会计师事务所基本信息登记表
证券资格会计师事务所资本市场执业基本信息
国际会计网 络
职业保险累计赔偿 限额和职业风险基
金之和（万元） （注8）
333
2,260 国富全球
100,000.00
57
373
-
30,136.16
38
263
-
10,557.99
41
281
-
8,000.00
74
347
-
9,041.73
2018年度上市公司年报审计情况 （注9）
家数
财务报表审 计收费总额
21
0.20
（1）、电力、热力、燃气及水生产和供
78.75
94.95
应业（1）、建筑业 （1）
制造业 （34）、金融业 （11）、交通运
16 普华永道中天会计师事务所
0
0
0
0
0
0
4
25.90
51.72
185
1,162 普华永道 超过8,000万元
77
5.73
输、仓储和邮政业 （8）、房地产业 11,453.28 743.70
服务业（4）
制造业 （2）、采矿业 （1）、交通运输 、仓储和邮政业 （1）、科学研究和技术
服务业（1）、批发和零售业 （1）
制造业（17）、信息传输、软件和信息技 术服务业（6）、房地产业（3）、批发和 零售业（2）、电力、热力、燃气及水生
产和供应业 （1） 制造业（15）、采矿业（1）、交通运输 、仓储和邮政业 （1）、农、林、牧、渔 业（1）、信息传输 、软件和信息技术服
23
0.33
217.53
143.23
金融业 （1）、文化、体育和娱乐业 （1）
、综合（1）
企业财务决算审计会计师事务所情况表xls
附件：
企业财务决算审计会计师事务所情况表
中央文化企业名称（盖章）：
主管部门名称（签章）：
相关解释：
1.中央文化企业和所属各级子企业统一委托一家会计师事务所的，由中央文化企业统一填写备案表，各级子企业不用重复填写。
2.中央文化企业在“企业级次”中填写“一级”，所属各级子企业按照控股关系选择相应级次依次填写。
3.选聘方式：(1)主管部门审计机构库内选择，(2)主管部门指定，(3)中央文化企业公开招标，(4)中央文化企业总经理办公会、董事会或监事会决定，（5）中央文化企业财务、审计部门决定，(6)本公司公开招标，(7)本公司总经理办公会、董事会或监事会决定，（8）本公司财务、审计部门决定，（9）其他（需填写具体情况）。
中央文化企业与各级子企业选聘不同会计师事务所时，各级子企业填选6-9。
4.审计业务量比例：指审计范围企业汇总资产总额占集团汇总资产总额的比重。
5.本年审计收费：指约定的审计业务收费，不包括差旅费。
由集团公司统一委托一家会计师事务所的，集团公司应填写本部和各级子企业审计业务费合计数。
6.至本年度已连续审计年限：指自会计师事务所实际承担企业年度财务决算审计业务起，至本年度止的连续审计年数，当年度应当计入已连续审计年限。
注册会计师情况汇总表
注册会计师情况汇总表关键信息项：1、注册会计师姓名：＿___________________________2、注册资格获取日期：＿___________________________3、专业领域：＿___________________________4、工作经历：＿___________________________5、参与的重大项目：＿___________________________6、获得的专业奖项：＿___________________________7、继续教育情况：＿___________________________8、违规记录：＿___________________________11 注册会计师基本信息111 注册会计师的姓名应准确填写，确保其与相关资格证书上的一致。
112 注册资格获取日期将作为衡量其从业经验和专业水平的重要依据。
12 专业领域121 明确注册会计师所擅长的专业领域，如审计、税务、财务咨询等。
122 详细说明在各专业领域的具体专长和取得的成果。
13 工作经历131 按时间顺序罗列注册会计师的工作单位及工作岗位。
132 描述在每个工作单位所承担的主要职责和取得的业绩。
14 参与的重大项目141 详细列举注册会计师参与的具有重大影响力的项目名称。
142 说明在项目中所扮演的角色和对项目成功的贡献。
15 获得的专业奖项151 记录注册会计师获得的与专业相关的各类奖项名称。
152 注明奖项的颁发机构和获奖时间。
16 继续教育情况161 汇总注册会计师参加的各类继续教育课程、培训活动。
162 记录完成继续教育的时间和获得的相应学分。
17 违规记录171 如实填写注册会计师在从业过程中是否存在违规行为。
