企业信用评级所需资料清单
诚信管理体系认证需要具备的资料清单
企业诚信管理体系认证需要具备的资料清单1、诚信手册、程序文件、6个制度2、各部门诚信因素识别评价表，包括管理层3、各部门重要诚信因素清单，包括管理层4、各部门诚信目标指标方案5、各部门法律法规清单（含与部门业务相关的法律法规和公共道德行为规范方面的法律法规）6、公司纳税证明、缴纳社会保险证明、员工劳动合同、工资表、环境方面的投入、职业健康安全方面的投入、产品检验报告、近几年公司捐款捐物、救济困难员工、帮助社会困难人员情况7、对公司文化进行梳理，让员工了解公司相关文化，公司工会组织的各项活动记录。
8、岗位职责、任职条件、9、公司年度培训计划（含诚信方面的培训）、培训记录、培训效果评价，关键岗位、管理人员的诚信档案。
10各部门诚信信息交流的记录或证据、与外界交流的记录或证据，11、诚信体系文件管理的相关记录或证据（与文件控制程序相符）12、记录清单（其中应该包括诚信体系方面的记录）13、ISO9001\22000\14000\45000方面的记录，对相关方施加影响的记录，14、诚信目标、准备完成情况，原辅材料检验、过程检验、产品检验、体系运行业绩、财务审计报告、负面宣传统计情况。
15、针对识别的可能发生的突发情况或事故的应急预案演练记录16、不符合项报告及随后采取措施的记录，不合格品处置及随后采取措施的记录，不诚信行为处理及随后信用修复的记录。
17、内部核查计划、对公司各部门的内部核查记录、内部核查报告，不符合项报告及随后采取措施的记录。
签到表18、各部门合规性评价记录，合规性报告19、体系评价计划、体系评价记录、体系评价报告，各部门体系评价输入资料。
20、各部门对外部相关方征信的证据、公司内部各部门之间征信的证据、向公司员工征信的证据。
征信报告。
21、声明的具体情况。
（可有可无）。
中小企业客户需提供资料清单
中国银行中小企业申报授信的证明材料清单1、借款人营业执照、机构代码证、税务登记证、开户许可证的正副本复印件，贷款卡复印件（需要卡号、密码），以上五证都需要经过相关部门年检（副本要有上年度年检标志）；2、借款人的法定代表人及其配偶身份证复印件（结婚证和户口本复印件，或单身证明），借款人股东身份证复印件；3、借款人的公司章程（公司章程须从工商局打印，加盖查询章）、验资报告；4、借款人2011、2012年财务报表和最近一月的财务月报表,借款人最近一月财务月报表需要提供科目明细清单；5、企业2011年及2012年纳税总额及所得税的税务局缴税证明；6、证明企业实际用电量2011年及2012年的缴费清单（生产类企业尽量提供完整、贸易类企业每年最少提供三个月）；7、证明企业员工2011年及2012年工资收入的材料（各提供3个月即可，须有加总人数和总额）；8、企业签订的长期购销合同复印件。
9、在我行及他行对公账户2012年的流水记录，及通过个人卡结算的销售回款的交易记录；10、借款人申请书；企业基本情况介绍：包括企业员工人数及学历结构，经营场所购买还是租赁（购买提供产权证、租赁提供租赁合同）、主营业务情况、企业结算模式及财务运行模式、原料来源及采购模式、环保情况等。
11、前三大销售客户及前三大供应商交易占比、往来时间、结算方式、帐期、交易商品情况介绍。
12、房本复印件；注意：以上文件均需要盖公章同意函根据《征信业管理条例》等法律法规、监管规定，我方（名称）同意中国银行股份有限公司向金融信用信息基础数据库提供我方信用信息。
中国银行股份有限公司也有权为提供金融服务的目的，通过金融信用信息基础数据库和其他依法设立的信用信息数据库查询我方信息。
本同意函自我方有权签字人签署并加盖公章之日起生效。
