投资基金管理公司筹建方案
基金组建方案三篇
基金组建方案三篇篇一：基金组建方案XXX黄金艺术品基金发起设立的背景欧洲艺术基金会统计数据显示，20XX年中国艺术品和古董公开交易额已逾900亿元，占全球市场份额的23%（美国在艺术品和古董交易总额方面仍居第一，占全球市场的34%）。
如果根据艺术品市场交易的“四六法则”（即二级公开市场通常仅占艺术品市场交易总额的40%，其余60%为一级私下交易市场）推算，20XX 年中国艺术品和古董交易总额已超20XX亿元。
备受争议的交所“艺术股票”火爆交易，给中国艺术品市场加了一把火，使更多的人群认识和了解到艺术品市场。
中国艺术品市场正经历着两位数以上的增长时代，20XX年中国艺术品拍卖总额高达573亿人民币，艺术品交易额占到了全球市场的23%。
艺术品交易普遍面临的一个问题是鉴定，本基金创新的以黄金为原料，以黄金现货、工艺品为敲门砖，凝聚大批当代中青年艺术家，结合项目公司（略）的终端，巧妙规避了鉴定风险、创造了升值空间、拓展了终端渠道，势必是艺术品基金发展史上里程碑式的举措。
纵观今年股市、房市、车市的利空局面，艺术品市场将是一个大牛市，会有更多的资金参与进来，而黄金艺术品作为保值聚富，稳健增长型基金的典范必将大放异彩。
黄金艺术品基金的投资标的和意义本基金的投资标的以具有投资理财、艺术鉴赏、珍品收藏价值的黄金、白银工艺品、艺术品为主，包括以黄金、白银为原料的现货、工艺品和收藏品等。
I期主要产品为黄金工艺品和黄金艺术品。
该基金的创立具有重要意义，首先她可以有效聚集社会游资，激活黄金现货和黄金工艺品投资市场，推动黄金经济体系产业的跨越式发展；其次，本基金积极响应国家文化产业政策，并依据XX、XX化产权交易所全新推出的艺术品交易“权益拆分”模式，将黄金艺术品“证券化”，投资者只需少量资金就能拥有艺术品的部分“股权”，从而在相对时期内获得这个产品的升值收益。
从艺术品投资行业本身来看，其实也存在着一个稳健投资回报的发展趋势。
成立基金方案
成立基金方案引言基金是一种集合资金的投资工具，通过将来自多个投资者的资金集中起来，由专业的基金经理进行投资运作。
成立一个基金既可以让投资者在投资过程中分散风险，又可以提供更加灵活的投资方式。
而在成立一个基金时，需要制定一套基金方案，以确保基金的目标与投资者的利益相一致。
本文将探讨如何制定一个成功的基金方案。
一、确定基金类型和投资策略在成立基金之前，首先需要确定基金的类型和投资策略。
基金类型包括股票基金、债券基金、混合基金等。
投资策略则包括价值投资、成长投资、指数投资等。
确定基金类型和投资策略的关键在于对市场的了解和分析，以及对投资者的需求的理解。
通过调研市场和与潜在投资者的沟通，可以更准确地确定基金类型和投资策略，并为基金的运作提供指导。
二、设定基金规模和份额基金规模和份额是决定基金运作规模和投资者参与方式的重要因素。
确定基金规模的关键在于对投资项目的规划和预算。
通过对行业、市场和潜在投资项目的分析，可以预估基金所需的资金量。
在设定基金份额时，可以根据投资者的需求和投资额度进行划分。
较小的基金份额可吸引一些小额投资者的参与，较大的基金份额则适合机构投资者参与。
三、制定基金公司结构和管理团队基金公司结构和管理团队的选择将直接影响基金的运作效果和投资者对基金的信任度。
在选择基金公司结构时，一般会采用独立法人的方式，以确保基金公司的独立性和运作透明度。
同时，需要设立基金经理和投资顾问团队，他们将负责基金的投资决策和运作管理。
选定基金经理和投资顾问团队时，需要考虑其从业经验、专业能力和投资业绩等因素。
四、制定基金运作计划和风险控制措施基金运作计划是基金运作的详细规划和安排，包括基金的投资目标、运作策略和投资周期等。
基金运作计划需要根据投资标的、市场情况和投资期限等因素进行调整和优化。
