某投资管理有限公司投资管理制度汇编
投资公司投资管理制度范文
投资公司投资管理制度范文投资公司投资管理制度范文第一章总则第一条为确保公司投资管理的规范化和有效性，根据《公司法》、《证券法》及其他相关法律法规的规定，结合我公司的实际情况，制定本制度。
第二条本制度适用于公司投资管理的全过程，包括投资决策、投资组合构建、投资执行和投资退出等环节。
第三条公司投资管理应遵循公开、公平、公正原则，坚持风险控制、收益最大化、合规经营和长期盈利的原则。
第四条公司应建立健全的风险管理体系，制定风险管理方案、风险评估制度和风险备案制度，并确保风险管理的全面覆盖。
第五条公司投资管理应遵守国家的相关法律法规，不得从事违法违规的投资活动，不得损害国家和社会的利益。
第二章投资决策第六条公司投资决策应遵循市场化、风险可控、价值增值的原则，根据市场环境和公司自身情况，确定投资策略和目标。
第七条公司投资决策应根据投资对象的特点和各种风险因素，制定相应的投资标准和分析模型，对投资对象进行全面、深入的评估和分析。
第八条公司投资决策应结合投资目标、投资者的风险偏好和需求，确定投资额度和风险控制措施，合理配置投资组合，实现风险分散。
第九条公司投资决策应定期评估投资项目的绩效和风险水平，及时调整投资组合的构成和比例，确保投资组合的稳定和收益的最大化。
第十条公司投资决策应建立投资决策委员会，由公司高层管理人员和专业人员组成，负责对重大投资决策进行讨论和决策。
第三章投资组合构建第十一条公司投资组合的构建应根据投资决策的目标和标准，以及投资项目的特点和风险因素，选择适当的投资品种和比例，实现投资目标的最大化。
第十二条公司投资组合构建应遵守分散投资、中长期投资和价值投资的原则，根据市场的状况和投资者的风险偏好，灵活调整投资组合的构成和比例。
第十三条公司投资组合构建应定期评估投资项目的风险和收益，及时调整投资组合的构成和比例，确保投资组合的稳定和收益的最大化。
第十四条公司投资组合构建应建立投资组合管理委员会，由公司高层管理人员和专业人员组成，负责对投资组合的构建和调整进行讨论和决策。
投资管理制度汇编
投资管理制度汇编第一章总则第一条为加强公司的投资管理工作，规范投资行为，保护公司和投资者的合法权益，制定本投资管理制度。
第二条本制度适用于公司内部各类投资活动的管理，包括但不限于股票、债券、基金、房地产、期货、外汇等投资行为。
第三条公司投资管理应遵循法律法规，坚持风险控制，实行合理配置，提高投资效益。
第四条公司投资管理应当遵循公开、公正、公平的原则，保障信息披露的及时性，透明度和真实性。
第五条公司投资管理应当建立健全的内部控制机制，完善风险管理制度，加强投资决策的科学性和规范性。
第六条公司投资管理应当建立健全的绩效评估体系，按照风险收益的原则，定期评估投资业绩。
第七条公司投资管理应当建立健全的信息披露制度，及时向投资者公布相关信息，保障投资者的知情权。
第八条公司投资管理应当建立健全的职业道德规范，防范内幕交易和不当行为。
第二章投资管理机构第一节投资委员会第九条公司设立投资委员会，负责公司投资管理的决策、执行和监督工作。
第十条投资委员会成员由公司高层领导、相关部门负责人和独立董事组成，由董事长兼任主任。
第十一条投资委员会负责审议和批准公司的重大投资决策，包括但不限于涉及资金数额较大、影响较大的投资项目。
第十二条投资委员会应当聘请专业机构或专家，就重大投资项目进行独立评估和意见建议。
第十三条投资委员会应当定期召开会议，审核公司的投资计划、预算和业绩报告。
第十四条投资委员会应当对投资管理工作进行监督和评估，对投资管理人员进行考核。
第十五条投资委员会应当做好信息披露工作，及时向公司董事会和投资者披露相关信息。
第二节投资管理部门第十六条公司设立投资管理部门，负责公司的日常投资管理工作。
第十七条投资管理部门应当配备专业的投资人员，具有丰富的投资经验和专业知识。
第十八条投资管理部门应当建立健全的投资管理流程，包括投资决策、投资执行、风险控制和绩效评估。
第十九条投资管理部门应当定期编制投资计划和预算，按照公司战略规划和风险承受能力确定投资方向和比例。
某投资公司管理制度
第一章总则第一条为规范本公司的投资行为，加强内部控制，有效防范风险，提高投资效益，保护股东和其他利益相关者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律法规及相关政策规定，结合公司实际情况，特制定本制度。
