证券从业资格考试第六章首次公开发行股票并上市的信息披露章节练习(2014-4-5)
证券从业资格考试章节练习题(完整版)
证券从业资格考试章节练习题（完整版）L证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括（）。
I .具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度II.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录III.公司净资本符合中国证券业协会的规定IV.财务顾问主办人不少于5人A. I、Ik IVb.n、wc.i、nD. I、IIL IV【答案】：A【解析】：根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：①公司净资本符合中国证监会的规定；②具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；③建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；④公司财务会计信息真实、准确、完整；⑤公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；⑥财务顾问主办人不少于5人；⑦中国证监会规定的其他条件。
2.根据《证券公司代销金融产品管理规定》，代销金融产品是指接受()的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
[2017年9月真题]A.金融产品托管人B.监管部门C.中介机构D.金融产品发行人【答案】：D【解析】：代销金融产品，是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》和证监会的规定，取得代销金融产品业务资格。
3.下列关于客户身份识别的说话中，正确的有（）。
I .证券公司应当遵循“了解你的客户”的原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作II.单位和个人在与证券公司建立业务关系时一，应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件III.证券公司为单位和个人提供一次性金融服务时，单位和个人不需要提供身份证件或其他身份证明文件IV.针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，证券公司应采取相应的措施，通过可靠和来源独立的证明文件、数据信息和资料核实客户身份，了解客户及其交易目的和交易性质A. I、II、IVb.I、m、ivc.I、IK IIID. Ik IIL IV【答案】：Ain项，任何单位和个人在与证券公司建立业务关系或者证券公司为其提供一次性金融服务时，都应当提供真实有效的身份证件或者其他身份证明文件。
2014证券从业资格证券交易模拟试题及答案汇总(4套)
2014年证券从业资格考试《证券交易》模拟试题及答案目录2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案 (2)2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案1 (2)一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题以给出的4个选项中，只有一项最符合要求) (2)二、多选题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
其中，每题至少有两项符合题目要求) (18)三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。
) (30)2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案2 (40)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题的4个选项中，只有一项最符合要求) (40)二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
其中，每小题至少有两个选项符合题目要求) (58)三、判断题(本大题共60小题，每题0.5分，合计30分。
) (68)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案 (76)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案1 (76)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷1 (76)一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。
) (76)二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
) (90)三、判断题(本大题共40小题，每小题0.5分，共20分。
判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。
) (101)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷答案1 (104)一、单项选择题 (104)二、多项选择题 (107)三、判断题 (109)2014年证券从业资格考试《证券交易》考点预测试卷及答案2 (111)一、单选题(60*0.5分) (111)二、多项选择题 (128)三、判断题(40*0.5分) (147)2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案2014年证券从业资格考试《证券交易》高分突破试卷及答案1一、单选题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
2014年证券从业资格考试《发行与承销》章节练习题及答案
2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》章节练习题含答案2014年证券从业资格考试《证券发行与承销》章节练习题含答案第一章证券经营机构的投资银行业务一、单项选择题1、意味着20世纪影响全球各国金融业分业经营制度框架的终结，并标志着美国乃至全球金融业真正进入了金融自由化和混业经营新时代的法案是( )。
A.《证券法》B.《格拉斯-斯蒂格尔法》C.《金融服务现代化法案》D.《证券交易法》2、1927年的( )取消了禁止商业银行承销股票的规定。
A.《国民银行法》B.《麦克法顿法》C.《格拉斯?斯蒂格尔法》D.《金融法》3、我国股票发行监管制度在1998年之前，采取( )双重控制的办法。
A.发行速度和发行企业规模B.发行规模和发行企业数量C.发行速度和发行企业数量D.发行种类和发行规模4、中国证监会的现场检查包括( )。
