股权投资基金管理有限公司投资管理制度
股权投资基金财务管理制度
股权投资基金财务管理制度股权投资基金财务管理制度一、总则本制度为了规范和统一股权投资基金的财务管理，确保基金资金的安全性、流动性和收益性，维护投资者的合法权益，制定本管理制度。
二、基金财务管理机构1. 基金财务管理机构由基金管理公司设立并负责基金的财务管理工作。
2. 基金财务管理机构的职责包括：基金资金的筹集、运作和管理；基金账户的开立和管理；基金资金流动性的管理；基金财务报表的编制和公告；基金财务风险的管理；其他与基金财务管理相关的工作。
三、基金财务管理流程1. 基金财务管理流程包括投资决策、资金筹集、资金运作和资金结算等环节。
2. 投资决策环节：基金管理公司根据基金投资策略和投资目标制定投资计划；基金管理公司进行投资决策，包括选择投资标的、确定投资金额和投资方式等。
3. 资金筹集环节：基金管理公司通过募集基金份额的方式筹集资金；投资者购买基金份额并缴纳资金。
4. 资金运作环节：基金财务管理机构根据投资计划进行资金运作，包括资金的投资、管理和监督等；按照投资计划，进行股权投资和其他投资活动；监督投资项目的运营情况和财务状况。
5. 资金结算环节：基金财务管理机构进行基金资金的结算和清算工作；编制基金财务报表，并进行审计和公告；处理投资者的赎回和分红等事宜。
四、基金财务报表1. 基金财务报表包括资产负债表、利润表、现金流量表和附注等。
2. 基金财务报表的编制：基金财务管理机构按照会计准则和财务报告制度编制基金财务报表；基金财务报表应真实、完整、准确地反映基金的财务状况。
3. 基金财务报表的审计：基金财务报表应由独立注册会计师事务所进行审计；审计结果应及时向基金管理公司、基金托管人和监管机构报告。
五、基金财务风险管理1. 基金管理公司应建立完善的风险管理制度，防范和控制财务风险；2. 基金财务风险管理制度包括市场风险管理、信用风险管理、流动性风险管理、操作风险管理等；3. 基金管理公司应设立风险管理部门，并配备专业人员负责风险管理工作；4. 基金管理公司应定期对基金财务风险进行评估和监控。
股权投资基金管理制度
股权投资基金管理制度第一章总则第一条为规范股权投资基金管理行为，保护投资者利益，促进市场健康发展，制定本制度。
第二条本制度适用于国内外各类股权投资基金管理机构。
第三条股权投资基金管理机构应遵守法律、法规和市场规则，按照诚实信用、谨慎勤勉、平等自主的原则开展业务。
第二章股权投资基金管理机构的资格和备案第四条申请从事股权投资基金管理业务的机构应符合国家有关规定，并获得中国证监会核准。
第五条股权投资基金管理机构应当健全组织结构，配备专业管理团队，具备相关从业资格，并建立健全内部风控制度。
第六条股权投资基金管理机构应当报中国证券投资基金业协会备案，按照备案内容执业。
备案材料包括机构设立文件、组织结构、从业人员名录等。
第七条股权投资基金管理机构应当定期更新备案信息，如有变更应当及时向中国证券投资基金业协会备案变更。
第八条股权投资基金管理机构应当加强内部监控，防止违法违规操作。
第三章股权投资基金管理机构的业务行为第九条股权投资基金管理机构开展股权投资基金管理业务，应当遵循公平、公正、诚信、勤勉原则，服务投资者利益。
第十条股权投资基金管理机构应当建立内部投资决策程序，明确投资决策的程序、权限和流程。
第十一条股权投资基金管理机构应当对投资标的进行充分的尽职调查，审慎评估风险，保障投资者利益。
第十二条股权投资基金管理机构应当建立健全风险管理制度，监控基金投资风险，保障基金安全。
第十三条股权投资基金管理机构应当保证投资者的知情权和参与权，及时向投资者公布基金信息。
第十四条股权投资基金管理机构应当定期向中国证券投资基金业协会报告基金运作情况。
第四章股权投资基金管理机构的内部管理第十五条股权投资基金管理机构应当建立健全内部管理制度，规范内部运作程序。
第十六条股权投资基金管理机构应当设立专门的合规风控部门，负责制定合规监督工作制度。
第十七条股权投资基金管理机构应当建立健全内部审计制度。
第十八条股权投资基金管理机构应当建立健全薪酬管理制度，保障激励与约束相结合。
私募股权投资基金管理公司投资业务管理细则
公司投资业务管理细则第一章总则第一条为加强对公司投资业务的规范化管理，建立有效的投资风险约束机制，实现基金投资综合效益最大化，根据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等相关法律法规和自律规则，结合公司业务特点，制定本细则。
