私募基金管理公司及基金设立相关工作
私募股权投资基金管理公司组织结构
私募股权投资基金管理公司组织结构随着金融市场的不断发展，私募股权投资基金在各国的金融体系中扮演着越来越重要的角色。
作为一种投资工具，私募股权投资基金吸引了许多投资者的关注。
而这些基金的运作和管理主要由私募股权投资基金管理公司负责。
本文将介绍私募股权投资基金管理公司的组织结构。
一、公司治理私募股权投资基金管理公司的公司治理结构是保障公司运作的基础。
通常情况下，私募股权投资基金管理公司会设立董事会、监事会以及其他必要的部门。
董事会由经验丰富的投资专家组成，负责决策公司的发展战略、制定投资政策等重要事项。
监事会则负责监督公司的运作，保障投资者的合法权益。
二、投资团队私募股权投资基金管理公司的核心竞争力在于投资团队。
投资团队由一群经验丰富、专业素质高的投资专家组成，他们负责基金的投资决策和组合管理。
投资团队的主要成员包括基金经理、研究员以及投资分析师等。
他们通过充分了解市场、研究产业动态，为基金的投资决策提供准确的数据和分析。
三、风控与合规部门在管理私募股权投资基金过程中，风险控制和合规尤为重要。
为了确保基金的安全性和稳定性，私募股权投资基金管理公司通常设置专门的风控与合规部门。
这个部门负责制定风险管理制度、监督投资风险控制等工作，并与监管机构保持密切的沟通与合作。
四、市场开发与投资者关系部门私募股权投资基金管理公司需要积极开拓市场，吸引更多的投资者。
为此，公司通常设立市场开发与投资者关系部门。
这个部门的主要职责是寻找潜在的投资机会，并与投资者保持紧密的联系，解答他们的疑问，并提供相关服务。
五、财务与后勤部门为了确保公司正常的运营，私募股权投资基金管理公司通常还会有财务与后勤部门的存在。
财务部门负责公司的财务管理，包括会计核算、资金管理等工作。
后勤部门则负责保障公司的日常运作，包括人力资源管理、办公设施的维护等工作。
六、技术支持部门随着科技的快速发展，私募股权投资基金管理公司越来越重视技术应用在管理中的作用。
私募股权投资基金管理公司部门划分与职责
1.了解和掌握国家和地方有关融资政策及各种优惠条件，根据公司资金需求制定相应融资方案；
2.负责参与公司融资项目的调研论证，制定公司年度、月度融资计划，并组织实施；
3.负责与相关金融机构、中介机构及同行业接洽，建立广泛的融资渠道并负责维护融资渠道的通畅；
4.负责准备路演相关材料并组织实施路演工作，负责跟进潜在投资人，完成相关协议的签订；
2.负责董事会及总经理所需的财务数据资料的整理编报工作；
3.在总经理领导下负责公司资金的管理、调度；按月、季、年编制财务情况说明，并向公司领导报告公司经营情况；
4.负责对财务工作有关的外部业务部门及政府职能部门的联络沟通工作，如税务局、财政局、银行、会计事务所、法律事务所、审计公司等；
5.负责公司会计报表、帐薄装订及会计资料保管工作，参与公司融资计划，提供财务风险建议，并制定并组织实施；
6. 投资经理在投资项目后有可能代表基金直接进入项目公司进行业务推进，待项目业务进展到一定程度后再回到基金管理公司；
7. 对项目经理的激励与其投资的项目投资回报率直接联系。
融资部部门职责
部门名称
融资部
直接上级
投资经理部
部门岗位
金融投资顾问、路演讲师
部门人数
部门概要:
在投资经理部领导下完成项目融资材料准备，融资文件起草，融资计划拟定，并具体负责组织实施融资路演、协议签订、客户关系维护等工作。
6.负责督促相关部门款项及时到帐，负责各项款项的收款工作，并及时送交银行，负责现金、票据、印章的管理工作，建立明细台帐；
7.负责日常税务申报，年审与银行业务，及时跟踪相关政策法规，最大限度享用国家相关政策，规避相关风险；
8.每季度向总经理出具一份财务综合分析报告及建议书。
私募股权投资基金管理公司设立方案和详细程序两篇
私募股权投资基金管理公司设立方案和详细程序两篇第 1 条私募股权投资基金管理公司成立方案二十私募股权投资基金管理有限公司成立方案河北XX 投资有限公司成立方案3 月 8 日，XXXX目录 2.1 中国房地产业未来 .32.2 我省房地产业现状 .43.1 管理公司基本信息 63.2 管理公司结构 74.管理公司分析注册地 94.1 天津滨海新区 94.2 海淀区，北京 .124=1 河北 .134.4 三家管理公司成立条件简单比较基金 155 .1+1+管理公司股东资格要求 .176.1 公司成立流程.187.1基本框架 .217.2基金目的 .217.3基金业务定位 .217.4 基金运作流程 .228 .1+相关基础各方法律关系 .228 从投资方式来看，是指通过私募股权对非上市企业进行的股权投资。