A.机构、体制与人员的检查B.财务处理办法的检查C.规章制度的检查D.机构、制度、人员的检查和业务的检查5、证券发行上市后，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导期间为上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导期间为证券上市当年剩余时间及其后( )个完整会计年度。
A.1，2B.2，1C.1，1D.2，26、证券公司在股票发行和承销过程中，进行虚假或误导投资者的广告或者其他宣传推介活动，以不正当手段诱使他人申购股票，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起( )个月内不得参与证券承销。
A.20B.12C.36D.40。
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前预测(四)
2014年11月证券从业资格考试《发行与承销》考前预测（四）一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1.总资产规模为( )亿元以上的发行人，可视实际情况决定应披露的交易金额，但应在申报时说明。
A.1B.5C.8D.102.董事、监事、高级管理人员非经( )书面授权，不得对外发布上市公司未披露信息。
A.股东大会B.监事会C.董事会D.董事长3.公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由( )代行董事会秘书职责。
A.总经理B.董事长C.股东代表D.首席执行官4.发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其发行人注册地的派出机构。
A.5B.10C.155.招股说明书中涉及国有股的，应在国家股股东之后标注( )，在国有法人股股东之后标注( )。
A.SOS、SSB.SOS、SLSC.SS、SLSD.SLS、SOS6.发行人应披露发起人、持有发行人( )以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况。
A.5%B.10%C.15%D.20%7.发行人应披露交易金额在( )万元以上或者虽未达到前述标准但对生产经营活动、未来发展或财务状况具有重要影响的合同内容。
A.200B.500C.800D.10008.凡在招股说明书披露日至( )日期间所发生的对投资者做出投资决策有重大影响的信息，均应在上市公告书中披露。
A.发行公告书刊登B.发行C.发行申请批准D.上市公告书刊登9.发行人应在披露上市公告书后( )日内，将上市公告书文本一式五份分别报送发行人注册地的中国证监会派出机构、上市的证券交易所。
2B.10C.15D.2010.发行人应在招股说明书及其摘要披露后( )日内，将正式印刷的招股说明书全文文本一式五份，分别报送中国证监会及其在发行人注册地的派出机构。
A.5B.10C.15D.20二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)1.关于募股资金运用方面，发行人应披露( )内容。
[职业资格类试卷]证券资格(证券发行与承销)与上市公司发行新股有关的信息披露章节练习试卷2.doc
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[职业资格类试卷]证券资格（证券发行与承销）与上市公司发行新股有关的信息披露章节练习试卷2一、多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1 在增发新股过程中，上市公司应在中国证监会指定报刊上披露()。
（A）法律意见书（B）招股意向书（C）上市公告书（D）主承销商的推荐函2 关于上市公司发行新股申请过程中的信息披露，中国证监会于2006年5月6日发布的《上市公司证券发行管理办法》规定()。
（A）证券发行议案经董事会表决通过后，应当在两个工作日内报告证券交易所，公告召开股东大会的通知（B）使用募集资金收购资产或者股权的，应当在公告召开股东大会通知的同时，披露该资产或者股权的基本情况、交易价格、定价依据以及是否与公司股东或其他关联人存在利害关系（C）股东大会通过本次发行议案之日起两个工作日内，上市公司应当公布股东大会决议（D）上市公司收到中国证监会关于本次发行申请的下列决定后，应当在次一工作日予以公告：第一，不予受理或者终止审查；第二，不予核准或者予以核准3 上市公司发行新股信息披露的一般要求有()。
（A）上市公司在公开发行证券前的2-5个工作日内，应当将经中国证监会核准的募集说明书摘要或者募集意向书摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其全文刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅（B）上市公司在非公开发行新股后，应当将发行情况报告书刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站，置备于中国证监会指定的场所，供公众查阅（C）上市公司可以将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊，但不得早于法定披露信息的时间（D）上市公司可以早于法定披露信息的时间将公开募集证券说明书全文或摘要、发行情况公告书刊登于其他网站和报刊4 关于增发和配股过程中的信息披露，下歹，j说法正确的是()。
2014年证券从业资格考试《证券投资基金》分章练习题库-第六.基金的市场营销
一、单项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请选出正确的选项)1．证券投资基金前台业务系统的功能不包括（）。
A．提供投资资讯的功能B．为基金投资人提供基金服务的功能C．交易功能D．具有对所涉及的信息流和资金流进行对账作业的功能2．在我国，大众投资群体仍主要以（）为主要金融资产。
A．股票投资B．银行储蓄C．基金D．债券3．基金的赎回费率不得超过基金份额赎回金额的（）；赎回费在扣除手续费后，余额不得低于赎回费总额的（），并应当归入基金财产。
A．10%、25%B．10%、30%C．5%、25%D．5%、30%4．基金销售机构内部控制的（）原则，即通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。
A．审慎性B．独立性C．健全性D．有效性5．下列不是基金市场营销组合四大要素的是（）。
A．产品B．费率C．渠道D．销售折扣二、多项选择题(以下各小题所给出的4个选项中，有2个或2个以上符合题目要求，请选出正确的选项)1．基金营销不同于有形产品营销，有其特殊性，主要体现在（）A．专业性B．适用性C．服务性D．持续性2．公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所做的努力，这些公众包括（）。
A．股东B．监管机构C．新闻媒介D．基金公司经理3．下列（）等作为理财顾问或金融规划师，可以针对特定客户的需求，提供独立的咨询服务。
A．银行B．证券公司C．律师事务所D．会计师事务所4．为找到和实施适当的营销组合策略，基金销售机构要进行市场营销的（）。