第二条本制度适用于本公司及所属子公司。
子公司包括本公司直接和间接持股比例50%以上的绝对控股子公司和拥有实际控制权的相对控股子公司。
各直属子公司应结合实际制定相关制度。
第三条本制度所称的投资主要包括但不限于以下类型：（一）股权投资：以货币资金、实物资产、无形资产等作价出资，对其他企业进行股权投资。
（二）债权投资：通过购买债权、发放贷款等方式，对其他企业进行债权投资。
（三）房地产投资：通过购买、租赁、开发等方式，对房地产进行投资。
（四）金融产品投资：购买股票、债券、基金、期货、外汇等金融产品。
（五）其他投资：根据公司发展战略和市场情况，经董事会批准的其他投资形式。
第二章投资决策与审批第四条投资决策应遵循以下原则：（一）合法合规：投资行为符合国家法律法规和政策要求。
（二）风险可控：投资风险在可承受范围内，确保投资安全。
（三）效益优先：追求投资收益最大化。
（四）战略导向：符合公司发展战略。
第五条投资决策流程：（一）项目筛选：投资部门对潜在投资项目进行筛选，提出投资建议。
（二）尽职调查：投资部门对筛选出的项目进行尽职调查，评估投资风险和收益。
（三）风险评估：根据尽职调查结果，对项目进行风险评估。
（四）投资决策：投资委员会根据风险评估结果，对项目进行投资决策。
（五）董事会审批：投资委员会提交投资决策报告，经董事会批准后实施。
第三章投资管理与风险控制第六条投资管理部门负责投资项目的日常管理，包括：（一）项目跟踪：关注投资项目进展，及时了解项目情况。
（二）风险监控：对投资项目风险进行监控，确保风险在可控范围内。
（三）收益评估：对投资项目收益进行评估，确保投资收益最大化。
（四）信息报送：及时向董事会和股东报告投资项目进展和风险情况。
某公司投资管理制度
某公司投资管理制度一、总则（一）为了规范本公司的投资行为，防范投资风险，提高投资效益，保障公司和股东的合法权益，根据国家有关法律法规和公司的实际情况，特制定本制度。
（二）本制度适用于公司及所属各单位的投资活动，包括但不限于固定资产投资、股权投资、金融资产投资等。
（三）公司的投资活动应当遵循合法、合规、审慎、效益的原则，符合公司的发展战略和财务规划。
二、投资决策机构及职责（一）公司设立投资决策委员会，作为公司投资决策的最高机构。
投资决策委员会由公司董事长、总经理、财务总监、相关业务部门负责人等组成。
（二）投资决策委员会的主要职责包括：1、审议公司的投资战略和投资规划；2、审议重大投资项目的可行性研究报告；3、审批投资项目的投资预算和资金安排；4、监督投资项目的实施情况，评估投资效果。
（三）公司的财务部门负责投资的财务管理和会计核算工作，包括但不限于资金的筹集、拨付、核算、监督等。
（四）公司的审计部门负责对投资项目进行审计监督，确保投资活动的合规性和效益性。
三、投资项目的提出与筛选（一）公司的投资项目可以由公司内部各部门、所属单位提出，也可以由外部单位推荐。
（二）提出投资项目时，应当提交项目建议书，包括项目的背景、目标、投资规模、预期收益、风险评估等内容。
（三）公司的投资管理部门对提出的投资项目进行初步筛选，剔除明显不符合公司投资战略和投资政策的项目。
四、投资项目的可行性研究（一）对于初步筛选通过的投资项目，公司应当组织进行可行性研究。
可行性研究应当由专业的机构或人员进行，必要时可以聘请外部专家参与。
（二）可行性研究报告应当包括项目的技术可行性、经济可行性、法律可行性、环境可行性等方面的内容，并对项目的风险进行充分评估，提出风险防范措施。
（三）可行性研究报告应当经过公司内部的评审程序，由相关部门和人员进行审核和评估。
五、投资项目的决策审批（一）投资项目的决策审批应当按照公司的内部决策程序进行。
重大投资项目应当经过董事会或股东大会审议批准。
投资型公司管理制度汇编
投资型公司管理制度汇编第一章总则第一条为规范公司的管理行为，促进公司的持续发展，特制定本管理制度。
第二条公司实行科学决策、民主管理、依法经营、公开透明的原则。
第三条公司严格执行国家有关法律、法规和政策，履行社会责任，维护国家利益。
第四条公司坚持以市场需求为导向，制定科学、合理的经营战略和发展规划。
第五条公司建立健全的内部监控机制，严格执行公司章程和管理制度。
第六条公司任何行为都要维护股东的合法权益，保障公司的长期稳定发展。
第七条公司聘请专业团队，建立完善的经营管理体系和风险控制系统。
