证券基础知识试题
证券试题及答案
证券试题及答案证券市场基础知识试题及答案一、单项选择题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪项？A. 资金融通B. 风险管理B. 信息披露D. 价格发现答案：C2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 投资分散化B. 专业管理C. 投资风险高D. 流动性强答案：C3. 股票的面值通常是指：A. 股票的市场价格B. 股票的发行价格C. 股票的账面价值D. 股票的票面金额答案：D4. 以下哪种情况不属于内幕交易？A. 利用未公开信息进行交易B. 利用公开信息进行交易C. 利用内幕信息进行交易D. 利用市场传闻进行交易答案：B5. 下列哪种证券不属于固定收益证券？A. 国债B. 企业债券C. 股票D. 优先股答案：C二、多项选择题6. 以下哪些因素会影响股票价格？A. 公司盈利能力B. 市场利率水平C. 投资者情绪D. 宏观经济状况答案：ABCD7. 以下哪些属于证券市场的参与者？A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：ABCD8. 以下哪些因素可能影响债券的收益率？A. 债券的信用等级B. 债券的期限C. 市场利率变动D. 发行人的财务状况答案：ABCD三、判断题9. 股票的股息率是固定的，不会随着市场利率的变化而变化。
答案：错误10. 证券投资分析主要分为基本分析和技术分析两种方法。
答案：正确四、简答题11. 简述证券市场的作用。
答案：证券市场的作用主要包括资金融通、风险分散、价格发现、资源配置和促进经济增长等。
12. 什么是股票的除权和除息？答案：除权是指股票在进行分红或配股后，股票价格需要按照分红或配股的比例进行调整。
除息是指股票在进行现金分红后，股票价格需要扣除现金分红的部分。
五、案例分析题13. 假设某公司计划发行债券，债券的面值为1000元，期限为5年，年利率为5%，市场利率为4%。
请分析该公司债券的吸引力。
答案：该公司债券的吸引力较高，因为其年利率高于市场利率，投资者可以获得更高的收益。
银行招聘考试—证券基础知识试题库
第一章章节测试一．单选题1．有价证券是（）的一种形式。
A．金融资本B．实际资本C．虚拟资本D．权益资本2．按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为（）。
A．上市证券和非上市证券B．场内证券和场外证券C．公募证券和私募证券D．上市证券和挂牌证券3．向少数特定的投资者发行，其审查条件相对较松，不采用公示制度的证券是（）。
A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券4．有价证券具有（）的基本特征。
A．期限盈利流通风险B．周期盈利流通风险C．期限收益流通风险D．周期收益流动风险5．有价证券本身（）。
A．有使用价值，有价格B．有使用价值，没有价格C．没有价值，但有价格D．有价值，但没有价格6．证券发行市场又称（）。
A．一级市场B．次级市场C．二级市场D．场外市场7．证券市场的资源配置功能的发挥主要通过（）来进行。
A．证券发行数量B．证券发行结构C．证券价格D．投资收益8．QFII指的是（）。
A．合格境外机构投资者B．合格境外个人投资者C．合格境内个人投资者D．合格境内机构投资者9．中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A．政策性B．公开市场操作C．投融资D．保值10．证券市场上最活跃的投资者是（）。
A．证券经营机构B．金融机构C．各类基金D．企业和事业法人11．关于有价证券的特征，以下说法正确的是（）。
A．证券的收益性指证券投资一定能盈利B．各种证券的流动性是相同的C．债券期限不具有法律约束力D．股票可视为无期证券12．证券公司的主要业务有（）。
A．股债券和基金的发行和销售B．发行证券、自营证券和基金管理C．承销证券、咨询和基金管理D．承经自投资咨询受托资产管理和基金管理13．证券自律性组织包括（）。
A．证券交易所和证券监管机构B．证券交易所和证券行业协会C．证券监管机构和证券行业协会D．证券公司和证券行业协会14．证券业协会的权利机构是（）。
A．理事会B．会员大会C．股东大会D．董事会15．我国的证券监管机构指的是（）。
证券考试试题
证券考试试题证券市场基础知识一、单选题（每题2分，共20分）1. 证券交易市场分为哪两种类型？A. 股票市场和债券市场B. 场内市场和场外市场C. 国内市场和国际市场D. 主板市场和创业板市场2. 下列哪项不是证券投资基金的特点？A. 风险分散B. 专业管理C. 收益保证D. 投资便利3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元4. 什么是股票的除权日？A. 股票分红发放日B. 股票派息日C. 股票价格调整日D. 股票交易暂停日5. 下列哪项不是债券的类型？A. 政府债券B. 金融债券C. 企业债券D. 期货债券二、多选题（每题3分，共15分）6. 证券投资分析方法主要包括哪些？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 微观经济分析7. 影响股票价格的因素包括哪些？A. 公司业绩B. 市场利率C. 投资者情绪D. 政府政策8. 下列哪些属于证券市场的监管机构？A. 中国证监会B. 上海证券交易所C. 深圳证券交易所D. 中国证券登记结算有限责任公司三、判断题（每题1分，共10分）9. 证券交易所是证券交易的场所，所有证券交易都必须在交易所内进行。
