鼎信诺审计前端取数讲解PPT课件
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鼎信诺审计软件培训讲解
❖运行前端，找到该财务数据，取回数据即 可
❖此种方法直观方便，假设企业人员配适宜 用于所有已有接口财务软件的取数，应用 范围最广
认识前端取数文件
• 翻开前端取数文件夹，其中的dataget.exe即为前端取数所用的软件。
• 双击运行dataget.exe，可看到选择财务软件接口的界面，对应企业所 用的财务软件选择
要询问企业，或使用搜索效劳器〕 • 连接方式： • ODBC——一般不用密码〔在效劳器上取数时使用〕 • SQL直连——一般需要录入用户名密码，向企业询问〔在客户端上取
数时使用〕特殊情况下也有可能没有密码 • 数据库名称——由企业效劳器中读取，并非手动录入 • 选择帐套、账簿、会计年勾上固定资产和存货 • 点击开场取数，待取数完毕，选择保存路径〔默认为前端取数文件夹
• 权益类科目调整分录：涉及到权益类的调整分录会汇总到这 里，也需要选择其应归入的工程，才可以反映到前面“所有者 权益〔股东权益〕变动试算平衡表〞的调整数中。
谢谢！
抽凭
❖第一种抽凭方法：一般的方法、抽取金 额最大的几笔凭证的方法
❖第二种抽凭方法〔数理抽凭〕：随机抽 样、系统抽样、分层抽样、pps抽样
❖抽出的凭证反映在底稿中〔抽样说明〕
方案阶段
❖趋势分析 ❖财务分析 ❖科目月余额图形分析 ❖重要性水平分析表
五、风险评估与控制测试底稿编制方法
❖采购与付款循环的详细讲解 ❖工薪与人事循环 ❖销售与收款循环 ❖风险评估结果汇总表 ❖方案阶段—方案实施的实质性程序
❖ 加密狗用户不用在线授权，插上加密狗，安装加密狗 驱动即可
❖ 二、创立工程：点击创立工程按钮，输入工程信息后 便完成；创立集团工程：点击创立工程按钮，选择创 立集团工程。
创立的工程所在位置
❖此种方法直观方便，假设企业人员配适宜 用于所有已有接口财务软件的取数，应用 范围最广
认识前端取数文件
• 翻开前端取数文件夹，其中的dataget.exe即为前端取数所用的软件。
• 双击运行dataget.exe，可看到选择财务软件接口的界面，对应企业所 用的财务软件选择
要询问企业，或使用搜索效劳器〕 • 连接方式： • ODBC——一般不用密码〔在效劳器上取数时使用〕 • SQL直连——一般需要录入用户名密码，向企业询问〔在客户端上取
数时使用〕特殊情况下也有可能没有密码 • 数据库名称——由企业效劳器中读取，并非手动录入 • 选择帐套、账簿、会计年勾上固定资产和存货 • 点击开场取数，待取数完毕，选择保存路径〔默认为前端取数文件夹
• 权益类科目调整分录：涉及到权益类的调整分录会汇总到这 里，也需要选择其应归入的工程，才可以反映到前面“所有者 权益〔股东权益〕变动试算平衡表〞的调整数中。
谢谢！
抽凭
❖第一种抽凭方法：一般的方法、抽取金 额最大的几笔凭证的方法
❖第二种抽凭方法〔数理抽凭〕：随机抽 样、系统抽样、分层抽样、pps抽样
❖抽出的凭证反映在底稿中〔抽样说明〕
方案阶段
❖趋势分析 ❖财务分析 ❖科目月余额图形分析 ❖重要性水平分析表
五、风险评估与控制测试底稿编制方法
❖采购与付款循环的详细讲解 ❖工薪与人事循环 ❖销售与收款循环 ❖风险评估结果汇总表 ❖方案阶段—方案实施的实质性程序
❖ 加密狗用户不用在线授权，插上加密狗，安装加密狗 驱动即可
❖ 二、创立工程：点击创立工程按钮，输入工程信息后 便完成；创立集团工程：点击创立工程按钮，选择创 立集团工程。
创立的工程所在位置
{财务管理内部审计}鼎信诺审计前端取数讲解
信 任连接 用户名
挑上√ 不用输入
密
码 不用输入
取 数 界 面 图Ⅰ
服务器名称 连 接方式
客户端上取数
服务器IP地址或者服务器计算 机全称
SQL直连
信 任 连 接 把√去掉
用 户 名 输入企业服数据库账户名称
密
码 输入企业数据库密码
取 数 界 面 图Ⅱ
图Ⅰ
图Ⅱ
网络版sqlserver数据库取数
5.x/8.x、新中大NGPOWER、拥有国家标准接口的财务 软件）
SQLSERVER备份
Sqlserver备份的文件后缀名为.bak或者.ba_ 处理sqlserver备份需要在自己电脑上安装sqlserver数
据库或者msde msde是sqlserver的简装版 如果sqlserver备份是.ba_格式，需要将后缀改为.rar，
服务器与客户端的概念：企业多台电脑做账，只有一 台电脑存储财务数据，存储财务数据的电脑就是服务 器，其他的电脑就是客户端
区分服务器与客户端的方法：企业做账之前必须打开 的电脑就是服务器
网络版sqlserver数据库取数
服务器上取数
服务器名称 （local）或者127.0.0.1
连 接 方 式 ODBC连接
单机版access数据库取数
取数完毕以后，会弹出保存文件的对话框 选择文件路径、文件名称以后，点击“保存”按钮，保存为后缀为.sjc的文件 单机版取数完成
