期货从业资格考试期货基础知识真题2012年9月
期货从业资格考试期货基础知识真题2012年9月
(总分：99.98，做题时间：90分钟)
一、{{B}}单项选择题{{/B}}(总题数：60，分数：30.00)
1.一般而言，预期后市下跌，又不想承担较大的风险，应该首选______策略。
A.买进看跌期权
B.卖出看涨期权
C.卖出看跌期权
D.买进看涨期权
（分数：0.50）
A. √
B.
C.
D.
解析：[解析] 预期后市下跌，可以选择买进看跌期权或者卖出看涨期权，买入看跌期权的最大损失是权利金，最大盈利为执行价格与权利金的差额；而卖出看涨期权最大盈利是权利金，最大损失随着市场价格的上涨而增加。因此如果不想承担较大的风险，应该首选买进看跌期权。
2.在我国，最后交易日期的规定与其他3个期货品种不同的是______。
A.天然橡胶期货
B.铝期货
C.PTA期货
D.钢期货
（分数：0.50）
A.
B.
C. √
D.
解析：[解析] PTA期货的最后交易日为交割月的第10个交易日，ABD三项均为合约交割月份的15日(遇法定假日顺延)。
3.一般来说，当期货公司按规定对保证金不足的客户进行平仓时，强行平仓的有关费用和发生的损失由______承担。
A.期货公司和客户共同
B.客户
C.期货交易所
D.期货公司
（分数：0.50）
A.
B. √ C.
D.
解析：[解析] 根据《中国金融期货交易所风险控制管理办法》第二十八条规定，由会员执行的强行平仓产生的盈利归直接责任人；由交易所执行的强行平仓产生的盈亏相抵后的盈利按照国家有关规定执行；因强行平仓产生的亏损由直接责任人承担。直接责任人是客户的，强行平仓后产生的亏损，由该客户所在会员先行承担后，自行向该客户追索。
4.我国期货交易所对______头寸实行审批制，其持仓不受持仓限额的限制。
A.套利
B.套期保值
C.投机
D.期转现
（分数：0.50）
A.
B. √
C.
D.
解析：[解析] 在持仓限额制度的具体实施中，我国有如下规定：①采用限制会员持仓和限制客户持相结合的办法，控制市场风险；②各交易所对套期保值交易头寸实行审批制，其持仓不受限制，而在中国金融期货交易所，套期保值和套利交易的持仓均不受限制；③同一客户在不同期货公司会员处开仓交易，其在某一合约的持仓合计不得超出该客户的持仓限额；④会员、客户持仓达到或者超过持仓限额的，不得同方向开仓交易。
5.某交易者预测5月份大豆期货价格将上升，故买入50手，成交价格为4000元/吨，当价格升到4030元/吨时，买入30手；当价格升到4040元/吨时，买入20手；当价格升到4050元/吨时，买入10手。该交易者建仓的方法为______。
A.倒金字塔式建仓
B.平均卖高法
C.平均买低法
D.金字塔式建仓
（分数：0.50）
A.
B.
C.
D. √
解析：[解析] 金字塔式买入卖出是指如果建仓后市场行情与预料相同并已经使投机者获利，可以增加持仓。增仓应遵循以下两个原则：①只有在现有持仓已经盈利的情况下，才能增仓；②持仓的增加应渐次递减。
6.如果期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足，交易者可能面临强行平仓的风险，这种风险属于______。
A.代理风险
B.交易风险
C.交割风险
D.信用风险
（分数：0.50）
A.
B. √
C.
D.
解析：[解析] 交易风险是指交易者在交易过程中产生的风险。它包括由于市场流动性差，期货交易难以迅速、及时方便地成交所产生的风险，以及当期货价格波动较大，保证金不能在规定时间内补足，交易者可能面临强行平仓的风险。
7.以下关于期货交易所的描述，不正确的是______。
A.参与期货价格的形成
B.制定并实施风险管理制度，控制市场风险
C.设计合约、安排合约上市
D.提供交易的场所、设施和服务
（分数：0.50）
A. √
B.
C.
D.
解析：[解析] 期货交易所是为期货交易提供场所、设施、相关服务和交易规则的机构。它自身并不参与期货交易，因此不参与期货价格的形成。期货交易所通常具有以下5个重要职能：①提供交易的场所、设施和服务；②设计合约、安排合约上市；③制定并实施期货市场制度与交易规则；④组织并监督期货交易，监控市场风险；⑤发布市场信息。
8.1975年10月，芝加哥期货交易所上市______期货，是世界上第一个利率期货品种。
A.欧洲美元
B.美国政府10年期国债
C.美国政府国民抵押协会(GNMA)抵押凭证
D.美国政府短期国债
（分数：0.50）
A.