第二条公司开展的各类投资业务均适用本细则。
第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。
投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。
第四条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。
第五条公司合理分配各期募集资金，以确保公司能获得持续而稳定的投资收益。
第二章投资决策管理第六条依据“自上而下”和“团队合作”原则，公司投资决策工作由投资决策委员会、投资总监和研究经理组成；并按照各自的分工和授权，作出相应的投资决策。
投资决策应当严格遵守法律法规的有关规定，符合产品合同所规定的投资目标、投资范围、投资策略、投资组合和投资限制等要求。
第七条投资决策委员会由【】组成。
投资决策委会会负责制定公司投资相关制度、审议公司基金产品发行、监督投资总监相关投资决策。
第八条研究经理负责基金的日常管理。
在预期的风险和收益约束条件下，依据相关法律法规、自律规则和公司内部管理制度，负责基金日常投资管理。
并负责与外包、托管、投资顾问等机构进行日常工作协调，负责产品信息披露工作。
第三章投资授权管理第九条公司建立、健全投资授权制度，禁止越权投资。
第十条投资决策委员会行使下列职权：(一)确定研究经理的投资授权范围(二)制定投资管理制度；(三)重大投资项目决策；(四)检查投资决策委员会决议执行情况；(五)其他临时紧急事项。
股权投资管理制度
股权投资管理制度一、背景及目的股权投资是一种重要的投资方式，适用于各种企业和基金，能够带来丰厚的回报潜力。
然而，由于投资环境的不确定性以及市场波动的影响，股权投资也存在风险。
为了规范和有效管理股权投资事务，制定一套完善的股权投资管理制度是至关重要的。
本股权投资管理制度的目的是确保公司在进行股权投资时具备明确的目标、策略和决策流程，以最大限度地实现投资回报和保护投资者利益。
二、适用范围本股权投资管理制度适用于公司内部所有涉及股权投资的业务活动。
凡是需要投资股权的决策、操作和风险管理，都应遵循本管理制度的规定。
三、股权投资决策流程1. 确定投资目标：根据公司战略和发展需要，明确投资的目标，包括投资领域、行业、地区等。
投资目标需与公司整体发展战略相一致。
2. 寻找投资机会：通过内部研究和外部资源调研，收集并筛选潜在的投资机会。
评估机会的潜力、风险和回报。
3. 进行尽职调查：对选定的投资机会进行全面、深入的尽职调查，包括财务、法律、市场等各个方面。
确保投资项目具备稳定的运营能力和潜在增值机会。
4. 决策与批准：根据尽职调查报告和评估，由公司高级管理层审核决策，对投资机会进行批准或否决，并确定投资额度和方式。
5. 签订投资协议：一旦决策通过，与被投资方签订详细的投资协议，明确双方权益和责任。
6. 监管和管理：在投资期间，对被投资方进行定期监控和管理，确保投资项目的运营和发展与初衷一致。
7. 退出与回报：根据市场情况和投资目标，选择退出股权投资的最佳时机，并以最大化回报为目标进行操作。
四、风险管理与控制1. 风险评估：在进行股权投资前，对潜在的风险因素进行充分评估，包括市场风险、财务风险、竞争风险等。
制定风险控制措施和应急预案。
2. 多元化投资组合：分散投资风险，通过投资多个行业、地区、项目等方式构建多元化的投资组合。
3. 监督和报告：建立有效的监督和报告机制，定期对投资项目进行风险评估和状态跟踪，及时发现和解决潜在风险。
公司股权投资的管理制度
公司股权投资的管理制度一、总则本制度旨在规范公司的股权投资行为，确保投资决策的科学性和投资活动的合法性，提高投资效益，降低投资风险。
公司应根据自身发展战略和财务状况，合理确定股权投资的规模和方向。
二、投资原则1. 合规性原则：所有股权投资活动必须遵守国家法律法规和相关政策，符合公司章程和投资决策程序。
2. 风险控制原则：在投资决策过程中，应充分评估投资项目的风险，制定相应的风险防范措施。
3. 收益最大化原则：在确保投资安全的前提下，追求投资回报最大化。
4. 透明公正原则：保证投资决策过程的透明度，确保所有股东的知情权和参与权。
三、投资决策程序1. 项目筛选：由投资管理部门负责搜集和初步筛选投资项目，进行初步的可行性分析。
2. 尽职调查：对筛选出的投资项目进行全面的尽职调查，包括财务状况、市场前景、管理团队等方面的深入分析。