网络版sqlserver数据库取数
在选择数据库类型界面选择“SQLSERVER”，然后点“下一步”
网络版sqlserver数据库取数
在服务器上取数和在客户端上取数，参数配置不太一 样，详见下页图表
文件后缀名 .mdb .bak .dmp
鼎信诺审计前端取数讲解(最新)
插入标题栏” 出现设置标题行的对话框，点击“是” 在第一行上面插入三行
在第三行下拉选项中，选择每列标题，选择以后将原有的标题行删除 保存为excel文件，然后可以直接导入审计项目
取数结束
感谢下 载
点击“连接”按钮 弹出提示，导出文件取数时，在前端程序中不显示会计年月，直接点击“开始取 数”按钮进行取数 取出来的文件是“.sjc”格式的，完成导出文件备份的取数
企业不配合，提供EXCEL版 的科目余额表和序时账
Excel版科目余额表和序时账
如果企业只能提供excel版的科目余额表和序时账，我们有以下两种方法处理： 第一种：将企业提供的财务数据粘贴到鼎信诺手工账模板 第二种：利用“手工账取数设置文件”直接在企业提供的数据上进
单机版access数据库取数
取数完毕以后，会弹出保存文件的对话框 选择文件路径、文件名称以后，点击“保存”按钮，保存为后缀为.sjc的文件 单机版取数完成
网络版sqlserver数据库取数
在选择数据库类型界面选择“SQLSERVER”，然后点“下一步”
网络版sqlserver数据库取数
在服务器上取数和在客户端上取数，参数配置不太一样，详见下页图表 服务器与客户端的概念：企业多台电脑做账，只有一台电脑存储财务数据，
适用范围 单机版财务软件 网络版财务软件 网络版财务软件
取数流程图
鼎信诺取数
第一种模式：企业配合您，可以在企业机 器上插u盘。
第二种模式：企业比较配合您，不让在机 器上插盘，但是给您备份文件；或者企业
的服务器不在本地，无法插u盘。
第三种模式：企业不配合您，提供excel版 的科目余额表和凭证表。
企业配合，可以插U盘
手工账模板的区别主要是科目余额表余额列示 根据客户提供的科目余额表余额列示格式，选择其中一个模板
在第三行下拉选项中，选择每列标题，选择以后将原有的标题行删除 保存为excel文件，然后可以直接导入审计项目
取数结束
感谢下 载
点击“连接”按钮 弹出提示，导出文件取数时，在前端程序中不显示会计年月，直接点击“开始取 数”按钮进行取数 取出来的文件是“.sjc”格式的，完成导出文件备份的取数
企业不配合，提供EXCEL版 的科目余额表和序时账
Excel版科目余额表和序时账
如果企业只能提供excel版的科目余额表和序时账，我们有以下两种方法处理： 第一种：将企业提供的财务数据粘贴到鼎信诺手工账模板 第二种：利用“手工账取数设置文件”直接在企业提供的数据上进
单机版access数据库取数
取数完毕以后，会弹出保存文件的对话框 选择文件路径、文件名称以后，点击“保存”按钮，保存为后缀为.sjc的文件 单机版取数完成
网络版sqlserver数据库取数
在选择数据库类型界面选择“SQLSERVER”，然后点“下一步”
网络版sqlserver数据库取数
在服务器上取数和在客户端上取数，参数配置不太一样，详见下页图表 服务器与客户端的概念：企业多台电脑做账，只有一台电脑存储财务数据，
适用范围 单机版财务软件 网络版财务软件 网络版财务软件
取数流程图
鼎信诺取数
第一种模式：企业配合您，可以在企业机 器上插u盘。
第二种模式：企业比较配合您，不让在机 器上插盘，但是给您备份文件；或者企业
的服务器不在本地，无法插u盘。
第三种模式：企业不配合您，提供excel版 的科目余额表和凭证表。
企业配合，可以插U盘
手工账模板的区别主要是科目余额表余额列示 根据客户提供的科目余额表余额列示格式，选择其中一个模板
鼎信诺审计前端取数讲解精品名师资料
财务软件介绍
财务软件本身不存储任何财务数据
财务软件存取在后台数据库中 财务软件只是告诉用户在什么模块做什么操作
在财务软件凭证 录入模块输入凭 证信息
录入的凭证信息 存入后台的数据 库软件中
常见的财务软件数据库
数据库名称 ACCESS SQLSERVER ORACLE .mdb .bak .dmp 文件后缀名 适用范围 单机版财务软件 网络版财务软件 网络版财务软件
网络版oracle服务器上取数
在取数界面右上方选择“在服务器上连接” 找企业网管询问相关参数，输入参数，点击“连接”按钮 点完“连接”所有者将列示数据库中存在的所有者名称，选择需要的所有者 账套名称和会计年便会显示出来，选择需要的账套名称和会计年，点击“开始取数”
网络版oracle客户端上取数
在右上角选择“客户端上配置客户端连接” 找企业网管询问各项参数，点击配置客户端，输入用户名和密码，点击“连接”按钮 点完“连接”所有者将列示数据库中存在的所有者名称，选择需要的所有者 账套名称和会计年便会显示出来，选择需要的账套名称和会计年，点击“开始取数”