172 若有违规，详细说明违规的具体情况和处理结果。
21 汇总表的更新与维护211 明确汇总表的更新频率，确保信息的及时性和准确性。
212 规定负责更新和维护汇总表的责任人员。
会计人员信息表
9：无
25
专业技术资格取得时间
YYYYMMDD
26
专业技术资格证书号或批文号
27
会计专业技术职务
1：会计员
2：助理会计师
3：会计师
4：高级会计师
5：正高级会计师
6:其他
7:无职务
28
会计专业技术职务聘任时间
YYYYMMDD
29
首次从业资格证发证机关
最多可容纳50个汉字
30
从业资格证发证日期
YYYYMMDD
490：在职学位取得时间
500：在职学位授予院校
510：在职学位所学专业
220：会计行政职务
520：会计专业技术资格类型
190：会计专业技术资格级别
530：专业技术资格取得方式
540：专业技术资格取得时间
550：专业技术资格证书号或批文号
560：会计专业技术职务聘任时间
570：从业资格证发证机关
580：从业资格证发证日期
5
变更后信息
变更后文字描述
1.继续教育信息表
1
从业资格证书档案号码
标准长度18位，预留12位空格
2
继续教育年度
YYYY
3
培训/通过时间
YYYYMMDD
4
学时
数字类型
5
学分
数字类型
6
继续教育通过方式
1：继续教育培训
2：视同通过
7
课程内容/通过原因
2.奖惩信息表
1
从业资格证书档案号码
标准长度18位，预留12位空格
31
从业资格证注册时间
YYYYMMDD
32
珠算等级
1：普一级以上
会计师事务所行政登记表
会计师事务所行政登记表
一、基本信息
- 名称：[请输入会计师事务所的名称]
- 统一社会信用代码：[请输入统一社会信用代码]
- 注册地址：[请输入会计师事务所的注册地址]
- 通信地址：[请输入会计师事务所的通信地址]
- 联系[请输入会计师事务所的联系电话]
- 传真号码：[请输入会计师事务所的传真号码]
- 电子邮箱：[请输入会计师事务所的电子邮箱]
- 邮政编码：[请输入会计师事务所所在地的邮政编码]
- 成立日期：[请输入会计师事务所的成立日期]
二、机构组织形式
会计师事务所的组织形式为 [请输入组织形式，例如有限责任公司、合伙制等]。
三、主要业务范围
会计师事务所的主要业务范围包括但不限于：
- 会计审计服务
- 税务咨询服务
- 财务咨询服务
- 管理咨询服务
- 其他与会计、税务、财务相关的咨询服务
四、人员概况
会计师事务所的人员概况如下：
- 注册会计师：[请输入注册会计师人数]
- 注册税务师：[请输入注册税务师人数]
- 其他人员：[请输入其他人员人数]
五、资质和荣誉
会计师事务所的资质和荣誉包括但不限于：
- 具备会计师事务所开展业务所需的相关执业资格证书- 曾获得省市级以上荣誉称号或业绩奖励
六、附件清单
- 注册会计师执业证书副本
- 注册税务师资格证书副本
- 公司章程及股东会决议文件
- 公司章程变更文件
- 公司注册登记申请书及受理回执
以上是会计师事务所的行政登记表。
请核实填写相关信息，并附上所需的附件文件。
企业基本信息表(空白表)
申请主体名称
申请主体英文名称
IANA ID
申请主体网站
有无主体的英文网站
是/否
拟提供注册服务的顶级域
合同截止期
统一社会信用代码
注册地址
注册机关
注册资本
成立日期
有效期
通信地址
邮编
法定代表人信息
姓名
证件类型
□身份证、□护照（先选国家）、□外国人绿卡
证件号码
手机
固定电话
传真
负责人信息
姓名
证件类型
公司基本情况介绍
主要办公场所地址
公司主要管理人员名单
序号
姓名
证件类型
证件号码
职务
学历
联系电话
公司拟提供域名注册服务的境内技术人员名单
序号
姓名
证件类型
□是 □否 取得电信部门颁发的电信业务经营许可证
已颁发许可证批准经营的业务种类
许可证编号
□身份证、□护照（先选国家）、□外国人绿卡
证件号码
手机
固定电话
传真
联系人信息
姓名
证件类型
□身份证、□护照（先选国家）、□外国人绿卡
证件号码
手机
固定电话
传真
股
权
结
构
股东国别
股东名称
证件类型
证件
号码
参股比例（%）
□境内□境外（国别）
企业性质
□国有控股 □民营控股 □外商控股
上市情况
□未上市□境内上市□香港上市□其他地区上市
会计师事务所需提供的资料清单
会计师事务所需提供的资料清单一、企业基本信息1. 企业名称：填写企业的正式注册名称。
2. 法定代表人/负责人：填写企业法定代表人或负责人的姓名。
3. 组织机构代码：填写企业的组织机构代码。