3. 投资评审：组织投资评审委员会对尽职调查结果进行评审，提出投资建议。
4. 决策审批：根据评审委员会的建议，由董事会或股东大会作出最终投资决策。
5. 执行监督：投资决策一旦生效，由相关部门负责执行并定期报告投资进展和效果。
四、风险管理1. 建立风险评估体系，对每个投资项目的潜在风险进行系统评估。
2. 设立风险预警机制，及时发现投资过程中的问题并采取措施。
3. 分散投资风险，避免对单一项目或行业的过度集中。
五、信息披露1. 定期向股东和社会公众披露股权投资的情况，包括投资规模、投资进度、投资收益等。
2. 对于重大投资决策，应及时公告其影响和后续进展。
六、附则本制度自董事会审议通过之日起实施，由公司投资管理部门负责解释。
如有与国家法律法规相抵触的地方，以国家法律法规为准。
结语：。
股权投资基金跟投管理办法
股权投资基金跟投管理办法第一条，跟投管理归口【】产业基金管理有限公司总裁办是股权投资基金跟投制度管理的最高权力机构。
股权投资基金管理团队受【】产业基金管理公司总裁办委托，对跟投事宜进行管理。
第二条，跟投范围界定【】产业基金管理有限公司全体员工（以下简称公司员工）和股权投资基金的机构投资人管理团队员工（以下简称机构投资人员工）享有跟投权利。
其中【】产业基金管理有限公司全体员工按照工作角色，可以划分为前台负责主体基金管理的人员或团队，股权项目开发人员或团队（全员开发），前台负责具体股权项目投资的人员或团队，中后台负责整个基金管理的人员或团队（风控、财务）。
第三条，跟投规模限制跟投资金的规模根据总基金规模动态调整，原则上在1%到5%区间。
第四条，跟投资金投资模式可采用的跟投方式有四种。
第一种，【】产业基金管理有限公司出资或部分出资股权投资基金，跟投出资人与【】产业基管理有限公司签订代持协议。
第二种，跟投出资人组成一个投资主体，参与认购股权投资基金份额。
第三种，成立一个跟投基金，与主体股权投资基金并行管理。
第四种，针对一个基金投资多个项目的情况，可以针对不同的项目成立具体项目跟投基金。
第五条，跟投份额分配与让渡依据第二条跟投范围界定，分配跟投份额。
公司全体员工的跟投份额占计划跟投总规模的60%-100%；机构投资人员工的跟投份额占计划跟投总规模的0%-40%。
前台负责主体基金管理的人员的跟投份额占公司全体员工可分配份额的15%；股权项目开发人员的跟投份额占公司全体员工可分配份额的30%；前台负责具体股权项目投资的人员的跟投份额占公司全体员工可分配份额的20%；中后台负责整个基金管理的人员的跟投份额占公司全体员工可分配份额的10%；其余员工的跟投份额占公司全体员工可分配份额的25%。
同一角色团队内部原则上平均分配。
对于某些一对一主体基金或者一对多主体基金中部分项目，当跟投成为风险控制必要手段时，主体基金管理人员、项目开发人员和项目投资人员的累计跟投总额至少为相关人员累计预期年度收入的25%。
私人股权基金公司投资管理制度
私人股权基金公司投资管理制度
一、目的
本投资管理制度的目的是确保私人股权基金公司在投资管理过程中遵循透明、公正和合规的原则，提供良好的投资管理服务，保护投资人的权益。
二、适用范围
本投资管理制度适用于私人股权基金公司的投资管理部门及相关人员。
三、投资决策
1. 投资决策应基于充分的调研和分析，并遵循风险分散和风险收益平衡原则。
2. 投资决策应独立作出，不得受到外部利益干扰或非法利益输送。
四、投资流程
1. 投资管理部门应建立完善的投资流程，包括投资拟议、尽职调查、投资决策、合同执行、投后管理等环节。
2. 投资流程应符合法律法规的要求，并遵循公司内部规章制度。
五、尽职调查
1. 尽职调查应覆盖投资标的的各个方面，包括市场环境、管理
团队、财务状况、法律风险等。
2. 尽职调查应采用专业的方法和手段，确保信息的准确性和完
整性。
六、合同执行
1. 投资管理部门应与投资标的方签订明确的投资合同，明确双
方权责和约定。
2. 投资合同应符合法律法规的要求，保护投资人的权益。
七、投后管理
1. 投资管理部门应建立健全的投后管理制度，跟踪投资标的的
经营情况和风险变化，及时采取必要措施保护投资人的权益。
2. 投后管理应注重信息披露，及时向投资人提供必要的信息。
以上为私人股权基金公司投资管理制度的主要内容，如有需要，可根据具体情况进行补充和调整。
公司投资基金管理制度
公司投资基金管理制度第一章总则第一条为规范公司投资基金管理行为，保障公司和投资者的合法权益，提高公司资金的利用效率和管理水平，特制定本管理制度。
