国家外汇管理局关于全面启用外汇金宏系统的通知

国家外汇管理局关于全面启用外汇金宏系统的通知国家外汇管理局关于全面启用外汇金宏系统的通知国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连青岛厦门、宁波市分局；各全国性外汇指定银行：２００９年，国家外汇管理局在境内银行分批开展了金宏工程外汇局子项－国际收支平衡管理信息系统（以下简称“外汇金宏系统）推广工作，目前系统运行平稳。

为便于系统管理和规范数据报送，国家外汇管理局决定在全国范围内全面启用外汇金宏系统开展国际收支统计间接申报工作，现将有关事项通知如下：一、自２０１０年３月１日零时起，国家外汇管理局及其各分支机构（以下简称“外汇局）和境内银行全面启用外汇金宏系统。

同时，停止使用旧版国际收支统计监测系统（以下简称“旧版系统）。

二、外汇金宏系统启用后，新开办国际收支业务的境内法人银行总行及境外银行境内牵头行应当按照《境内银行外汇金宏系统上线流程（见附件１）开展相关工作。

已上线运行外汇金宏系统的境内银行如果需要变更基础信息或申报／核销信息接口方式，应提前与所在地外汇局联系，并按照《外汇金宏系统银行接口方式切换流程（见附件２）执行。

三、旧版系统停用前，银行应加紧对旧版系统中业务数据进行处理。

旧版系统停用后，国家外汇管理局不再接收银行通过旧版系统报送的数据。

境内银行于旧版系统停用后发现的旧版系统中历史数据的错误申报和漏申报，无需再进行修改和报送。

如果错申报和漏申报数据影响企业办理核销业务，则由外汇局核销部门在核销系统中进行修改和补录。

四、旧版系统停用后，外汇局和银行应妥善做好旧版系统中电子数据的备份工作，网络版系统采用ＢＣＰ方式备份，单机版系统将ｄａｔａｂａｓｅ目录下所有文件进行备份，并妥善保管备份文件，以利于数据的综合利用。

外汇局和银行可自行安排旧版系统相关硬件设备的用途，但改作他用前应将系统内相关业务数据彻底清除。

五、境内银行可自行安排新版国际收支统计监测系统（以下简称“新版系统）相关硬件设备的用途。

对于曾使用过新版系统的中国建设银行、招商银行、杭州银行和江苏银行无锡分行（以下简称“四家银行），硬件设备改作他用前，四家银行应按照相关规定妥善做好新版系统中电子数据的备份工作，妥善保管备份文件，以利于数据的综合利用，并于备份后将系统内相关业务数据彻底清除。

六、外汇局应加强外汇金宏系统的运行监测，督促辖内银行加强自身接口程序的维护，必要时按照《外汇金宏系统应急预案（见附件３）的要求启动或执行应急预案。

七、境内银行应及时处理外汇金宏系统接口文件反馈的各类错误信息，国家外汇管理局也将定期向各分局（外汇管理部）反馈辖内银行接口文件错误统计情况。

八、根据《国家外汇管理局综合司关于境内非居民收付款国际收支统计间接申报有关事项的通知（汇综发［２００９］８５号）的要求，《金宏工程外汇局子项与银行业务系统数据接口规范（１．０版）（汇发［２００９］７号附件１）中“出口收汇核销专用联（境内收入）—核销专用信息数据字典”做相应的调整，去掉“境内收汇类型”中Ｓ—离岸业务”类型。

九《银行联调计划表（汇发［２００９］７号附件４）中“是否需要‘反馈申报／核销数据接口”选项作废，国家外汇管理局将根据上线银行的接口方式自动反馈申报／核销数据接口文件。

十、为成员单位办理资金集中收付的财务公司，可申请视同境内银行办理国际收支统计申报业务。

十一、各分局（外汇管理部）在收到本通知后，应立即转发给辖内中心支局、支局银行和相关财务公司。

有关业务和技术问题咨询和反馈请与国家外汇管理局联系。

联系电话：０１０－６８４０２３０６（业务）０１０－６８４０２０２５（技术）。

附件：１．境内银行外汇金宏系统上线流程２．外汇金宏系统银行接口方式切换流程３．外汇金宏系统应急预案二Ｏ一Ｏ年二月二十三日附件１：境内银行外汇金宏系统上线流程一、本流程中的“境内银行”是指境内法人银行总行及境外银行境内牵头行。