A．分析B．计划C．实施D．控制5．《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件，主要有（）。
A．有专门负责基金代销业务的部门B．财务状况良好，运作规范稳定，最近2年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚C．资本充足率符合国务院银行业监督管理机构的有关规定D．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门人员人数的1/36．（）可以向中国证监会申请基金代销业务资格。
2014证券资从业格证券交易全真模拟试题及答案4
2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案解析2014年证券从业资格考试《证券交易》全真模拟试题及答案解析41、在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每( )向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
【单选题】A 、5个月B 、4个月C 、3个月D 、2个月【答案】C 教材页码：2242、一般来说，信用等级最高的债券是()。
【单选题】A 、政府债券B 、金融债券C 、长期债券D 、短期债券【答案】A 教材页码：43、证券公司应当( )编制资产管理业务的报告，报注册地中国证监会派出机构备案。
【单选题】A 、周B 、月C 、季D 、半年【答案】C 教材页码：2354、证券公司的()负责制定融资融券业务操作流程，选择可从事融资融券业务的分支机构。
【单选题】A 、董事会B 、业务执行部门C 、业务决策机构D 、分支机构【答案】C 教材页码：2455、按照现行规定，下列关于委托撤单的说法，不正确的是( )。
【单选题】A 、投资者的委托在未成交前，委托人有权撤销原有委托令B 、投资者可以对未成交部分的委托申请撤单，但不得撤销已成交部分的委托C 、投资者可以对未申报的委托申请撤单，委托一经申报至证券交易所，不管成交与否，投资者都不得申请撤单D 、对委托人撤销的委托，证券经纪商应及时将冻结的资金或证券解冻【答案】C 教材页码：39-406、按照规定，上海证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为()。
【单选题】A 、正常交易日15：00-15：15B 、正常交易日14：57-15：00C 、正常交易日13：00-15：00D 、正常交易日15：00-15：30【答案】D 教材页码：597、证券公司从事资产管理业务，必须符合的条件是()。
【单选题】A 、经营证券经纪业务已满3年B 、最近6个月净资本均在12亿以上C 、已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司D 、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围【答案】D 教材页码：2078、证券交易体现出证券的( )特征。
商法习题-第六章
商法习题- 第六章正误判断题1、我国《证券法》将证券公司分为综合类证券公司和经纪类证券公司，对二者的设立规定了不同的条件。
( )2、《证券交易所管理办法》的规定，会员制是我国证券交易所唯一的法定组织形式。
( )3、信息公开又叫信息披露，是指证券发行者及上市公司按照法定要求将公司经营的财务等情况向社会公众公告，并向证券监督管理部门报告。
()4、要约收购是指持有目标公司30%以上股票的收购人，通过证券交易所交易，采取“收购要约”的形式收购其他股东所持股票之行为。
()5、内幕交易是指单位或个人以获取利益或减少损失为目的，利用内幕信息进行证券发行与交易的行为。
()单项选择题1、根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务？( )A 证券公司均可以从事证券自营业务B 证券公司均不得从事证券自营业务C 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务D 一部分具备条件的证券公司可以从事证券自营业务2、根据我国现行规定，证券交易所的总经理由谁任免？( )A 证券业协会B 国务院证券监督管理机构C 证券交易所会员大会D 证券交易所理事会3、某有限责任公司申请其首次发行的公司债券上市交易。
其下列情况中，哪一项不符合公司债券上市的法定条件？( )A 该债券的期限为1年B 该债券的实际发行额为人民币6000万元C 该公司的净资产额为人民币1.5亿元D 该公司最近三年平均可分配利润足以支付公司债券10个月的利息。
4、证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的：( )A 欺诈破产行为B 个别清偿行为C 破产无效行为D 操纵市场行为5、证券禁止交易行为包括证券发行与交易及相关活动中的：( )A 欺诈破产行为B 个别清偿行为C 破产无效行为D 内幕交易行为多项选择题1、证券登记结算机构的职能主要包括：( )A 受证券发行人委托派发证券权益。
B 办理与上述业务有关的查询。
C 结算账户的设立。
D 国务院证券监督管理机构批准的其他业务。
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信息披露及时性原则是指信息披露义务人在依照法律、法规、规章及其他规定要求的时间内，以指定的方式披露。
（）
A、保荐人
B、证券服务机构
C、中国证券业协会
D、中国证监会
发行人应根据《公司法》和《企业会计准则》的相关规定披露关联方、关联关系和关联交易。
（）
A、交易性金融资产
B、可供出售的金融资产
C、借与他人款项
D、委托理财
发行人应采用方框图或其他有效形式，全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人。
（）
A、“SS”，“SL”
B、“SL”，“SLS”
C、“SS”，“LSL”
D、“SS”，“SLS”
招股说明书及其摘要引用保荐人、证券服务机构的专业意见或者报告的，相关内容应当与（）出具的文件内容一致，确保引用保荐人、证券服务机构的意见不会产生误导。
A.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》
B.《首次公开发行股票并上市申请文件要求》
C.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号——首次公开发行股票并上市申请文件》
D.《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第7号——首次公开发行股票并上市申请文件》
发行人最近l期末持有金额较大的（）等财务性投资的，应分析其投资目的、对发行人资金安排的影响、投资期限、发行人对投资的监管方案、投资的可回收性及减值准备的计提是否充足。
A．市场占有率下降
B．内部控制有效性不足导致的风险
C．现金流状况不佳
D．技术不成熟
发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注（），在国有法人股股东之后标注（），并披露前述标识的依据及标识的含义。
A．5%
B．10%
C．15% D．20%。