CFA一级知识框架图10门科目合集
05 2017年CFA一级_思维导图_corporate finance
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Degree of total leverage (DTL)
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R35 Capital Budgeting
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PBP & DPBP
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育 教 Corporate Finance 程 金
R36 Cost of Capital
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One tier Two tier
R34 Corporate Governance and ESG: An Introduction
Board
Board committee
Audit committee Remuneration committee Nomination committee Governance committee Risk committee Investment committee
Stakeholder theory
ࡁثshareholder theory ԚӣЉգstakeholders
Principal agent conflict
Between controlling and minority shareholders
CFA一级知识点完全总结
CFA一级知识点完全总结1.伦敦同业拆借市场(LIBOR)：LIBOR是指银行之间短期借贷利率，是全球最重要的金融测量指标之一2.金融市场与市场参与者：掌握各种金融市场和市场参与者的特点和功能，包括股票市场、债券市场、货币市场、商品市场等。
3.财务报表分析：学习如何解析财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表等。
4.企业财务管理：了解企业财务决策的原则和方法，包括资本预算、财务风险管理、股权和债权融资等。
5.市场和投资组合理论：掌握投资组合理论，包括投资组合构建、资本市场线、评估投资回报等。
6.证券分析与估值：学习企业估值方法和证券投资分析方法，包括技术分析和基本面分析等。
7.固定收益证券：了解债券的基本知识，包括债券定价、债券投资组合管理技巧等。
8.衍生品：学习如何分析和定价衍生品，包括期货、期权和互换等。
9.量化方法：熟悉统计学和数学方法在金融领域的应用，包括回归分析、概率分布、假设检验等。
10.宏观经济学：了解宏观经济学的基本原理和政策，包括经济增长、通货膨胀、货币供应等。
11.伦理与职业标准：了解金融行业的道德标准和职业操守，包括职业责任、尽职调查等。
此外，CFA一级考试的考试形式包括两种类型的题目：多项选择题和构建型题目。
多项选择题主要考察对知识的理解和应用，而构建型题目则要求候选人通过阐述问题、分析情况和展示解决方案来回答问题。
为了成功通过CFA一级考试，考生需要充分准备，掌握所有相关的知识点，并通过练习题和模拟考试来提高解题能力。
此外，良好的时间管理和复习计划也是成功的关键。
以上是CFA一级考试的主要知识点总结。
请考生根据实际情况有针对性地复习相关知识，并加以练习和实践，以便在考试中取得良好的成绩。
CFAlevelI、II、III级教材科目与章节一览
CFAlevelI、II、III级教材科目与章节一览高顿金融分析师汇聚全球金融圈成员，发现每一个优秀的你。
关注CFA协会将其官方教材电子版绑定在CFA报名费用之中，因此每一位CFA考生都会获得一份当期的电子版官方教材curriculum，当然大多数考生也需要纸质版，所以费用会增加170美元到考试报名里面，由于许多考生习惯使用Study Notes进行备考复习，因此对于CFA协会的官方教材了解不多，CFA协会教材curriculum各级别书名列出，以便考生备考使用。
CFA Level I 教材名称：Volume 1： Ethical and professional Standards, Quantitative MethodsVolume 2： EconomicsVolume 3： Financial StatementVolume 4： Corporate Finance and Portfolio ManagementVolume 5： Equity and Fixed IncomeVolume 6： Derivatives and Alternative InvestmentCFA一级教材名称译：第1卷：道德和专业标准，定量分析方法第2卷：经济学第3卷：财务报表第4卷：公司财务和投资组合管理第5卷：股票和固定收益第6卷：衍生工具和另类投资CFA Level II 教材名称：Volume 1： Ethical and professional Standards, Quantitative Methods, and EconomicsVolume 2： Financial Statement AnalysisVolume 3： Corporate FinanceVolume 4： Asset Valuation and EquityVolume 5： Fixed lncomeVolume 6： Derivatives and portfolio ManagementCFA二级教材名称译：第1卷：道德和专业标准，定量方法和经济学第2卷：财务报表分析第3卷：企业融资第4卷：资产评估和股权第5卷：固定lncome第6卷：衍生工具和投资组合管理CFA Level III 教材名称：Volume 1： Ethical and professional StandardsVolume 2：Behavioral Finance, individual investors, and institutional investorsVolume 3： Capital Market expectations, market valuation, and asset allocationVolume 4： Fixed income and equity portfolio managementVolume 5： Alternative investments, risk management, andthe application of derivativesVolume 6： Portfolio: Execution, evaluation and attribultion, and global investment performance standardsCFA三级教材名称译：第1卷：道德和专业标准第2卷：行为金融，个人投资者和机构投资者第3卷：资本市场的预期，市场估值和资产配置第4卷：固定收益和股票投资组合管理第5卷：另类投资，风险管理，衍生品的应用第6卷：组合：执行，评估和attribultion，以及全球投资表现标准▎本文由高顿金融分析师微信进行整理。