（）10. 股票的发行价格可以低于其面值。
（）11. 证券投资基金的收益完全由基金管理人决定。
（）12. 债券的收益率与其期限成正比。
（）13. 证券市场的风险可以通过分散投资来完全消除。
（）四、简答题（每题5分，共10分）14. 简述证券市场的功能。
15. 什么是期货合约？其主要特点是什么？五、案例分析题（每题5分，共5分）16. 某投资者购买了一份面值为1000元，年利率为5%的债券，一年后该投资者希望出售该债券。
如果市场利率上升至6%，该债券的市场价格将会如何变化？请分析原因。
六、论述题（每题10分，共10分）17. 论述证券市场对经济发展的作用。
结束语：本试题旨在考察考生对证券市场基础知识的掌握程度，希望考生能够通过本试题加深对证券市场的理解，并在实际投资中运用所学知识。
证券基础知识试题及答案
证券基础知识试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能是（）。
A. 融资B. 投资C. 交易D. 以上都是答案：D2. 股票的面值通常为（）元。
A. 1B. 5C. 10D. 100答案：A3. 以下哪个不是证券交易的基本原则？（）A. 公平原则B. 公开原则C. 诚信原则D. 保密原则答案：D二、多选题1. 证券投资基金的特点包括（）。
A. 专家管理B. 分散风险C. 流动性强D. 收益稳定答案：A、B、C2. 以下哪些属于证券市场的参与者？（）A. 投资者B. 证券公司C. 证券交易所D. 监管机构答案：A、B、C、D三、判断题1. 证券市场是资本市场的一部分。
（）答案：正确2. 股票的发行价格必须等于其面值。
（）答案：错误四、填空题1. 股票的发行价格通常由发行人和承销商根据市场情况协商确定，可以高于或低于股票的______。
答案：面值2. 证券投资基金的运作方式主要有封闭式和______。
答案：开放式五、简答题1. 简述证券市场的功能。
答案：证券市场的功能主要包括融资功能、投资功能、交易功能和价格发现功能。
2. 什么是股票的面值？答案：股票的面值是指在股票票面上标明的金额，它是股票发行时的基准价值。
六、计算题1. 某公司发行股票100万股，每股面值为1元，发行价格为5元，计算公司通过发行股票筹集的资金总额。
答案：公司筹集的资金总额为100万股× 5元/股 = 500万元。
2. 某投资者购买股票1000股，每股价格为10元，若股票价格下跌到8元，计算该投资者的亏损额。
答案：投资者的亏损额为1000股× (10元/股 - 8元/股) = 2000元。
《证券市场基础知识》_试题及答案
第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。
A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益D、基金资本2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。
A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场证券和场外证券3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。
A、财政部和中国证监会B、国有资产管理局和证监会C、司法部和证监会D、人民银行和证监会4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（）A、借入资金B、自有资金C、预算资金D、预算外资金5、股票未来收益的现值是股票的（）A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、在价值6。
某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为（）A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.247。
以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?（）A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。