同时，需要制定风险控制措施，如设立风险管理委员会、制定投资限额和风险防范措施等，以确保基金的安全性和稳定性。
五、制定基金的募资和销售策略基金的募资和销售策略直接关系到基金的规模和投资者的参与度。
私募基金筹建方案
私募基金筹建方案1. 简介私募基金是通过向符合条件的有限合伙人或特定对象募集资金，以达到投资收益分配和资本增值为目的、不公开发行的一种证券投资基金。
本文档将详细介绍私募基金筹建的方案。
2. 背景分析随着经济的发展和金融市场的成熟，私募基金在我国逐渐成为投资者首选的投资平台。
因此，筹建一只具备优势的私募基金是一个非常有吸引力的商业机会。
下面是筹建私募基金的关键步骤和注意事项。
3. 筹建步骤步骤一：确定基金的投资策略在筹建私募基金之前，首先需要明确基金的投资策略。
投资策略包括基金的投资方向、投资标的、投资周期等内容。
在确定投资策略时，需要考虑市场的需求、竞争情况以及基金管理团队的专业能力等因素。
步骤二：组建基金管理团队一支专业的基金管理团队是筹建私募基金的关键。
基金管理团队需要包括投资经理、研究团队、风控团队等。
投资经理应具备丰富的投资经验和业绩，在市场中具有较高的知名度和影响力。
步骤三：起草基金的合伙协议和私募基金合同基金的合伙协议是合作关系的法律依据，对基金的组织形式、基金合伙人的权益、收益分配方式等进行约定。
私募基金合同是投资者与基金管理人之间的合同，规定了基金管理人的责任、投资者权益保护等内容。
步骤四：注册基金管理人公司基金管理人是私募基金的管理和运营主体，需要进行注册登记。
注册基金管理人公司需要满足一定的条件，包括注册资本金、从业人员资质等。
完成注册后，需要申请基金管理人从业资格证书。
步骤五：募集私募基金在完成基金管理人公司的注册后，可以开始募集私募基金。
募集的方式可以通过私募基金募集机构、私募基金平台等进行。
在募集时，需要遵循相关法律法规，并保证募集行为的合法合规。
步骤六：申请备案私募基金成立后，需要向中国证券监督管理委员会（简称证监会）进行备案申请。
备案申请材料包括基金合同、合伙协议、募集情况报告等。
证监会审核通过后，私募基金正式开始运营。
步骤七：基金运营和管理私募基金的运营和管理包括投资决策、投资组合管理、风险控制等。
如何筹建成立私募基金
如何筹建成立私募基金如何筹建私募基金第一步，策划和准备：成立私募基金之前，需要进行充分的策划和准备工作。
首先，确定基金的投资策略、目标和风险收益预期，制定基金合规与运作规程，并编写私募基金的基金合同和招募说明书。
第二步，注册登记：私募基金成立后，需要按照相关法律法规，向资产管理监管机构进行登记备案。
在中国，私募基金需向中国证券投资基金业协会(或地方协会)提交申请，并提供必要的文件和资料，如申请书、基金合同、招募说明书等。
第三步，募集资金：成功注册后，私募基金可以开始募集资金。
基金管理人通过向符合条件的特定投资者进行推介，吸引其参与基金投资。
募集资金通常需要在设定的募集期内完成，并根据风险承受能力进行投资者分类。
第四步，基金运作：一旦募集到足够资金，私募基金开始进行投资运作。
基金管理人按照既定的投资策略，选择适宜的投资标的，并进行投资与交易操作。
同时，需要对基金进行持续监管和风险管理，确保基金运作的合规性和稳健性。
第五步，信息披露：私募基金需按照相关规定进行定期和不定期的信息披露。
基金管理人需要向基金投资者及监管机构定期提交基金报告、财务报表和相关业务信息，以保障透明度和投资者权益。
从事私募基金需要什么1、名称应符合名称登记管理规定，允许达到规模的投资企业名称使用投资基金字样。
2、名称中的行业用语可以使用“风险投资基金、创业投资基金、股权投资基金、投资基金”等字样。