CFA一级财务框架终极版
CFA⼀级财务框架终极版SS7-10 Financial Statement Analysis财务分析是CFA⼀级的重点，不仅仅因为占⽐⼤，还因为它所包含的内容多，计算量⼤。
需要对基本概念融会贯通，且在实际做题时灵活运⽤。
⼀级财务分为4个sessions，其中SS8和SS9最为重要，需要⼤家牢牢掌握，下⾯的⽂档就为⼤家阐述了每个session都包含了那些内容，哪些是在考试当中考核计算，哪些是考核计算。
希望⼤家在复习时配合学习，在加上习题的练习。
由于在课上时间有限，没有办法帮助⼤家全⾯的总结，希望⼤家⼀定要好好的看⼀下总结的⽂档。
1.(B3-P13-14)理解financial statement notes(footnotes), supplementary schedules, MD&A所包含的内容（⼀般考题形式是给定⼀项具体内容，问是在哪⼀项⾥披露？）2.(B3-P14)掌握 types of audit reports：unqualified opinion, qualified opinion, adverseopinion的定义3.(B3-P15)除了annual financial reporting之外的其他获得信息的途径：quarterly orsemiannual reports, SEC fillings, proxy statement, corporate reports and press release。
要知道每种信息中⼀般都包含哪些内容，特别要掌握proxy statement4.(B3-P15)了解财务报表的framework，明⽩分析财务报表的步骤，特别是step3和45.(B3-P20-21)掌握财务报表当中的各种要素的定义，特别是revenue的定义（指的是不是由于股东投资引起的净资产的增长）6.(B3-P20-21)掌握财务报表当中的各种要素的定义，特别是revenue的定义（指的是不是由于股东投资引起的净资产的增长）7.(B3-P21)计算accounting equation，最终的等式为A=L + Contributed Capital + R/E B +Revenue – Expense – DIV8.(B3-P23)掌握accrual basis，特别了解4个名词，unearned revenue、accrued revenue、prepaid expenses、accrued expenses9.(B3-P26)了解account process，其中journal entries(by date)、general ledger或者是T-account(by account)10.(B3-P34)了解Standard-setting Bodies和Regulatory Authorities，知道FASB对应USGAAP，⽽IASB对应IFRS11.(B3-P36-37&38)掌握financial statement 的qualitative characteristics和constraints12.(B3-P39)掌握financial statement 的qualitative characteristics和constraints13.(B3-P40)掌握有哪些是single coherent framework的 barriers14.(B3-P84)掌握balance sheet的格式，格式本⾝分为两种，⼀种叫report format，就是分两栏的，左边是A，右边是L和E；另外⼀种是account format就是⼀栏的。
cfa一级中文精讲
cfa一级中文精讲
CFA（Chartered Financial Analyst）一级考试是金融分析师的入门级考试，涵盖了广泛的金融知识体系。
对于中文学习者来说，CFA一级中文精讲是一个很好的学习资源，可以帮助他们系统地掌握金融理论和实践。
CFA一级中文精讲通常会涵盖以下几个方面的内容：
一、金融基础知识
CFA一级考试要求考生掌握基本的金融概念和原理，如金融市场、金融工具、金融风险管理等。
精讲课程会对这些基础知识进行详细解读，帮助考生建立扎实的金融知识体系。
二、财务报表分析
财务报表分析是CFA一级考试的重要组成部分。
精讲课程会教授考生如何分析企业的财务报表，包括资产负债表、利润表和现金流量表等，从而评估企业的财务状况和经营业绩。
三、投资组合管理
投资组合管理是CFA一级考试的另一个重要领域。
精讲课程会介绍投资组合的基本概念、投资策略和风险管理方法，帮助考生了解如何构建和管理投资组合，以实现资产增值。
四、道德规范与职业操守
CFA考试非常注重金融分析师的职业道德和操守。
精讲课程会详细讲解CFA道德规范和职业操守的重要性，帮助考生理解并遵守行业规范，树立良好的职业形象。
总之，CFA一级中文精讲是一个全面、系统的学习资源，可以帮助中文学习者深入理解金融理论和实践，为未来的金融职业发展奠定坚实基础。
CFA一级考试各科目介绍及重点解析
CFA一级考试各科目介绍及重点解析在CFA考试过程当中，许多考生都在自学的过程中走过些许弯路。
对往年的重点着重观望，对教材中仅有十几页的科目内容可能只是扫视几遍便匆匆翻篇。
为那些常年标着五角星的CFA重点刻苦钻研。
这样的备考方法并没有错，然而随着这几年CFA考试协会的出题更新，越来越多的考生反映，在实际考试当中会出现作为边角边料的小细节知识点出现。
偶偶考生们会此类题目打住考试的节奏，满脑袋转悠也只有稍许浅薄的印象。
针对历年变化的CFA考试，高顿财经CFA研究中心为考生们整理了在CFA一级考试中，经常会考到的一些重难点。
希望考生可以通过此类难点的归纳，调整自己的备考计划。
