证券基础知识真题及答案
证券基础知识试题含答案
练习一一、单选题1、证券交易所所采取的交易的组织方式是。
A 经纪制Ｂ代理制 C 做市商制 D 自助制２、,《中华人民共和国证券法》正式实施。
A 199８年７月１日B19９9年7月1日 C 199９年10月1日 D ２０００年1月1日３、融期货证券是一种.Ａ商品证券 B 凭证证券 C 资本证券Ｄ货币证券4、有价证券是的一种形式.A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本Ｄ债务资本5、商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有的凭证.A 所有权或使用权Ｂ租赁权或转让权 C 收益权或处分权D 使用权或转让权6、资本证券主要包括。
A 股票、债券和基金证券B 股票、债券和金融期货C 股票、债券和金融衍生证券Ｄ股票、债券和金融期权7、有价证券具有的经济和法律特征。
A 产权性、收益性、变通性、风险性B 产权性、收益性、变通性、非返还性Ｃ产权性、收益性、流动性、风险性D 产权性、期限性、收益性、风险性8、资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为。
A 股票市场和债券市场Ｂ中长期信贷市场和证券市场C 证券市场和货币市场C 短期资金市场和长期资金市场9、世界上第一家股票交易所在成立。
Ａ纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎10、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的业务。
A 政策性Ｂ投融资 C 保值 D 公开市场操作１1、以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为市场。
A 资本B 货币C 间接融资D 直接融资12、证券业协会性质上是一种。
A 证券监督机构B 证券服务机构C 自律性组织Ｄ证券投资人13、股票实质上代表了股东对股份公司的.Ａ产权 B 债券 C 物权 D 所有权1４、记名股票和不记名股票的差别在于。
A 股东权利B 股东义务C 出资方式D 记载方式1５、股票的未来收益的现值是.Ａ清算价值 B 内在价值 C帐面价值 D 票面价值16、公司清算时每一股份所代表的实际价值是。
Ａ票面价值 B 帐面价值 C 清算价值Ｄ内在价值1７、在我国，国有股权行政管理的专职机构是。
《证券市场基础知识》真题及答案详解
、.~①我们‖打〈败〉了敌人。
②我们‖〔把敌人〕打〈败〉了。
《证券市场基础知识》真题答案及详解一、单项选择题1．在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为( )。
A．股票 B．银行本票 C．基金证券 D．金融证券2．将有价证券分为上市证券与非上市证券的依据是( )。
A．募集方式 B．证券发行主体的不同C．证券所代表的权利性质 D．是否在证券交易所挂牌交易3．普通开放式基金份额属于( )。
A．上市证券 B．非上市证券 C．公司证券 D．私募证券4．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是( )。
A．商品证券 B．公募证券 C．私募证券 D．货币证券5．证券持有者在不造成资金损失的前提下，可以用证券换取现金。
这表明了证券具有( )。
A．期限性 B．安全性 C．流动性 D．收益性6．通过投资者向基金管理公司申购和赎回实现流通转让的基金是( )。
A．开放式基金 B．封闭式基金 C．公司型基金 D．契约型基金7．随着( )的成立和第一期股本的认定和筹集，中国第一家近代意义的股份制企业和中国人自己发行第一张股票诞生。
A．江南制造总局 B．安庆军械所C．福州船政局 D．上海轮船招商局8．根据我国政府对WTO的承诺，外国证券机构直接从事B股交易的申请可由( )受理。
A．中国证监会 B．证券交易所C．证券业协会 D．国家外汇管理局9．目前( )已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。
A．保险公司 B．商业银行 C．主权财富基金 D．证券经营机构10．下列关于社保基金的描述中，正确的是( )。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金11．QFII制度是指允许合格的境外机构投资者在一定的规定和限制下汇入一定额度的外汇资金，并转换当地货币，通过严格监管的专门账户投资当地( )，其资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的种制度。
《证券市场基础知识》_试题及答案
第一部分：单选题请在下列题目中选择一个最适合的答案，每题0.5分。
1、封闭式基金期满终止，清产核资后的（）按投资者的出资比例进行分配。
A、基金总资产B、基金净资产C、可分配收益D、基金资本2、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。
A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场证券和场外证券3、对从事证券法律业务的律师事务所实行监督管理的机关为（）。
A、财政部和中国证监会B、国有资产管理局和证监会C、司法部和证监会D、人民银行和证监会4、事业单位用于证券投资的资金，按国家规定必须是该单位有权自行支配的（）A、借入资金B、自有资金C、预算资金D、预算外资金5、股票未来收益的现值是股票的（）A、票面价值B、帐面价值C、清算价值D、在价值6。
某债券为一年付一次利息的息票债券,票面值为1000元,息票利率为8%,期限为10年,当市场利率为7%时,该债券的发行价格为（）A、1060.24B、1070.24C、1080.24D、1090.247。