二、新开办国际收支业务的境内银行，应在新业务开办前与所在地外汇局联系，按照《国家外汇管理局综合司关于印发＜国家外汇管理局信息系统代码标准化管理办法（暂行）＞的通知（汇综发［２００８］１６２号）及《国家外汇管理局综合司关于印发＜国家外汇管理局信息系统代码标准管理实施细则（暂行）＞的通知（汇综发［２００９］８２号）的规定办理金融机构代码和金融机构标识码的申领工作，并由所在地外汇局在外汇金宏系统中为其进行国际收支业务的准入设置。

三、境内银行应制定切实可行的外汇金宏系统上线工作计划，并将上线申请、领导小组和工作小组成员名单、职务和联系方式（含互联网邮箱地址）以书面形式报送所在地外汇局，由所在地外汇局报至国家外汇管理局。

四、境内银行应按照《金宏工程外汇局子项与银行业务系统数据接口规范（１．０版）（汇发［２００９］７号附件１）和《金宏工程外汇局子项与银行业务系统接口程序验收要求（汇发［２００９］７号附件２）的规定完成接口程序的开发、测试工作，建立相应的工作制度，并通过所在地外汇局的接口验收。

五、境内银行应按照《外汇金宏系统银行软硬件配置及网络接入要求（汇发［２００９］７号附件３），做好与国家外汇管理局网络接入及相关软硬件的准备工作。

六、境内银行应填写《银行联调计划表（汇发［２００９］７号附件４）报所在地外汇局，由所在地外汇局传真至国家外汇管理局。

《银行联调计划表》中“是否需要‘反馈申报／核销数据接口’”选项作废，国家外汇管理局将根据上线银行的接口方式自动反馈申报／核销数据接口文件。

七、境内银行向所在地外汇局申领消息传输系统（ＭＴＳ）安装介质（含手册），并向国家外汇管理局申请消息传输系统（ＭＴＳ）许可证和路由表，配置好消息传输系统（ＭＴＳ）服务器后，申请消息传输系统（ＭＴＳ）联调。

八、境内银行接口验收通过且消息传输系统（ＭＴＳ）联调完成后向国家外汇管理局申请接口联调。

境内银行接口联调时需要搭建业务系统模拟环境以便于通过接口程序报送模拟数据。

九、境内银行收到国家外汇管理局接口联调通过的通知后，清除接口联调期间接口程序中的基础数据、申报／核销数据，将消息传输系统（ＭＴＳ）切换到生产环境，并进行域名和浏览器信任站点配置等工作，做好系统上线的准备。

十、境内银行完成系统上线的准备工作后向所在地外汇局和国家外汇管理局报告完成情况及计划正式上线时间，国家外汇管理局据此安排银行正式上线。

十一、境内银行如果与已上线银行共用网络专线和消息传输系统，且使用相同的业务系统和接口程序，则可以向所在地外汇局和国家外汇管理局书面说明情况后直接上线。

十二、国际收支申报年业务量小于１０００笔的境内银行，可以按照《外汇金宏系统银行软硬件配置及网络接入要求》（汇发［２００９］７号附件３）的规定申请采用拨号方式接入国家外汇管理局，其国际收支基础信息申报信息和核销专用信息通过手工方式录入至外汇金宏系统。

附件２：外汇金宏系统银行接口方式切换流程外汇金宏系统银行接口方式分为基础信息接口方式和申报／核销信息接口方式两种。

基础信息接口方式包括手工录入和全部接口，申报／核销信息接口方式包括手工录入部分手工／部分接口和全部接口。

将接口方式从手工录入切换至部分手工／部分接口或全部接口，以及从部分手工／部分接口切换至全部接口属于接口方式正向切换；将接口方式从部分手工／部分接口或全部接口切换至手工录入，以及从全部接口切换至部分手工／部分接口属于接口方式逆向切换。

