证券基金习题

（一）单选题1、开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。

A、基金托管人B、基金受托人C、基金管理公司D、证券交易市场2、基金届满即为基金终止，对基金资产进行清产核资后的（）按投资者出资比例分配。

A、基金净资产B、基金总资产C、基金投资额D、基金流动资产额 F、开放式基金3、证券投资基金不包括（）。

A、封闭式基金B、开放式基金C、创业投资基金D、债券基金E、股票基金4、根据投资对象的不同，证券投资基金的划分类别不包括（）。

A、股票基金B、国债基金C、债券基金D、指数基金5、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。

A、对冲基金B、套利基金C、指数基金D、国际基金6、根据运作特点划分的证券投资基金不包括（）。

A、成长型基金B、收入型基金C、期权基金D、平衡型基金7、第一家证券投资基金诞生于（）。

A、美国B、英国C、德国D、法国8、（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

A、基金规模B、基金收益率C、基金资产净值D、基金赎回率9、证券投资基金的发起人不可以是（）。

A、信托投资公司B、证券公司 C保险公司 D、基金管理公司10、每个基金发起人的实收资本不少于（）。

A、2亿元B、3亿元C、4亿元D、1亿元11、基金管理公司的发起人可以是（）。

A、保险公司B、证券公司C、商业银行D、金融咨询公司12、拟设立的基金管理公司的最低实收资本为（）。

A、1000万元B、1500万元C、2000万元D、3000万元13、基金管理公司发起人的实收资本不少于（）。

A、1亿元B、2亿元C、3亿元D、4亿元14、基金会计帐册、报表和记录的保存年限在（）。

A、10年以上B、20年以上C、15年以上D、5年以上15、基金管理公司治理结构中不包括（）。

A、董事会B、监事会C、股东大会D、消费者16、基金管理公司的独立董事不少于（）。

A、2人B、3人C、4人D、5人17、基金管理公司的独立董事的人数占董事会的比例不得低于（）。

A、1/4B、1/3C、1/2D、1/518、我国封闭式基金不允许以下列价格发行（）。

A、溢价发行B、折价发行C、平价发行D、面值发行19、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元：A、10，5B、5，10C、5，2D、10，1020、我国封闭式基金的发行期限为（）。

A、4个月B、2个月C、3个月D、1个月21、我国封闭式基金在发行期限内募集的资金超过该基金批准规模的（）方可成立：A、70%B、80%C、90%D、60%22、开放式基金的销售机构不包括（）。

A、商业银行B、保险公司C、证券公司D、担保公司23、基金变更不包括（）。

A、封闭式基金转为开放式基金B、封闭式基金清算C、封闭式基金扩募D、封闭式基金续期24、根据《证券投资基金管理暂行办法》，一个基金持有一家上市公司的股票，不得超过该基金资产净值的（）。

A、10%B、20%C、30%D、15%25、基金清算帐册以及有关文件由（）来保存。

A、基金托管人B、基金发起人C、基金管理人D、基金清算小组26、在我国，基金发起人不包括（）。

A、证券公司B、信托投资公司C、基金管理公司D、金融咨询公司27、在我国，基金发起人的实收资本不少于（）。

A、2亿元人民币B、3亿元人民币C、4亿元人民币D、1亿元人民币28、证券投资管理的指导性原则不包括（）。

A、合规性原则B、诚实信用原则C、合理性原则D、投资分散化原则29、证券投资管理的的作业流程不包括（）。

A、确定投资目标B、信息管理C、资产配置D、投资选择E、风险管理30、货币市场上交易的金融产品不包括（）。

A、短期国债B、公司债券C、大额可转让存单D、回购协议31、资本市场上交易的金融产品不包括（）。

A、股票B、债券C、基金证券D、商业票据32、金融期货市场交易的产品包括（）。

A、利率期货B、大豆期货C、绿豆期货D、远期合约33、证券投资的交易成本不包括（）。

A、固定成本B、变动成本C、人力成本D、买卖价差34、证券投资的交易成本包括（）。

A、执行成本B、信息成本C、科研成本D、人力成本35、证券投资的执行成本包括（）。

A、机会成本B、市场冲击成本C、持有库存的风险成本D、买卖价差36、估计公平市场价格的方法不包括（）。

A、交易前价格基准 B交易后价格基准 C、平均价格基准 D、执行价格基准37、资产管理人的投资方式不包括（）。

A、长期与短期B、动态与静态C、主动与被动D、系统化决策与非系统化决策38、投资组合收益率的计算方法不包括（）。

A、算术平均法B、时间加权法C、净现金流加权法D、移动平均法39、风险的衡量指标不包括（）。

A、标准差B、贝塔值C、阿尔法值D、决定系数40、投资绩效的风险调整方法不包括（）。

A、夏普比率B、詹森指数C、博迪比率D、特雷诺比率41、常见的业绩评价基准不包括（）。

A、市场指数B、普通风格指数C、标准化投资组合D、詹森指数42、投资组合超额收益的来源是（）。

A、战略性资产配置B、股票选择能力C、资产混合效率D、资产类别收益43、投资组合的绩效归属模型不包括（）。

A、资产混合效率B、资产风险管理C、资产类别效率D、资产配置效率44、假设投资组合的收益率为20%，无风险收益率是8%，投资组合的方差为9%，贝塔值为12%，那么，该投资组合的夏普比率等于（）。

