2011年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题
2011证券从业资格考试试题《证券市场基础知识》精选模拟试题(判断题)
2011证券从业资格考试模拟试题冲刺训练（判断题）《证券市场基础知识》1.截至2006年底，中国企业发行存托凭证的家数达到69家，发行存托凭证73种。
（）。
2.金融衍生工具又称金融衍生产品，是与基础金融产品相对应的一个概念，指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于基础金融产品价格(或数值)变动的派生金融产品。
（）3.金融期货是指买卖双方在有组织的交易所内通过双方协商的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。
（）4.目前上海和深圳交易所规定，标的证券发生除权的，行权比例应作相应调整，除息时则不作调整。
（）5.可转换债券的票面利率应高于相同条件的不可转换债券。
（）6.2006年以来，资产证券化发起人除商业银行和企业之外，资产管理公司、证券公司、信托投资公司均成为新的发起或承销主体。
（）7.取得职业证书的人员，连续2年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其证书。
（）8.按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
（）9.欧式权证可以在权证失效日之前任何交易日行权。
（）10.独立衍生工具是指嵌入到非衍生工具中，使混合工具的全部或部分现金流量随特定利率、金融工具价格、商品价格、汇率、价格指数、费率指数、信用等级、信用指数或其他类似变量的变动而变动的衍生工具。
（）11.从近年来的发展看，OTC交易的衍生工具交易量逐年增大，已经超过交易所市场的份额，市场流动性也得到增强，还发展出专业化的交易商。
（）12.备兑权证所认兑的股票不是新发行的股票，而是已在市场上流通的股票，不会增加股份公司的股本。
（）13.金融衍生工具从基础工具分类角度，可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具、利率衍生工具。
（）14.不可分离交易的可转换债券的权力载体是债权本身，因此，债券持有人即转股权所有人。
（）15.金融期权包括看涨期权和看跌期权两种基本类型。
（）16.我国《可转换公司债券管理办法》规定，可转换公司债券的期限最短为3年，最长为6年，自发行之日起6个月后可转换为公司股票。
2011证券从业资格考试基础题及答案
一、单项选择题（以下各题所给出的4个选项中，只有l项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内。
共60题，每题0.5分）1.在各个特征中，其最基本的特征是（ D ）。
A.风险性B.流动性C.永久性D.收益性备注P44的五大特征：收益性，风险性，流动性，永久性，参与性收益性是的最基本的特征2.上市最常见、最主要的资本公积金来源是（ A ）。
A.发行溢价B.接受的赠与C.资产增值D因合并而接受其他资产净额备注P50资本公积金转增股本。
资本公积金是在公司的生产经营之外，由资本，资产本身及其原因形成的股东权益收入。
，发行溢价是上市公司最常见，最主要的资本公积金来源3.进入21世纪以来，证券市场发展的一个突出特点是（ D ）。
A.市场网络化B.交易所重组与化C.机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长备注P22证券市场发展现状：1.证券市场一体化2.投资者法人化（21世纪以来证券市场发展的一个突出特点是各种类型的机构投资者快速成长）3.金融创新深化4.金融机构混业化5.交易所重组和公司化6.证券市场网络化：7金融监管合作化8.金融风险复杂化：4.目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的（ B ）。
A.信托投资B.主权财富C.国家开发D.公司及保险资产管理公司证券市场基础知识备注P11证券投资人的机构投资者中机构包括：证券经营机构，银行业金融机构，保险业经营机构，合格境外机构投资者，主权财富基金，其他金融机构。
5.截至2009年年底，共有（ C ）家公司上市交易，成为中国多层次资本市场建设的又一重要里程碑。
A.25B.31C.36D.42备注P336.下面关于我国社保的叙述，不正确的是（B ）。
A.在我国，社保主要由两部分组成：一部分是社会保障基金，另一部分是企业年金B.全国社会保障理事会直接运作的社保基金的投资范围仅限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券C.其在银行存款和国债投资的比例不低于50%，企业债、金融债不高于10%，证券投资基金、投资的比例不高于40%D.社会保障委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%备注P12在一般国家，社保分为两个层次：其一是国家以社会保障税等形式征收的全国性基金;其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的企业年金。
2011年十一月份证券从业资格考试《证券市场基础知识》试题及答案.