B.
C. √
D.
解析：[解析] 1975年10月20日，芝加哥期货交易所(CBOT)推出了历史上第一张利率期货合约——政府国民抵押协会抵押凭证期货合约。政府国民抵押协会抵押凭证是美国住房和城市发展部批准的银行或金融机构以房屋抵押方式发行的一种房屋抵押债券，平均期限12年，最长期限可达30年，当时是一种流动性较好的信用工具。
9.股指期货的反向套利操作是指______。
A.卖出近期股指期货合约，同时买进远期股指期货合约
B.买进近期股指期货合约，同时卖出远期股指期货合约
C.卖出股票指数所对应的一揽子股票，同时买入股指期货合约
D.买进股票指数所对应的一揽子股票，同时卖出股指期货合约
（分数：0.50）
A.
B.
C. √
D.
解析：[解析] 当存在期价低估时，交易者可通过买入股指期货的同时卖出对应的现货股票进行套利交易，这种操作称为“反向套利”。
10.对商品期货而言，持仓费不包含______。
A.仓储费
B.保险费
C.利息
D.保证金
（分数：0.50）
A.
B.
C.
D. √
解析：[解析] 持仓费又称为持仓成本，是指为拥有或保留某种商品、资产等而支付的仓储费、保险费和利息等费用总和。持仓费高低与距期货合约到期时间长短有关，距交割时间越近，持仓费越低。理论上，当期货合约到期时，持仓费会减小到零，基差也将变为零。
11.9月份和10月份沪深300股指期货合约的期货指数分别为3550和3600点，若两者的合理价差为25点，则该投资者最适合采取的交易策略是______。(不考虑交易费用)
A.买入9月份合约
B.卖出10月份合约
C.卖出9月份合约同时买入10月份合约
D.买入9月份合约同时卖出10月份合约
（分数：0.50）
A.
B.
C.
D. √
解析：[解析] 9月份和10月份沪深300股指期货合约的实际价差为50点，高出合理价差25点，且为正向市场，此时可以通过买入低价合约、同时卖出高价合约的做法进行套利，可以获取25点的稳定利润。
12.下列选项中，______不是影响基差大小的因素。
A.地区差价
B.品质差价
C.合约价差
D.时间差价
（分数：0.50） A.
B.
C. √
D.
解析：[解析] 基差的大小主要受到以下因素的影响：①时间差价，距期货合约到期时间长短，会影响持仓费的高低，进而影响基差值的大小；②品质差价，由于期货价格反映的是标准品级的商品的价格，如果现货实际交易的品质与交易所规定的期货合约的品级不一致，则该基差的大小就会反映这种品质差价；③地区差价，如果现货所在地与交易所指定交割地点不一致，则该基差的大小就会反映两地间的运费差价。
13.在我国，大豆期货连续竞价时段，某合约最高买入申报价为4530元/吨，前一成交价为4527元/吨，若投资者卖出申报价为4526元/吨，则其成交价为______元/吨。
A.4526
B.4527
C.4530
D.4528
（分数：0.50）
A.
B. √
C.
D.
解析：[解析] 国内期货交易所均采用计算机撮合成交方式。计算机交易系统一般将买卖申报单以价格优先、时间优先的原则进行排序。当买入价大于、等于卖出价则自动撮合成交，撮合成交价等于买入价(bp)、卖出价(sp)和前一成交价(cp)三者中居中的一个价格。
14.反向市场产生的原因是______。
A.近期需求迫切或远期供给充足
B.持仓费的存在
C.交割月的临近
D.套利交易增加
（分数：0.50）
A. √
B.
C.
D.