以下哪一个机构不是会员制证券交易所设立的机构?（）A、会员大会B、董事会C、理事会D、监察委员会8、按是否在证券交易所挂牌交易，证券可分为（）。
A、上市证券和非上市证券B、上市证券和挂牌证券C、挂牌证券和公债证券D、场证券和场外证券9、证券公司的自营业务必须使用（）A、自有资金和依法筹集的资金B、借入资金和自有资金C、借入资金和依法筹集的资金D、融入资金和自有资金10、我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理公司的最低实收资本为人民币（）万元。
A、1000B、2000C、3000D、500011、在实践中，某股东要有股份公司实际的最大决策权，则持有的股票数额必须达到决策所需的（）。
A、绝对多数B、相对多数C、有效多数D、超过半数12、按发行债券时规定的还本时间，在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式，被称为（）。
A、展期偿还B、满期偿还C、全额偿还D、部分偿还13、证券投资基金的资金主要投向（）。
证券从业资格基础知识考试试题
证券从业资格考试试卷一、单项选择题（每题0. 5分, 共20分, 以下备选答案中只有一项最符合题目要求, 不选、错选均不得分）1. 证券是各类记载并代表一定权益的( )A.书面凭证B.法律凭证C.收入凭证D.资本凭证【参考答案】〖 B 〗2.1999年11月4日, 美国国会通过( ), 标志着金融业分业制度的终结。
A.《格拉斯一斯蒂格尔法案》B.《金融服务现代化法案》C.《证券交易所法》D.《格林斯潘法》【参考答案】〖B 〗3.反映证券市场容量的重要指标是( )。
A.股票市值占GDP的比率B.证券化率(证券市值/GDP)C.证券市场价值D.证券市场指数【参考答案】〖B 〗4. 我国主权财富基金的发端是（）。
A. 中国投资有限责任公司B. 中国国际金融有限公司C. QFIID. QDII【参考答案】〖 A 〗5. 收入型基金以获取（）为目的。
A. 基金资产的长期稳定增值B. 当期的最大收入C. 投资组合的债券中得到适当的利息收益D. 获取稳定收益【参考答案】〖B〗6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是（）。
A.制定和修改证券交易所章程B. 选举和罢免会员理事C. 审议和通过理事会、总经理的工作报告D. 制定证券交易价格【参考答案】〖 D〗7. 债券发行的定价方式以（）最为典型。
A. 累积投标询价B. 上网竞价C. 公开招标D. 协商定价【参考答案】〖 C 〗8、金融期货不包括（）。
A. 外汇期货B. 利率期货C. 股权类期货D. 货币期货【参考答案】〖 D 〗9. 证券公司自营业务的最高决策机构是（）。
A. 公司总经理B. 自营业务部门C. 公司投资决策机构D. 董事会【参考答案】〖 D 〗10. 在上市公司的税后利润中, 其分配顺序是（）。
A. 公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B. 公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C. 盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D. 公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金【参考答案】〖 C 〗11. 债券是实际运用的（）证书。
证券基础知识试题及答案
证券基础知识试题及答案一、选择题1. 证券市场的基本功能是什么？A. 融资和投资B. 风险管理C. 信息披露D. 价格发现答案：A2. 以下哪项不是证券？A. 股票B. 债券C. 期权D. 保险答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 10元C. 100元D. 1000元答案：A4. 以下哪种交易方式不属于证券交易？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 直接交易答案：D5. 什么是市盈率？A. 股价与每股收益的比率B. 股价与每股净资产的比率C. 股价与每股现金流量净额的比率D. 股价与每股分红的比率答案：A二、判断题1. 证券交易所是证券交易的场所，但不是证券发行的场所。
（错误）2. 投资者在二级市场购买股票，可以直接从上市公司获得收益。
（错误）3. 债券的利率通常高于银行存款利率。
（正确）4. 股票的收益来源于股息和股价上涨。
（正确）5. 证券投资基金是一种集合投资方式，由基金管理人运作，投资者按份额享有收益。
（正确）三、简答题1. 简述股票和债券的区别。
答：股票是公司发行的所有权证明，投资者成为公司股东，享有公司的盈利分红和参与公司决策的权利，但同时也承担公司经营风险。
债券是公司或政府发行的债务证明，投资者成为债权人，有权获得固定的利息收入和本金偿还，但通常不参与公司决策，风险相对较低。
2. 什么是股票的除权和除息？答：除权是指股票在进行分红或送股等权益分配后，股票价格需要进行调整，以反映权益变动。
除息是指股票在进行现金分红后，股票价格需要进行调整，以反映分红后的权益变动。
四、案例分析题假设投资者小张购买了某上市公司的股票，每股价格为10元，共购买了1000股。
该公司宣布每10股送5股，同时每10股派发现金红利2元。
1. 请计算小张的持股数和股票成本价。
答：小张的持股数由1000股增加至1500股（1000股×1.5倍），股票成本价为10元/股，总成本为10000元。
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证券基础知识真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的------。
