采购物资风险分析表(打印)

采购物资风险分析表

采购物资风险分析表
企业名称
需求数量
物资名称
供货日期
相关安全信息内容
项目
状态
可能带来的风险
接受程度
意见或建议
（安全）生产许可证
产品合格证
产品使用说明书
安全鉴定证
国家禁止销售的危化品
危险化学品安全技术程度分级
包装、储存、运输要求
使用过程中对职工健康的危害
导
致
危
险
的
问
题
设计缺陷
防护缺陷
带电危害
振动危害
信号缺陷
产生有毒物质
产生腐蚀性物质
其他
结论
□采购 □不采购
评价人员：审核人：评价日期：

物资部—风险评估表

内容项目序号风险环节仓库管理风险因素火灾风险原因：1、部份消防器材老化，更换不及时；2、烟雾报警系统不能用，发生火灾不能及时发现及时控制；风险分析 3、老化路线更换不及时；4 、员工安全意识差，仓库禁烟禁火不彻底。

结果：发生火灾，造成人身伤害，给公司造成巨大的经济损失。

严重程度(S )等级分值风险评估高 4风险系数(RPN )32是否可接受发生概率(P )等级分值较高 2控制措施发现难度(D )分值非常高风险等级中等4是否衍生新风险风险控制风险沟通风险审评风险回顾1、建立健全消防管理制度，加强监管；2、对责任部门人员加强安全培训，对烟雾报警器消防器材进行定期检查与更换；3、定期举行消防演习，提升员工救火及自救能力；4、对违反公司仓库消防安全管理制度的，严肃处理，绝不姑息。

相关部门采购部、生产部、综合办、销售部、人事部是否进行有效的控制是沟通结论各相关部门已知晓本风险点，分别在各相关职能范围注意防范。

是否达到预期效果否部门经理：郭永超日期： 2022 年 5 月 20 日等级是是内容项目风险因素风险环节1 、物品摆放方法错误，超量存放； 2、防护不当；3 、易燃、易爆、有毒物品混放。

物资管理浮现的原因及导致的后果：原因：1 、仓管人员缺少相应的安全意识；2、仓库库容有限；风险分析 3 、仓管缺少相关技能及专业知识。

后果：1、物资布局不合理，错误的摆放对本来就紧张的库容造成更大的压力；2、防护不当会对原料及产品造成伤害；3、易燃、易爆品有火灾隐患，有毒物品污染其它物资。

风险评估风险控制风险沟通风险审评风险回顾严重程度(S )等级分值高 4风险系数(RPN )24是否可接受发生概率(P )等级分值中 3控制措施发现难度(D )等级分值可能性大 2风险等级中等是否衍生新风险1、严格按照 6S 管理对物品定点定位存放；2、定期对部门人员进行培训，提高仓管人员是是3 、对易燃易爆有毒物品隔离存放。

采购部风险分析-填写

采购部风险分析报告
1.0风险的含义
风险在广义上可理解为“特定的不希望事件发生的可能性（概率）及发生后果的综合度量”可能性和严重性是风险的两个属性。

2.0风险分析方法
表1：概率判据
表2后果判椐
表3：风险等级综合判椐
表4：考虑风险发生概率及其后果识别总体风险等级
3.0风险的识别：
4.0结论：
■经分析，均为低风险事件，不存在高、中级风险事件。

以下事件为低风险事件，采取的对应措施如下：
采购物资不能按时到货
采购部在定制采购计划时，对于采购周期较长的物料，跟供货商沟通后，预留足够的采购时间，针对使用较多的物料，让供货商进行备货，确保物资采购周期满足进度要求。

供应商选择不合适
对供货商进行选定时，开始进行供货商调查、评定，确保供货商能满足要求，在每年年末，对供货商进行业绩复评，针对供货商一年的供货情况进行打分评定，不合格的
供货商，由质量检验部发出“纠正和预防措施表”，限期整改，整改后试用三个月，并由质量检验部加强对其供应物资的跟踪验证，连续二次评分仍不及格且无纠正措施的供方，则取消其供货资格。

因特殊情况留用时，应报总经理批准。

我部门在2017年12月29日，对供货商进行也业绩复评，经评审打分，所有供货商均合格。

与采购有关的风险信息梳理表模板

与采购有关的风险信息梳理表模板一、什么是采购风险采购风险是企业所面临的风险之一，指在采购过程中由于各种意外情况的出现，使采购的实际结果与预期目标相偏离的程度和可能性，包括人为风险、经济风险和自然风险等。

具体来说，如采购预测不准导致物料难以满足生产要求或超出预算，供应商群体产能下降导致供应不及时、货物不符合订单要求，呆滞物料增加，采购人员工作失误，供应商之间存在不诚实甚至违法行为，这些情况都会影响供应预期目标的实现。