出具人：有权签字人：年月日同意函根据《征信业管理条例》等法律法规、监管规定，本人（姓名）同意中国银行股份有限公司向金融信用信息基础数据库提供本人信用信息。
信用评估报告资料清单
信用评估报告资料清单信用评估报告是金融机构、企业等在进行业务合作时经常需要的一种评估工具，它能够客观地反映个人或企业的信用状况，对于决策者来说具有重要的参考价值。
为了编制一份完整的信用评估报告，以下是一份资料清单，涵盖了评估过程中所需的主要资料。
1.个人信息–姓名：提供被评估人的全名，确保准确标识身份。
–身份证号码：提供被评估人的身份证号码，用于核实身份信息。
–出生日期：提供被评估人的出生日期，用于确认年龄和身份。
–联系方式：提供有效的联系方式，如电话号码和电子邮件地址，以方便联系和核实信息。
2.财务信息–个人收入：提供被评估人的个人收入情况，包括工资、奖金、投资回报等。
–个人负债：提供被评估人的负债情况，包括贷款、信用卡欠款、按揭贷款等。
–资产情况：提供被评估人的资产情况，包括房产、车辆、股票、基金等。
–个人征信报告：提供最近一份个人征信报告，以了解个人信用历史和还款记录。
3.工作信息–公司名称：提供被评估人所在公司的全名。
–职位：提供被评估人在公司中的职位，以评估职业稳定性。
–工作年限：提供被评估人在当前公司的工作年限，以及总的工作经验。
4.历史记录–居住地变更：提供被评估人近几年的居住地变更情况，以了解稳定性。
–就业记录：提供被评估人近几年的就业记录，包括公司名称、职位和工作时间。
–贷款记录：提供被评估人的贷款记录，包括贷款种类、贷款金额和还款情况。
5.参考人信息–可靠参考人：提供几位可靠的参考人，包括他们的姓名、联系方式和与被评估人的关系。
–参考人评价：参考人可以对被评估人的信用状况进行评价和推荐。
以上是一份基本的信用评估报告资料清单，根据具体情况还可以增加或调整需要提供的资料。
在评估过程中，要确保资料的真实性和准确性，同时尊重被评估人的隐私权。
评估人员在收集和分析这些资料时，应遵守相关法律法规，并保证保密性。
通过以上的资料清单，评估人员可以全面了解被评估人的信用状况，从而作出准确的评估和判断。
企业信用评级报告申报材料清单
信用评级报告申报材料清单
1、工商营业执照；
2、企业资质：简介
3、开户行许可证；
4、组织机构代码证；
5、公司章程；
6、历史沿革（企业成立至今的变更文件）：
7、股东信息；
8、详细的公司组织机构图；
9、高管人员名单、高管人员身份证明复印件、学历及职称证明复
印件、从业资格证（项目经理证、建造师、造价师、注册会计
师等注册类证书复印件）；
10、技术人员名单、技术人员职称证明复印件；
11、从业人员社保缴费花名册（需企业拿介绍信去社保中心办理查
询）；
12、信用管理制度；财务管理制度；质量、安全、环保管理制度；
固定资产管理制度；人力资源管理制度；岗位责任管理制度；
（全行业）
13、质量管理体系认证证书复印件；
14、职业健康与安全管理体系认证证书复印件；
15、环境管理体系认证证书复印件；
16、业务发展状况：2017-2019（完工工程、销售、服务）合同台账；
台账中所列项目合同复印件（省外合同数；省内、市内合同数；
市内合同数）；
17、行政监管记录情况；
18、司法监管记录情况
19、社会贡献情况；
20、企业荣誉情况；
21、专利、高新技术企业情况；
22、资产财务状况：提供2017、2018、2019年财务审计报告。
注：以上所有资料要求复印件加盖公章。
企业信用等级评定提供资料清单
企业信用等级评定及授信资料清单1．企业信用等级评级授信申请书（单位红头文件形式），主要介绍企业基本情况、经营情况、资产负债情况、经营项目、经营规划、发展前景等内容；