第二条公司投资基金管理制度适用于公司控股或参股的各类投资基金，包括但不限于股权投资基金、债权投资基金、私募基金等。
第三条公司投资基金管理应坚持风险控制、合规经营、效益优先的原则，遵循依法合规、独立自主、科学决策的原则。
第四条公司投资基金管理应遵循投资标的选择、投资组合配置、风险控制、信息披露等原则，保证基金资产的安全性、流动性和收益性。
第五条公司应设立专门的投资基金管理部门或聘请专业的基金管理机构，对基金进行全面管理，并要求管理人员具备专业的金融投资知识和丰富的实践经验。
第六条公司应建立健全的内部控制体系，规范运作流程，加强监督和风险管理，确保基金管理的合法性和规范性。
第七条公司应定期对投资基金的运营情况进行自查自评，并接受内部审计和外部审计的监督和检查。
第八条公司应按照国家相关法律法规和监管规定，及时向相关部门和投资者披露基金管理的运营情况和投资成果，并保障基金投资者的知情权和监督权。
第九条公司投资基金管理制度由公司董事会审议通过，并依法向相关部门备案，适时根据市场变化和监管要求进行调整和修订。
第二章基金管理机构第十条公司应设立专门的基金管理机构，负责公司投资基金的运营管理，包括基金的筹措、投资、退出等各个环节。
第十一条基金管理机构应有独立的法人资格和运作体系，设立专门的基金管理部门，配备专业的基金管理人员和风控人员，实行分工负责、互相监督的管理机制。
第十二条基金管理机构应建立健全的内部管理制度，包括但不限于基金投资管理规定、风险控制制度、投资决策程序、信息披露制度等，确保基金管理的合法性和规范性。
第十三条基金管理机构应定期对基金的运营情况进行自查自评，及时报告董事会和监事会，接受内部审计和外部审计的监督和检查，并及时向投资者披露相关信息。
第十四条基金管理机构应建立健全的风险管理体系，包括但不限于风险评估、风险分析、风险控制和风险应对等，保障基金资产的安全性和流动性。
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
XXXX股权投资基金管理有限公司投资管理制度目录第一■章总贝U .................................................... 3.第二章投资管理制度的目标和原则 . (3)第三章投资决策机构 (4)第四章投资范围和投资限制 (5)第五章投资业务流程 (5)第六章投资业务档案管理 (8)第七章附则.......................................................... 8.附件一：工作流程图.. (9)附件二：业务档案参考 (10)附件三：项目阶段性工作报告 (26)附件四：工作月报（样本） (27)附件五：文档移交清单 (28)第一章总则第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性, 防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议，制定本制度。
第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。
第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。
投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。
第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。
第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。
第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。
第七条公司投资管理应遵循的原则：（一）健全性原则。
投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（二）有效性原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；（三）成本效益原则。
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。