CFA一级考试中十大科目考试重点介绍：职业伦理：提高从业人员的职业和道德素养，特别是国际上对受托人的责任的要求，降低了公司内部人员职业违规方面的风险，同时提升公司内部的整体职业素养，由此提高公司整体的管治。
数量分析：定量分析就是以数量工具测算投资组合关联性，概率统计，为设定合理理性的投资规划提供技术支撑。
在一级二级考试中是考试占比比较大的考试科目，考察金融分析中的一些常用的计算方法。
经济学：经济学课程以经典宏观、微观经济学内容讲解弹性、价格曲线、生产者剩余、消费者剩余、垄断和市场形态，宏观金融政策和中央银行等知识，让考生了解经济运行的宏观和微观经济知识。
财务报表分析：财务报表是一级二级的考试重点，内容涉及三大会计报表，现金流量测控，养老会计、管理会计、税收规避FACC 等会计术语，考试难度不大，并且现在的考核方式更加灵活。
一级二级中财务报表是重点科目，占比考试20%左右的权重，权重较大。
公司理财：公司理财详细的介绍了资本的成本，使公司规划出最合适的资本结构，来获得资本的最优收益。
在制定资本预算时，可做出正确的现金流量估计和风险分析，从而作出正确的决定。
在决定股利政策时，充分了解其中的资讯和意义。
深入地了解如何实现公司融资结构与投资结构的最优化。
CFA一级中文精讲
精彩摘录
《CFA一级中文精讲》是一本专注于CFA（注册金融分析师）考试学习的中文 教材，它不仅为考生提供了全面的考试知识覆盖，同时也以中文的语境和表达 方式，帮助考生更好地理解和掌握CFA考试的核心内容。在这本教材中，有许 多精彩的摘录，不仅具有知识性，也具有启发性。
是关于金融市场的部分。书中提到：“金融市场是资金的汇聚之地，它连接着 储蓄和投资，是国家经济活动的枢纽。”这句话简洁明了地概括了金融市场的 核心功能，即资金的有效配置。这不仅是金融市场的本质，也是CFA考试的重 点之一。
是关于投资策略的部分。书中写道：“投资策略的选择需要根据个人的风险承 受能力、投资期限、财务目标等因素来定制。没有一种通用的投资策略能够适 合所有人。”这告诉我们在制定投资策略时，需要充分了解自己的需求和状况， 同时也要认识到市场环境的复杂性和多变性。
再者，是关于风险管理的内容。书中有一句话：“风险管理不是消除风险，而 是通过合理的资产配置和风险管理工具的使用，将风险控制在可承受的范围 内。”这意味着风险管理不是追求零风险，而是要在可承受的风险下追求最大 的收益。
这本书深入浅出地介绍了CFA一级考试的核心内容，从基本的金融概念到复杂 的投资策略，无一不包，为读者提供了一个全面的金融知识框架。然而，学习 的过程并不轻松，尤其是在涉及一些数学公式和模型时，我曾一度感到困惑。 但正是这种挑战，让我更加坚定了成为一名合格金融分析师的决心。
书中特别强调了道德和专业性在金融领域的重要性。这让我深有感触。在金融 市场这样一个充满诱惑和复杂性的环境中，保持清醒的头脑和坚定的道德立场 是每一位金融从业人员必备的品质。而CFA考试之所以如此严格，正是因为它 要求考生不仅在知识上要精通，更要在道德上达到高标准。
阅读感受
泽稷网校CFA：特许金融分析师(CFA)考试10门科目_章节详解
特许金融分析师（CFA ）考试10门科目/章节详解2016-05-31刘霁CFAer回头想想学习CFA 也有两年的时间了。
身边的人越来越多地加入到CFA 考试的大军中，究竟一个CFA 考试或者证书能带给我们什么，能学到什么？从学习的角度来讲，CFA 主要是为未来希望从事股票分析师，基金工作者们定制的。
如果大家想大体学习了解目前市场上的金融工具与金融市场，CFA 也是推荐的。
CFA 涉及的广度很宽，固定收益，衍生品，股票分析研究，投资组合等等(具体的内容在后面的课程介绍中会有概要说明)。
对于数学不好的同学门也是个福音，CFA 数学涉及的比较浅显。
当然如果有些同学数学很强又对风险管理或者计量金融感兴趣的话，请去参考FRM 或者是CQF 。
至于如何去应试准备考试，我就不发表意见了，本人从小就反感考试，考试技巧复习方法方面也没有什么好经验。
CFA 课程框架：泽稷网校-财务金融证书在线教育领导品牌10门课程可以分成3个框架：基础框架：比如像道德，数量，以及经济学。
财务主导的框架：财务报表分析，公司理财，权益。
金融工具框架：固定收益，衍生品，其他类投资，以及投资组合管理。
以下为详细的章节内容，大家可以详细的看出涉及到哪些知识点和相关领域；I. Ethical and Professional Standards（伦理和职业标准）A. Professional Standards of PracticeB. Ethical PracticesII. Quantitative Methods（定量方法）A. Time Value of MoneyB. ProbabilityC. Probability Distributions and Descriptive StatisticsD. Sampling and EstimationE. Hypothesis TestingF. Correlation Analysis and RegressionG. Time-Series AnalysisH. Simulation AnalysisI. Technical AnalysisIII. Economics（经济学）A. Market Forces of Supply and DemandB. The Firm and Industry OrganizationC. Measuring National Income and GrowthD. Business CyclesE. The Monetary SystemF. InflationG. International Trade and Capital FlowsH. Currency Exchange RatesI. Monetary and Fiscal PolicyJ. Economic Growth and DevelopmentK. Effects of Government RegulationL. Impact of Economic Factors on Investment MarketsIV. Financial Reporting and Analysis（财务报告与分析）A. Financial Reporting System (with an emphasis on IFRS)B. Analysis of Principal Financial StatementsC. Financial Reporting QualityD. Analysis