2．企业法人营业执照（正副本）复印件、组织机构代码证（正副本）复印件、税务登记证（国税、地税）复印件、基本存款账户开户许可证复印件、特种行业生产经营许可证复印件（复印件上必须有近期的年检记录）；
3．法定代表人及财务人员身份证复印件及联网核查资料和简历；
4．贷款证（卡）复印件、贷款卡年审合格证明、查询授权书及信用报告，法定代表人及股东征信查询授权书、信用报告；
5．最新的公司章程、验资报告；
6．2017年----2018年度资产负债表、损益表、现金流量表及审计报告（未经审计的需对企业财务信息进行详细说明或报表附注）。
2013年度报表附报：应收账款、预付账款、其他应收款、存货、固定资产、无形资产、应付账款、预收账款、其他应付款、短期借款、长期借款等明细清单；
7．企业2018年存款账户明细；
8．企业对外提供担保及在其他金融机构融资贷款的情况说明；
9．企业财务制度和内控制度清单及简要说明；
10．企业在我行及其他金融机构账户开立情况说明；
11. 抵（质）押物复印件、估价报告；
12．酒泉农商银行企业信用等级测评计分表、大额贷款发放前风险评级表（支行评分）；
13.评级授信调查报告（详见报告模板），企业授信审查审批表。
（上报资料必须加盖企业公章、法定代表人私章及客户经理核对意见；自然人授信资料准备比照以上收集，评级表用自然人评级表）。
信用评级资料清单
企业提交信用评级材料清单
1、营业执照副本、组织机构代码证副本、税务登记证副本、贷款卡、进出口许可证；
2、提供会计事务所审计的最近三年年度财务报告（资产负债表、损益表、现金流量表）
复印件；当年度没有进行审计的提交近三个月的财务报表；
3、商标资质许可、新产品鉴定、科技查新报告；
4、各种认证以及获得的有关资质等级证书；
5、社会荣誉、获奖证书复印件；
6、目前的组织结构图（包括各部门岗位设置、各岗位职责说明）；
7、相关制度（包括公司章程、高管激励约束机制）文件目录清单；
8、企业简介、业务发展、产品市场定位；
9、未来市场前景、发展战略等方面规划及方案的情况说明；
10、其他相关证明企业信用的文件或材料：
包括：客户资信调查、客户风险评估制度、管理制度、信用管理部门的目标及其方针、质效考核机制、企业法律顾问、履约控制制度、客户反馈意见表、员工培训计划与记录、社会捐赠感谢信等
备注：只提供清单中本企业已有的材料，与本企业无关或暂无部分无需提供，一式三份，复印件上加盖公章。
征信报告-资料清单
中关村企业征信报告所需资料清单一、企业概况资料（请提供一份复印件并加盖公章，携带原件以备核对）1．营业执照副本2．税务登记证副本3．组织机构代码证副本4．高新技术企业证书（国家高新/中关村高新/海淀创新）5．海关登记代码6．公司最新贷款卡及其它各类资质证书、证明、许可证等7．开业验资报告或入资凭证；注册资本变更验资报告或入资凭证。
非货币注册资本提供评估报告8．近三年财务审计报告9．企业历年所获荣誉证书10．司法诉讼材料（含判决书及其他说明）11．企业简介二、附表（加盖公章，并提供电子版一份，请不要调整表格格式、字形字体）1．基本信息2．关联企业（含本公司下属的子公司、分公司及对外参股企业）3．股东构成4．重大变更（含历年所发生的工商登记变更内容）5．主要经营者背景（含法定代表人、总经理、技术持有人和财务主管等）说明：请按此格式复制表格，每人一张表。
法定代表人住址信息请提供国内居住地址。
除法定代表人外，其他人员可不提供住址及邮编信息。