1、有价证券具有(的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性2、不得进入证券交易所交易的证券商是(。
1.会员证券商2.非会员证券商3.会员证券承销商4.会员证券自营商3、.每股股票所代表的实际资产的价值是股票的(1.票面价值2.帐面价值3.清算价值4.内在价值4、证券必须同时具备的两个最基本特征是(。
1.法律特征与经济特征2.法律特征与书面特征3.经济特征与书面特征4.经济特征与权益特征5、专门为证券交易所提供集中登记、集中存管、集中结算服务的专门机构,称为(。
1.中央登记结算机构2.地方登记结算机构3.交易所4.交易中心6、债券是由(出具的。
1.投资者2.债权人3.债务人4.代理发行者7、有价证券具有(的经济和法律特征。
1.产权性、收益性、变通性、风险性2.产权性、收益性、变通性、非返还性3.产权性、收益性、流动性、风险性4.产权性、期限性、收益性、风险性8、证券专营机构在美国称(。
1.投资银行2.商人银行3.证券公司4.证券商9、美国、日本、中国证券经营机构的类型为(。
1.分离型2.综合型3.中间型4.集中型10、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。
1.贴现债券2.复利债券3.单利债券4.累进利率债券11、金融机构发行金融债券使得其资金来源(。
1.减少2.增加3.不变4.都不是12、某股价平均数,选择ABC三种股票为样本股,这三种股票的发行股数分别为10000万股, 8000万股和5000万股。
某计算日,这三种样本股的收盘价分别为8.00元,9.00元和7.60元,计算该日这三种股票的以发行量为权数的加权股价平均数。
1.9.432.8.433.10.114.8.6913、计算利息时,按一定期限将所生利息加入本金再计算利息,逐期滚算的债券被称为(。
2011年证券从业人员资格考试必看题库之历年真题及答案解析2《证券市场基础知识》
一、单选题（将下列各题中唯一正确的答案填入括号内，每小题1分，共20分）1.（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．政府债券B．国家债券C．金融债券D．公司债券查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题A2.在我国，下列关于证券公司的事项中，不需要经证券监督管理机构批准的是（）。
A．变更持有5%以上股权的股东B．变更注册地址C．证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构D．撤销分支机构查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B3.我国《证券法》规定，（）应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。
A．证监会B．国务院C．证券交易所D．上市公司查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C我国《证券法》规定，证券交易所应当为集中交易提供保障，公布证券交易即时行情。
4.保险公司进行证券投资主要考虑（）。
A．筹集资金B．调剂资金余缺C．提高流动性和分散风险D．本金安全和收益率查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D5.（）是公司用现金以外的其他财产向股东分派股息。
A．现金股票B．股票股息C．资本利得D．财产股息查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D6.我国证券发行的品种不包括（）。
A．A股、B股B．基金C．国债D．金融衍生产品查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题D7.证券公司从业人员按其所属的证券公司指令或利用职务违反交易规则的，则由（）承担责任。
A．直接责任人B．证券公司和直接责任人连带C．所属证券公司D．证券交易所查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题C8.严格意义上的ETF最早出现在（）。
A．纽约证券交易所B．多伦多证券交易所C．伦敦证券交易所D．芝加哥证券交易所查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题B9.以报告期成交量或发行量为权数编制指数的方法，叫做（）。
A．相对法B．综合法C．加权法(拉氏指数)D．加权法(派许指数)查看答案题评星级加入错题纠错指正精题收藏分享解题DC选项中的加权法（拉氏指数）以采用基期的发行量或者成交量作为权数。
11月证券从业资格考试证券交易真题及答案分析
2011年11月证券从业资格考试《证券交易》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1．目前，投资者在我国债券市场上进行证券交易时采用（）。
A．挂名制B．匿名制C．代码制D．实名制2．国债在净价交易的情况下应计利息是根据（）按天计算的。
A．同业拆借利率B．银行利率C．市场利率D．票面利率3．交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过（）。
A．70%B．90%C．95%D．80%4．境外证券经营机构设立的驻华代表处，若符合条件，经申请可成为我国证券交易所的（）。
A．正式会员B．临时会员C．普通会员D．特别会员5．参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。
A．全国银行问同业拆借中心B．中央国债登记结算有限责任公司C．证券登记结算公司D．证券交易所6．在证券回购交易中，融入资金方做（）处理。
A．买入B．卖出C．平仓D．报单7．在我国，取得自营业务资格的证券公司应当设专人和专用交易终端从事自营业务，不得因自营业务影响经纪业务，这反映了（）的申报原则。
A．时间优先B．客户优先C．价格优先D．会员优先8．按我国现行的规定，投资者应事先到（）及其代理点开立证券账户。
A．商业银行B．证券交易所C．证券公司D．中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司9．标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。
A．在交易所上市交易满2个月B．融资买入标的股票的流通股本不少于1亿股或者流通市值不低于3亿元C．股东人数不少于1000人D．近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%10．证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有（）。
A．信用交易证券交收账户B．信用交易资金交收账户C．信用交易担保资金账户D．信用交易担保证券账户11．不属于严格控制业务集中度的有关规定范围的是（）。