解析：[解析] 反向市场的出现主要有两个原因：①近期对某种商品或资产需求非常迫切，远大于近期产量及库存量，使现货价格大幅度增加，高于期货价格；②预计将来该商品的供给会大幅度增加，导致期货价格大幅度下降，低于现货价格。
15.农产品在短期内的供给弹性一般______长期内的供给弹性。
A.大于
B.小于
C.等于
D.无关于
2012年9月证券从业资格基础知识真题及答案
2012年9月证券从业资格基础知识真题及答案
2012年9月证券市场基础知识真题答案解析
1
按( )分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。
A.募集方式
B.是否在证券交易所挂牌交易
C.证券所代表的权利性质
D.证券发行主体不同
正确答案是 B ，
解析
本题所要考核的知识点是有价证券的分类。
有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类。
(1)按证券发行主体的不同，可分为政府债券、政府机构债券和公司债券。
(2)按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券和非上市证券。
(3)按募集方式分类，可分为公募债券和私募债券。
(4)按所代表的权利性质分类，可分为股票、债券和其他证券三大类。
所以，本题答案为B。
考点
有价证券
2
证券市场本质上是( )。 A.价值直接交换的场所
B.财产权利直接交换的场所
C.价值实现增值的场所
D.风险直接交换的场所
正确答案是 A ，
解析
本题所要考核的知识点是证券市场的特征。
证券市场具有以下三个显著特征：
(1)证券市场是价值直接交换的场所，证券市场本质上是价值直接交换的场所。
(2)证券市场是财产权利直接交换的市场。
(3)证券市场是风险直接交换的场所。
所以，本题答案为A。
考点
证券市场
3
我国主权财富基金的发端是( )。
A.中国投资有限责任公司
B.中国国际金融有限公司
C.QFII
D.QDII
正确答案是 A ， 解析
本题所要考核的知识点是主权财富基金。
中国投资有限责任公司于2007年9月29日宣告成立，注册资金为2000亿美元，成为专门从事外汇资金投资业务的国有投资公司，以境外金融组合产品为主，开展多元化投资，实现外汇资产保值增值，被视为中国主权财富基金的发端。
[职业资格类试卷]期货从业资格(期货基础知识)历年真题试卷汇编6.doc
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答案见麦多课文库 [职业资格类试卷]期货从业资格（期货基础知识）历年真题试卷汇编6
一、单项选择题
在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1 卖出套期保值是为了( )。[2012年5月真题]
（A）回避现货价格下跌的风险
（B）回避期货价格上涨的风险
（C）获得期货价格上涨的收益
（D）获得现货价格下跌的收益
2 套期保值是通过建立( )机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。[2011年9月真题]
（A）期货市场与现货市场之间盈亏冲抵
（B）以小博大的杠杆
（C）期货市场代替现货市场
（D）买空卖空的双向交易
3 对于卖出套期保值的理解，错误的是( )。[2011年5月真题]
（A）只要现货市场价格下跌，卖出套期保值就能对交易实现完全保值
（B）目的在于回避现货价格下跌的风险 答案见麦多课文库
（C）避免或减少现货价格波动对套期保值者实际售价的影响
（D）适用于在现货市场上将来要卖出商品的人
4 下面对套期保值者的描述正确的是( )。[2010年5月真题]
（A）熟悉品种，对价格预测准确
（B）利用期货市场转移价格风险
（C）频繁交易，博取利润
（D）与投机者的交易方向相反
5 榨油厂可以利用豆油期货进行卖出套期保值的情形是( )。[2010年5月真题]
（A）大豆现货价格远高于期货价格
（B）三个月后将购置一批大豆，担心大豆价格上涨
（C）担心豆油价格下跌
（D）豆油现货价格远高于期货价格
6 下列情形中，适合粮食贸易商利用大豆期货进行卖出套期保值的情形是( )。[2013年3月真题]
（A）预计豆油价格将上涨
（B）三个月后将购置一批大豆，担心大豆价格上涨
答案见麦多课文库 （C）大豆现货价格远高于期货价格
（D）有大量大豆库存，担心大豆价格下跌
7 对于榨油厂而言，适宜利用大豆期货进行买入套期保值的情形是( )。[2012年5月真题]
期货从业资格(期货法律法规)历年真题试卷汇编9
期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编9
(总分：118.00，做题时间：90分钟)
一、 单项选择题(总题数：19，分数：38.00)
1.单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。（分数：2.00）
__________________________________________________________________________________________
解析：
2.按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，还应当向公司( )书面报告。[2012年5月真题]
（分数：2.00）
A.全体董事 √
B.全体股东
C.全体董事和全体股东
D.总经理
解析：解析：《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十条第一款规定，期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构书面报告，详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限，还应当向公司全体董事书面报告。
3.证券公司开展期货介绍业务，其对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的 (因证券公司发债提供的反担保除外)( )。[2013年3月真题]
（分数：2.00）
A.25％
B.50％
C.10％ √
D.100％
解析：解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，本办法第五条第一项所称风险控制指标标准是指： (一)净资本不低于12亿元； (二)流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150％； (三)对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10％，但因证券公司发债提供的反担保除外； (四)净资本不低于净资产的70％。中国证监会可以根据市场发展情况和审慎监管原则对前款标准进行调整。
4.证券公司申请中间介绍业务资格，中国证监会自受理材料之日起( )个工作日内，作出批准或者不予批准的决定。[2012年6月真题]
2012年期货投资分析同步练习(第五章期货投资技术分析)-期货从业资格基础知识试卷与试题
2012年期货投资分析同步练习(第五章期货投资技术分析)
试卷总分：163
答题时间：150分钟
一、单项选择题(在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
技术分析的假设中，从人的心理因素方面考虑的假设是（ ）。[1分]-----正确答案(C)1.市场行为涵盖一切信息A价格沿趋势移动B历史会重演C
投资者都是理性的D
技术分析的假设中，最根本、最核心的条件是（ ）。[1分]-----正确答案(B)2.