选择需要的账套名称和会计年，点击“开始取数”按
钮取数
弹出保存文件的对话框时，选择存储路径和文件名称
保存 完成网络版取数
网络版oracle数据库取数
财务软件接口选择界面，选择用友NC3.X/5.X财务软件 然后点击“下一步”
网络版oracle数据库取数
数据库类型界面选择“oracle” 然后点击“下一步”
创建好项目，并且登录该项目 点击主界面右侧区域准备阶段中的“前端数据导入” 浏览找到企业发过来的.bak文件，然后点击下一步，接着进入备份还原界面
选择财务软件类型；输入数据库名称；选择新数据库文件存放目录 然后点击“下一步”
财务软件本身不存储任何财务数据
财务软件存取在后台数据库中 财务软件只是告诉用户在什么模块做什么操作
在财务软件凭证 录入模块输入凭 证信息
录入的凭证信息 存入后台的数据 库软件中
常见的财务软件数据库
数据库名称 ACCESS SQLSERVER ORACLE .mdb .bak .dmp 文件后缀名 适用范围 单机版财务软件 网络版财务软件 网络版财务软件
网络版oracle服务器上取数
在取数界面右上方选择“在服务器上连接” 找企业网管询问相关参数，输入参数，点击“连接”按钮 点完“连接”所有者将列示数据库中存在的所有者名称，选择需要的所有者 账套名称和会计年便会显示出来，选择需要的账套名称和会计年，点击“开始取数”
网络版oracle客户端上取数
在右上角选择“客户端上配置客户端连接” 找企业网管询问各项参数，点击配置客户端，输入用户名和密码，点击“连接”按钮 点完“连接”所有者将列示数据库中存在的所有者名称，选择需要的所有者 账套名称和会计年便会显示出来，选择需要的账套名称和会计年，点击“开始取数”
选择需要的账套名称和会计年，点击“开始取数”按
钮取数
弹出保存文件的对话框时，选择存储路径和文件名称
保存 完成网络版取数
网络版oracle数据库取数
财务软件接口选择界面，选择用友NC3.X/5.X财务软件 然后点击“下一步”
网络版oracle数据库取数
数据库类型界面选择“oracle” 然后点击“下一步”
创建好项目，并且登录该项目 点击主界面右侧区域准备阶段中的“前端数据导入” 浏览找到企业发过来的.bak文件，然后点击下一步，接着进入备份还原界面
选择财务软件类型；输入数据库名称；选择新数据库文件存放目录 然后点击“下一步”
鼎信诺审计软件培训讲课文档
计人员
❖ 新中大浪潮的部分版本不适用（见第三种方法） ❖ 还原ba_的方法 ❖ 取数时可参照前端中的文字提示
现在十页，总共三十三页。
还原ba_
❖将后缀名.ba_改成.rar
❖解压后得到一个没有后缀名的文件 ❖给该文件加上后缀名.bak ❖此文件即可直接还原进系统
现在十一页，总共三十三页。
第三种方法——导出文件
控制测试工作底稿 ❖采购与付款循环的详细讲解
❖销售与收款循环
现在二十九页，总共三十三页。
六、实质性测试底稿编制
❖以货币资金为例说一下： ❖检查情况表的操作（生成凭证） ❖放入函证（明细表）
❖替代测试的操作方法（明细表）
❖ 设置底稿信息的方法（底稿中的功能键） ❖ 插入审计结论 ❖ 底稿签名
❖当前表页签名
❖自动填充行号
❖校对列的含义
现在十四页，总共三十三页。
第四种取数方法
❖加工凭证表的方法：将数据粘贴到模板中， 行标为蓝色的为必填数据
❖本期借贷方发生额和期末数，可由期初数和 凭证生成
❖操作快捷键：ctrl+shift+向下键 ❖手工账取数 ❖四种数取数方法总结
现在十五页，总共三十三页。
用友8.x
，在数据转换界面可设置会计年月。 ❖还原备份文件：1、修改ba_文件。2、安装
msde及初始设置（若电脑中已有msde或
sql则不用重新安装）。3、进入系统还原数 据
现在二十二页，总共三十三页。
三、审计系统数据初始化
• 科目信息处理检查 • 账账核对检查 • 设置科目类型 • 设置损益类科目和设置本年利润科目 • 账龄区间划分设置 • 设置科目与核算项目关系 • 计算数据的作用 • 未审会计报表： • 1、报表项目对应科目 • 2、负值重分类调整
❖ 新中大浪潮的部分版本不适用（见第三种方法） ❖ 还原ba_的方法 ❖ 取数时可参照前端中的文字提示
现在十页，总共三十三页。
还原ba_
❖将后缀名.ba_改成.rar
❖解压后得到一个没有后缀名的文件 ❖给该文件加上后缀名.bak ❖此文件即可直接还原进系统
现在十一页，总共三十三页。
第三种方法——导出文件
控制测试工作底稿 ❖采购与付款循环的详细讲解
❖销售与收款循环
现在二十九页，总共三十三页。
六、实质性测试底稿编制
❖以货币资金为例说一下： ❖检查情况表的操作（生成凭证） ❖放入函证（明细表）
❖替代测试的操作方法（明细表）
❖ 设置底稿信息的方法（底稿中的功能键） ❖ 插入审计结论 ❖ 底稿签名
❖当前表页签名
❖自动填充行号
❖校对列的含义
现在十四页，总共三十三页。
第四种取数方法