A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场证券和场外证券9、证券公司的自营业务必须使用（）A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金10、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元。
A、1000B、2000C、3000D、500011、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的（）。
A、绝对多数B、相对多数C、有效多数D、超过半数12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。
A、展期偿还B、满期偿还C、全额偿还D、部分偿还13、证券投资基金的资金主要投向（）。
证券投资基础试题及答案
证券投资基础试题及答案一、选择题（每题2分，共20分）1. 股票是一种：A. 债券B. 期权C. 股权证明D. 期货合约答案：C2. 下列哪项不是股票投资的优点？A. 流动性高B. 股息收入C. 风险较低D. 资本增值答案：C3. 债券的面值通常指的是：A. 债券的发行价格B. 债券的市场价格C. 债券的到期价值D. 债券的年利息答案：C4. 以下哪种投资工具通常不涉及杠杆效应？A. 股票B. 期货C. 期权D. 外汇交易答案：A5. 证券投资组合的分散化可以降低：A. 系统性风险B. 非系统性风险C. 市场风险D. 信用风险答案：B6. 市盈率（P/E Ratio）是衡量公司股票价格相对于：A. 每股收益B. 公司总资产C. 公司总负债D. 公司总销售额答案：A7. 以下哪个指标可以反映公司的短期偿债能力？A. 流动比率B. 速动比率C. 资产负债率D. 股东权益比率答案：A8. 技术分析的基础假设是：A. 市场总是有效的B. 价格反映所有信息C. 历史会重演D. 投资者总是理性的答案：C9. 以下哪个不是证券投资分析的主要方法？A. 基本面分析B. 技术分析C. 宏观经济分析D. 心理分析答案：D10. 期权合约中，持有者拥有的权利是：A. 购买权B. 出售权C. 购买或出售权D. 强制购买权答案：C二、判断题（每题1分，共10分）1. 股票的股息通常在公司盈利后分配。
（对）2. 债券的利率总是高于相同期限的存款利率。
（错）3. 证券市场的波动性越大，投资风险越高。
（对）4. 投资者可以通过购买股票来获得公司的控制权。
（错）5. 期货合约允许投资者在未来的某个时间以固定价格买入或卖出资产。
（对）6. 技术分析者认为市场价格是所有已知信息的反映。
（错）7. 投资组合的多样化可以完全消除投资风险。
（错）8. 市盈率越高，说明投资者对公司的未来增长预期越高。
（对）9. 速动比率是衡量公司长期偿债能力的指标。
证券基础知识考试试题
证券资格考试资料－证券根底知识〔一〕第一章证券市场概述〔1-3〕第一节证券与证券市场 1、证券是指用以证实或设定权利所做成的书面凭证，它讲明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证实其曾经发生过的行为。
证券的票面要素要紧为四个：第一，持有人；第二，证券的标的物；第三，标的物的价值；第四，权利。
证券的两个全然特征为：第一，法律特征；第二，书面特征。
有价证券是指标有票面金额，证实持有人有权按期取得一定收进并可自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
有价证券本身没有价值，但由于代表了一定的权益，因此有交易价格。
有价证券可分为：商品证券、货币证券和资本证券。
有价证券的特征：第一，证券的产权性；第二，证券的收益性；第三，证券的流通性；第四，证券的风险性。
有价证券的功能：第一，筹资功能，是指为经济的开展筹集资本；第二，配置资本的功能，是指通过有价证券的发行和交易，按利润最大化的要求对资本进行分配。
2、证券市场是股票、债券、投资基金等有价证券发行和交易的场所。
它的三个显著特征是：第一，证券市场是价值直截了当交换的场所；第二，证券市场是财产权利直截了当交换的场所；第三，证券市场是风险直截了当交换的场所。
从纵一直划分，证券市场能够分一级市场和二级市场。
从横一直划分，又能够分为股票市场、债券市场、基金市场等。
3、证券市场是社会化大生产和商品经济开展到一定时期的产物。
今年来证券市场有着全新的特征：第一，金融证券化；第二，证券投资法人化；第三，证券交易多样化；第四，证券市场自由化；第五，证券市场国际化；第六，证券市场电脑化。
证券市场的四大趋势为：第一，金融创新进一步深化；第二，开展中国家和地区的证券市场国际化将有较大开展；第三，证券交易所的合并与上市；第四，证券市场的网络化开展趋势。
纵瞧十年来我国证券市场的开展历程，它的特点为：第一，市场开展日益标准有序；第二，证券发行规模逐年扩大，品种结构日趋合理；第三，机构投资者的队伍逐渐壮大；第四，监督手段法制化。
证券从业资格基础知识考试试题