其中，接口方式从部分手工／部分接口或全部接口切换至手工录入时，外汇局和银行应按照《外汇金宏系统应急预案》的要求启动应急预案。

接口方式切换操作流程如下：一、正向切换操作流程银行在申请正向切换接口方式之前，必须做好接口程序开发、相关软硬件准备以及与国家外汇管理局网络接入等工作，上述工作完成后向所在地外汇局提交书面申请和《银行联调计划表（汇发［２００９］７号附件４），书面申请中应详细说明前期准备工作情况、接口方式切换内容和时间。

所在地外汇局收到银行书面申请和《银行联调计划表》后传真至国家外汇管理局。

（一）基础信息接口方式从手工录入切换至全部接口１．银行向所在地外汇局申领消息传输系统（ＭＴＳ）安装介质（含手册），并向国家外汇管理局申请消息传输系统（ＭＴＳ）许可证和路由表，配置好消息传输系统（ＭＴＳ）服务器后，申请消息传输系统（ＭＴＳ）联调。

２．银行所在地外汇局对银行进行接口验收，并将验收情况报国家外汇管理局。

３．银行接口验收通过且消息传输系统（ＭＴＳ）联调完成后向国家外汇管理局申请接口联调。

银行接口联调时需要搭建业务系统模拟环境以便于通过接口报送模拟数据。

４．银行收到国家外汇管理局接口联调通过的通知后，清除接口联调期间接口程序中的基础数据、申报／核销数据，并进行消息传输系统（ＭＴＳ）的切换、域名和浏览器信任站点等配置工作，做好接口方式切换的准备。

５．银行完成接口方式切换的准备工作后向所在地外汇局和国家外汇管理局报告完成情况及计划接口方式切换的时间，国家外汇管理局据此安排银行正式切换接口方式。

（二）申报／核销信息接口方式从手工录入切换至部分手工／部分接口或全部接口，以及从部分手工／部分接口切换至全部接口１．银行所在地外汇局对银行进行接口验收，并将验收情况报国家外汇管理局。

２．银行接口验收通过后向国家外汇管理局申请接口联调。

银行接口联调时需要搭建业务系统模拟环境以便于通过接口报送模拟数据。

３．银行收到国家外汇管理局接口联调通过的通知后，清除接口联调期间接口程序中的基础数据、申报／核销数据，做好接口方式切换的准备。

４．银行完成接口方式切换的准备工作后向国家外汇管理局和所在地外汇局报告完成情况及计划接口方式切换的时间，国家外汇管理局据此安排银行正式切换接口方式。

二、逆向切换操作流程（一）接口方式从部分手工／部分接口或全部接口切换至手工录入接口方式从部分手工／部分接口或全部接口切换至手工录入属于外汇金宏系统应急预案适用范围，银行应按照《外汇金宏系统应急预案》及以下流程启动应急预案。

１．银行首先向所在地外汇局提交书面申请，说明申请启动应急预案的原因、时间以及接口方式计划恢复时间。

２．所在地外汇局收到申请后将银行书面申请传真至国家外汇管理局。

３．国家外汇管理局将审核银行申请，书面通知所在地外汇局审核结果及启动应急预案的时间，并由国家外汇管理局根据银行申请，启动基础信息应急功能或申报／核销信息应急功能。

４．所在地外汇局收到通知后要及时转发银行，银行在应急期间的新数据可以通过手工方式录入外汇金宏系统中，如需修改原通过接口导入的旧数据，银行操作员应先通过“银行接口应急处理”功能，将原来接口导入的基础信息或申报／核销信息设置为可手工修改，然后再通过相关修改界面对该笔数据进行修改。

（二）申报／核销信息接口方式由全部接口切换至部分手工／部分接口１．银行首先向所在地外汇局提交书面申请，书面申请中说明修改接口方式的原因、接口方式切换内容和时间。