A．对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%B．对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%C．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%D．接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%12．证券公司应当在集合资产管理计划开始投资运作之日起（）个月内，使集合资产管理计划的投资组合比例符合集合资产管理合同的约定。
2011年证券从业资格考试真题_题库及答案
2011年证券从业资格考试真题_题库及答案《证券市场基础知识》单选题题目1：()是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
A.证权证券√B.要式证券C.设权证券D.资本证券题目2：关于非公开发行，下列说法正确的()。
A.上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为B.上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为C.上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为√D.上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为题目3：证券从业人员禁止的行为是()。
A.接受投资人和客户的委托，提供证券投资咨询服务B.以获取投机利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动√C.接受客户委托，按规定的标准收取各项费用D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会题目4：封闭式基金期满终止，清产核资后的()应按投资者出资比例分配。
A.基金总资产B.未分配收益C.基金净资产√D.基点资本题目5：()是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。
A.红筹股√B.A股C.蓝筹股D.H股题目6：贴现债券到期时按()偿还。
A.本息总额B.市场价格C.发行价格D.票面金额√题目7：按照()分类，国债可以分为赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债。
A.偿还期限B.发行本位C.资金用途√D.流通与否题目8：NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为（)。
A.占总市值90％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值10％左右的NAsDAQ小型资本市场B.占总市值85％左右的NAsDAQ全国市场，占总市值15％左右的NASDAQ小型资本市场C.占总市值95％左右的NASDA(2全国市场，占总市值5％左右的NASDAQ小型资本市场√D.占总市值80％左右的NASDAQ全国市场，占总市值20％左右的NAsDAQ小型资本市场题目9：记名股票与不记名股票的区别在于()。
2011年11月份证券从业资格考试真题
2011年11月份证券从业资格考试《证券投资分析》真题一、单项选择题（本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
）1．（）通常需要买入某个看好的资产或资产组合，同时卖空另外一个看淡的资产或资产组合，试图抵消市场风险而获取单个证券的阿尔法收益差额。
A．交易型策略B．多一空组合策略C．事件驱动型策略D．投资组合保险策略2．以下说法中，正确的是（）。
A．行为分析流派投资分析分为两个方向，即个体心理分析和综合心理分析B．个体心理分析基于“人的生存欲望”、“人的权力欲望”、“人的财富欲望”三大心理分析理论，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题C．基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和终值计算方法为主要分析手段的基本特征D．对投资市场的数量化与人性化理解之间的平衡，是技术分析流派面对的最艰巨的研究任务之一3．艾略特发现每一个周期（无论上升还是下降）可以分成（）个小过程。
A．3B．5C．6D．84．在（）中，证券价格总是能及时充分地反映所有相关信息，包括所有公开的信息和内幕信息。
A．强式有效市场B．半强式有效市场C．弱式有效市场D．所有市场5．证券投资政策涉及到（）。
A．确定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B．对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C．确定具体的投资资产和对各种资产的投资比例D．投资组合的修正和投资组合的业绩评估【解析】答案为A。
证券投资政策是投资者为实现投资目标应遵循的基本方针和基本准则，包括确定投资目标、投资规模和投资对象三方面的内容以及应采取的投资策略和措施等。
证券投资分析是指对证券组合管理第一步所确定的金融资产类型中个别证券或证券组合的具体特征进行的考察分析。
组建证券投资组合主要是确定具体的证券投资品种和在各证券上的投资比例。
投资组合业绩评估是通过定期对投资组合进行业绩评估，来评价投资的表现6．下列哪种分析方法是利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种方法？（）A．量化分析法B．基本分析法C．技术分析法D．证券组合分析法7．对期权价格波动影响的直接因素之一是标的物的（）。
2011年11月份证券从业考试《证券市场基础知识》真题-多选
2011年11月份证券从业考试《证券市场基础知识》真题-多选二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
)1.一般来说，证券的票面要素有( )。
A.标的物B.持有人C.权利D.义务2.关于证券市场的筹资投资功能，下列说法正确的是( )。
A.筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷B.资金盈余者可以通过买人证券实现投资C.为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的D.在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具3.下列属于对股份公司税后利润分配的是( )。