市场行为涵盖一切信息A
价格沿趋势移动B
历史会重演C
投资者都是理性的D
期货投资技术分析法的优点是（ ）。[1分]-----正确答案(A)3.
同市场接近，考虑问题比较直接A
能够比较全面地把握期货价格的基本走势B
发出的买卖信号具有超前性C
进行期货买卖见效慢，获得利益的周期长D
在道琼斯股价平均指数中，商业属于（ ）。[1分]-----正确答案(B)4.
公用事业A
工业B
运输业C
农业D
道氏理论所研究的是（ ）。[1分]-----正确答案(A)5.
趋势的方向A
趋势的时间跨度B
趋势的波动幅度C
以上全部D
（ ）认为收盘价是最重要的价格。[1分]-----正确答案(A)6.
道氏理论A
切线理论B
形态理论C
波浪理论D
两根K线的组合中，第二天多空双方争斗的区域越高，表示（ ）。[1分]-----正确答案(A)7.
越有利于上涨A
越有利于下跌B
不涨不跌C
无法判断D
波浪理论最核心的内容是以（ ）为基础的。[1分]-----正确答案(D)8.
K线A
指标B
切线C
周期D
波浪理论在股市和商品期货市场上运用时有明显的区别，比如（ ）。[1分]-----正确答案(D)9.
股市上，往往是第5浪延长，而在商品期货市场往往是第3浪延长A
期货市场上第4浪不可与第1浪重叠B
同一商品不同合约间的数浪没有区别C
最好对其指数进行波浪分析，不要对该品种的连续合约进行分析D
一组趋势向下的8浪结构结束之后，继续向下调整，这一调整可能会以什么样的浪形结构进行调整才算完成再次的
2012年期货从业资格考试期货基础知识真题库精选六
2012年期货从业资格考试期货基础知识真题库精选六
一、单项选择题(本题共60个小题，每题0．5分，共30分。在每题给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内)
1．从期货交易的起源来看，期货市场最早萌芽于( )。
A．欧洲
B．亚洲
C．澳洲
D．美洲
2．1972年5月，( )设立了国际货币市场分部(IMM)，率先推出外汇期货。
A．芝加哥商业交易所
B．芝加哥期货交易所
C．纽约商业交易所
D．纽约期货交易所
3．( )必须在高度组织化的期货交易所内以公开竞价的方式进行。
A．期货交易
B．现货交易
C．远期交易
D．商品交易
4．我国第一家商品期货市场是( )。
A．上海期货交易所
B．郑州商品交易所
C．大连商品交易所 D．武汉商品交易所
5．国务院颁布的《期货交易管理条例》于( )起施行。
A．1999年6月2日
B．2003年6月23日
C．2007年3月16日
D．2007年4月15日
6．下列交易形式中，( )在规避风险方面更具优越性。
A．现货交易
B．远期交易
C．期货交易
D．期权交易
7．( )是期货市场得以发展的主要原因，同时也是它的基本功能之一。
A．消灭价格风险
B．规避现货价格风险
C．减少风险
D．减缓现货价格波动
8．通过期货交易形成的价格具有的特点之一是( )。
A．离散性
B．周期性
C．跳跃性
D．公开性
9．下列属于期货市场在微观经济中的作用的是( )。
A．促进本国经济国际化
B．锁定生产成本，实现预期利润 C．促进本国经济的国际化发展
D．为政府宏观调控提供参考依据
2012年期货从业资格(期货法律法规)真题试卷(精选)(题后含答案及解析)
2012年期货从业资格（期货法律法规）真题试卷（精选） (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题
单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1． 下列选项中，不是申请设立期货公司必须具备的条件的是( )。
A．有合格的经营场所和业务设施
B．有健全的风险管理和内部控制制度
C．公司实际控制人具有持续盈利能力
D．实缴资本全部为货币出资
正确答案：D
解析：根据《期货交易管理条例》第16条第1款的规定，申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，并具备下列条件：①注册资本最低限额为人民币3000万元；②董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有期货从业资格；③有符合法律、行政法规规定的公司章程；④主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；⑤有合格的经营场所和业务设施；⑥有健全的风险管理和内部控制制度；⑦国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
2． 申请设立期货公司，以期货公司经营必需的非货币财产出资的，非货币财产出资占注册资本的比例( )。
A．不得低于85％
B．不得高于85％
C．不得低于15％
D．不得高于15％
正确答案：D
解析：根据《期货交易管理条例》第16条第2款的规定，国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于85％。
3． 下列关于期货公司业务的说法，正确的是( )。
A．只能经营期货经纪业务
