内审资料
内审所需资料
检查需要资料
1、向各分公司搜集顾客满意度调查表
2、工程回访保修记录
3、安全文明施工费用投入台账（包括意外伤害保险缴费、现场防护、劳保用品）。
4、收发文台账
5、会议记录、会议签到
6、垃圾处理协议
7、合格劳务分包商名录、评价记录
8、质量、环境、职业健康与安全管理制度
9、方案审批制度、专家论证审查制度
10、质量、环境、职业健康与安全管理方针
11、质量、环境、职业健康与安全管理目标、指标、方案
12、事故登记台账
13、合格供货方名录及评价
14、劳务合同、资质、劳务评审单复印件（向分公司收集）
15、安全防护用品发放台账（建立空表）
16、现行文件清单（工程处所用）
17、水电消耗表
18、重要危险源清单、一般危险源清单
19、危险源辩证、风险评价表
20、检查记录、整改记录。
（补7、8月份检查记录）。
21、岗位职责、处室职责
22、顾客投诉记录台账
23、劳务分包管理制度
24、内审计划
25、内审人员登记台账、证件
26、应急预案、应急演练
27、质量通病防治措施
28、记录清单。
(最后一步)。
内审培训资料
内审可以加强组织的自律性和诚信度，提升组织的社会形象和声誉；同时，内审 也可以帮助组织发现新的机遇和发展方向，提高组织的竞争力和市场占有率。
02
内审流程与操作方法
内审的流程介绍
初步调查
制定审计计划
现场审计
审计报告编写
审计跟踪
了解企业组织架构、业 务范围和流程，制定初 步的审计计划。
确定审计范围、目标和 时间表，并提交审计委 员会批准。
演示文稿制作技巧
使用简洁、专业的演示文稿，配合图表、图像和 文字，以便更生动地传达信息和结论。
04
内审实践案例分享
案例一：某公司内审实践案例分享
总体介绍
该公司作为一家大型制造企业，在面临市场竞争加剧的背景下，开始重视内部审计工作， 并逐步建立起一套完善的内审体系。
审计策略制定
该公司制定了一系列审计策略，明确了审计重点和审计周期。同时，针对公司各部门的实 际情况，采用不同的审计方法和程序。
随着企业规模的扩大和业务范围的扩展，内审范围将不断扩大 ，需要不断拓展内审领域和深度。
数字化转型
随着信息技术的发展，内审工作将逐渐向数字化转型，数字化 审计将成为未来内审工作的重要方向。
内审规范与国际接轨
随着企业国际化程度的提高，内审规范将逐渐与国际接轨，提 高内审工作的国际化水平。
内审能力提升建议
总体介绍
结合应用方法
案例详情
内审作为企业或组织内部的一项重要 管理工具，可以与许多其他管理工具 相结合，共同发挥协同作用。例如， 可以将内审与风险管理、内部控制和 合规管理等工具相结合，提高企业或 组织的综合管理水平。
内审与风险管理相结合时，可以将风 险评估作为内审的重要内容之一，识 别和评估企业或组织面临的各种风险 ，并采取相应的应对措施；内审与内 部控制相结合时，可以重点关注内部 控制系统的健全性和有效性，促进企 业或组织内部控制水平的提升
内审资料清单
内审结束开出不符合项报告并跟踪整改情况 内审结束召开末次会议，并作做好内审报告（写给被审部门）
8 管理评审报告
针对本部门本年度的内外审情况，完成本部门管理评审报告
注意点
右下角的审核组长需手工签名
最下方的签名部份需手写
里面内容全部需手写
检查点（如食堂、裁剪等）要明确，抽样数据、被抽 查的员工工号等实际性的情况需显示
纠正措施需体现：消原因、改问题、排查
里面内容全部需手写 审核结果内容要体现：什么人、几个人、什么时候对 几部进行了几天的审核，在具体的什么位置发现了什 么问题，或在具体的什么位置发现了什么优点，最后 对于各个问题提出改进意见。
内审资料清单
序号
资料名称
备注
1 通知
内审前首先要给被审部门发个通知，以便被审方安排时间
2 体系审核日程计划 与通知一起发给被审部门，以便让被审方了解日程安排及审核内容
3 首次会议记录
在内审当天由被审部门组织召开首次会议，并作好会议签到
4 检查表
质量体系做一份，环境和职业健康安全可合并做一份
5 不符合项报告 6 末次会议记录
GJB9001C-2017内部审核全套资料汇编
3
4.3
质量管理体系范围
公司生产和办公地址位于安顺市西秀区蔡官镇（新安工贸公司内），产品范围：锻件机械加工，部门有：生产技术部、办公室、质量部。本公司生产任务是按顾客合同要求和提供的图纸进行生产加工，均严格执行国家、行业的相关标准和顾客的图纸工艺要求，不进行产品的设计和开发，故删减标准中GB/T19001-2016/ISO9001：2015、AS9100D-2016标准的“8.3设计和开发”条款内容,但为了满足顾客新产品试制要求，保留GJB9001C-2017标准中的8.3.7“新产品试制”的相关要求，删减征得了顾客同意。