第八条公司鼓励员工创新创业，激发员工工作激情，提高公司综合竞争力。
第二章公司治理第九条公司建立董事会、监事会、高管团队三位一体的公司治理结构。
第十条公司董事会成员应当具备较高的管理素质和职业操守，履行法定职责。
第十一条公司监事会应当依法行使监督职责，监督公司的经营管理活动。
第十二条公司高管团队应当具备较强的专业素质和丰富的实践经验，履行管理职责。
第十三条公司建立健全的内部控制体系，防范公司经营活动中的各种风险。
第十四条公司加强对公司重要人员的监督和激励，提高公司的管理效率和风险抵御能力。
第十五条公司完善财务管理制度，确保公司财务信息的真实、准确、完整和及时。
第三章经营管理第十六条公司要制定合理的组织结构和管理制度，明确各部门的职责和权限。
第十七条公司要建立健全的决策流程和审批制度，确保决策的科学和合理。
第十八条公司要建立有效的绩效考核体系，激励员工发挥潜能，提高团队凝聚力。
第十九条公司要加强对市场的调研和分析，精准把握市场的动态和需求。
第二十条公司要加强品牌建设，提升产品和服务的质量和竞争力。
第二十一条公司要建立健全的人力资源管理制度，吸引和留住优秀人才。
第四章财务管理第二十二条公司要建立完善的财务预算和管理制度，确保企业的盈利能力。
第二十三条公司要严格执行国家有关税收政策和会计准则，规范公司的会计核算。
第二十四条公司要建立健全的资金管理制度，加强对资金的监管和控制。
某某公司投资管理制度
某某公司投资管理制度一、总则1. 为规范公司的投资行为，保障投资安全，提高投资效益，根据相关法律法规及公司实际情况，特制定本制度。
2. 本制度适用于公司及其下属全资、控股子公司的所有投资活动。
3. 投资管理应遵循合法、审慎、效率的原则，确保资金的安全性、流动性和收益性。
二、投资决策机构1. 公司设立投资决策委员会，负责审议和决定公司的重大投资项目。
2. 投资决策委员会由公司董事长、总经理、财务总监等高层管理人员以及外部专家组成。
3. 对于超出一定金额的投资项目，应提交董事会或股东大会审议批准。
三、投资程序1. 项目申报：由相关部门或子公司提出投资建议，并形成初步的可行性分析报告。
2. 初步审核：财务部门对投资项目进行初步审核，评估项目的财务可行性。
3. 详细评审：投资决策委员会对通过初步审核的项目进行详细评审，包括市场分析、风险评估、收益预测等。
4. 决策批准：根据评审结果，投资决策委员会做出是否投资的决定。
5. 执行监督：项目获批准后，由指定部门负责执行，并定期向投资决策委员会报告进展情况。
四、风险管理1. 投资项目必须进行风险评估，包括但不限于市场风险、信用风险、操作风险等。
2. 对于高风险项目，应制定相应的风险控制措施和应急预案。
3. 建立投资项目的风险监控机制，及时发现问题并采取措施。
五、信息披露1. 公司应对外披露重大投资事项，保证信息的透明度和公正性。
2. 信息披露应遵守相关法律法规，确保信息的真实性、准确性和完整性。
六、附则1. 本制度自董事会审议通过之日起实施。
2. 本制度的解释权归公司所有。
投资公司管理制度范文
投资公司管理制度范文投资公司管理制度范文第一章总则第一条为了规范我公司的管理制度，保护投资人的合法权益，促进公司的健康发展，根据相关法律法规，结合我司实际情况，制定本管理制度。
第二条本管理制度适用于我公司一切内部管理和相关协同工作。
第三条本管理制度根据公司经营理念、发展目标、业务特点和风险特征，包括投资决策、风险管理、合规管理、运营管理、人力资源管理、信息化管理等内容。
第二章投资决策第四条投资决策应遵循诚实守信、审慎尽责、风险可控的原则。
第五条投资决策应建立完善的决策流程，确保有关决策的全面考虑和决策权限的客观、公正、科学性。
第三章风险管理第六条风险管理是公司的核心业务和基础工作，应将风险管理工作嵌入公司的全过程。
第七条风险管理应建立科学的风险识别、评估、控制、监控和处置机制。
第八条风险管理应明确责任分工和风险管理的各个环节。
第四章合规管理第九条公司应遵守相关法律法规和监管规定，开展合规管理工作。
第十条公司应建立合规管理体系，明确合规监督的责任机制和流程。
第五章运营管理第十一条运营管理是公司的重要工作，应建立科学的运营机制。
第十二条公司应建立健全的业务流程和工作制度，确保业务高效、有序进行。
第十三条公司应加强对内部运营情况的监控和考评，及时发现问题并及时改进。