在交易实施过程中，考虑了未来退出机制，即在企业价值通过上市、并购或管理层回购等方式增加后，进行一项出售股票获利的投资。
房地产投资基金 (有限合伙制 )一般由一个具有无限责任的普通合伙人基金管理公司和一个或多个具有责任的合伙人基金投资者组成。
它主要通过私募募集资金，并将募集的资金用于房地产投资。
在这种基金组织形式中，普通合伙人负责基金管理，并对基金债务承担无限责任。
但是，有限合伙人拥有所有权，但没有管理权，不会承担无限责任。
基金的投资方向严格限于房地产相关证券，包括房地产上市公司股票、房地产支持债券、抵押债券和房地产资产。
房地产股权投资基金直接投资的房地产资产一般为高级公寓、写字楼、仓库、厂房和能够产生相对稳定现金流的商品房。
2.XX 私募股权投资基金管理公司成立背景2.1 中国房地产业的未来房地产发展是一个系统工程，资本密集使用、巨额投资。
对于房地产来说，资金是血液，是保证房地产开发项目正常运行的动力。
房地产业是国民经济的支柱产业。
如何拓宽房地产融资渠道，加强房地产金融创新，一直是各界关注的焦点。
私募股权投资基金公司岗位及人员设定参考
北标基金公司一、 需确定岗位及人员情况：（1）必须设置岗 职务/岗位 确定人员备注法人： (基金从业资格证） 总经理： （基金从业资格证) 基金经理： （基金从业资格证） 合规风控负责人： (基金从业资格证)董事长：自然人会员代表:一个人可负责信息填报负责人：（2）公司运营所需部门及岗位部门说明： 投资决策委员会投资决策委员会是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构，在遵守国家有关法律法规、条例的前提下，拥有对所管理基金的投资事务的最高决策权.投总经理/执行总合规风控委员会投资决策委员会 市场营销部投资管理部基金运营部综合服务部风险控制部监察稽核部风险管理部 投资部研究部交易部行政管理信息技术财务部市场部机构部资决策委员会一般由基金管理公司的总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成，负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等.具体的投资细节则由各基金经理自行掌握。
风险控制委员会风险控制委员会也是非常设议事机构，一般由副总经理、监察稽核部经理（如有）及其他相关人员组成。
其主要工作是制定和监督执行风险控制政策,根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
风险控制委员会的工作对于基金财产的安全提供了较好的保障.（一）投资管理部门1、投资部投资部负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划进行股票选择和组合管理，向交易部下达投资指令。
同时，投资部还担负投资计划反馈的职能，及时向投资决策委员会提供市场动态信息。
2、研究部研究部是基金投资运作的支撑部门，主要从事宏观经济分析、行业发展状况分析和上市公司投资价值分析。
研究部的主要职责是通过对宏观经济、行业状况、市场行情和上市公司价值变化的详细分析和研究，向基金投资决策部门提供研究报告及投资计划建议，为投资提供决策依据。
3、交易部交易部是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划.交易部的主要职能有：执行投资部的交易指令，记录并保存每日投资交易情况；保持与各证券交易商的联系并控制相应的交易额度;负责基金交易席位的安排、交易量管理等。
私募基金公司设立流程
私募基金公司设立流程私募基金公司的设立流程是一个相对复杂的过程，需要经过多个步骤和程序。
下面将详细介绍私募基金公司设立的步骤。
第一步是确定设立私募基金公司的意向。
这包括确定公司的经营范围、投资策略和目标资金规模等。
