第十二届新财富最佳分析师评选办法

第十二届新财富最佳分析师评选办法

主办单位：联合主办: 独立审计机构：

¾评选主旨

挖掘中国最优秀的证券分析师和研究机构，提升中国证券研究行业水平，促进资本市场健康发展。

新财富最佳分析师：代表中国证券研究最高水平，深入分析和紧密跟踪行业、公司和股票的变化，揭示投资机会及风险，为客户提供客观、独立的研究咨询服务；恪尽职守，严格遵守职业行为规范，具有良好的职业操守。

新财富倡议：客观独立、诚实尽责、公平竞争、实力取胜！

参评各方在“公正、公平、公开”原则指引下，证券研究机构、分析师和销售服务经理凭借真实实力公平竞争，机构投资者依据研究实力进行客观评价，共同努力营造健康的评选环境，抵制各种不恰当拉票行为。如有影响“三公”原则的不恰当行为发生，可向《新财富》举报，经查属实者，相关候选人将被取消当年参评资格，同时，有关情况将向当地证监局反映举证。

¾评选对象

研究覆盖内地上市公司，并向投资内地资本市场的机构投资者提供全面研究服务的证券研究机构分析师（不含基金研究方向分析师）及其所在机构、销售服务经理及其所在机构。其中，最佳海外市场研究机构、销售服务团队的评选对象为研究覆盖非A、B股上市公司，并面向投资海外的机构投资者提供全面研究服务的机构。

特别规定：（机构推荐时负有考察所属分析师相关资格的义务）

1、关于执业资格

各参评券商研究机构报送的各研究领域候选分析师须具备证券投资咨询执业资格（分析师）；参评销售服务经理须具备证券投资咨询执业资格（投资顾问）或一般证券业务执业资格。

2、关于候选人合规的规定

参评分析师、销售服务经理，及其所在机构在2014年度（2013.9-2014.8）未违反相关执业准则和规范，未受到过中国证监会及中国证券业协会的处罚，否则取消本届参评资格。

3、发生过同业流动分析师所属机构的认定

认定原则：该分析师在一个评选年度（2013.9-2014.8）超过6个月时间在哪家机构供职，即代表该机构参评。 （1）分析师于2014年3月1日前入职，代表现任机构参与2014年度评选；

（2）分析师于2014年3月1日及之后入职，原供职机构有优先报名权；若原供职机构不予报名则被认定为放弃优先报名权，分析师现任机构获得报名权。

¾评选主体

国内公募基金公司的投资总监、研究总监（综合研究员意见）、基金经理（股票型、债券型、货币型、混合型）、固定收益部负责人、金融工程部负责人（由于不同基金管理公司部门设置不同，某些未单独设立金融工程部的基金公司投票人根据实际情况调整为与金融工程相关的部门如风控部门、产品设计部门的相关人员）、社保基金经理、专户理财部负责人及投资经理、QDII投资经理；全国社保基金理事会；保险公司/保险资产管理公司权益投资部及投资经理、固定收益部、研究部；QFII；银行；私募基金；证券公司资产管理部、自营业务部；信托公司；财务公司；海外投资机构。

¾评选方式

评选将本着公平、公正、公开的原则，采用机构推荐参评人的方式，确定候选名单；然后，采用投票人填写评选问卷的投票方式，按一定权重将各方投票结果汇总产生“第十二届新财富最佳分析师”、“2014新财富最佳销售服务经理”及获奖机构等系列奖项。

¾评选细则

一、分析师的研究领域分类（共32个研究领域）

宏观经济 电子 建筑和工程

策略研究 非金属类建材 交通运输仓储

金融工程 钢铁 通信（通信设备/通信服务）

固定收益研究 有色金属 计算机

农林牧渔 家电 批发和零售贸易

食品饮料 汽车和汽车零部件 银行

纺织品和服装 机械 非银行金融

轻工造纸 电力设备与新能源 房地产

煤炭开采 医药生物 社会服务业（酒店、餐饮和休闲）

石油化工 环保与公用事业 传播与文化

基础化工 军工

二、评选主体投票细则

1、公募基金管理公司

（1）基金经理/社保基金经理（每人一票）：每位投票人直接填写出每个研究方向的前五名

分析师，我们依次按5、4、3、2、1的权重，乘以投票人管理的基金规模权重，最后加总所有基

金经理的评分，得出某分析师的基金经理评分的总分。

说明：①在填写问卷时，基金经理也可以不受问卷中提供名单的限制，直接填写候选人名单

中未包括的优秀分析师。②鉴于不同基金类别的限制，基金经理对于不熟悉的行业，可以少填或

不填。其中，债券型基金、货币型基金的基金经理仅限评选“宏观经济”和“固定收益研究”两个研究方向分析师；股票型基金的基金经理不能投“固定收益研究”方向分析师。③基金规模的计算方法以及权重划分：

Ⅰ.截至2014年8月31日募集完毕基金对应的现任基金经理可参与投票。

Ⅱ.有公开披露信息的基金，以近一年四次季报（即2013年9月30日、2013年12月31日、2014年3月31日、2014年6月30日）公布的基金规模平均值作为划分该只基金的规模权重依据（如当季无季报公布则当季以零为计，2014年6月30日以后新成立基金即按照该只基金实际募集规模除以4计算规模权重）。

Ⅲ. 社保基金以基金经理自行填报的A股投资组合的规模作为划分该只基金的规模权重依据。

Ⅳ. 公募基金权重划分：按照Ⅱ、Ⅲ的方法计算出基金的资金规模后，资金规模8亿元及以下，权数为“1”；8-30亿元，权数为“2”；30亿元及以上，权数为“3”。

（2）投资总监（每人一票）：每位投资总监直接填写出每个研究方向的前五名分析师，我们依次按5、4、3、2、1的权重，乘以投资总监的权重，最后加总所有投资总监的评分，得出某分析师的投资总监评分的总分。

说明：①在填写问卷时，投资总监可以不受问卷中提供名单的限制，直接填写候选人名单中未包括的优秀分析师。②不熟悉的行业，可以少填或不填。③所有基金公司投资总监的评分权重相同，均按照最高权重“3”计算。

（3）研究总监（代表研究部，综合研究部各位研究员意见形成一票）：每位基金公司研究总监综合各位研究员的意见，直接填写出各个研究方向的前五名分析师，我们依次按5、4、3、2、1的权重，加总所有基金公司研究总监的评分，得出某分析师的基金研究部评分的总分。

说明：①在填写问卷时，研究部可以不受问卷中提供名单的限制，直接填写候选人名单中未包括的优秀分析师。②不熟悉的行业，可以少填或不填。③所有基金公司研究总监的评分权重相同，均按照最高权重“3”计算。

（4）金融工程部总监（以基金公司金融工程部总监或金融工程相关负责人为单位，综合金融工程相关人员意见形成一票）：每个基金公司金融工程总监或金融工程相关负责人直接填写出“金融工程”研究方向的前五名分析师，我们依次按5、4、3、2、1的权重，加总所有金融工程总监的评分，得出某分析师的金融工程部评分的总分。