第三章投资决策机构第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的常设机构，根据董事会的授权，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。
第九条投资决策委员会由5名成员组成，成员由董事会决定，应当包含法律、财务方面的专业人士，可以聘请公司外人士参与投资决策委员会。
投资决策委员会的组成人员可以根据项目进行调整。
第十条投资决策委员会应当选举一名成员担任主任委员，负责会议的召集和主持。
投资决策委员会主任委员应当是本公司员工。
第十一条投资决策委员会就以下事项行使职权：1、制定基金的募集方案；2、决定报请董事会审议的投资项目；3、制定投资方案；4、制定投资项目的退出方案；5、决定项目投资经理的人选；6根据董事会的授权享有的其他权利。
第十二条投资决策委员会以会议表决方式进行决策，因故未能参加现场会议的委员，可以通过电话会议、视频会议等方式参加。
投资决策委员会议在全体委员出席（有书面全权委托人代为出席亦为出席）的情况下方为有效。
投资决策委员会的决议应取得半数以上成员通过；当投资决策委员会中对所提交讨论的投资项目赞成与反对票各占1/2时，由投资决策委员会主席做出投资决议。
第十三条公司董事会对于投资决策委员会的决议可以行使否决权，但否决权的行使应当取得董事会四分之三以上成员的同意。
第十四条项目初审会负责对项目的可行性、预期收益及风险进行审查并形成文字报告，供总经理决策是否对项目启动进一步调查研究。
第十五条项目初审会由总经理牵头，由投资经理、法律和财务部门负责人组成。
总经理可在必要时决定公司其他人员或外聘专业人士参加项目初审会。
第四章投资范围和投资限制第十六条投资潜在的投资项目一般应具备如下（但并非必须全部具备）特征：1、较高的成长性；2、先进的技术；3、较高的进入壁垒；4、优秀的管理团队；5、领先的市场地位；6有利的投资价格；7、很强的知识产权文化氛围。
第十七条未经董事会批准，公司不得从事以下投资行为1、直接或间接投资于上市交易的证券，2、用借贷资金投资；3、向其他人提供贷款或担保（购买投资组合公司发行的可转换债券除外）；4、投资于有可能使公司承担无限责任的项目；5、投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域；第五章投资业务流程第十八条项目搜集公司应主要通过以下途径获取项目：1、与国内外私募股权投结基金结为策略联盟，互通信息，联合投资；2、派出专门人员跟踪和研究国内新技术以及资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。
第十九条项目初审项目投资经理在接到商业计划书或项目介绍的七个工作日内，对项目进行初步调查，提出可否投资的初审意见并填制《项目概况表》。
项目经过初选后分类、编号、入库。
第二十条签署保密协议在要求提供完整的商业计划书之前，项目投资经理应主动与企业签署保密协议。
若企业一开始提供的就是完整的商业计划书，则在接受对方的商业计划书之后就可与之签署保密协议。
第二^一条立项申请与立项项目初审后认为需要对企业做进一步调查研究的，项目投资经理填写《项目立项审批表》，报公司项目初审会批准立项。
立项批准一般在两个工作日内完成，经批准的项目可以进行尽职调查工作。
第二十二条尽职调查立项批准后，项目投资经理到项目企业进行尽职调查，并填写完成企业《尽职调查报告》。
尽职调查认为可以投资的企业与项目，项目投资经理编写完整的《投资建议书》。
尽职调查一般应在二十个工作日内完成。
第二十三条投资决策委员会审查投资决策委员会根据项目投资经理的《投资建议书》及相关材料进行内部审查。
所有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成《投资决策委员会决策意见表》。
在项目投资具体实施的过程中，若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新审查。
第二十四条签订投资协议经投资决策委员会审查同意进行投资的企业或项目，经公司法律顾问审核相关合同协议后，由董事长或董事长授权代表与合作对方签署《投资协议》。
第二十五条对项目企业的跟踪管理在投资协议生效后，项目投资经理具体负责项目的跟踪管理，除了监控企业经营进展外，还应为企业提供战略性或策略性咨询等增值服务，使企业在尽可能短的时间内快速增值。