同时，还需要确定公司的组织形式，例如有限责任公司或股份有限公司等。
第二步是制定公司章程和业务计划。
公司章程是私募基金公司的基本法规，包括公司的名称、注册资本、股权结构、经营范围等内容。
业务计划则是私募基金公司的经营策略和发展规划，包括投资策略、风险控制措施等。
第三步是选择合适的注册地和办公地点。
注册地通常是指选择在哪个行政区域注册公司，而办公地点则是指公司的实际办公地址。
选择注册地和办公地点需要考虑政策环境、交通便利性、人才资源等因素。
第四步是进行工商注册。
根据公司章程和相关法律法规，需要准备好注册所需的文件和材料，如公司章程、申请书、投资者确认书等，然后提交给当地工商行政管理部门办理注册手续。
注册完成后，会颁发营业执照。
第五步是进行基金备案。
私募基金公司需要在基金业协会进行备案登记，提交备案申请书及相关材料，包括公司章程、基金合同、基金管理人信息等。
备案成功后，会获得备案凭证。
第六步是进行其他相关注册和报备手续。
私募基金公司还需要进行税务登记、外汇管理登记、银行账户开立等手续。
同时，还需要向证券监管部门进行报备，包括基金管理人备案、基金产品备案等。
第七步是进行公司设立后的运营准备工作。
包括招聘员工、搭建公司内部管理体系、制定内部规章制度等。
同时，还需要与律师、会计师等专业机构合作，进行合规咨询和业务支持。
私募基金公司设立完成后，还需要持续进行风险管理、投资运营等工作，以确保公司的稳健发展。
总的来说，私募基金公司设立流程较为复杂，需要经过多个环节和程序。
但只有经过规范的设立流程，才能确保公司的合法性和合规性。
希望以上介绍能对您有所帮助。
私募股权投资基金公司 组织架构
私募股权投资基金公司组织架构
私募股权投资基金公司的组织架构可以包括以下部门和岗位：
1. 董事会：由公司的股东担任，负责制定公司的战略发展方向和决策。
2. 投资部门：主要负责筛选和评估潜在的投资项目，进行尽职调查，制定投资方案，并监督投资过程和退出策略。
投资部门通常分为以下几个职能：
- 投资管理：负责基金的投资决策和组合管理。
- 尽职调查：负责对潜在投资项目进行市场、财务、法务等方面的调查和评估。
- 投后管理：负责对已投资项目进行监督、管理和支持。
3. 市场部门：负责寻找潜在的投资机会，建立并维护与合作伙伴、投资者和相关政府部门的关系。
市场部门通常分为以下几个职能：
- 市场研究：负责对行业、市场和竞争对手进行研究分析，为投资决策提供数据支持。
- 投资者关系：负责与投资者沟通，提供及时的信息披露和投资报告。
- 合作伙伴关系：负责与潜在合作伙伴（如创业者、投资银行等）建立和维护良好的合作关系。
4. 风控部门：负责评估和管理投资风险，制定风险管控策略，
并监督投资项目的风险状况。
5. 财务部门：负责基金的财务管理和会计报告，确保基金资金的安全性和合规性。
6. 法务部门：负责处理基金的法律事务，包括合同起草与审批、投资交易的法律尽职调查等。
7. 行政部门：负责公司的日常行政工作，包括人力资源管理、办公设施管理、行政支持等。
此外，私募股权投资基金公司还可能设立其他特定的团队，如技术团队、市场咨询团队等，以提供专业的技术和咨询支持。
如何发起成立一家私募基金管理公司
如何发起成立一家私募基金管理公司成立一家私募基金管理公司需要考虑一系列的步骤和要求。
本文将分为四个部分：准备工作、公司注册、基金申请和合规要求。
第一部分：准备工作1.明确业务目标和投资策略：确定公司的发展战略、目标市场和投资理念，以及预期的收益水平。
2.制定合适的业务计划：包括市场定位、业务模式、组织架构、团队配置、资金筹集、风险管理等方面的规划。
3.组建专业团队：招募有经验和资格的投资经理、风控专员、财务人员等，确保公司拥有必要的技术和专业能力。
4.资金准备：确保有足够的初始资金用于公司的运营和投资。
第二部分：公司注册1.注册公司：根据当地法律，选择注册地点，并准备相关文件材料，包括公司章程、董事会决议、注册申请表等。
提交相关申请材料至公司注册机构，并支付相关费用。
2.完成公司组建手续：设立董事会、监事会和管理层，并选举公司高级管理人员。
同时，确保公司持有必要的证照和许可证。
3.设立公司内部控制制度：建立合规和风控体系，确保公司合法、规范地运营。