❖加工凭证表的方法：将数据粘贴到模板中， 行标为蓝色的为必填数据
❖本期借贷方发生额和期末数，可由期初数和 凭证生成
❖操作快捷键：ctrl+shift+向下键 ❖手工账取数 ❖四种数取数方法总结
现在十五页，总共三十三页。
用友8.x
，在数据转换界面可设置会计年月。 ❖还原备份文件：1、修改ba_文件。2、安装
msde及初始设置（若电脑中已有msde或
sql则不用重新安装）。3、进入系统还原数 据
现在二十二页，总共三十三页。
三、审计系统数据初始化
• 科目信息处理检查 • 账账核对检查 • 设置科目类型 • 设置损益类科目和设置本年利润科目 • 账龄区间划分设置 • 设置科目与核算项目关系 • 计算数据的作用 • 未审会计报表： • 1、报表项目对应科目 • 2、负值重分类调整
鼎信诺审计前端取数
鼎信诺审计前端取数一、财务软件介绍●财务软件本身不存储任何财务数据；●财务软件数据存取在后台数据库中；●财务软件只是告诉用户在什么模块做什么操作。
●常见的财务软件数据库二、鼎信诺数据采集在讲解鼎信诺数据采集之前，我们首先熟悉一下鼎信诺的取数流程图，本篇说明也会按照这个流程来讲叙：1、企业配合，可以在企业机器上插U盘当企业配合审计人员可以插u盘时，将前端取数文件夹拷贝到U盘中，然后将U盘插在企业财务电脑上，在企业财务电脑上打开dataget.exe文件，如下图：>>点击dataget.exe以后进入取数界面之后，点击确认，如下图：>>在财务软件列表中选择相应财务软件接口，或者在右上角的“模糊查询”区域输入财务软件拼音首字母，例如用友U8，我们就可以输入“YY”进行过滤>>选择好财务软件后，我们点击右下角的“下一步”，如下图：选择财务软件类型以后，我们需要根据数据库类型区分取数。
a)单机版“access”数据库取数选择数据库类型时，我们先选择access，点击下一步，进入单机版取数界面，如下图：>>点击浏览选取企业的备份数据，如下图：>>浏览找到企业的数据库备份，后缀为.mdb，然后点击“打开”按钮，如下图：>>点击“连接”按钮后，左下角区域出现账套名称和会计年，选择需要的账套名称和会计年以后，点击“开始取数”按钮进行取数，如下图：>>取数完毕以后，会弹出保存文件的对话框选择文件路径、文件名称以后，点击“保存”按钮，保存为后缀为.sjc的文件，如下图：>>单机版“access”数据库取数完成。
b)网络版“SQLSERVER”数据库取数>>在选择数据库类型界面选择“SQLSERVER”，然后点“下一步”，如下图：>>在服务器上取数和在客户端上取数，参数配置不太一样，详见下面图表：>>服务器与客户端的概念：企业多台电脑做账，只有一台电脑存储财务数据，存储财务数据的电脑就是服务器，其他的电脑就是客户端。
鼎信诺审计前端取数讲解(最新)
配置好参数后，点击“连接”按钮 在数据库名称列表中选择需要的数据库名称 选完数据库名称后便会出现账套名称和会计年 选择需要的账套名称和会计年，点击“开始取数”按
钮取数 弹出保存文件的对话框时，选择存储路径和文件名称
保存 完成网络版取数
网络版oracle数据库取数
财务软件接口选择界面，选择用友NC3.X/5.X财务软件 然后点击“下一步”
服务器IP地址或者服务 器计算机全称
连 接 方 式 ODBC连接
连 接 方 式 SQL直连
信 任 连 接 挑上√
用 户 名 不用输入
密
码 不用输入
信 任 连 接 把√去掉
用
户
名
输入企业服数据库账户 名称
密
码 输入企业数据库密码
取 数 界 面 图Ⅰ
取 数 界 面 图Ⅱ
图Ⅰ
图Ⅱ
网络版sqlserver数据库取数
网络版oracle客户端上取数
在右上角选择“客户端上配置客户端连接” 找企业网管询问各项参数，点击配置客户端，输入用户名和密码，点击“连接”按钮 点完“连接”所有者将列示数据库中存在的所有者名称，选择需要的所有者 账套名称和会计年便会显示出来，选择需要的账套名称和会计年，点击“开始取数”
企业比较配合，给备份文件
适用范围 单机版财务软件 网络版财务软件 网络版财务软件
取数流程图
企业配合，可以插U盘
企业比较配合，可以插U盘
将前端取数文件夹 拷贝到U盘中，然后将U盘插在企业财务电脑上 在企业财务电脑上打开dataget.exe文件，进入取数界面
点击确认
在财务软件列表中选择相应财务软件接口 或者在右上角的“模糊查询”区域输入财务软件拼音首字母，例如用友u8，我们 就可以输入“YY”进行过滤 选择好财务软件后，我们点击右下角的“下一步”
钮取数 弹出保存文件的对话框时，选择存储路径和文件名称
保存 完成网络版取数
网络版oracle数据库取数
财务软件接口选择界面，选择用友NC3.X/5.X财务软件 然后点击“下一步”
服务器IP地址或者服务 器计算机全称
连 接 方 式 ODBC连接
连 接 方 式 SQL直连
信 任 连 接 挑上√
用 户 名 不用输入
密
码 不用输入
信 任 连 接 把√去掉
用
户
名
输入企业服数据库账户 名称
