证券从业资格(基础知识)考试试题

证券从业资格考试试卷一、单项选择题（每题0．5分，共20分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分）1．证券是各类记载并代表一定权益的( )A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证【参考答案】〖 B 〗2.1999年11月4日，美国国会通过( )，标志着金融业分业制度的终结。

A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》B.《金融服务现代化法案》C.《证券交易所法》D.《格林斯潘法》【参考答案】〖 B 〗3.反映证券市场容量的重要指标是( )。

A.股票市值占GDP的比率B.证券化率(证券市值/GDP)C.证券市场价值D.证券市场指数【参考答案】〖 B 〗4．我国主权财富基金的发端是（）。

A．中国投资有限责任公司B．中国国际金融有限公司C．QFIID．QDII【参考答案】〖 A 〗5．收入型基金以获取（）为目的。

A．基金资产的长期稳定增值B．当期的最大收入C．投资组合的债券中得到适当的利息收益D．获取稳定收益【参考答案】〖 B 〗6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。

A.制定和修改证券交易所章程B．选举和罢免会员理事C．审议和通过理事会、总经理的工作报告D．制定证券交易价格【参考答案】〖 D 〗7．债券发行的定价方式以（）最为典型。

A．累积投标询价B．上网竞价C．公开招标D．协商定价【参考答案】〖 C 〗8、金融期货不包括（）。

A．外汇期货B．利率期货C．股权类期货D．货币期货【参考答案】〖 D 〗9．证券公司自营业务的最高决策机构是（）。

A．公司总经理B．自营业务部门C．公司投资决策机构D．董事会【参考答案】〖 D 〗10．在上市公司的税后利润中，其分配顺序是（）。

A．公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B．公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C．盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D．公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金【参考答案】〖 C 〗11．债券是实际运用的（）证书。

A．虚拟资本B．真实资本C．要式证书D．证权证书【参考答案】〖 B 〗12．一般情况下，下列关于基金管理费的说法，不正确的是（）。

A．基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用B．基金规模越大，基金管理费率越高C．基金风险程度越高，基金管理费率越高D．我国债券基金的管理费率一般低于股票基金【参考答案】〖 B 〗13．公司型基金通过（）选举董事。

A．董事长B．公司员工C．股东大会D．证监会【参考答案】〖 C 〗14．股权类产品的衍生工具不包括（）。

A．股票期货B．股票期权C．股票指数期货D．货币互换【参考答案】〖 D 〗15．当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股股东可优先于普通股股东分配公司剩余资产，但一般是按优先股票的（）清偿。

A．份额B．固定股息率C．市值D．面值【参考答案】〖 D 〗16．在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票是（）。

A．B股B．H股C．红筹股D．H股【参考答案】〖 C 〗17．外国证券机构直接从事B股交易的申请可由（）受理。

A．证券交易所B．国务院C．国家外汇管理局D．中国证监会【参考答案】〖 A 〗18．股东大会是股份公司的权力机构，由（）组成。

A．持股5%以上的股东B．公司高级管理人员C．全体股东D．全体员工【参考答案】〖 C 〗19．如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率（）。

A．大体保持相对稳定B．保持相对的关系C．两者没有任何关系D．大体保持相等的关系【参考答案】〖 A 〗20．通常所说的“金边债券”是指（）。

A．政府债券B．企业债券C．金融债券D．以金融储备为担保而发行的债券【参考答案】〖 A 〗21、( )只能在期权到期日执行，既不能提前，也不能推后。

A、美式期权B、欧式期权C、看涨期权D、看跌期权【参考答案】〖 B 〗22、我国《公司法》规定，发起人所持有的本公司股份自公司成立之日起( )内不得转让。

A、5年B、3年C、1年D、半年【参考答案】〖 B 〗23、依照法律规定，股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序应是( )。

A、普通股东、优先股东、债权人B、债权人、普通股东、优先股东C、债权人、优先股东、普通股东D、优先股东、普通股东、债权人【参考答案】〖 C 〗24、它国公司股票在美国上市通常采用( )形式。

A、股票B、股票期权C、权证D、存托凭证【参考答案】〖 D 〗25、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业( )。

A、混业经营、集中管理B、混业经营、分业管理C、分业经营、分业管理D、分业经营、统一管理【参考答案】〖 C 〗26、下列证券交易市场中属于场外交易市场的是( )。

A、伦敦证券交易市场B、纽约证券交易市场C、那斯达克证券交易市场D、法兰克福证券交易市场【参考答案】〖 C 〗27、股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是( )。

A、税后利润B、公积金C、借贷资金D、募集资金【参考答案】〖 A 〗28、一般情况下，变动收益证券比固定收益证券( )。

A、风险高，收益高B、风险低，收益高C、风险低，收益低D、风险高、收益低【参考答案】〖 A 〗29、我国为控制证券机构的经营风险，规定负债总额与净资产之比不得超过( )。

A、10：1B、8：1C、5：1D、3：1【参考答案】〖 A 〗30、证券必须具备的两个最基本的特征是( )。

A、风险特征和收益特征B、经济特征和法律特征C、虚拟特征和实际特征D、法律特征和书面特征【参考答案】〖 D 〗31、( )是指向少数特定的投资者发行的证券，其审查条件相对较松，不采用公示制度。