第三部分：基金申请1.公司准备：整理和准备完成基金申请所需的文件材料，包括基金合同、基金募集说明书、基金运作规则等。
3.注册并公示：经过审核通过后，监管机构会颁发私募基金管理公司牌照，并将公司信息公示于相关渠道，通常包括官方网站。
第四部分：合规要求1.完成所需的注册和报备：确保公司按照当地的要求进行合规注册和报备工作。
2.申报和公示：按照监管规定，定期向监管机构提交基金报告、财务报告等信息，并向投资者公示相关信息。
3.遵守投资限制：根据监管规定，遵守基金投资限制，包括投资标的、投资比例、投资期限等方面的要求。
4.保护投资者权益：确保投资者的利益得到保护，采取必要的风险管理措施，遵循投资者合规要求。
5.及时更新业务信息和合规制度：根据监管要求和公司内部需要，及时调整和更新业务信息和合规制度。
总结起来，创建一家私募基金管理公司需要从准备工作开始，包括明确业务目标和投资策略、制定合适的业务计划、组建专业团队和准备初始资金。
私募基金公司岗位职责及绩效考核方案(最新版)
私募基金公司岗位职责及绩效考核方案(最新版)投资经理需要拥有金融、经济相关专业硕士以上学历，具备丰富的投资经验和资本运营经验，能够熟练运用投资或企业并购、重组、新三板等投资业务技能，具备解决突发事件和抗压能力，同时具备实力和责任心。
2、工作职责：1)负责投资项目的调研、分析、评估和决策，制定投资策略和方案；2)负责投资项目的谈判、尽职调查、合同签订和投后管理；3)负责与投资项目相关的内部和外部关系协调工作；4)协助团队经理完成投资项目的阶段性汇报文件；5)负责本部门的日常管理工作及制度建设工作。
3、薪酬结构：薪酬结构包括基本工资、绩效工资、利润红利和业务管理费用及补助。
1)基本工资：固定工资，每月按考勤日计算；2)绩效工资：考核工资，由个人绩效和团队绩效两部分组成，按照考核指标核算后发放；3)利润红利：按照团队的业务体量比例提取，具体标准以每个项目的合作合同为准，绩效工资按实际利润额占个人业绩要求的占比计算，超过部分亦按照占比发放；4)管理业绩提成：按照团队业绩结合利润，按照一定比例提取，绩效工资发放标准为按实际利润占业绩要求的占比乘以绩效工资总额提取，超过部分亦按照占比发放；5)业务管理费用及补助：销售管理人员享受业务管理费用及补助，具体标准见第三章。
4、具体考核标准：投资经理的考核标准包括标准工资、利润额、基本工资和绩效工资。
考核标准根据团队每季度的述职报告中的目标、实际输出利润为核算标准、完成情况、工作进度、完善人力等因素来确定。
考核标准为低于50%时该项计算作为表现评分的上限封顶，考核为表现评分依个团队的工作计划为依据，按公司战略部署和团队建设岗位考评进行绩效的体现。
考核分年度、季度、月度考核，薪资标准单位为元。
三)投资助理1、任职资格：投资助理需要拥有金融、经济相关专业本科及以上学历，具备基本的投资知识和分析能力，能够熟练使用投资分析工具和办公软件，具备团队合作精神和责任心。
2、工作职责：1)协助投资经理完成投资项目的调研、分析和评估工作；2)协助投资经理完成投资项目的谈判、尽职调查、合同签订和投后管理工作；3)负责与投资项目相关的内部和外部关系协调工作；4)协助团队经理完成投资项目的阶段性汇报文件；5)负责本部门的日常管理工作及制度建设工作。
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人员管理、授权管理、信息技术管理、档案 管理、独立核算、账户管理、资金清算、销 售管理等
已编制初稿，待完 善
3
法律意见书及尽职调查报告
（三） 登记备案
1
“从业人员管理平台”注册/登记
2
首次登记信息
2.1 机构基本信息
2.2 相关制度信息 2.3 机构持牌及关联方信息 2.4 诚信信息 2.5 财务信息
取得私募基金管理人牌照后6个月内须成功备案一个基金产品，待基金管理人备案资料提交后 正式开展。
2
确定基金募集对象/LP
3
与出资人/LP进行初步沟通，了解投资意向， 确定初步投资意向和出资规模
4
确定基金类型、名称及执行事务合伙人
5
确定基金募集规模、投资方向、注册及工作地 点
与意向LP沟通，了解出资人出资意向
中基协要求签订劳动合同、缴纳社保。基金 从业资格5人，其他人员3人
7
与律所签订顾问协议
（二） 内部控制制度建设
1
各项内控制度的制订和通过