A 书面凭证B 法律凭证C 收入凭证D 资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的------划分的。
A 交易的对象B 交易的性质C 交易的期限D 交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是------。
A 场外交易市场B 有形市场C 第三市场D 第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在------。
A 纽约B 伦敦C 巴黎D 阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的------。
A 上海证券交易所B 上海众业公所C 上海华商证券交易所D 北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展------。
A 始终是审批制B 由审批制到核准制C 始终是核准制D 由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了------，对股票发行进行复审。
A 股票发行审核委员会B 证券业协会C 交易所监督部D 证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指------。
A 证券交易所B 证券业协会C 证监会D 证券登记结算公司9、在我国，证监会属于-------管辖。
A 中国人民银行B 国务院C 人大常委会D 国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是--------。
A 普通股票B 优先股票C 银行债权D 普通债权11、股票的理论价值是--------。
A 票面价值B 帐面价值C 清算价值D 内在价值12、20世纪早期，美国--------州最先通过法律，允许发行无面额股票。
A 纽约B 新泽西C 华盛顿D 芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有-----。
A 制定公司内部基本管理制度B 制定公司的利润分配方案和弥补方案C 决定公司内部管理机构的设置D 对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开-----次年会。
A 1B 2C 4D 没有规定15、国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，-------资产应该折算成国家股。
A国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B 国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C 国有企业改制成股份公司形成的股份D 社会公众投资形成的股份16、在上海证交所上市的股票中B股是以人民币标明面值的，以-------买卖的。
A 人民币B 美元C 港元D 日元17、证券必须同时具有的两个最基本特征是-------。
A 法律特征与经济特征B 法律特征与书面特征C 经济特征与书面特征D 经济特征与权益特征18、资本证券是指与--------直接有关的活动而产生的证券。
A 资金B 金融投资C 货币投资D 项目投资19、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。
A 政策性B 公开市场操作C 投资性D 保值20、股票实际上代表了股东对股份公司的-------。
A 产权B 债权C 物权D 所有权21、贴现债券通常在票面上-------，是一种折价发行的债券。
A 不规定利率B 规定利率C 标明折价D 不标明折价22、债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫--------。
A 单利债券B 复利债券C 贴现债券D 累进利率债券23、债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫------。
A 单利债券B 复利债券C 贴现债券D 累进利率债券24、浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与------挂钩。
A. 市场利率 B 银行贷款利率C 同业折借利率D 定期存款利率25、债券根据券面形式，其中------是具有标准格式的债券。
A 实物债券B 凭证式债券C 记帐式债券D 电子债券26、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为------。
A 短期国债B 中期国债41、国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用------表示。
A 美圆B 德国马克C 英镑D 人民币42、证券投资基金反映的是投资者和基金管理人之间的一种------关系。
A 债权关系B 所有权关系C 综合权利关系D 委托代理关系43、证券业协会和证券交易所在性质上是属于------。
A 证券业的最高监督机构B 政府组织C 民间组织D 自律性组织44、从横向结构关系来看，证券市场可以分为------。
A 股票市场、债券市场和基金市场B 发行市场和交易市场C 国际市场和国内市场D 有行市场和无形市场45、同业拆借市场在金融体系同属于-----市场。
A 货币市场B 资本市场C 贷款市场D 中长期信贷市场46、资本市场可以分为---------。