A.按《公司法》规定提取法定公积金B.如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配C.如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损D.偿还公司的债务4.关于香港恒生指数，下列描述正确的是( )。
A.恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数B.香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B 股纳入恒生指数成分股C.恒生指数的成分股是固定的D.恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限5.我国《证券投资基金法》规定，应当通过召开基金份额持有人大会审议决定的事项有)。
A.提前终止基金合同B.基金扩募或者延长基金合同期限C.转换基金运作方式D.更换基金管理人、基金托管人6.下列关于四个重要日期含义的叙述有误的是( )。
A.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间B.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放C.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利D.派发日是指股份公司通知发放给股东的日期7.下列各项属于公募证券特征的是( )。
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2011年11月份证券业从业资格考试《证券市场基础知识》真题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
)1.投资于股票和股票型基金的账面余额，合计不高于本公司上季末总资产的()。
A.10%B.20%C.30%D.40%2.通常，股票分割往往会导致股价()。
A.上涨B.下降C.不变D.急剧下降3.指数型ETF能否成功发行与()的选择有密切关系。
A.成分股票B.基础指数C.受托人D.投资人4.关于金融期权与金融期货，下列论述错误的是()。
A.金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的B.利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益C.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益D.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标5.由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于()。
A.利率风险B.经济周期波动风险C.购买力风险D.违约风险6.下列关于企业年金的表述，错误的是()。
A.企业年金不得购买投资性保险产品B.企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购C.企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资D.企业年金是一种养老保险基金7.关于封闭式基金和开放式基金的交易价格是否包含手续费，下列说法正确的是()。
A.两者均包含B.两者都包含C.前者不包含，后者包含D.前者包含，后者不包含8.金融期货的主要交易制度不包括()。
A.逐日盯市制度B.分散交易制度C.限仓制度D.每日价格波动限制及断路器原则9.只能采用现金轧差方式结算的金融期权是()。
A.股票期权B.股票指数期权C.利率期权D.货币期权10.外国公司的股票在美国上市通常采用()形式。
A.股票B.存托凭证C.认股权证D.股票期权11.若持有现货多头的交易者担心将来现货下跌，于是在期货市场卖出期货合约，这种交易方式称为()。
A.多头套期保值B.空头套期保值C.牛市套期保值D.熊市套期保值12.如果市场是有效的，则债券的平均收益率和股票的平均收益率()。
来源：考试大的美女编辑们A.大体保持相对稳定的关系B.保持相反的关系C.两者没有任何关系D.大体保持相等的关系13.下列各项不属于证券登记结算公司业务的是()。
A.证券账户设立B.实物证券的保管C.记名证券的存管和过户D.发表证券投资咨询报告14.()是证券交易市场的核心。
A.证券交易所B.证券投资者C.证券发行人D.证券公司15.对于金融期权交易双方开立保证金账户的规定，下列说法正确的是()。
A.交易双方均需开立保证金账户B.交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求C.交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求D.交易双方均无需开立保证金账户16.对于契约型基金与公司型基金，下列说法正确的是()。
A.契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的B.契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的C.契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的D.契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的17.我国《刑法》规定，犯提供虚假财务会计报告罪的，对公司直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处()年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处()罚金。
A.3;1万元以上5万元以下B.5;1万元以上10万元以下C.3;2万元以上20万元以下D.5;2万元以上20万元以下18.关于中证全债指数，下列叙述错误的有()。
A.指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算B.指数的基日为2002年12月31日，基点为100点C.符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数D.当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性19.()是指在一只基金内部通过结构化的设计或安排，将普通基金份额拆分为具有不同预期收益与风险的两类(级)或多类(级)份额并可分离上市交易的一种基金产品。
A.主动型基金B.保本基金C.QDII基金D.分级基金20.基金管理人可以依照相关规定从基金财产中持续计提一定比例的()。
A.基金交易费B.销售服务费C.申购费D.基金运作费21.证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?()A.贴现B.记账C.转让D.承兑22.关于资本证券，下列说法错误的是()。