密
码 输入企业数据库密码
取 数 界 面 图Ⅰ
取 数 界 面 图Ⅱ
图Ⅰ
图Ⅱ
网络版sqlserver数据库取数
网络版oracle客户端上取数
在右上角选择“客户端上配置客户端连接” 找企业网管询问各项参数，点击配置客户端，输入用户名和密码，点击“连接”按钮 点完“连接”所有者将列示数据库中存在的所有者名称，选择需要的所有者 账套名称和会计年便会显示出来，选择需要的账套名称和会计年，点击“开始取数”
企业比较配合，给备份文件
适用范围 单机版财务软件 网络版财务软件 网络版财务软件
取数流程图
企业配合，可以插U盘
企业比较配合，可以插U盘
将前端取数文件夹 拷贝到U盘中，然后将U盘插在企业财务电脑上 在企业财务电脑上打开dataget.exe文件，进入取数界面
点击确认
在财务软件列表中选择相应财务软件接口 或者在右上角的“模糊查询”区域输入财务软件拼音首字母，例如用友u8，我们 就可以输入“YY”进行过滤 选择好财务软件后，我们点击右下角的“下一步”
鼎信诺审计前端取数讲解
第二种：利用“手工账取数设置文件”直接在企 业提供的数据上进行处理
粘贴到鼎信诺手工账模板
在前端取数文件夹
中
以下3个模板
财务软件(余额分借贷两列)取数.xlt
我们可以找到
财务软件(余额以借贷列反应方向)取数.xlt
财务软件(余额以正负反应借贷方向)取数.xlt
手工账模板的区别
财务软件(余额分借 贷两列)取数
msde是sqlserver的简装版
如果sqlserver备份是.ba_格式，需要将后缀改为.rar， 然后解压缩，解压缩以后会生成一个没有后缀的文件 ，然后加.bak后缀
接下来我们来看一下.bak备份，如何导入鼎信诺项目 ，以下操作的前提，是自己的电脑安装了sqlserver数 据库或者是msde
单机版access数据库取数
数据库类型选择“access”，进入单机版取数界面
单机版access数据库取数
点击浏览选取企业的备份数据
单机版access数据库取数
浏览找到企业的数据库备份，后缀为.mdb，然后点击“打开”按钮
单机版access数据库取数
点击“连接”按钮后，左下角区域出现账套名称和会计年 选择需要的账套名称和会计年以后，点击“开始取数”按钮进行取数
数据转换完毕以后会显示该数据里面存在的数据表 然后点击“开始导数”，将数据导入到项目中 SQLSERVER备份处理完毕
导出文件
以浪潮P系列5.X/8.X为例 进入浪潮财务软件中，通过财务软件的备份功能，将
财务数据备份到某个目录下 然后打开前端取数工具，选择“浪潮P系列5.X/8.X”
创建好项目，并且登录该项目 点击主界面右侧区域准备阶段中的“前端数据导入” 浏览找到企业发过来的.bak文件，然后点击下一步，接着进入备份还原界面
粘贴到鼎信诺手工账模板
在前端取数文件夹
中
以下3个模板
财务软件(余额分借贷两列)取数.xlt
我们可以找到
财务软件(余额以借贷列反应方向)取数.xlt
财务软件(余额以正负反应借贷方向)取数.xlt
手工账模板的区别
财务软件(余额分借 贷两列)取数
msde是sqlserver的简装版
如果sqlserver备份是.ba_格式，需要将后缀改为.rar， 然后解压缩，解压缩以后会生成一个没有后缀的文件 ，然后加.bak后缀
接下来我们来看一下.bak备份，如何导入鼎信诺项目 ，以下操作的前提，是自己的电脑安装了sqlserver数 据库或者是msde
单机版access数据库取数
数据库类型选择“access”，进入单机版取数界面
单机版access数据库取数
点击浏览选取企业的备份数据
单机版access数据库取数
浏览找到企业的数据库备份，后缀为.mdb，然后点击“打开”按钮
单机版access数据库取数
点击“连接”按钮后，左下角区域出现账套名称和会计年 选择需要的账套名称和会计年以后，点击“开始取数”按钮进行取数
数据转换完毕以后会显示该数据里面存在的数据表 然后点击“开始导数”，将数据导入到项目中 SQLSERVER备份处理完毕
导出文件
以浪潮P系列5.X/8.X为例 进入浪潮财务软件中，通过财务软件的备份功能，将
财务数据备份到某个目录下 然后打开前端取数工具，选择“浪潮P系列5.X/8.X”
创建好项目，并且登录该项目 点击主界面右侧区域准备阶段中的“前端数据导入” 浏览找到企业发过来的.bak文件，然后点击下一步，接着进入备份还原界面
鼎信诺审计前端取数讲解
第二种：利用“手工账取数设置文件”直接在企 业提供的数据上进行处理
粘贴到鼎信诺手工账模板
在前端取数文件夹
中
以下3个模板
财务软件(余额分借贷两列)取数.xlt
我们可以找到
财务软件(余额以借贷列反应方向)取数.xlt
财务软件(余额以正负反应借贷方向)取数.xlt
手工账模板的区别
财务软件(余额分借 贷两列)取数
配置好参数后，点击“连接”按钮 在数据库名称列表中选择需要的数据库名称 选完数据库名称后便会出现账套名称和会计年