√
最高管理者是否指定管理者代表并授权？查管理者代表授权书？
公司指定为管理者管代表，具备管理者代表所需的技术和行政管理能力。经询问，管理者代表清楚并履行了自己的职责。下发了管理者代表任命书。
√
最高管理者如何确保内部沟通顺畅、有效？查沟通记录。
通过文件传阅、公司会议、张贴栏和培训、电话、微信群等进行内部沟通，保留了沟通记录。
√
公司如何寻求采取纠正措施和预防措施的机会？查纠正措施和预防措施实施情况。
通过日常的监督检查，发现问题识别改进的机会；
通过质量方针和质量目标的考核、内审、管理评审、不合格品审理等，识别采取纠正和预防措施的机会；
通过与顾客沟通、顾客反馈、顾客满意度调查等寻找改进的机会；
鼓励员工相互交流工作方法，分享成功的工作经验，将好的工作经验形成文件予以固化等。
2023年9月22日下午
办公室
5.3/6.1/6.2/7.1.2/7.2/7.1.6/7.3/7.4/7.5.1/7.5.2/7.5.3/8.2/8.4/8.5.5/9.1.2/9.1.1/9.1.3/9.2/10
内部审核培训培训资料
审核体系(tǐxì)
安排内审应考虑
◆规划体系(tǐxì) ◆过程
◆活动的重要性 ◆活动的状况
◆输入和输
◆先前审核的结果
出
(jiē guǒ)
◆控制
◆ 最小化干扰
◆顺序
四个阶段－◆时职间员的都分在配
◆相互作用 ◆审核准备 40%
◆准备计划
◆执行审核 ◆报告结果
40% 10%
◆跟踪审核
10%
第二十一页，共54页。
◆审核提的供范改围：进指(“gǎ某ij一ìn给)机定审核的深量度和广度”，是通过诸 如场会所活动和过程等因素有关的用◆语出对现审核质的量深问度和题界限加 ◆ 以表符述的合。法审核规范要围求需考虑的因素:删减的合理性，涉及产品、
◆为了认证 过程或服务的类别，组织机构设置以及与产品相关的法律规。 第十四页，共54页。
审核的人员。内审员的基本要求
◆从事三年以上质量管理或产品检验管理工作。 ◆具有一定的组织管理和综合评价能力。 ◆需接受具有内审员培训资格机构或具有内审员培训资格的人员 的培训。 ◆遵纪守法﹐坚持原则﹐实事求是﹐作风正派。
第四页，共54页。
第2章:审核员--内审员在组织(zǔzhī) 内的作用
●对管理体系的运行起监督作用﹔
◆组长主持会议
第二十二页，共54页。
第4章：内部审核(shěnhé) -初始会议议程
◆签到 ◆介绍小组成员 ◆介绍审核目的/范围/
准则 ◆介绍审核方法 ◆解释抽样(chōu yànɡ)
方式 ◆保密声明 ◆报告方式
◆不合格分级 ◆不合格处理方式
(fāngshì) ◆确定陪审人员 ◆安全要求 ◆征询有否问题
第十五页，共54页。
第3章:审核
认证机构内审全套资料
认证机构内审全套资料1. 概述认证机构内审是指对机构自身的质量管理体系进行审查和评估。
内审的目的是确保机构的质量管理体系符合相关的认证标准和要求，促使机构达到持续改进和提高的目标。
本文档提供了认证机构内审的全套资料，包括内审程序、内审计划、内审检查表等。
2. 内审程序内审程序是指按照一定的步骤和流程进行内审活动的指导文件。
内审程序包括以下几个主要步骤：2.1 筹备阶段•确定内审的目标和范围•制定内审计划和时间表•选派内审人员并进行培训•准备内审文件和工具2.2 实施阶段•进行内审前的准备工作，包括通知被审计部门和收集相关文件资料•进行内审现场检查，包括访谈、观察和抽样检查等•确定内审发现的问题和不符合项•提供内审报告和建议，向管理层汇报内审结果2.3 后续处理阶段•跟踪和监督内审发现的问题的整改过程•定期评估和审查内审活动的效果和结果•更新和改进内审程序和工具3. 内审计划内审计划是指将内审活动按照时间和范围进行安排的文件。
内审计划应包括以下内容：•内审的目标和范围•内审的时间和地点•内审的责任人和参与人员•内审所使用的文件和工具•内审的具体步骤和活动内审计划应根据机构的实际情况和需要进行制定，并经过内审负责人的批准和确认。
4. 内审检查表内审检查表是用于内审活动中记录和汇总检查结果的工具。
内审检查表应包括以下几个方面的内容：•内审检查的标准和要求•内审检查的具体项目和方法•内审检查的结果和意见•内审发现的问题和不符合项•内审提出的改进建议内审检查表应简明扼要地记录内审活动的过程和结果，并在内审报告中进行综合总结和评价。
5. 内审报告内审报告是对内审活动的总结和评价，用于向管理层提供内审结果和建议。