A.持有人有一定的收入请求权B.有价证券即指资本证券C.有价证券是资本证券的主要形式D.资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券23.某投资者买了1张年利率为10%的国债，其名义收益率为10%若1年中通货膨胀率为5%，则该国债的实际收益率为()。
A.0B.5%C.10%D.15%24.从财务风险的角度分析，当融资产生的利润大于债息率时，给股东带来的效应是()。
A.资本收益B.收益减少C.资本损失D.收益增长25.优先股股息在当年未足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为()。
A.参与优先股B.累积优先股C.可赎回优先股D.股息可调整优先股26.中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在()亿元人民币以上，待偿期限在()年以上的债券。
A.30;1B.50;1C.30;3D.50;327.()不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A.财产股息C.股票股息D.建业股息28.套期保值的基本做法是：在现货市场买进或卖出某种金融工具的同时，做一笔与现货交易()的期货交易。
A.品种不同、数量相当、期限相同、方向相同B.品种相当、数量不同、期限不同、方向相反C.品种相当、数量相当、期限相当、方向相反D.品种不同、数量不同、期限相当、方向相同29。
向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于()。
A.证券承销业务B.证券经纪业务C.融资融券业务D.证券自营业务30.证券投资咨询公司从业人员从事证券业务资格标准的认定机构是()。
A.财政部B.中国人民银行C.国务院证券监管机构D.证券行业公会31.设某股票报价为3元，该股票在2年内不发放任何股利。
若2年期期货报价为3.5元，按5%年利率借入3000元资金，并购买1000股该股票，同时卖出1000股2年期期货，2年后盈利为()元。
A.157.5B.192.5C.307.5D.500.032.我国目前对证券发行实行的是()。
A.注册制B.核准制C.通道制D.审批制33.()是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。
A.证券经纪业务B.证券法律业务C.证券合同业务D.证券发行业务34.中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。
这句话描述的是中小企业板块的()。
A.运作独立B.监督独立C.代码独立D.指数独立35.董事会、监事会、单独或合并持有证券公司()以上股权的股东，可以向股东会提出议案。
A.2%B.5%C.10%36.下列人员中，可以成为持有公司5%以上股权的股东的是()。
A.甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年B.乙公司净资产占实收资本的35%C.丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿D.丁公司负债达到净资产的75%37.《首次公开发行股票并上市管理办法》要求上市公司净利润须满足最近连续盈利，且()年累计净利润不低于()万元。
A.3;3000B.3;5000C.5;3000D.5;500038.证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起()个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1B.3C.5D.739.证券交易所的上市证券的清算和交收由()集中完成。
A.证券营业部B.证券公司。
C.上市公司D.证券登记结算公司40.证券公司应当有()名以上在证券业担任高级管理人员满()年的高级管理人员。
A.2;3B.2;5C.3;241.()是指一笔数额较大的证券交易，通常在机构投资者之间进行。
A.集中竞价交易B.大宗交易C.综合协议交易D.固定收益平台交易42.通过证券交易所的证券交易，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到()时，应当在该事实发生之日起3日内，向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司，并予公告。
A.5%B.10%C.15%D.30%43.代办股份转让系统又称为()。
A.二板市场B.创业板C.三板市场D.中小板44.我国的股权分置是指()市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股。
A.A股C.红筹股D.法人股45.在股份公司增资发行新股时，原普通股股东享有按其持股比例、以()优先认购一定数量新股的权利。
A.等于市场价格B.低于市价的特定价格C.前3个月市场最低交易价格D.理论价格46.通常，加权股价指数是以样本股票的()为权数加以计算。
A.基期价格B.发行量或成交量C.等同权重D.计算期价格47.欧洲债券是指借款人()。
A.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券B.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券C.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券48.一般来说，期限较长的债券，()，利率应该定得高一些。
A.流动性强，风险相对较小B.流动性强，风险相对较大C.流动性差，风险相对较小D.流动性差，风险相对较大49.()是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A.附有出售选择权条款的债券B.附有可转换条款的债券C.附有交换条款的债券D.附有赎回选择权条款的债券50.看跌期权的买方具有在约定期限内按()卖出一定数量基础金融工具的权利。
A.期权价格B.市场价格C.协定价格D.期权费加买入价格51.地方政府为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券是()。
A.普通债券B.专项债券C.建设国债D.特种国债52.目前我国金融债券发行量最大的发行主体是()。
A.中国工商银行B.国家开发银行C.中国进出口银行D.中国农业发展银行53.申报价格最小变动单位是交易所规定每次报价和成交的最小变动单位。
上交所规定，A股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为()元。
A.0.001B.0.005C.0.01D.0.154.()一般将25%～50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股。