3、基金型投资基金公司注册资本不低于5亿元，全部为货币形式出资，设立时实收资本出资额不低于1亿元:5年内注册资本按照公司章程承诺全部到位。
4、单个投资者的投资额不低于1000万元。
5、至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验。
6、基金型企业的经营范围核定为非证券业务的投资、投资管理、咨询。
私募基金分红方式有哪些有什么条件私募基金分红方式：一是拆分，二是分红。
私募基金分红的条件：1、私募基金在卖出盈利的股票后，获得收益。
2、基金当年收益先弥补上一年度的亏损后，方可进行当年收益分配。
创投基金设立方案
创投基金设立方案1. 引言创投基金是一种通过为初创企业提供资金支持和战略指导来推动创新的投资工具。
它能够帮助初创企业解决资金短缺和经验不足的问题，从而加速其发展并推动经济增长。
本文将介绍创投基金的设立方案，包括目标、策略、组织结构、合作伙伴等内容。
2. 创投基金目标创投基金的目标是通过投资于潜在具有高增长潜力的初创企业来获取长期的投资回报。
这些初创企业通常涉及创新技术和商业模式，有望在未来成长为具有竞争力的企业。
在设立创投基金时，需要明确具体的投资目标，例如：•投资于创新技术领域的初创企业，如、区块链、生物技术等；•寻找具有杰出团队和市场潜力的初创企业；•获得相对于市场平均水平更高的回报率；•提供战略指导和资金支持，帮助初创企业实现快速成长。
3. 创投基金策略创投基金的策略是指投资于哪些类型的初创企业以及如何进行投资管理。
以下是一些常见的创投基金策略：3.1 行业重点策略该策略要求创投基金将重点投资于特定行业，例如科技、医疗、金融等。
通过专注于某一行业，创投基金可以更好地理解该行业的商业模式和市场趋势，并为投资的初创企业提供有价值的行业知识和网络资源。
3.2 地域重点策略该策略要求创投基金将重点投资于特定地区或国家的初创企业。
通过深入了解该地区的商业环境、法律法规和市场需求，创投基金可以提供更有针对性的支持和指导。
3.3 阶段重点策略该策略要求创投基金将重点投资于不同发展阶段的初创企业，例如种子轮、天使轮、A轮等。
不同阶段的初创企业面临的问题和需求不同，创投基金可以根据企业的发展阶段提供相应的支持和战略指导。
4. 创投基金组织结构创投基金的组织结构是指基金的管理架构和人员配置。
典型的创投基金组织结构包括以下职位和部门：4.1 投资委员会投资委员会是创投基金的决策机构，由基金的合伙人和外部专家组成。
投资委员会负责评估和决定投资项目，确保基金的投资决策和投资组合的风险管理。
4.2 投资部投资部是创投基金的核心部门，负责与创业者沟通、评估投资机会、进行尽职调查和管理投资组合。
投资公司成立策划书
投资公司成立策划书篇一：产业投资公司组建筹备方案福建**产业投资发展有限公司组建筹备方案1、公司名称福建**产业投资发展有限公司（以下简称**产业投资公司）2、管理体制新组建**产业投资公司实行母子公司，以该公司为母体的总公司，它与下属各国有企业是以资本为纽带的母子公司关系。
**产业投资公司在制定发展战略、调整结构、协调利益等方面发挥主导作用，依公司法行使管理职能，是区委、区政府唯一的对外统一融资、对内统一投放的整合资源平台。
主要职能：一是监督管理职能，代表政府行使国有资产监督管理职能；二是行使企业经营职能，确保国有资产保值增值。
总公司依照法定程序检查、考核下属各国有企业业务经营和国有资产保值增值状况，并对下属各国有企业的高级管理人员进行考核任免，依权限管理对各子公司的重大事项拥有决定权。
3、组建方式根据总公司与子公司实际，拟采取“整体谋划、分步实施、规范运作、稳步推进”方式组建⑴ 注册登记新组建**产业投资公司，注册资本为1亿元。