第六章人力资源管理第十四条人力资源是公司最宝贵的财富，应根据公司的战略目标和发展需求，合理规划人力资源。
第十五条公司应建立科学的招聘、培训、激励和考核机制，吸引和留住优秀人才。
第十六条公司应注重员工的健康成长，提供发展空间和学习机会。
第七章信息化管理第十七条公司应提高信息化管理水平，提升运营效率和风险控制能力。
第十八条公司应建立完善的信息系统和数据安全管理制度，保障信息的完整性、机密性和可用性。
第十九条公司应建立信息化管理团队，加强对信息化建设和系统运维的管理。
第八章附则第二十条本管理制度自颁布之日起执行，同时废止公司原有的相关管理制度，但对已签订的管理协议除外。
某投资公司管理制度
某投资公司管理制度第一章总则第一条为规范公司的内部管理，提高公司的运营效率和风险管理能力，制定本管理制度。
第二条公司管理制度是公司的基本管理规范，适用于全体员工和各级管理人员。
第三条公司管理制度具有约束力和指导性，员工和管理人员必须遵守并执行。
第二章公司组织架构和职责第四条公司设立总经理和各部门经理，实行分工管理体制。
总经理对公司全面负责，各部门经理对本部门运营和管理负责。
第五条公司设有投资部、风控部、市场部、财务部等职能部门，具体职责如下：1.投资部负责寻找投资机会、进行投资决策和组织投资实施。
2.风控部负责风险管理、监控和控制，制定风险管理策略和措施。
3.市场部负责市场分析、产品设计和销售工作。
4.财务部负责资金管理、财务报告和预算管理。
第六条公司设立董事会和监事会，行使公司的决策和监督职责。
第七条公司设立各级管理委员会，由相关部门领导组成，负责协调各部门工作、解决重大问题。
第三章岗位职责和权限第八条公司制定岗位职责和权限清单，明确各岗位的职责和权限范围。
第九条员工必须按照岗位职责和权限进行工作，不得越权行事。
第十条各级管理人员要加强对员工的指导和管理，确保员工履行职责、发挥作用。
第四章考核和激励机制第十一条公司设立考核和激励机制，根据员工的绩效、工作贡献和职业发展进行评估和奖励。
第十二条公司通过绩效考核、薪酬激励、晋升机会等方式，激励员工提高工作效率和质量。
第十三条公司建立健全的职业发展通道和培训机制，为员工提供良好的发展空间和学习机会。
第五章内部控制和风险管理第十四条公司建立内部控制制度，健全各项管理规范和流程，确保运营活动的合规性和规范性。
第十五条公司建立风险管理体系，进行风险评估、监控和应对，保障公司的财务安全和业务稳定。
第十六条公司设立风险应急预案，对可能发生的重大风险进行预防和应对，确保公司的持续经营。
第六章信息安全和保密第十七条公司建立信息安全管理制度，保护公司的信息资产和客户隐私。
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XXXX投资管理有限公司投资管理制度二〇一五年六月目录第一章总则 (1)第二章投资管理制度的目标和原则 (1)第三章投资决策机构 (2)第四章投资标准和投资限制 (3)第五章投资业务流程 (3)第六章投资业务档案管理 (5)第七章附则 (6)附件一：投资工作流程图 (7)附件二：项目概况表 (8)附件三：立项申请表 (9)附件四：投资决策委员会审核意见表 (10)附件五：合同签署审批表 (11)第一章总则第一条为加强公司治理，规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展，实现投资综合效益最大化，根据相关法律，结合公司业务特点，制定本制度。
第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权、债权投资及公司开展的其他类型投资业务。
第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险，保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上，通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。
投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度。
第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。