二、采购的风险分析(1)政策风险。

是指由于国家、地方的新的经济、环保等政策的实施,给企业采购造成的风险。

(2)市场风险。

一是由于市场发生突变时,给企业采购造成的风险。

比如价格因素引起采购风险。

(3)自然意外风险。

是指由于自然灾害等造成供应条件的变化。

(4)质量风险。

一方面由于供应商提供的物资质量不符合要求,而导致加工产品未达到质量标准,或给用户造成经济、技术、人身安全、企业声誉等方面造成损害。

另一方面因采购的原材料的质量有问题,直接影响到企业产品的整体质量、制造加工与交货期,降低企业信誉和产品竞争力。

(5)履约风险。

如：空头合同、无故中止合同或,违反合同规定等因素。

2.2企业采购内部原因导致的风险(1)计划风险。

是指采购计划管理到位或不科学,与目标发生较大偏离,导致盲目采购造成的风险。

(2)合同风险。

一是合同条款模糊不清,盲目签约。

二是合同行为不正当。

卖方采取一些不正当手段,如对采购人员行贿,套取企业采购标底。

三是合同日常管理混乱。

(3)验收风险。

在数量上缺斤少两;在质量上鱼目混珠,以次充好;在品种规格上货不对路,不合规定要求等。

(4)库存风险。

一是采购量不能及时供应生产之需要,生产中断造成缺货损失而引发的风险。

二是物资过多,造成积压,大量资金积压,失去了资金的机会利润,形成存储损耗风险。

三是物资采购时对市场行情估计不准,盲目进货,造成跌价减值风险。

(5)内部人员责任心风险。

是指采购过程中,由于工作人员责任心不强未能把好关,造成的各种损失风险。

采购风险分析记录表

采购员风险分析结论
比质比价风险
质量比较
价格比较
质量、价格真实性
比质比价风险分析结论
合同风险
合同严谨性
合同主体真实性
合同职责明确性
合同风险分析结论
综合分析
主要风险
对策措施
可行性
结论
分析负责人
供货商风险：采购计划风险：
采购员风险：比质比价风险：
合同风险：综合分析及结论：
采购风险分析记录表
采购产品名称
供应商
名称
企业类型
企业地址
联系电话
联系人
风险分析内容
供货商风险
供应商合法性
供应商资质
产品质量பைடு நூலகம்
交货能力
安全特点
售后服务
供应商信誉
供应商要求
供货商风险分析结论
采购计划风险
采购数量
采购目标
采购时间
采购计划风险分析结论
采购员风险
采购员专业素质与业务水平
采购员责任心
采购员职业道德及遵纪守法情况

采购部风险分析填写

采购部风险分析报告
1.0风险的含义
风险在广义上可理解为“特定的不希望事件发生的可能性（概率）及发生后果的综合度量”可能性和严重性是风险的两个属性。

2.0风险分析方法
表1：概率判据
表2后果判椐
表3：风险等级综合判椐
表4：考虑风险发生概率及其后果识别总体风险等级
3.0风险的识别：
4.0结论：
■经分析，均为低风险事件，不存在高、中级风险事件。

以下事件为低风险事件，采取的对应措施如下：
采购物资不能按时到货
采购部在定制采购计划时，对于采购周期较长的物料，跟供货商沟通后，预留足够的采购时间，针对使用较多的物料，让供货商进行备货，确保物资采购周期满足进度要求。

供应商选择不合适
对供货商进行选定时，开始进行供货商调查、评定，确保供货商能满足要求，在每年年末，对供货商进行业绩复评，针对供货商一年的供货情况进行打分评定，不合格的
供货商，由质量检验部发出“纠正和预防措施表”，限期整改，整改后试用三个月，并由质量检验部加强对其供应物资的跟踪验证，连续二次评分仍不及格且无纠正措施的供方，则取消其供货资格。

因特殊情况留用时，应报总经理批准。

我部门在2017年12月29日，对供货商进行也业绩复评，经评审打分，所有供货商均合格。

物料采购风险评估记录表

物料采购风险评估记录表
风险单元
风险点
存在的风险
风险降低或消除措施
消减后评估
S
P
D
R
P
N
风险水平
S
P
D
R
PNΒιβλιοθήκη 风险水平供应商的建立
供应商的资质审核
4
4
2
32
高
1、提供符合法规要求资质，
2、提供需要物料样品
3、签订质量保证协议书
1
1
1
1
低
供应商现场考察
3
2
3
18
中
1、现场生产能力
2、现场管理情况
3、人员配置情况
2、单独进行运输
1
1
1
1
低
运输过程中防淋、防晒
2
1
3
6
低
1、箱式车辆运输
1
1
1
1
低
供应商再评价
供应商物料质量评估
3
2
2
12
中
1、每年进行供应商评估
2、不定时对供应商再现场考察
1
1
1
1
低
供应商管理
3
2
2
12
中
1、及时更换供应商资料
2、连续2批不合格供应商停止供货
1
1
1
1
低
2
1
1
2
低
内包质量
3
2
2
12
中
1、每批次检验
2、使用过程中进行监督检查
1
1
1
1
低
外包质量
2
1
2
4
低

采购部--2023年风险与机遇评估分析表

4
生产部
生产对物料的需求合格的产品
变化
机遇：加大供应商合作力度，最大力
3
1
2
6
内部相
度保障生产需求
关方
风险：交期长的物料无法，无法满足
5
计划部备货合理性
紧急订单需求
3 3 3 27
机遇：适当的备库加强合作力度
低
加大优质供应商整合，大宗物资通用性物料的集采降低物料成本
研发部采购部全年 Nhomakorabea中
1、计划依据历史订单，推算出合理的备货计划 2、采购施行蹲点催货
编号：
过程
序号
类别
环境因素及相关方
描述
1
原材料市场
2
外部相关方
供应商
供应商品质
3
供应商供货
采购部风险和机遇评估分析表（2023年）
风险及机遇的识别风险和机遇
风险：原材料市场上涨货下调；机遇：提前备货或及时减量进货
风险及机遇的评估严重发生可探风险风险等级程度频率测性系数高/中/低
风险及机遇应对措施
部门时间要求主控部门时限
3 3 3 27
1、在原材料上涨的前提下，提前下
中
单多囤积材料； 2、原材料下降时减少进货量满足生
采购部全年
产必须；
风险：供应商提供的物料品质不稳
定，品质异常不能及时处理；
311 3
机遇：分析查找原因，提高供货品质
1、前期供应商导入严格审查资质、
生产部采购部
全年
编制/日期:
批准/日期：
生产、品质；
低 2、按年度审核程序审核
采购部全年