⑵对有效资产的评估及分步划转首先，在总公司组建成立后，组织对总公司内的各类资产的质量和赢利能力进行评估。
其次，合理分步划转资产，综合考虑有利于公司扩大资产规模和提高资产质量，增强投融资能力，且不降低未来净资产收益率的原则，根据需要，逐步将符合注入总公司资产总量的有效资产，以现值或评估增值的方式，通过股权划转合理注入。
之后，根据公司发展需要，依法进行投融资活动，逐步壮大企业实力。
4、组织架构实行董事会领导下的总经理负责制，董事会是最高权力机构，董事长是总公司的法定代表人。
总经理是总公司的经营者，由董事会聘任。
总公司制定公司章程，并按章程规定建立协商议事机构，协调解决公司发展的重大事宜。
总公司与子公司双轨并行，总公司初创期拟设立综合部（含财务中心），投融资部（对应新兴产业引导基金投融资业务）、产业发展部（对应兑现扶持工业企业发展优惠政策业务）、资产运营部（对应国有资产运营业务）5、注册资本初创期注册资本1亿元6、业务范围⑴金融类：一是金融股权投资。
国企组建基金方案
国企组建基金方案背景介绍近年来，国有企业逐渐转向市场化、专业化、多元化发展，为了巩固和发展国有资本，在深化国企改革的同时，也逐渐引入了基金作为企业发展的重要工具，以提高企业自身的运营能力和综合竞争力。
基金的定义基金是通过集合资金进行投资，以实现共同收益的一种开放式投资基金。
根据基金的不同类型，可以分为股票型基金、债券型基金、货币市场基金、混合型基金等。
国企组建基金的目的国企组建基金的目的主要有以下几个：扩大企业规模通过基金的方式，国有企业可以利用市场化的方式，吸收更多的资金来扩大企业规模，提高企业的市场占有率以及综合竞争力。
分散风险基金的投资是分散投资，可以在多个领域、多个公司、多个行业进行投资，从而降低企业的投资风险，增加自身的安全性。
提高运营效率基金的投资需要进行专业化的管理，国有企业可以通过引入基金管理公司的方式，借助外部专业力量来提升自身的运营效率。
同时，基金的投资还可以降低企业的资金成本，提升资金利用效率。
开拓新领域通过基金的方式，国有企业可以进军新的领域和业务板块，从而扩大企业的经营范围和业务领域，提高企业的综合竞争力。
国企组建基金的流程国企组建基金的流程包括以下几个基本环节：准备阶段首先，国有企业需要评估自身的核心优势、业务领域、目标投资方向和具体投资金额，制定组建基金的方案。
其次，需要确定基金管理公司、基金托管银行、基金评估机构等具体公司，并与其进行协商和洽谈，确认合作意向，制定协议。
筹备阶段在筹备阶段，国企需要进行基金合同的签署、基金管理协议的制定、基金招募说明书的编写，并向有合法资格的投资者公开募集基金。
设立阶段在设立阶段，国企需要向相关监管机构进行备案，提交申请材料，并配合监管机构的审查、调查、核准等环节进行基金的设立。
运营阶段基金设立之后，需要进行基金运营的各项工作，包括基金投资决策、资金管理、风险控制、业绩管理、投资者服务等环节。
国企组建基金的建议合理配置资产在进行基金投资的时候，国企需要根据自身的实际情况，合理配置基金资产，降低投资风险，提高投资回报率。
创业投资基金组建方案
创业投资基金组建方案1. 背景介绍创业投资基金是一种专门为早期创业公司提供资金支持的投资基金。
随着创业热潮的不断升温，越来越多的投资者意识到早期投资的巨大潜力，纷纷加入到创业投资的行列中。
组建一个创业投资基金，既可以帮助企业家实现自己的创业梦想，又可以为投资者带来丰厚的回报。
2. 目标与策略2.1 目标创业投资基金的主要目标是通过投资早期创业公司来实现资金的增值，同时也为创业者提供融资支持和战略指导。
2.2 策略为了实现目标，创业投资基金可以采取以下策略：•选择优秀的项目：对于创业公司的选择非常关键，基金应该选择具有创新性、市场潜力和可行性的项目进行投资。