选择需要的账套名称和会计年，点击“开始取数”按 钮取数
弹出保存文件的对话框时，选择存储路径和文件名称 保存
完成网络版取数
网络版oracle数据库取数
财务软件接口选择界面，选择用友NC3.X/5.X财务软件 然后点击“下一步”
将企业的数据一列一列粘贴到鼎信诺模板中，粘贴时选择“选择性粘贴-数值” 粘贴后，保存为excel文件 然后将excel文件导入鼎信诺项目。
利用”手工账取数设置文件”
将企业的科目余额表和序时账移动到同一个工作簿中
然后打开前端取数文件夹，找到“鼎信诺手工账取数设置文件(5.0).xla” 双击打开
单机版access数据库取数
取数完毕以后，会弹出保存文件的对话框 选择文件路径、文件名称以后，点击“保存”按钮，保存为后缀为.sjc的文件 单机版取数完成
网络版sqlserver数据库取数
在选择数据库类型界面选择“SQLSERVER”，然后点“下一步”
网络版sqlserver数据库取数
在服务器上取数和在客户端上取数，参数配置不太一 样，详见下页图表
服务器与客户端的概念：企业多台电脑做账，只有一 台电脑存储财务数据，存储财务数据的电脑就是服务 器，其他的电脑就是客户端
粘贴到鼎信诺手工账模板
在前端取数文件夹
中
以下3个模板
财务软件(余额分借贷两列)取数.xlt
我们可以找到
财务软件(余额以借贷列反应方向)取数.xlt
财务软件(余额以正负反应借贷方向)取数.xlt
手工账模板的区别
财务软件(余额分借 贷两列)取数
配置好参数后，点击“连接”按钮 在数据库名称列表中选择需要的数据库名称 选完数据库名称后便会出现账套名称和会计年
选择需要的账套名称和会计年，点击“开始取数”按 钮取数
弹出保存文件的对话框时，选择存储路径和文件名称 保存
完成网络版取数
网络版oracle数据库取数
财务软件接口选择界面，选择用友NC3.X/5.X财务软件 然后点击“下一步”
将企业的数据一列一列粘贴到鼎信诺模板中，粘贴时选择“选择性粘贴-数值” 粘贴后，保存为excel文件 然后将excel文件导入鼎信诺项目。
利用”手工账取数设置文件”
将企业的科目余额表和序时账移动到同一个工作簿中
然后打开前端取数文件夹，找到“鼎信诺手工账取数设置文件(5.0).xla” 双击打开
单机版access数据库取数
取数完毕以后，会弹出保存文件的对话框 选择文件路径、文件名称以后，点击“保存”按钮，保存为后缀为.sjc的文件 单机版取数完成
网络版sqlserver数据库取数
在选择数据库类型界面选择“SQLSERVER”，然后点“下一步”
网络版sqlserver数据库取数
在服务器上取数和在客户端上取数，参数配置不太一 样，详见下页图表
服务器与客户端的概念：企业多台电脑做账，只有一 台电脑存储财务数据，存储财务数据的电脑就是服务 器，其他的电脑就是客户端
{财务管理内部审计}鼎信诺审计前端取数讲解
我们可以找到
财务软件(余额以借贷列反应方向)取数.xlt
财务软件(余额以正负反应借贷方向)取数.xlt
手工账模板的区别
财务软件(余额分借 贷两列)取数
财务软件(余额以借 贷列反应方向)取数
财务软件(余额以正 负反应借贷方向)取
手工账模板的区别主要是科目余额表余额列示
数
根据客户提供的科目余额表余额列示格式，选择其中一个模板
•
13、贱日岂殊众，贵来方悟稀。20.9.1920.9.1920:17:1820:17:18September 19, 2020
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14、邀人傅脂粉，不自著罗衣。2020年9月19日星期六下午8时17分18秒20:17:1820.9.19
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15、君宠益娇态，君怜无是非。2020年9月下午8时17分20.9.1920:17September 19, 2020
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10、阅读一切好书如同和过去最杰出的人谈话。20:17:1820:17:1820:179/19/2020 8:17:18 PM
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11、越是没有本领的就越加自命不凡。20.9.1920:17:1820:17Sep-2019-Sep-20
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12、越是无能的人，越喜欢挑剔别人的错儿。20:17:1820:17:1820:17Saturday, September 19, 2020
然后解压缩，解压缩以后会生成一个没有后缀的文件 ，然后加.bak后缀 接下来我们来看一下.bak备份，如何导入鼎信诺项目