A 证券市场和同业拆借市场B 中长期信贷市场和证券市场C 证券市场和回购市场D 股票市场和债券市场47、证券投资者参与证券投资的目不是---------。
A 参与公司管理B 赚取市场差价C 获得高于银行利息的收益D 收购企业48、股票在实质上代表了股东对股份公司的------。
A 产权B 债券C 物权D 所有权49、帐面价值又称为------。
A 票面价值B 股票净值C 清算价值D 内在价值50、封闭式基金的交易价格主要取决于--------。
A 基金总资产B 供求关系C 基金净资产D 基金负债51、封闭式基金期满终止，清算核资后的-------按投资者的出资比例进行分配。
A 基金总资产B 基金净资产C 可分配收益D 基金资本金52、在计算基金资产总值时，基金拥有的上市股票、认股权证是以计算日集中交易市场的------为准。
A 开盘价B 收盘价C 最高价D 最低价53、在下列几种基金中，一般------的年管理费率最低。
A 债券基金B 货币基金C 股票基金D 认股权证基金54、基金持有人与托管人之间的关系是-------。
A 所有人与经营者的关系B 经营与监管的关系C 持有与监管的关系D 委托与受托的关系55、一个基金是否有效益主要是看------是否偏高。
A、管理费B、托管费C、运作费D、宣传费56、又称为单位信托基金的基金是------。
A、公司型基金B、契约型基金C、封闭式基金D、开放式基金57、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，------一般在基金资产中保持一定比例的现金。
A、封闭式基金B、开放式基金C、国债基金D、股票基金58、实物期货主要有---------等几种类型。
A 外汇期货B 利率期货C 股票期货 D有色金属期货59、根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，基金收益分配采用现金形式，每年至少一次，分配比例不得少于基金净收益的-----。
A、50%B、60%C、80%D、90%60、据《中华人民共和国公司法》规定，下列各项信息中不属于内幕信息的有-----。
A 公司分配股利或者增资的计划B 公司股权结构的重大变化C 公司债务担保的重大变更D 上市公司收购的有关方案61、存托凭证业务中，托管银行所提供的服务包括-------。
A 领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国B 负责ADR的注册和过户C 负责保管ADR所代表的基础证券D负责对公司管理监督62、证券公司在下列事项中，不需要国务院证券监督管理机构审批的事项有------。
A 设立或撤消分支机构B 变更注册资本 C增发资本 D 更换法定代表人63、不是普通股股东享有的权利主要有------。
A 公司重大决策的参与权B 选择管理者C 有优先剩余资产分配权D 优先配股权64、不是影响债券利率的因素有------。
A 筹资者资信B 债券票面金额C 筹资用途D 借贷资金市场利率水平65、债券和股票的不同点表现在------。
A 都有规定的偿还期限B 都属于有价证券C 都是筹资手段D 收益率相互影响66、下面不是流通国债的特点是------。
A 可自由转让B 通常不记名C 自由认购D 无面值67、其基金的收益受货币市场利率的影响，其变动方向正好与国债基金收益相反的基金是------。
A、货币市场基金B、黄金基金C、衍生证券投资基金D、平衡性基金68、根据投资目标划分的基金中，最常见的基金是------。
A、成长性基金B、收入性基金C、平衡性基金 D对冲基金69、依据《基金管理办法》的规定，基金人保存基金的会计帐册、记录------年以上。
A、5B、10C、15D、2070、基金管理人必须按规定对基金净资产进行估值，下列情况------时，基金也无权暂停估值。
A、基金投资所涉及的证券交易所遇到法定节假日B、出现巨额赎回的情形C、出现其他无法抗拒的原因，致使管理人无法准确评估基金的净资产D、基金管理人为降低管理费用而减少评估次数二、多选择题1、按照性质分，证券分为 ------。
A 有价证券B 无价证券C 资本证券D 货币证券2、从其产生的领域分析，外汇风险大致可分为-------。
A 商业性汇率风险B 金融性汇率风险C 全球性汇率风险D 区域性汇率风险3、有价证券本身并没有价值，但它代表一定的财产权利，持有人可凭该证券取得一定量的 ------。
A 商品B 货币C 利息收入D 股息收入4、商品证券是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证，取得了这种证券就等于取得这种商品的所有权。
下面属于商品证券的有------。
A 提货单B 运货单C 仓库栈单D 存款单5、银行证券是货币证券中的一种，它主要包括------。
A 银行本票B 银行汇票r>C 银行支票D 定期存单6、证券的产权性是指有价证券记载着权利人的财产权内容，代表着一定的财产所有权，拥有证券就意味着享有财产的------的权利。
A 占有B 使用C 收益D 处置7、证券具有流通性，又称为变现性。
证券的流通是通过------实现的A 承兑B 贴现C 交易D 继承8、证券市场的横向结构关系是由------等构成的。
A 债券市场B 股票市场C 发行市场D 基金市场9.、按照交割的时间，金融市场可以分为------。
A 货币市场B 现货市场C 期货市场D 资本市场10、按照交易的直接对象，金融市场可以分为------。
A 同业拆借市场B 国债市场C 股票市场D 金融期货市场11、资本市场是指期限超过一年的资金交易市场，其中------是资本市场工具。
A ADRB 公司债券C 股票D 国库券12、从1970年代起，证券市场出现高度的繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，证券交易日趋活跃，而且逐渐形成------的全新特征。