4. 公司类型：填写企业的类型，如有限责任公司、股份有限公司等。
5. 注册地址：填写企业的注册地址。
6. 办公地址：填写企业的实际办公地址。
二、财务会计报表1. 资产负债表：提交企业最近一期的资产负债表，包括资产、负债和所有者权益的详细数据。
2. 利润表：提交企业最近一期的利润表，包括营业收入、营业成本、利润总额等。
3. 现金流量表：提交企业最近一期的现金流量表，包括经营活动、投资活动和筹资活动的现金流入和流出情况。
4. 所有者权益变动表：提交企业最近一期的所有者权益变动表，包括各项所有者权益的变动情况。
5. 注销、摘牌或破产企业需提供最后一份破产清算报告。
三、税务申报资料1. 税务登记证件：提交企业的税务登记证件副本，包括营业执照、税务登记证等。
2. 纳税申报表：提交企业最近一期的纳税申报表，包括增值税、企业所得税等税种的申报情况。
3. 税务发票：提交企业最近一期的税务发票，包括增值税发票、销售发票等。
四、银行往来资料1. 银行对账单：提交企业最近一期的银行对账单，包括所有的资金往来情况。
2. 贷款合同：如有贷款，需提供贷款合同及还款记录。
五、人事及劳动合同1. 人事档案：提交企业员工的人事档案，包括员工的个人信息、工作职位、薪资福利等。
2. 劳动合同：提交企业员工的劳动合同，包括合同期限、工作内容、薪资待遇等。
六、业务合同及相关凭证1. 销售合同：提交企业的销售合同及补充协议，包括合同金额、合同期限、对方企业的基本信息等。
2. 采购合同：提交企业的采购合同及补充协议，包括合同金额、合同期限、供应商的基本信息等。
3. 发票及收据：提交与业务活动相关的发票和收据，用于核对账目和业务流程。
七、审计报告及相关文件1. 审计报告：如已经完成财务审计，需提交最近一期的审计报告。
单位基本信息登记表【模板】
单位名称
单位类型
□企业□机关□社会团体□个体工商户□民办非企业单位□其他
□事业单位（□全额、□差额、□自收自支）
证照名称
□营业执照副本
□事业单位法人证书副本
□民办非企业单位登记证书副本
□社会团体法人登记证书副本
□律师事务所业许可证副本
□工会法人资格证书
□基金会法人登记证书副本
乘车路线
单位简介
备注
以上所填内容真实有效，填表人签名：
填表日期：年月日单位盖章：
□统一社会信用代码证书
□其他
号码：
号码：
号码：
号码：
号码：
号码：
号码：
号码：
号码：
企业
经济类型
所属行业
单位规模
□大型（用工≥800人）□中型（用工800—300人）
□小型（用工300—100人）□微型（用工≤100人）
人事负责人
姓名： 职务： 手机：
电话： 传真： 电子邮箱：
单位地址
单位网站
网址：电子邮箱：
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
报告
文号
被审单位财务报表签章不全
风险导向测试不符合规定
业务约定书不符合相关规定
总体审计策略无审核人签字
5
质量控制中项目负责人职责是否明确？
6
质量控制中项目助理人员职责是否明确？
7
对各类审计的程序及标准是否做出明确规则？
8
对受独立性要求约束的执业人员是否提出明确要求？
9
对于长期审计的同一项目，是否明确定期轮换负责人？
10
严禁执业人员收受被审计单位的商业贿赂是否明确？
11
是否建立良好的考核和用人机制？
12
填表人（签字）： 复核人（签字）： 主任会计师（签字）：
6：
事务所内部质量控制制度自查情况登记表
事务所名称： 检查时间：月 日
类别
项目
检查结果
备 注
是
否
1
制定质量控制制度的目标是否明确？
2
质量控制中对各级执业人员总的要求是否明确？
3
质量控制中主任会计师的领导责任是否明确？
4
质量控制中审计部门负责人职责是否明确？
11
2. 是否有采购与付款循环内部控制的了解和评价底稿？
12
3. 是否有生产与仓储循环内部控制的了解和评价底稿？
13
4. 是否有工薪与人事循环内部控制的了解和评价底稿？
14
5. 是否有筹资与投资循环内部控制的了解和评价底稿？
15
6. 是否有固定资产循环内部控制的了解和评价底稿？
16
7．是否有货币资金循环内部控制的了解和评价底稿？
审计报告数
其他类型审计
报告数
年度已报备
的报告数
年度审计报告
按意见类型分类
无保留意见
报告数
无法表示意见
报告数
保留意见
报告数
否定意见
报告数
主营业务收入
其他业务收入
利润总额
净利润
资产总额
负债总额
所有者权益
职业风险基金余额
职业责任保险投保金额
近三年接受行政机关检查及处罚记录
近三年接受行业协会检查及惩戒记录
近三年涉及法律诉讼情况
序号