•提供战略指导：基金不仅仅提供资金支持，还应该为创业公司提供战略指导和业务发展建议，帮助他们实现快速成长。
•建立良好的合作关系：创业投资基金应该与其他创业投资机构、孵化器等建立良好的合作关系，共同发掘和培育优秀的创业项目。
3. 组建流程3.1 设立合适的法律结构创业投资基金需要在法律上进行合法注册，通常采用有限合伙制或者有限责任公司的形式。
在选择法律结构时，需要考虑基金的规模、投资人数量、投资策略等因素。
基金规模是基金组建的重要决策，需要根据投资策略、市场需求和投资人的资金承受能力来确定。
投资策略包括投资阶段、行业重点、投资金额等要素，应该与基金的目标和战略相一致。
3.3 招募投资人和合作伙伴创业投资基金需要与有经验的投资人和合作伙伴合作，共同参与基金的管理和投资决策。
可以通过举办路演、发布招募公告等方式来吸引投资人和合作伙伴的加入。
3.4 设立基金管理公司基金管理公司是创业投资基金的管理主体，负责基金的运作与管理。
设立基金管理公司时，需要考虑公司治理、管理团队、资金管理等因素。
在与投资人和合作伙伴签署合作协议之前，需要制定基金合同和投资协议，明确基金的运作方式、收益分配机制、风险控制措施等。
3.6 开展投资活动基金组建完成后，可以开始进行投资活动。
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投资基金管理公司筹建方案目录1．筹建工作概述 (3)1.1筹建背景 (3)1.2基金管理公司基本设计 (4)1.2.1公司拟注册名称与地址 (4)1.2.2公司股东及注册资本 (4)1.2.3公司业务经营宗旨和范围 (4)1.2.4公司主要业务收入 (5)1.3公司股东简介 (5)1.3.1霍氏实业 (5)1.3.2某威壮 (5)2．公司市场定位 (6)2.1 市场概况 (6)2.1.1 PE业务市场概况 (6)2.1.2 企业重组基金国际经验 (8)2.2中国并购重组的PE商机 (10)2.2.1并购重组基金在国企改制领域的市场作用 (10)2.2.2国企改制对金融功能的需求 (11)2.3公司目标市场 (14)2.4公司开拓目标市场条件 (15)2.4.1公司发起人业务基础 (15)2.4.1.1霍氏实业 (15)2.4.1.2某威壮 (15)2.4.2公司目标市场竞争优势 (16)3．公司业务经营 (16)3.1 业务发展策略 (16)3.2 经营模式 (16)3.3 业务合作 (17)3.3.1 业务合作对象及合作内容 (17)3.3.1.1 股东及下属机构 (17)3.3.1.2 金融业务合作伙伴 (17)3.3.1.3 战略合作伙伴关系 (12)3.3.2 业务合作机制 (17)3.4 投资项目管理 (18)3.4.1 项目储备 (18)3.4.1.1 项目遴选标准 (18)3.4.1.2 项目遴选流程 (19)3.4.1.3 项目备选库管理 (19)3.4.2 投资限制 (20)3.4.3 项目投资流程 (20)3.4.4 投资后管理 (21)3.4.5 项目退出 (22)4.公司治理 (22)4.1股东会 (23)4.2董事会 (23)4.3监事会 (24)4.4总经理 (24)5．公司管理 (25)5.1筹建初期机构设置 (25)5.2公司人员2010年配置计划 (25)5.3高层管理团队 (26)5.3.1团队组成 (26)5.3.2团队激励机制 (26)5.4员工绩效管理 (26)5.5员工薪酬标准 (26)6.公司组建主要程序 (227)1筹建工作概述1.1筹建背景2011年11月，经××方友好协商，×××公司、×××公司和×××公司确定共同组建某××投资基金。
合作设立投资基金公司协议签订后，××方于2月底组建筹备工作组，全面启动基金筹建工作。