创建好项目，并且登录该项目 点击主界面右侧区域准备阶段中的“前端数据导入” 浏览找到企业发过来的.bak文件，然后点击下一步，接着进入备份还原界面
选择财务软件类型；输入数据库名称；选择新数据库文件存放目录 然后点击“下一步”
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找企业网管询问相关参数，输入参数，点击“连接”按钮
点完“连接”所有者将列示数据库中存在的所有者名称，选择需要的所有者
账套名称和会计年便会显示出来，选择需要的账套名称和会计年，点击“开始取数”
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网络版oracle客户端上取数
在右上角选择“客户端上配置客户端连接” 找企业网管询问各项参数，点击配置客户端，输入用户名和密码，点击“连接”按钮 点完“连接”所有者将列示数据库中存在的所有者名称，选择需要的所有者 账套名称和会计年便会显示出来，选择需要的账套名称和会计年，点击“开始取数”
文件后缀名 .mdb .bak .dmp
适用范围 单机版财务软件 网络版财务软件 网络版财务软件
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取数流程图
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企业配合，可以插U盘
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5
企业比较配合，可以插U盘
将前端取数文件夹 拷贝到U盘中，然后将U盘插在企业财务电脑上 在企业财务电脑上打开dataget.exe文件，进入取数界面
服务器上取数
客户端上取数
服务器名称
（local）或者127.0.0.1
服务器名称
服务器IP地址或者服务 器计算机全称
连 接 方 式 ODBC连接
连 接 方 式 SQL直连
信 任 连 接 挑上√
用 户 名 不用输入
密
码 不用输入
信 任 连 接 把√去掉
用
户
名
成网络版取数
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网络版oracle数据库取数
财务软件接口选择界面，选择用友NC3.X/5.X财务软件 然后点击“下一步”
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网络版oracle数据库取数
数据库类型界面选择“oracle” 然后点击“下一步”
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网络版oracle服务器上取数
在取数界面右上方选择“在服务器上连接”
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数据转换完毕以后会显示该数据里面存在的数据表
然后点击“开始导数”，将数据导入到项目中
SQLSERVER备份处理完毕
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导出文件
以浪潮P系列5.X/8.X为例 进入浪潮财务软件中，通过财务软件的备份功能，将
财务数据备份到某个目录下 然后打开前端取数工具，选择“浪潮P系列5.X/8.X”
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创建好项目，并且登录该项目 点击主界面右侧区域准备阶段中的“前端数据导入” 浏览找到企业发过来的.bak文件，然后点击下一步，接着进入备份还原界面
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选择财务软件类型；输入数据库名称；选择新数据库文件存放目录 然后点击“下一步”
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数据库还原完毕
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还原以后出现数据转换界面，选择需要的会计年月 然后点击“下一步”
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企业比较配合，给备份文件
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企业比较配合，给备份文件
企业给的备份通常有以下两种 第一种：SQLSERVER备份 第二种：导出文件（速达3000、浪潮P系列
5.x/8.x、新中大NGPOWER、拥有国家标准接口的财务 软件）
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SQLSERVER备份