跟踪管理的具体内容有：1、定期（每月或每季，视项目企业具体情况而定）取得企业财务报表、生产经营进度表、重要销售合同等，并分析整理为《企业情况月（季）度分析表》；2、参加企业重要会议，包括股东会、董事会、上市工作项目协调会以及《投资协议》中规定公司拥有知情权的相关会议并形成会议纪录；3、每季度对企业进行至少一次访谈，了解企业经营状况、存在的问题、提出相关咨询意见并形成《企业情况季度报告》。
第二十六条投资的退出在项目立项之初，项目投资经理即要为项目设计退出手段，然后随着项目进展及时修订。
具体的退出方式包括三种：IPO（首次公开发行）、出售、清算或破产。
首次公开发行包括国内二板上市、主板上市，国外主板上市、创业板上市等；出售分为向管理层出售和向其他公司出售；当风险公司经营状况不好且难以扭转时，解散或破产并进行清算是可选择的退出方式。
IPO及出售将是本公司主要的退出渠道。
项目推出时机成熟时，由项目经理起草《投资退出方案书》。
第二十七条投资决策委员会审查退出方案投资决策委员会根据项目投资经理的《投资退出方案书》及相关材料进行内部审查。
所有内部审查工作应当自接到项目投资经理提交完整材料之日起十个工作日内完成，并形成《投资决策委员会投资退出决策意见表》。
在退出方案具体实施的过程中，若遇到因客观原因导致发生与投资决策委员会通过之相关投资决策不符的情况，项目投资经理应撰写书面报告并提交投资决策委员会重新决策。
第二十八条项目总结项目退出后，项目投资经理应当书写项目总结报告，对项目投资中的经验教训予以总结，以资参考第六章投资业务档案管理第二十九条本制度所称投资业务档案是指公司在投资活动中形成的、作为历史记录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体记录的材料。
第三十条本办法所称业务档案包括项目投资考查及决策阶段档案、项目跟踪管理阶段档案、项目投资退出阶段档案三部分。
第三十一条项目投资决策阶段档案包括商业计划书、项目概况表、尽职调查提纲、尽职调查报告、阶段性工作报告、立项审批表、投资建议书、投资决策委员会决策意见表、投资协议以及企业所提供的相关资料。
第三十二条项目跟踪管理阶段档案包括企业月度、年度财务报表、季度访谈/项目进展报告、重要会议纪录。
第三十三条项目投资退出阶段档案包括投资退出方案书、项目总结报告。
第三十四条业务档案按项目立卷，文件之间建立相应索引。
项目概况表除按项目立卷外，还应作为独立资料统一立卷。
第三十五条业务部门应做好业务档案的日常整理工作，于不同业务阶段结束后的五日内按公司行政管理部的要求填写《档案移交清单》，并将业务档案移交归档。
第三十六条业务档案一式两份，一份交行政管理部，一分留部门保存。
第七章附则第三十七条本制度所附附件为投资管理制度不可分割的一部分。
第三十八条本制度由董事会制定和解释。
第三十九条本制度自发布之日起实施。
XXXX股权投资基金管理有限公司附件一：工作流程图附件二：业务档案参考业务档案1项目概况表项目概况表项目人员 _________________ 日期____________________________________________企业基本情况调查资料提纲一、公司基本情况、历史沿革、股东结构1、公司设立时间、注册资本、股东名单、出资方式及出资额、出资比例；2、公司历次股权变更情况、目前的注册资本、股东结构；3、提供资料：营业执照、公司章程复印件，如设立或变更时经政府部门批准，提供批准文件；二、公司资产及经营状况1、公司主要产品及业务；2、公司主要产品的生产工艺流程；3、公司主要资产状况：土地、房产、主要设备等的数量、购置价格；4、土地、房产、商标、专利等的产权证明文件及生产许可、技术质量认证、GMP 认证等文件（复印件）；5、公司最近两年及最近一期的资产负债表、损益表、利润分配表、现金流量表；6公司主要债务人、债权人及担保抵押情况；三、公司治理结构及对外投资情况1、公司组织结构图（包括参控股企业）；2、公司参控股企业的业务、股权结构、经营状况等介绍；3、公司董事、高级管理人员、主要技术专家介绍；四、公司的关联交易及同业竞争情况1、公司股东从事业务情况介绍，是否从事或投资于与本公司业务有竞争关系的业务；2、公司主要客户清单，公司产品的销售方式；3、公司主要原料供应商名单，公司原材料的采购方式，公司主要设备的采购方式;五、公司对外重大合作合同、法律诉讼情况；六、公司设立以来资产重组（资产出让、资产收购、股权转让、收购等情况）七、公司发展规划，近期资金需求，拟投资项目情况。