A、0.4B、1.00C、0.6D、0.245、基金托管人的实收资本不少于（）。

A、60亿元B、70亿元C、80亿元D、90亿元46、基金帐册、会计报表和记录由（）来保管：A、基金持有人B、基金发起人C、基金管理人D、基金托管人47、开放式基金的申购费率不得超过申购金额的（）。

A、2%B、3%C、4%D、5%48、开放式基金的赎回费率不得超过赎回金额的（）。

A、2%B、3%C、4%D、5%49、巨额赎回是指基金净赎回申请超过基金总份额的（）。

A、10%B、9%C、8%D、7%50、假定某基金的总资产为35亿元，总负债为5亿元，基金份额总数为30亿份，那么该基金单位净值为（）。

A、1元/份B、1.167元/份C、1.33亿/份D、1.2元/份51、开放式基金的买入价不可以是（）。

A、基金单位净值B、基金单位净值减交易费C、基金单位净值减赎回费D、基金单位净值加交易费52、假设某基金某日持有的某三种股票的数量分别为100万股、500万股和1000万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为10000万元，对托管人或管理人应付的报酬为5000万元，应付税金为5000万元，基金单位为20000万，请运用一般的会计原则，计算基金单位净值为（）。

A、1.09元B、1.53元C、1.15元D、1.35元53、非金融机构法人买卖基金应缴纳税收，其税种包括（）。

A、营业税B、印花税C、企业所得税D、个人所得税54、下列哪种风险可以通过组合投资来分散（）。

A、利率风险B、通货膨胀风险C、市场风险D、违约风险55、我国证券投资基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。

A、委托原理B、代理原理C、契约原理D、公约原理56、公司型基金的持有人是基金公司的（）。

A、债权人B、受益人C、委托人D、股东57、证券投资基金托管人是（）权益的代表。

A、基金监管人B、基金持有人C、基金发起人D、基金管理人58、契约型基金是基于（）而组织起来的代理投资行为。

A、委托原则B、代理原则C、契约原理D、公约原理59、契约型基金持有人实际上是（）。

A、经营者B、监管者C、受益者D、受托者60、不在公司担任具体管理职务的董事，因履行职责到达公司现场的时间每年应当不少于（）。

A、7天B、10天C、7个工作日D、10个工作日61、根据《中华人民共和国信托法》，受托人以（）为限向受益人承担支付信托利益的义务。

A、信托财产B、其自有资产C、信托合同约定的限度D、其注册资本62、消极型股票投资战略的理论基础是（）。

A、市场有效性理论B、市场无效性理论 B、套利定价理论 D、资本资产定价理论63、银行间债券市场上的交易产品不包括（）。

A、国债B、金融债券C、国债回购D、商业票据64、债券收益与市场利率的关系是（）。

A、同方向B、无关C、反方向D、无确定关系65、我国私募基金是按（）组织起来的。

A、信托法B、证券法C、目前没有法律依据D、公司法66、委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的（）。

A、10%B、15%C、20%D、25%E、30%67、在我国，基金托管人可由（）来担任。

A、保险公司B、证券公司C、信托投资公司D、商业银行68、基金设立的主要文件不包括（）。

A、申请报告B、发起人协议C、基金章程D、托管协议 E招募说明书69、契约型基金的最低存续期是（）。

A、5年B、10年C、8年D、15年70、采用积极性投资战略的资产管理人在预测市场将上涨时（）。

A、提高β系数B、降低β系数C、保持β系数不变D、不确定（二）多选题11、基金管理公司治理结构中包括（）。

A、董事会B、监事会C、股东大会D、消费者E、管理层12、搣新三会攠包括（）。

A、董事会B、监事会C、股东大会D、工会E、党委会13、我国封闭式基金允许以下列价格发行（）。

A、溢价发行B、折价发行C、平价发行D、面值发行14、开放式基金的销售机构包括（）。

A、商业银行B、保险公司C、证券公司D、金融咨询公司15、开放式基金的发行方式包括（）。

A、代理发行B、公募发行C、自行发行D、私募发行16、基金变更包括（）。

A、封闭式基金转为开放式基金B、封闭式基金清算C、封闭式基金扩募D、封闭式基金续期17、在我国，基金发起人包括（）。

A、证券公司B、信托投资公司C、基金管理公司D、金融咨询公司18、证券投资管理的指导性原则包括（）。

A、合规性原则B、诚实信用原则C、合理性原则D、投资分散化原则E、风险于收益相匹配原则19、证券投资管理的的作业流程包括（）。

A、确定投资目标B、信息管理C、资产配置D、投资选择E、风险管理20、货币市场上交易的金融产品包括（）。

A、短期国债B、公司债券C、大额可转让存单D、回购协议21、资本市场上交易的金融产品包括（）。

A、股票B、公司债券C、商业票据D、资产担保证券22、金融期货市场交易的产品包括（）。

A、利率期货B、股指期货C、绿豆期货D、远期合约23、证券投资的管理成本包括（）。

A、信息成本B、科研成本C、人力成本D、交易成本E、物化成本24、证券投资的交易成本包括（）。

A、执行成本B、机会成本C、科研成本D、人力成本E、佣金和杂费25、证券投资的执行成本包括（）。

A、市场冲击成本B、机会成本C、选择市场时机成本D、持有库存的风险成本26、估计公平市场价格的方法包括（）。