Sqlserver备份的文件后缀名为.bak或者.ba_
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单机版access数据库取数
取数完毕以后，会弹出保存文件的对话框 选择文件路径、文件名称以后，点击“保存”按钮，保存为后缀为.sjc的文件 单机版取数完成
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网络版sqlserver数据库取数
在选择数据库类型界面选择“SQLSERVER”，然后点“下一步”
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网络版sqlserver数据库取数
处理sqlserver备份需要在自己电脑上安装sqlserver数 据库或者msde
msde是sqlserver的简装版
如果sqlserver备份是.ba_格式，需要将后缀改为.rar， 然后解压缩，解压缩以后会生成一个没有后缀的文件 ，然后加.bak后缀
接下来我们来看一下.bak备份，如何导入鼎信诺项目 ，以下操作的前提，是自己的电脑安装了sqlserver数 据库或者是msde
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6
点击确认
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7
在财务软件列表中选择相应财务软件接口
或者在右上角的“模糊查询”区域输入财务软件拼音首字母，例如用友u8，我们 就可以输入“YY”进行过滤 选择好财务软件后，我们点击右下角的“下一步”
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单机版access数据库取数
数据库类型选择“access”，进入单机版取数界面
取 数 界 面 图Ⅰ
取 数 界 面 图Ⅱ
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图Ⅰ
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图Ⅱ
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网络版sqlserver数据库取数
配置好参数后，点击“连接”按钮 在数据库名称列表中选择需要的数据库名称 选完数据库名称后便会出现账套名称和会计年
选择需要的账套名称和会计年，点击“开始取数”按 钮取数
弹出保存文件的对话框时，选择存储路径和文件名称 保存
接口进行取数
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进入选择数据库类型的界面，通过查看账套取数说明，我们得知浪潮P系列 5.X/8.X需要选择该目录下的lstable.txt 其他导出文件类型的2财021务软件，可以通过查看账套取数说明判断选择什么文件 33
点击“浏览”按钮 选择浪潮备份文件夹中的“lstable.txt” 点击“打开”按钮
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单机版access数据库取数
点击浏览选取企业的备份数据
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单机版access数据库取数
浏览找到企业的数据库备份，后缀为.mdb，然后点击“打开”按钮
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单机版access数据库取数
点击“连接”按钮后，左下角区域出现账套名称和会计年 选择需要的账套名称和会计年以后，点击“开始取数”按钮进行取数
在服务器上取数和在客户端上取数，参数配置不太一 样，详见下页图表
服务器与客户端的概念：企业多台电脑做账，只有一 台电脑存储财务数据，存储财务数据的电脑就是服务 器，其他的电脑就是客户端
区分服务器与客户端的方法：企业做账之前必须打开 的电脑就是服务器
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网络版sqlserver数据库取数
鼎信诺审计前端取数
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财务软件介绍
财务软件本身不存储任何财务数据 财务软件存取在后台数据库中 财务软件只是告诉用户在什么模块做什么操作
在财务软件凭证 录入模块输入凭 证信息
录入的凭证信息 存入后台的数据 库软件中
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常见的财务软件数据库
数据库名称 ACCESS SQLSERVER ORACLE