第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。
第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整，实现公司的持续、稳定和健康发展。
第七条公司投资管理应遵循的原则：（一）健全性原则。
投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位，并渗透到投资业务的全过程，涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（二）有效性原则。
通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行；（三）成本效益原则。
公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。
第三章投资决策机构第八条投资决策委员会是公司对投资项目及投资方案进行评审与决策的最高权力机构，负责公司投资业务的决策，以及投资策略、投资政策的确定等。
第九条投资决策委员会由3名成员组成，投资决策委员会的组成人员可以根据项目进行调整。
第十条项目投资决策由投资决策委员会成员采用记名投票方式表决，每人1票。
每次表决投票时同意票数达到2票为通过，同意票数未达到2票为未通过。
投资决策委员会委员可以投同意票、不同意票，不允许投弃权票。
因故无法参加投资决策会议的委员可书面提交、电子邮件方式表决意见。
第十一条投资决策委员会就以下事项行使职权：1、出席投资决策委员会会议，审核投资经理提交的项目文件，独立发表评审意见并客观、公正地行使投票权；2、决定投资项目的募集方案；3、决定投资方案；4、决定投资项目的退出方案；第十二条投资决策委员会以会议表决方式进行决策，因故未能参加现场会议的委员，可以通过电话会议、视频会议等方式参加。
投资决策委员会议在全体委员出席（有书面全权委托人代为出席亦为出席）的情况下方为有效。
第十三条公司执行董事对于项目的投资决策具有一票否决权。
投资决策委员会结合投资决策委员会全体委员及执行董事的投票结果作最终决策。
第四章投资标准和投资限制第十四条投资潜在的投资项目一般应符合如下(但并非必须全部符合)投资标准：（一）选择投资的项目应在行业内具备核心竞争优势，例如一定的市场占有率、技术优势、新商业模式、具备稀缺资源优势或准入资格等，并至少具备以下五点：（1）发展战略清晰、未来增长可预期；（2）清晰且经检验的有效盈利模式；（3）稳定、专业、可沟通的经营团队；（4）法人治理结构清晰；（5）具有完整财务、税务记录，无潜在损失。
（二）有足够的安全边际，投资收回风险小。
（三）投资回报率合理。
第十五条投资限制（一）不得投资于承担无限责任的企业。
（二）不得投资于有可能使公司承担无限责任的项目。
（三）不得投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域。
（四）不得投资未经投资决策委员会授权的项目。
第五章投资业务流程第十六条项目的投资业务流程主要包括：项目搜集、项目初审、立项管理、尽职调查、投资决策、合同签订、产品发行、投后管理、投资退出等步骤。
第十七条项目搜集公司应主要通过以下途径获取项目：1、与国内外同业机构互通信息，共同分享符合各自准入标准的项目信息。
2、派出专门人员跟踪和研究资本市场的新热点，通过项目洽谈、寄送资料、报刊资料、电话查询、项目库推荐、访问企业或网上搜索等方式寻找项目信息，作好项目储备。
第十八条项目初审投资经理负责根据与项目方的沟通结果填写《项目概况表》，并向项目方收集项目基本材料，对项目进行初步筛选、评判，提出可否跟进的初审意见。
第十九条立项管理立项是尽职调查前的一项工作。
对具有进行尽职调查价值的项目，投资经理应填写《立项申请表》，连同《项目概况表》等有关资料，报投资总监审批。
投资经理将项目基本情况向投资总监进行汇报，投资总监应对申请立项的项目出具书面的评审意见，经投资总监认可的项目即可开展尽职调查工作，若投资总监对项目最终持否定意见，则该项目终止。
第二十条尽职调查对经投资总监批准立项并决定进行尽职调查的项目，由投资经理组织项目组进行项目的尽职调查与评估。
在完成项目现场的尽职调查后，项目组应制作完成《项目尽职调查报告》。
第二十一条投资决策投资决策委员会采用会议方式，全体委员均须表决。
