的主要因素是( )。
Ⅰ．债券的偿还期限Ⅱ．息票收入Ⅲ．宏观经济政策Ⅳ．市场利率的变化[单选题] *A、Ⅰ.Ⅱ(正确答案)B、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ15、一般来说，金融工具的流动性与偿还期（）。
[单选题] *A、成正比关系B、成反比关系(正确答案)C、成线性关系D、无确定关系16、深证成分股指数选取成分股的一般原则有（）。
Ⅰ.有一定的上市交易时间Ⅱ.有一定的上市规模．以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量Ⅲ.交易活跃．以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量Ⅳ.公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载 [单选题] *A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正确答案)D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ17、金融中介机构积极参与金融衍生工具的发展．主要原因有( )。
Ⅰ.金融机构可以进行金融衍生工具自营交易、扩大利润来源Ⅱ.金融衍生工具业务能带来手续费收入Ⅲ.金融衍生工具业务属于表外业务．不影响资产负债表状况Ⅳ.逃避监管 [单选题] *A、Ⅰ.Ⅱ(正确答案)B、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ18、以下关于基金资产估值的表述，不正确的是（）。
Ⅰ.对流动性差的证券估值需注意“滥估”问题Ⅱ.海外基金的估值频率最长为每周估值一次Ⅲ.为保持估值方法的一致性，基金不得变更估值方法Ⅳ.基金资产估值的责任人是基金托管人 [单选题] *A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)B、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ19、银行间债券市场上回购业务的类型包括（）。
Ⅰ.质押式回购业务Ⅱ.买断式回购业务Ⅲ.开放式回购业务Ⅳ.抵押式回购业务[单选题] *A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ(正确答案)B、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ20、证券中介机构主要包括（）。
Ⅰ.证券公司Ⅱ.证券登记结算机构Ⅲ.会计师事务所Ⅳ.资信评级公司 [单选题] *A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)21、股票是由股份公司发行，表明投资者投资份额及其权利、义务的（）凭证。
[单选题] *A、所有权(正确答案)B、债权C、债务D、优先受偿权22、下列关于我国国债发行方式的表述．错误的有（）。
Ⅰ.公开招标方式是通过投标人的直接竞价来确定发行价格(或利率)水平，发行人将投标人的标价．自高价向低价横向或低利率排到高利率，发行人从高价(或低利率)选起，直到达到需要发行的数额为止Ⅱ.对于事先已确定发行条款的国债，我国仍采取承销包销方式．目前主要运用不可上市流通的记账式国债发行Ⅲ.在公开招标方式中，以收益率为标的的荷兰式招标是指以募满发行额为止的中标商各个价位上的中价收益率作为中标额各自最终中标收益率，每个中标商的加权平均收益率是不同的Ⅳ.在公开招标方式中。
以收益率为标的的美国式招标是以募满发行额为止的中标额最高收益率作为全体中标商的最终收益率。
所有中标商的认购成本是相同的 [单选题] *A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)23、基金的银行存款账户由基金托管人以（）的名义开立。
[单选题] *A、基金托管人B、基金(正确答案)C、基金管理人D、管理人和托管人联名24、忽视投资适当性原则的主要原因在于（）。
Ⅰ.投资者并不一定能够掌握有关产品的充分信息Ⅱ.投资者自身经验和知识的欠缺Ⅲ.投资服务机构可能会提供一些虚假的信息Ⅳ.投资者对自身的风险承受能力可能缺乏正确认知 [单选题] *A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ(正确答案)C、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ25、以下选项中，不属于银行间债券市场参与者的是（）。
[单选题] *A、中央银行(正确答案)B、可经营人民币业务的外国银行分行C、非银行金融机构D、非金融机构26、运用金融工程结构化方法．将若干种基础金融商品和金融衍生产品相结合设计出的新型金融产品是（）。
[单选题] *A、复合化金融衍生品B、组合化金融衍生品C、结构化金融衍生品(正确答案)D、证券化金融衍生品27、银行间债券市场发行的记账式国债，主要面向（）投资者。
[单选题] *A、企业B、银行和非银行金融机构(正确答案)C、个人D、国外机构28、关于场外交易市场，以下说法正确的有（）。
Ⅰ.场外交易市场只发生于投资者与证券公司之间Ⅱ.场外交易市场包括店头市场Ⅲ.在场外交易市场上．交易方式有不同的形式Ⅳ.柜台市场曾经是场外交易市场的主要形式 [单选题] *A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)C、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ29、（）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。
[单选题] *A、客户招揽B、客户关系建立C、客户服务(正确答案)D、证券类金融产品及服务30、中央银行进行公开市场业务操作的工具主要是（）。
[单选题] *A、大额可转让存款单B、银行承兑汇票C、金融债券D、国库券(正确答案)31、下列关于保险公司次级债务的说法，错误的是（）。
[单选题] *A、募集人在无法支付利息或偿还本金时，债权人有权向法院申请对募集人实施破产清偿(正确答案)B、本金和利息偿还顺序列于保单责任和其他负债之后C、期限在5年以上(含5年)D、定向募集32、下列中属于影响债券利率因素的是（）。
Ⅰ.筹资者的资信Ⅱ.债券票面金额Ⅲ.债券期限长短Ⅳ.借贷资金市场利率水平[单选题] *A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅱ.Ⅲ.ⅣC、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ33、下列属于证券市场上重要的中介机构的是（）。
[单选题] *A、会计师事务所B、证券公司(正确答案)C、资产评估事务所D、投资咨询公司34、证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。
[单选题] *A、实业B、有价证券(正确答案)C、房地产D、第三产业35、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权的种类有（）。
Ⅰ.利率期权Ⅱ.货币期权Ⅲ.股权类期权Ⅳ.金融期货合约期权 [单选题] *A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)36、保险公司次级债务的清偿顺序位于（）之前。
[单选题] *A、保单责任B、公司普通债券C、向银行贷款D、公司股票(正确答案)37、通常．加权股价指数是以样本股票（）为权数加以计算。
[单选题] *A、基期价格B、发行量或成交量(正确答案)C、等同权重D、计算期价格38、目前，在银行间债券市场办理债券结算业务的基本制度依据包括（）。
Ⅰ.《全国银行间债券市场债券远期交易主协议》Ⅱ.《全国银行间债券市场债券交易流通审核规则》Ⅲ.《银行间债券市场债券登记托管结算管理办法》Ⅳ.《全国银行间债券市场债券交易管理办法》 [单选题] *A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ(正确答案)B、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ39、上市公司公开发行新股包括（）。
Ⅰ.向原股东配售股份Ⅱ.向不特定对象公开募集股份Ⅲ.向特定对象发行股票Ⅳ.向原股东公开募集股份 [单选题] *A、Ⅰ.Ⅱ(正确答案)B、Ⅱ.ⅢC、Ⅰ.Ⅱ.ⅢD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ40、国债在净价交易的情况下，应计利息是根据（）按天计算的。
[单选题] *A、同业拆借利率B、银行利率C、市场利率D、票面利率(正确答案)41、证券投资基金的资产总值包括（）。