B．可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务
C．同日寸经营期货经纪业务和其他期货业务的，应当执行业务分离制度
D．同日寸经营期货经纪业务和其他期货业务的，可以执行混合操作制度
正确答案：C
解析：根据《期货交易管理条例》第31条的规定，期货公司经营期货经纪业务叉同时经营其他期货业务的，应当严格执行业务分离和资金分离制度，不得混合操作。
[职业资格类试卷]期货从业资格(期货法律法规)历年真题试卷汇编7.doc
答案见麦多课文库 [职业资格类试卷]期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编7
一、单项选择题
在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1 下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是( )。[2012年6月真题]
（A）监事会主席
（B）独立董事
（C）董事长
（D）营业部负责人
2 下列属于申请期货公司董事长任职资格必须具备的条件的是( )。[2012年9月真题]
（A）具有硕士学位
（B）通过中国证监会认可的资质测试
（C）5年以上的期货从业经历
（D）期货从业人员资格
3 下列条件中，不属于申请期货公司营业部负责人任职资格必须具备的条件的是( )。 [2013年3月真题]
（A）具有期货从业人员资格
答案见麦多课文库 （B）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位
（C）通过中国证监会认可的资质测试
（D）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验
4 下列哪些人员不符合申请期货公司高级管理人员任职资格的条件?( )[2010年9月真题]
（A）因违纪行为被解除职务的证券交易所负责人，自被解除职务之日起已逾5年
（B）因违纪行为被解除职务的证券公司高级管理人员，自被开除之日起已逾5年
（C）因违法行为被开除的证券公司从业人员，自被开除之日起已逾5年
（D）被中国证监会认定为不适当人选的人员，自被认定之日起未逾2年
5 期货公司营业部负责人的任职资格应由( )核准。[2010年11月真题]
（A）期货公司住所地的期货业协会
（B）中国期货业协会
（C）营业部所在地的中国证监会派出机构
（D）期货公司住所地的中国证监会派出机构
6 期货公司独立董事最多可以在( )家期货公司兼任独立董事。[2010年5月真题]
（A）1
答案见麦多课文库 （B）5
（C）3
（D）2
7 下列机构任用期货从业人员应当适用《期货从业人员管理办法》的是( )。[2013年3月真题]
期货从业资格(期货法律法规)历年真题试卷汇编1(题后含答案及解析)
期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编1 (题后含答案及解析)
题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题
单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1． 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，下列说法正确的有( )。[2012年11月真题]
A．没有有效期限的，应当视为当日有效
B．没有品种的，应按当前交易最活跃的品种
C．没有成交价格的，应当视为按市价成交
D．没有开仓方向的，有持仓的按平仓交易，没有持仓的应当视为开仓交易
正确答案：A
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十一条规定，客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有有效期限的，应当视为当日有效；没有成交价格的，应当视为按市价交易；没有开仓方向的，应当视为开仓交易。
2． 期货公司的保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，( )。[2012年6月真题]
A．期货交易所承担主要赔偿责任
B．期货公司承担主要责任
C．期货交易所不承担赔偿责任
D．期货公司不承担责任
正确答案：A
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十二条第一款规定，期货公司的交易保证金不足，期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的，由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失，期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％。
3． 期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，( )。[2010年6月真题]