内审报告应包括以下几个内容：•内审的目的和范围•内审的时间和地点•内审的参与人员和责任人•内审发现的问题和不符合项•内审提出的改进建议•管理层对内审结果的回应和决策内审报告应客观、准确地反映内审活动的结果和发现，并提供具体的改进建议和措施。
ISO9001质量管理体系认证内审资料
质量管理体系内部审核材料1、2012年度审核方案2、年度内审计划3、内部审核实施计划4、(内审首次会议) 会议记录5、不符合报告6、（内审末次会议）会议记录7、不合格项分布表8、内部质量管理体系审核报告9、内审检查表10、任命书河北迪尔五金制品有限公司年度内部质量管理体系审核方案年度内审计划编制：肖文浩审批：武志涛时间：2012年11月5日质量管理体系内部审核实施计划编号：DR/JL-8.2.2-02№：01编制：肖文浩审批：武志涛日期：2012年11月5日日期：2012年11月5日内审首次会议（2012.12.1）签到表不符合项报告内审末次会议（2012.12.12）签到表不合格项分布表编制：肖文浩2012年12月2日质量管理体系内部审核报告内部审核提出的不符合项纠正措施验证报告本次内审共发现了1 项不符合项，由综合部组织责任部门分析了不符合产生的原因，针对原因采取了纠正措施，由相应的内审员进行了跟踪验证了纠正措施的实施情况，并评价其有效性，内审员们认为，纠正措施已实施，并进行相应纠正，留有整改记录，纠正措施的采取，已清除了不符合产生的原因，纠正措施有效。
具体详见《不符合报告》责任部门的相应整改记录，由部门负责保存，它们是：《培训记录》（ 1 ）报告人：武志涛2012年12月5日培训记录表内审检查表内审检查表内审检查表符合打不标识；不符合打“×”。
内审检查表内审检查表内审检查表内审检查表内审员任命书为使企业质量管理体系能有效地在自我监控条件下运行及内部审核工作有效性，特任命：肖文浩（质检部）、刘佳（销售部）、张新（生产经营部）为公司内部审核员。
任期三年，即日开绐执行。
总经理：刘文侠2012年10月10日不是每个人都能成为，自己想要的样子，但每个人，都可以努力，成为自己想要的样子。
相信自己，你能作茧自缚，就能破茧成蝶。
16949体系内审需要的资料
16949体系内审需要的资料16949体系内审是指对汽车行业供应链中的各个环节进行审核和评估，以确保其符合国际质量管理体系ISO/TS 16949的要求。
为了进行一次有效的内审，需要准备以下资料：1. 质量管理手册：质量管理手册是组织内部对于质量管理体系的整体规划和实施方式的描述。
它包括质量方针、组织结构、职责和权限、过程流程图等内容。
2. 过程文件：过程文件描述了组织内部各个过程的操作方法和流程。
这些文件包括工作指导书、程序文件、工艺文件、检验标准等。
3. 内部审核程序：内部审核程序是指对质量管理体系进行内审的方法和步骤。
它包括审查计划、审核记录表、审核员职责和权限等。
4. 客户要求文件：客户要求文件是指客户对供应链中各个环节的要求和期望。
这些要求包括技术规范、质量标准、交付要求等。
5. 过程绩效数据：过程绩效数据是指对质量管理体系各个过程的绩效进行量化和评估的数据。
这些数据包括产品质量数据、过程能力数据、客户投诉数据等。
6. 风险评估文件：风险评估文件是指对供应链中各个环节的风险进行评估和管理的文件。
这些文件包括风险评估报告、风险控制计划等。
7. 审核报告和纪录：审核报告和纪录是内审过程中记录审核结果和问题的文件。
这些文件包括审核报告、非符合项报告、纠正和预防措施报告等。
通过准备以上资料，可以进行一次有效的16949体系内审。
内审的目的是发现问题、改进过程，并确保质量管理体系的持续改进。
同时，内审还有助于提高组织对供应链各个环节的控制和管理能力，提升产品质量和客户满意度。
内审需要由经过培训和资质认证的内审员来执行，他们应具备良好的沟通能力和分析能力，以确保内审的有效性和客观性。
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内审资料
内审计划
一、审核目的：
检查公司质量（环境）管理体系是否有效运行，是否能坚持改进，持续满足要求。
二、审核依据：
GB/T19001-2008、GB/T24001-2004标准，公司质量和环境管理手册、程序文件及管理体系的其他文件，以及国家的标准、法律、法规、合同等。
三、审核范围：
质量管理体系覆盖范围：
注塑件的生产
环境管理体系覆盖范围：
注塑件的生产及其相关管理活动
四、内审组成员：司和平内审证书编号：XL-0701
组长：焦文静内审证书编号：XL-0702
五、审核时间：08月15日
日程安排
内审计划表
内部审核报告
内审会议通知单。