2
相关管理制度及流程的拟订及通过
必备制度（运营风险控制、信息披露、内部 交易记录、防利益冲突投资、合格投资者风 已编制初稿，待完 险揭示、投资管理、合格投资者内部审核流 善 程等）
GP按规模的1%出资
律师审核把关，重点关注LP的出资认缴约定 有限合伙企业 确定基金的投决委员会、章程、管理人
认缴出资确认书、合伙协议、企业设立登记 书、委托函、办公地点证明、营业执照、执 行事务合伙人等 涉及到相关主管机构的审核和备案
4
备案成功，即可开始实质性运作
5
管理人开始寻求论证投资项目及运作
持证人员必须不少于3名，法人和合规风控 人必须有证。
根据人员到位情况
（登记承诺函、统一社会信用代码、机构类 型、性质、组织形式、注册地址、办公地址 、经营范围、章程、员工等），备案时需要 递交真实前台照片以及全体员工在场照片和 视频。
多比少好，要适合公司实际运营
一般无需填写
相关人员简历、相
近三年合法合规及诚信情况
尽职调查完成且资料搜集全后5个工作日内 出具法律意见书
注意文件格式和大小要求
同二
与基金设立同步，基金确立投资方向后开展
应与基金公司的投资方向相关
储备项目，后期根 据需要是否进行实 际投资。不作为实 际投资
管理人基本情况、投资标的行业、储备项目 、投资标的选择标准、投资类型、投资方式 等内容
首次递交备案，协会反馈周期一般为20个工 作日，等待审核以及补正，预计申报审核流 程3个月左右
（三） 基金设立后工作
1
基金领取营业执照开立银行账户，完成税务登 记
2
确定基金托管银行，签署托管协议
3
管理人给合伙人发送风险揭示书以及风险调查 问卷
4
确保投资人是合格投资者后，各合伙人认缴最 低100万的基金份额。
3
在基金业协会系统中进行基金产品备案登记
待出资人初步确定 联系的内容/基金管理团队介绍/投资方向
6
投资项目ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ项
备选项目资料
与管理人备案成功 后同步推进
2.6 出资人信息
2.7 实际控制人信息
2.8 高管信息
需要请律所出具 法律意见书，律 师签字
设立存续有效性、经营范围、专业化、股东 股权、实控人、从业人员、营业场所、资本 应符合中基协要求 金、风控和内控、高管人员、机构诚信、三 和律所要求，避免 年涉诉仲裁情况、材料真实完整准确性、其 后期回退整改 他需说明事项
6
成立基金筹备委员会，落实分工
7
制作相关文件
8
制作和编制募集说明书，准备合伙协议
9
设计基金合同、风险揭示书及投资说明书
10
与LP签署认缴出资确认书
（二） 基金注册设立工作
1
全体出资人签订合伙协议
2
工商局预核名称
3
名称核准后举行第一次基金合伙人会议
4
基金投资制度、决策流程等
5
准备工商注册资料
6
向工商部门提交注册资料完成注册
基金管理公司及基金工作计划
序号
工作计划
一
南京XXXXX资管理有限公司（管理人）
（一） 注册设立事项
预计时间 责任人及分工
具体要求及工作内容
1
公司注册登记事项、领取营业执照
完成情况
2
印章、银行开户、税务登记等事项
3
股东出资、出资证明、税务筹划
4
开立社保公积金账户
5
投资经理招聘到位
6
签订劳动合同
需要股东配合 根据中基协要求缴纳社保和公积金、保险等
2.9 律师尽职调查预审
2.9 管理人登记法律意见书
3
各类文件信息的上传
（四） 展业计划及储备项目
1
考察和储备拟投资项目
2
编写商业计划书
3
编写展业计划
（五） 提交等待反馈并取得私募基金管理人牌照
二
****基金（有限合伙）企业相关工作
（一） 前期沟通准备工作
1
确定基金发起人
通过资料核查、网络调查、询证函等方式进 行尽职调查搜集资料进行预审
关学历、学位证明 、社保证明、资格
未满一年需要提供财务报表以及公司6个月 内的费用支出预算表
证明等各类资料收 集整理。律所全程 参与并给予咨询和
全国企业公示信息系统认缴信息截图，打印
指导意见
后加盖工商公章并扫描上传。资料已有。
实控人是法人股东应提供最新的工商内外档 加最新的公司章程/合伙协议。 （基本信息、无犯罪记录证明、从业资格情 况、教育经历自高中起、工作经历，学历、 学位证明、照片等），除个人信息外，任职 高管需要提供个人征信报告，截至时间为申 报当月。