A．期货公司不承担责任
B．期货公司承担次要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60％
C．期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％
D．期货公司承担主要赔偿责任
正确答案：C
解析：《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条第二款规定，期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％。
期货从业资格考试《期货市场基础知识》历年真题和解析答案0328-90
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期货从业资格考试《期货市场基础知识》历年真题和解析答案0328-90
1、下列关于江恩理论的说法，正确的是( )。【单选题】
A.构造圆形图预测价格的具体点位
B.用方形图预测价格的长期周期
C.用角度线预测价格的短期周期
D.用轮中轮将时间和价位结合进行预测
正确答案:D
答案解析:圆形图预测价格运行时间周期，方形图预测具体的价格点位，角度线预测价格的支撑位和压力位，论中论将时间和价位相结合。
2、2012年10月，我国已取消了券商IB业务资格的行政审批，证券公司为期货公司提供中间介绍的业务正常运行。（）【判断题】
A.正确
B.错误 2
正确答案:A
答案解析:2012年10月，我国已取消了券商IB业务资格的行政审批，证券公司为期货公司提供中间介绍的业务正常运行。
3、从全球期货市场分布来看，( )三足鼎立。【单选题】
A.北美、欧洲、亚太地区
B.北美、拉美、亚太地区
C.欧洲、拉美、亚太地区
D.北美、南美、亚太地区
正确答案:A
答案解析:全球区域分布的内容。
4、所谓“熔断”制度，就是在股票指数期货交易中，当价格波幅触及所规定的点数时，交易随之停止一段时间；或交易可以继续进行，但价格波动幅度不能超过规定点数之外的一种交易制度。【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A 3
答案解析:熔断制度的定义。
5、期权买方风险仅限于已经支付的期权费用，所以无需缴纳保证金。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:期权买方风险仅限于已经支付的期权费用，所以无需缴纳保证金。
6、沪深300股指期货的当日结算价是指某一期货合约的( )。【单选题】
A.收盘价
B.最后一小时成交量加权平均价
C.最后两小时成交价格的算术平均价
D.全天成交量的加权平均价
正确答案:B 4
答案解析:沪深300股指期货当日结算价是某一期货合约最后一小时成交价格按照成交量的加权平均价。
7、某投资者以55美分/蒲式耳的价格卖出执行价格为1025美分/蒲式耳的小麦期货看涨期权，则其损益平衡点为（）美分/蒲式耳。（不计交易费用）【单选题】
期货从业资格期货法律法规历年真题试卷汇编3_真题-无答案
期货从业资格（期货法律法规）历年真题试卷汇编3
(总分118,考试时间90分钟)
1. 单项选择题
单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。
1. 某期货交易所依据有关规定对期货市场出现的异常情况采取紧急措施，但造成了投资者老张的损失，老张认为期货交易所的行为是违约行为，打算向法院提起诉讼索要赔偿，以下说法正确的是( )。[2010年9月真题]
A. 期货公司如果拒绝代表老张向期货交易所主张权利，老张可以直接起诉期货交易所
B. 老张可以要求期货公司代自己向期货交易所主张权利
C. 期货交易所采取的紧急措施，如果在当时情况下不是合理的，应赔偿老张的损失
D. 老张可直接起诉期货公司，交易所作为第三人参加诉讼，这样在地域管辖上对老张有利
2. 期货公司的工作人员擅自以客户甲的名义进行交易且造成损失，下列说法中正确的是
( )。[2011年11月真题]
A. 如果甲对交易结果进行追认，则损失由甲自行承担
B. 甲有过错的，也要承担部分责任
C. 应由期货公司承担赔偿责任
D. 如果期货公司将该名工作人员开除，则损失完全由甲自行承担
3. 期货从业人员王某利用工作便利，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用客户的交易信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情形后，开除了王某。期货公司应当对王某做出处分决定后向( )报告。[2012年11月真题]
A. 期货交易所 B. 中网证监会
C. 期货保证金安全存管监控机构 D. 中国期货业协会
4. 某期货公司拟聘请张某为期货公司的首席风险官，对张某的提名和聘任，下列说法中错误的是( )。[2012年6月真题]
A. 拟任职的人员应当取得证监会核准的任职资格
B. 公司如设有独立董事，应当经全体独立董事同意
C. 应当根据章程的规定进行提名和聘任
D. 应当由股东会作出决议