证券从业资格考试试卷一、单项选择题（每题0. 5分, 共20分, 以下备选答案中只有一项最符合题目要求, 不选、错选均不得分）1. 证券是各类记载并代表一定权益的( )A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证【参考答案】〖 B 〗2.1999年11月4日, 美国国会通过( ), 标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》B.《金融服务现代化法案》C.《证券交易所法》D.《格林斯潘法》【参考答案】〖B 〗3.反映证券市场容量的重要指标是( )。
A.股票市值占GDP的比率B.证券化率(证券市值/GDP)C.证券市场价值D.证券市场指数【参考答案】〖B 〗4. 我国主权财富基金的发端是（）。
A. 中国投资有限责任公司B. 中国国际金融有限公司C. QFIID. QDII【参考答案】〖 A 〗5. 收入型基金以获取（）为目的。
A. 基金资产的长期稳定增值B. 当期的最大收入C. 投资组合的债券中得到适当的利息收益D. 获取稳定收益【参考答案】〖B〗6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B. 选举和罢免会员理事C. 审议和通过理事会、总经理的工作报告D. 制定证券交易价格【参考答案】〖 D〗7. 债券发行的定价方式以（）最为典型。
A. 累积投标询价B. 上网竞价C. 公开招标D. 协商定价【参考答案】〖 C 〗8、金融期货不包括（）。
A. 外汇期货B. 利率期货C. 股权类期货D. 货币期货【参考答案】〖 D 〗9. 证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A. 公司总经理B. 自营业务部门C. 公司投资决策机构D. 董事会【参考答案】〖 D 〗10. 在上市公司的税后利润中, 其分配顺序是（）。
A. 公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B. 公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C. 盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D. 公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金【参考答案】〖 C 〗11. 债券是实际运用的（）证书。
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证券基础知识试题
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一、单项选择题(本类题共60小题，每题0.5分，共30分。
每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。
多选、错选、不选均不得分)
1.有价证券之所以能够买卖是因为它()。
A.具有交换价值
B.具有使用价值
C.代表着一定量的财产权利
D.具有价值
2.关于私募证券，下列说法正确的是()。
A.采取公示制度
B.审查条件严格
C.发行的对象是少数特定的投资者
D.投资者较多
3.由于中央政府拥有税收、货币发行等特权，通常情况下，中央政府债券不存在违约风险，
因此，这一类证券被视为()。
A.低风险证券
B.高风险证券
C.风险证券
D.无风险证券
4.按照2004年2月发布的《企业年金基金管理试行办法》的规定，投资银行定期存款、协议存款、国债、金融债、企业债等固定收益类产品及可转换债、债券基金的比例，不高于
基金净资产的()。
A.10%
B.20%
C.50%
D.60%
5.证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，不包括()。
A.会计师事务所
B.财务顾问机构
C.资信评级机构
D.证券公司
6.英国的第一家证券交易所于1802年获得英国政府的正式批准，最初主要交易()。
A.公司债券
B.政府债券
C.铁路股票
D.公司股票
7.根据我国政府对WT0的承诺，外国证券机构直接从事8股交易及外国证券机构驻华代表处成为证券交易所的特别会员的申请可由()受理。
A.国务院
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国家外汇管理局
8.股票是把已存在的股东权利表现为证券的形式，它的作用不是创造股东的权利，而是证明股东的权利。
所以说，股票是()。
A.设权证券
B.资本证券
C.要式证券
D.证权证券
9.下列对记名股票特点的表述错误的是()。
A.安全性较差
B.可以一次或分次缴纳出资
C.股东权利归属于记名股东
D.转让相对复杂或受限制
10.我国《公司法》规定，以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的()。
A.25%
B.30%
C.35%
D.45%
11.下列关于无记名股票特点的叙述错误的是()。
A.无记名股票转让相对复杂
B.无记名股票安全性较差
C.股东权利归...。