筹备组收集、整理、分析投资基金的市场发展状况和相关法律、法规，走访政府主管部门咨询相关政策，与同业机构进行业务交流，并就基金筹建总体规划设想和工作基本思路进行充分的调研，制定基金筹建总体规划方案，3～4月开始基金管理公司的设立。
1.2基金管理公司基本设计1.2.1公司拟注册名称与地址中文名称为“某某投资基金管理有限公司”（以下简称“基金管理公司”），注册资本5000万元，注册地址某南宁市。
1.2.2公司股东及注册资本基金管理公司为有限责任公司，××公司出资×××万元（占股××%），××公司出资×××万元（占股××%），××公司出资×××万元（占股××%），。
1.2.3公司业务经营宗旨和范围经营宗旨：通过专业化、高效率的投资、经营、管理及相关服务的提供谋求所管理基金获得增值，为股东带来回报。
经营范围：发起设立并受托管理股权投资基金，从事投融资管理及相关咨询服务及其它有关政府部门批准的资产管理业务。
根据基金总体规划方案，××公司、××公司和××公司将共同发起设立基金管理公司后,由××公司、××公司、××公司、基金管理公司和其它出资人共同发起设立某投资基金公司（以下简称“某投资基金”），某投资基金委托基金管理公司管理基金资产。
基金管理公司按实际运作基金总额的2%提取管理费。
基金内部收益率超过8%的部分，基金管理公司按基金净收益的20%比例分成。
1.3公司股东简介1.3.1××公司1.3.2××公司2公司市场定位2.1 市场概况2.1.1 PE业务市场概况当今国际金融领域已形成货币市场、资本市场和资产管理市场三分天下的局面，以资产管理市场发展最为快速。
而资产管理市场的重要组成部分正是私募股权投资基金(简称PE)为核心的业务。
PE作为金融资本的新形态，被公认为资本催化剂，在经济活动中有显著的影响力，为大型金融集团带来巨额收益。
即使在金融危机影响下，PE投资业务整体仍保持逆市增长态势。
2009年下半年我国经济已触底反弹，2010年经济将逐步复苏，2011年将迎来经济新的增长期和资本市场又一轮快速发展。
经过金融风险洗礼后的竞争性企业更具发展潜力，投资风险可控，与宏观经济发展周期的匹配决定2010年为我国PE投资的最佳时期。
中国经济持续发展提供的市场机会使得PE基金发展迅速。
在经历了八十年代末期的快速扩张与九十年代的低迷消沉后，以2006年国务院特批的渤海产业投资基金正式成立为起点，国内PE基金迎来新的发展。
根据有关资料显示，从渤海产业基金获批至今，先后三批包括天津渤海、绵阳科技、中船产业等共有10只产业基金进入国家发改委试点，融资规模超过1000亿元。
近年来，PE基金在中国的投资每年以200%以上的速度增长。
投资机构日益众多，各种背景的PE基金纷纷成立。
除前述国务院批准试点的PE基金外，国际机构如高盛等都纷纷在中国大规模开展业务，国内如弘毅、鼎辉等机构也相当活跃。
根据清科集团《2008年中国私募股权年度研究报告》数据显示， 2008年严峻的国际金融环境下，中国仍是亚洲最活跃的PE投资市场之一。
2008年，共有51只可投资亚洲市场（包括中国大陆地区）的PE基金成功募集资金611.54亿美元，比2007年全年募资额高出71.9%。
2008年，新设的51只可投资中国大陆的PE基金中，30只为美元募集的基金，募资394.79亿美元，占募资总额的64.6%，平均募资额为13.16亿美元；20只为人民币基金，共募资213.28亿美元，占募集总额的34.9%。
更有统计称：全国各地规模在5亿元以下的民间PE有数千家，活跃在中小企业较为集中的长三角、珠三角等区域，其出资人多为民营企业和富裕个人。
目前，国家推动产业结构调整、鼓励技术创新等政策、国内法律环境的日趋成熟、社会资金的充沛供给、以及退出渠道的逐渐丰富，为金融机构从事PE相关业务提供了广阔空间。