自所有投资委员接到全套评审材料之日起5个工作日内召开投资决策会议，并形成《投资决策委员会审核意见表》。
项目在通过决策之后的后续操作过程中，若因客观原因遇到与投资决策会议表决之时发生预设条件的重大变化，应重新撰写书面报告并提交投资决策委员会重新表决。
第二十二条合同签订投资决策委员会做出项目投资决议后，由项目小组根据投资决策委员会决议以及公司法务人员起草的投资合同标准文本与拟投资企业及其原股东进行合同条款的磋商，洽谈投资协议。
在起草完项目合同后，投资经理需填写《合同签署审批表》，逐级上报审批，并提交法定代表人或其授权代表签署。
《合同签署审批表》应与拟签署合同同时提交，以便各级审批人员确认合同条款。
投资合同签署生效后，由投资经理负责合同的具体履行工作，其他相关部门应予以配合。
第二十三条产品发行通过投资决策委员会审议决定投资的项目，由投资经理负责把控与各发行渠道对接，完成对于的产品框架设计、募集相关的宣传资料编辑以及协调相关部门完成产品发行一系列的合同制订与签署、开户、托管、资金划转、登记备案等具体工作。
第二十四条跟踪管理公司对所投资项目通过以下方式进行项目投资后的管理工作。
（一）委派代表进入被投资企业董事会或监事会，取得特定权利及一票否决权，对被投资企业内部重大事项进行管理；（二）通过设置共管账户监督被投资企业融资资金的使用，如与资金使用计划有重大变更，应及时向投资经理，投资经理上报公司后根据实际情况采取相应的措施；（三）投资经理定期向被投资企业收取财务报告及各类经营进展相关资料，并编制《企业投后管理报告》；（四）完成并持续跟进合同约定的其他增信措施，保障公司在投资到期后资金及收益的顺利收回工作。
第二十五条投资退出投资经理组织实施项目到期后的退出工作，及时要求相关部门对被投资企业发放《项目到期付款通知书》，并跟进被投资企业的还款落实情况，于资金到位后根据投资合同约定落实对各方权益人进行收益分配及本金偿还工作。
第六章投资业务档案管理第二十六条本制度所称投资业务档案是指公司在投资活动中形成的、作为历史记录保存起来以备考察的文字及以其他方式和载体记录的材料。
第二十七条本制度所称业务档案包括决策阶段档案、项目跟踪管理阶段档案档案两部分。
第二十八条项目投资决策阶段档案包括项目概况表、尽职调查报告、立项申请表、投资决策委员会审核意见表、投资协议以及企业所提供的各类项目备查文件。
第二十九条项目跟踪管理阶段档案包括被投资企业财务报表、项目进展相关资料、重要会议纪录、投后管理报告等。
第三十条业务档案按项目立卷，文件之间建立相应索引。
第三十一条投资管理部门应做好业务档案的日常整理工作，于不同业务阶段结束后的五日内将业务档案移交行政综合部归档。
第三十二条业务档案一式两份，一份交行政综合部，一分留投资管理部门保存。
第七章附则第三十三条本制度所附附件为投资管理制度不可分割的一部分。
第三十四条本制度由投资决策委员会制定和解释。
第三十五条本制度自发布之日起实施。
XXXX投资管理有限公司二〇一五年七月一日附件一：投资工作流程图投资工作流程图项目搜集项目初审立项管理尽职调查投资决策合同签订产品发行投后管理投资退出投资经理与项目方沟通并索取项目基础资料，填写《项目概况表》并出具初审意见通过初审认为具有尽职调查价值的项目，投资经理填写《立项申请表》，报投资总监审批通过立项后，投资经理组织成立尽调小组进行实地尽调，出具《尽职调查报告》投资经理申请排期上投资决策委员会，投资决策委员会对项目出具《投资决策委员会审核意见表》投资经理协调法律合规部对通过投委会审核的项目拟定各类合同，填写《合同签署审批表》并组织合同签订工作投资经理联系发行渠道进行产品的设计、包装、发行、募集、资金划拨等一系列工作投资经理对项目企业进行跟踪管理并定期出具《投后管理报告》项目到期后，投资经理跟进项目企业的本息偿还事宜，并组织实施投资者产品本金及收益的兑付工作附件二：项目概况表项目概况表年月日产品名称客户经理投资经理法务财务管理人XXXX投资管理有限公司管理费率托管人托管费率代销机构代销费率投资标的风控措施产品规模实际规模存续期限存续天数收益率收益分配方式附件三：立项申请表立项申请表投资经理：年月日项目名称初审摘要项目概况×××（融资人）成立于×××，公司性质××，主营×××。
总资产×××，净资产×××，负债率×××，××年主营业务收入×××，净利润×××。
现拟申请融资×××万元，融资期限×××，融资年利率××。
对应基础资产为×××，基础资产折算率××。