of Inventories and Long-Lived AssetsE. Analysis of TaxesF. Analysis of DebtG. Analysis of Off-Balance-Sheet Assets and LiabilitiesH. Analysis of Pensions, Stock Compensation, and Other Employee BenefitsI. Analysis of Inter-Corporate InvestmentsJ. Analysis of Business CombinationsK. Analysis of Global OperationsL. Ratio and Financial AnalysisV. Corporate Finance（企业融资）A. Corporate GovernanceB. Dividend PolicyC. Capital Investment DecisionsD. Business and Financial RiskE. Capital Structure DecisionsF. Working Capital ManagementG. Mergers and Acquisitions and Corporate RestructuringVI. Equity Investments（股权投资）A. Types of Equity Securities and Their CharacteristicsB. Equity Markets: Characteristics and InstitutionsC. Equity Portfolio BenchmarksD. Valuation of Individual Equity SecuritiesE. Fundamental Analysis (Sector, Industry, Company)F. Equity Market Valuation and Return AnalysisG. Closely Held Companies and Inactively Traded SecuritiesH. Equity Portfolio Management StrategiesVII. Fixed Income（固定收益产品）A. Types of Fixed-Income Securities and Their CharacteristicsB. Fixed-Income Markets: Characteristics & InstitutionsC. Fixed Income Portfolio BenchmarksD. Fixed-Income Valuation (Sector, Industry, Company) and Return AnalysisE. Term Structure Determination and Yield SpreadsF. Analysis of Interest Rate RiskG. Analysis of Credit RiskH. Valuing Bonds with Embedded OptionsI. Structured ProductsJ. Fixed-Income Portfolio Management StrategiesVIII. Derivatives（衍生产品）A. Types of Derivative Instruments and Their CharacteristicsB. Forward Markets and Valuation of Forward ContractsC. Futures Markets and Valuation of Futures ContractsD. Options Markets and Valuation of Option ContractsE. Swaps Markets and Valuation of Swap ContractsF. Credit Derivatives Markets and InstrumentsG. Uses of Derivatives in Portfolio ManagementIX. Alternative Investments（另类投资）A. Types of Alternative Investments and Their CharacteristicsB. Real Estate ValuationC. Private Equity/Venture Capital ValuationD. Hedge Fund StrategiesE. Distressed Securities/BankruptciesF. Commodities and Managed FuturesG. Alternative Investment Management StrategiesG. CollectiblesX. Portfolio Management and Wealth Planning（投资组合管理和财富规划）A. The Investment Policy StatementB. Modern Portfolio Management ConceptsC. Behavioral FinanceD. Management of Individual/Family Investor PortfoliosE. Management of Institutional Investor PortfoliosF. Investment Manager SelectionG. Economic Analysis and Setting Capital Market ExpectationsH. Tax Efficiency StrategiesI. Asset AllocationJ. Portfolio Construction and RevisionK. Risk ManagementL. Execution of Portfolio Decisions (Trading)M. Performance EvaluationN. Presentation of Performance ResultsEthics（一星推荐）：不想多说，基本上都是CFA要求的规定，比如如何避免老鼠仓，如何保证你个人报告的独立性，如何对客户忠诚，Soft Dollar的处理等等。