2008年前后，国家先后放松对券商、保险机构等金融和资产管理类机构在股权投资方面的政策限制，使人民币基金无论在募资金额还是在基金规模方面都将呈现爆炸式增长。
全国社保基金获批参与投资市场化PE基金，中信证券﹑中金公司等符合条件的证券公司相继获准开展直投业务，保险机构获得国务院批准投资未上市企业股权，中国银监会发布《商业银行并购贷款风险管理指引》允许符合条件的商业银行开办并购贷款业务，商业银行资金因而可能进入股权投资领域，政策层面已为金融机构在PE投资领域开拓创新业务拓宽了空间。
随着上述系列政策的推出，若干具有重大影响力的金融机构纷纷加入设立PE 基金的热潮中来，以PE为核心的新的金融业务领域日益形成，在国内日益兴起的资产管理业务中占据越来越重要的地位。
随着多层次市场资金的注入，参与设立产业投资基金等形式的PE基金已成为国内金融机构在资产管理业务领域抢占市场先机的突破口和制高点。
我国的PE业务发展已经历三个阶段，即1998年至2001年的VC投资概念阶段、2002年至2006年的跨国PE阶段以及2007年至2008年的高速发展阶段，目前已发展到产业细分、产业整合阶段。
在这一阶段，PE强调的是专业化经营、对行业的精深耕耘和产业链整合，力图通过专业化的精耕细作和产业整合取得超额回报。
中国私募股权投资基金已经逐步从传统的金融业投资和基础行业投资扩展到更多的产业。
图2-2 私募股权基金在中国投资的行业分布和退出方式资料来源：亚洲风险投资杂志2.1.2 企业重组基金国际经验PE基金主要以对未上市公司进行股权投资为主，其投资组合相对于证券投资基金而言更加集中，投资期限更长，在投资期间对企业的运作有较主动的监管和干预。
从PE投资运作的不同特点出发，可以将PE划分为创业投资基金、企业重组投资基金、一般性投资的PE基金。
从各国经验来看，PE重组基金是解决经济中出现的特定问题的一种能够发挥重要作用的工具。
国际上企业重组基金模式主要有两种：一种在欧美等发达市场经济国家普遍采用，以美国为主要代表，为有效解决企业经营危机（主要是财务危机）而出现的收购基金，其属性类似金融重组公司或财务收购者。
他们利用金融创新工具帮助企业渡过难关；第二种是韩国等亚洲国家在亚洲金融危机后出现的企业重组基金，他们为企业提供资金支持，以改变公司的治理结构，提高企业的运行效率。
（1）欧美等发达市场重组基金以各类收购基金为主在欧美等发达的市场经济国家，企业由于财务、技术和管理等原因而发生经营困难时，如果企业内部不能进行有效的重组，则可能被其它企业兼并、收购。
当收购方是以追求资本增值的战略投资者时，这类收购方常常就是专门进行企业并购重组的重组基金。
收购基金主要来源于保险基金、养老基金、各种基金会和个人投资者。
英国的收购基金运行的历史较长、规模较大，主要从事于对传统产业的存量资产调整，对老企业进行兼并与收购。
由于各类收购基金的规模各异，它们所针对的企业也各不相同。
美国的KKR公司就是以大型企业的收购和重组为主的有限合伙制的收购基金公司，英国最著名的3i公司主要投资于中型企业的重组。
这类基金的收益来源于对所投资收购的企业进行重组和通过效益提高而带来资本的增值。
利润来源于纳税优惠、管理人激励、公司市场价值被低估、重组后的公司决策效率提高等，其中最主要的原因是通过改进管理人的激励机制、降低经营成本和改进商业运作，所以此类收购基金多以MBO为主。
对中小企业而言，管理层常常会获得企业30％左右的股权。
美国在19世纪30年代以前，铁路等工业企业在产能过剩的情况下出现了大规模的企业财务危机，以J.P. Morgan为代表的法人治理导向型的金融重组公司在解决企业财务危机过程中发挥了非常重要的作用。
根据Long的研究，由于J.P. Morgan 在参股公司董事会中的积极表现，这些公司的股票价值大约增长了30％左右。