A、国际证券B、特定证券C、固定证券D、私募证券【参考答案】〖 D 〗32、依据是( )不同，证券市场可分为发行市场和流通市场。

A、市场组织形式B、市场范围C、市场参与主体D、市场的功能【参考答案】〖 D 〗33、以下不属于金融机构证券的是( )。

A、银行承兑汇票B、大额可转让定期存单C、金融债券D、银行股票【参考答案】〖 B 〗34、募集发起设立股份有限公司，发起人认购的股份不得少于公司股份总额的( )。

A、20%B、25%C、35%D、40%【参考答案】〖 B 〗35、我国股份有限公司的会计记帐原则为( )。

A、借贷记帐法B、借贷复式记帐法C、时点发生制D、责权发生制【参考答案】〖 B 〗36、我国股份有限公司的会计记帐原则为( )。

A、借贷记帐法B、借贷复式记帐法C、时点发生制D、责权发生制【参考答案】〖 B 〗37、我国《公司法》规定董事会的人数不得少于( )。

A、3人B、5人C、7人D、9人【参考答案】〖 B 〗38、对于参与优先股票的股东，其参与权利表现在( )。

A、与普通股股东有同等的表决权B、有转换或其他股票的权利C、享有要求股份公司赎回股票的选择权利D、能够与普通股股东一起分享本期剩余盈利分配的权利【参考答案】〖 D 〗39、《公司法》第106条规定，股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的( )以上通过。

A、1/3B、2/3C、1/2D、3/4【参考答案】〖 B 〗40、股票未来收益的现值是股票的( )。

A、市场价格B、帐面价值C、内在价值D、票面价值【参考答案】〖 C 〗二、多项选择题（每小题1分，共20分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

）1、基金与股票的重要区别就在于( )。

A、反映的关系不同B、所筹资金的投向不同C、风险水平不同D、投资时间不同【参考答案】〖ABC〗2、( )是证券投资基金的特点。

A、集合投资B、交易频繁C、分散风险D、专家管理【参考答案】〖ACD〗3、( )属于公司债券的特征。

A、免税性B、契约性C、优先性D、风险性【参考答案】〖BCD〗4、按照发行本位分类，国债可以分为( )。

A、赤字国债B、实物国债C、特种国债D、货币国债【参考答案】〖BD〗5、债券与股票的区别在于( )。

A、权利不同B、期限不同C、收益不同D、风险不同【参考答案】〖ABCD〗6、筹资者在确定债券利率时需要考虑的主要因素有( )。

A、借贷市场利率水平B、筹资者资信C、期限长短D、税收政策【参考答案】〖ABC〗7、我国现行的股票类型包括( )。

A、国有股B、法人股C、公众股D、外资股【参考答案】〖ABCD〗8、优先股票的主要特征是( )。

A、股息率浮动B、股息分派优先C、剩余资产分配优先D、优先认股权【参考答案】〖BC〗9、以下概念中属于股票性质的有( )。

A、有价证券B、要式证券C、设权证券D、证权证券【参考答案】〖ABD〗10、一般地说，股票具有以下特征( )。

A、收益性B、永久性C、流动性D、风险性【参考答案】〖ABCD〗11、股份公司的短期投资可以体现在下列项目上( )。

A、现金B、有价证券C、应收帐款D、存货【参考答案】〖BC〗12、我国《公司法》有规定，当出现( )情形时，应当在2个月内召开临时股东大会。

A、董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的三分之二时B、公司未弥补的亏损达股本总额三分之一时C、持有公司股份百分之十以上的股东请求时D、董事会认为必要时【参考答案】〖ABCD〗13、股份公司的一般性质是( )。

A、具有独立法人资格B、以股份筹资形式组建C、股东人数规定D、股份投资的永久性【参考答案】〖ABCD〗14、股份有限公司的有限责任表现为( )。

A、股东以其认购的股份对公司承担有限责任B、股东以其自身的财产对公司承担有限责任C、公司以其全部资产对公司债务承担责任D、公司以其未分配利润对公司债务承担责任【参考答案】〖AC〗15、我国证券市场的基本功能是( )。

A、筹资B、定价C、配置D、转制【参考答案】〖ABC〗16、( )均属于间接融资市场。

A、证券市场B、银行中长期信贷市场C、保险市场D、融资租赁市场【参考答案】〖BC〗17、证券经营机构根据业务内容划分，有( )。

A、证券发行商B、证券经纪商C、证券自营商D、证券承销商【参考答案】〖BCD〗18、证券投资者是以取得( )为目的而买入证券的机构或个人。

A、利息B、股息C、现金D、资本收益【参考答案】〖BD〗19、以下属于固定收益证券的有( )。

A、优先股票B、普通股票C、认股权证D、债券【参考答案】〖AD〗20、以下证券投资风险中属于非系统风险的是( )。

A、财务风险B、利率风险C、周期波动风险D、经营风险【参考答案】〖AD〗三、简答题（共5题，共60分）1、证券市场有哪些新特征？（10分）答：20世纪70年代开始，世界证券市场出现了高度繁荣的局面，呈现出六大新特征：（1）金融证券化。