报告文号
审计资产额
应收费额
实收费额
备 注
[注]：“审计资产额”为审计项目包含的资产总额；“备注”一栏要对应收费额与实收费额出现的差异作出具体说明。
填表人（签字）： 主任会计师（签字）：
4：
网上业务报备工作开展情况检查登记表
（2013年1月1日至2014年5月31日）
会计师事务所（公章）：检查时间: 年 月 日
17
四. 执行实质性程序
1．是否按照报表列示项目逐项开展了审计？
18
2. 银行存款对账单是否齐全？
19
3．存货盘点表手续是否完善？
20
4．往来款项有无函证资料（或替代程序资料）？
21
5. 固定资产是否有抽盘资料（手续是否完善）？
22
6. 资产负债表和利润表有无试算平衡表？
23
7.管理层声明书内容及手续是否完整？
24
8.是否履行质量逐级复核程序（工作底稿）？
25
9.有无审计报告正文及签章
26
舞弊风险评估与应对、持续经营、或有事项、关联方及关联方交易是否有相应的工作底稿？
说明：1）每份报告填写1张表; 2)“结果登记”在认真检查的基础上要如实填写。
填表人： 单位负责人：
3：
度业务收费自查情况登记表
会计师事务所（公章）： 填表时间: 年 月 日
18
是否明确报告出具的基本条件？
19
对各级执业人员履行职责情况实施监督检查是否明确？
20
对执业质量控制中出现问题，责任如何追究是否明确？
说明：凡是在制度中未予明确的事项，除在检查结果“否”一栏中划 “√”外，还要在备注栏注明原因。
7：
会计师事务所自查审计报告结果统计表
统计单位：（报告数）统计时间：月日
一、检 查 的 主 要 内 容
是
否
1、是否指定专人负责网络业务报备工作？
2、报备人员对报备业务有关要求是否清楚？
3、是否建立网络业务报备工作相应制度？
4、主任会计师是否对每次报备业务清单进行审签？
5、是否对报备业务工作相关资料进行备案？
6、是否存在漏报和误报现象？
度审计业务自查情况登记表
会计师事务所（公章）： 检查时间: 年 月 日
报告文号
报告结论
联系电话
被审单位名称
审计资产额
审计收费
签字注师
序号
检 查 内 容
登 记结 果
备注
是
否
1
一.承接业务
1.审计依据的财务信息资料是否真实和完整（手续）？
2
2. 是否到被审单位实地开展环境测试测试？
3
3.约定书中对于双方责任及报告的用途是否明确？
是否明确对项目组意见分歧的处理方法？
13
对业务工作底稿的形成过程、使用、管理是否有明确要求？
14
是否明确了各级复核人员的关注点及具体审核要求？
15
是否明确如何对质量控制情况实施内部监督检查？
16
是否明确自觉接受注协和监管机构依法进行了质量检查？
17
对执业人员开展职业培训教育及积累执业经验的措施是否明确？
4
4.业务约定书格式及填写内容是否规范？
5
二.风险评估
1.是否有被审计单位经营情况及其环境测试工作底稿？
6
2.是否有对被审计单位内部控制测试工作底稿？
7
3. 是否有项目组对审计风险的讨论记录及应对措施？
8
4.是否有风险评估结果汇总表？
9
5.总体审计策略和具体审计计划是否经审核批准？
10
三.控制测试
1. 是否有销售与收款循环内部控制的了解和评价底稿？
：会计师事务所基本信息登记表
会计师事务所（盖章）
会计师事务所
名 称
法定代表人
地址
邮编
电话
传真
E-mail地址
工商登记日期
注册资本
组织形式
股东/合伙人姓名
业务许可证种类及批准日期
许可证名称
批准日期
从业人员总数
其中：注册会计师人数
事务所经营情况
年度出具审计报告数
一般企业
审计报告数
事业单位
审计报告数
国有大型企业
二、存 在 的 主 要 问 题
问题种类
报告数
企业年审
报告数
事业单位年审报告数
其他类
报告数
合计
漏报的
误报的
隐瞒的
三、形 成 问 题 的 主 要 原 因
备 注
填表人：审核人：
5：
度执业质量自查结果统计表
会计师事务所（公章）：检查时间: 年 月 日
序号
报告文号
报告
类型
签字注师
主 要 问 题
检查人
说明:1)“报告文号”要填写发文文号，“报告类型”填写无保留意见、保留意见或无法表示意见等； 2)“检查人栏”由检查人员本人签名。
[注]1、“其他类型审计报告”，指事务所承接除年报审计以外的其他类型审计业务出具的报告，如专项审计报告等；2、“近三年接受行政机关检查及处罚记录”、“近三年接受行业协会检查及惩戒记录”，应填列检查时间、检查单位、检查结论、处理决定等内容； 3、“近三年涉及法律诉讼情况”，指事务所因出具报告、财务纠纷、业务委托等事项引发的法律诉讼，应填列诉讼原因、时间、结果等内容。