6．人员构成7．生产经营情况1）生产、经营场所2）生产、研发、经营设施／设备3）产品主要市场单位：万元8．银行往来情况1）开户信息（基本账户）2）贷款情况单位：万元3）对外担保情况单位：万元提示和建议被评企业利用中关村政策咨询情况:（关于中关村各项政策的了解情况）被评企业近期融资需求提示（企业是否有融资需求，请说明）被评企业融资渠道和方式的建议:（根据企业可享受的政策，提出相应的建议）被评企业申请财政支持建议:（可以申请的园区和促进会的各项政策建议）北京信用管理有限公司征信业务部电话：88367312 88366252-815 联系人：张鹏 zhangpeng@ 传真：68364091地址：北京市西城区平安里西大街28号楼中海国际中心17层邮政编码：100034。
诚信管理体系认证所需记录清单
企业实施诚信管理体系认证所需记录清单为了帮助企业有效落实GBT31950:2015标准，做好诚信管理体系管理工作，以便使企业诚信管理体系形成日常管理机制有效运行并顺利通过外部评价，根据笔者对GBT31950:2015标准的肤浅理解，现将该标准要求的主要诚信记录做一些启发性列举，以起到抛砖引玉的作用。
具体内容如下：一、企业社会责任记录：主要包括以下方面1、提供工程施工的记录。
如：生产车间的消毒记录∕关键控制点监控记录∕配料记录等重要记录；检验室的原辅料、过程产品、终产品检验记录等。
2、依法纳税的记录。
如：企业的纳税记录、按时年检记录等。
3、符合环保、节能、生态平衡要求的记录。
如：企业的环评报告、节能绩效记录等。
4、依法执行劳动合同、保险的记录。
如企业的员工档案记录、五险一金缴纳记录、劳动合同记录等5、合同履约的记录。
如：企业各部门按合同规定进行客观定价、按时付款付货等诚信履约记录。
6、公共安全记录：改善职工福利或劳动条件等记录7、惠农扶贫记录如企业扶持农户（供应商）壮大发展的无息借贷款记录或票据等8、慈善救助、公益捐赠记录。
如企业帮助困难职工记录等（企业内部的）、为灾区或贫困山区/学校捐赠记录或定点扶持乡村的公益记录等等（企业外部的）。
二、教育培训和能力记录：如企业对员工的日常培训记录。
（提示：教育培训的内容须涉及《食品安全法》及其实施条例、《食品工业企业建立诚信管理体系建设工作指导意见》等法律法规政策标准，企业诚信管理手册、程序/制度文件、作业文件、应急预案等培训内容。
）三、信息交流与控制记录：如企业部门之间的通知、信息联络单、报表等（企业内部的），企业接到外部相关部门的文件、通知等以及企业向相关部门进行信息交流方面的记录（企业外部的）四、运行控制记录：企业各科室部门针对本科室部门识别出的诚信因素及其控制措施、管理方案进行运行控制的所有记录，主要包括人、基、法、环、信五方面运行控制记录，现以乳制品企业为例列举所需记录：1、原奶科：两证一单查验记录、合格供方名录、有可控的原料基地或供应商记录、原料生乳供应商诚信评价记录、采购计划、采购记录、供应商合同记录、监管记录、不合格乳的处置记录、改进记录（纠正、预防、信用修复记录）、部门目标完成统计记录以及诚信考核记录等。
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企业信用评级所需资料清单
一、基础资料
*1、公司营业执照副本、组织机构代码证、税务登记证、基本开户行及账号、贷款证、社会保险登记情况等复印件；
2、公司发展简史、公司所属行业经营环境分析及相关国家政策、公司在其经营区域内同行业中所占排名及行业地位；
*3、公司最新的章程及公司各项管理制度（财务、安全、质量、环保、项目、服务、营销网络等，管理体系认证、产品认证证书复印件，管理规章制度及执行情况）；
*4、公司的组织机构图、法人治理结构图及运行情况；股东信息表（名称、投资金额、比例、股东之间关系、近三年股东变化情况）；分支机构情况（与企业关系、名称、地址、电话）；
5、近三年主要会议记录、总经理工作报告(或公司年度工作总结)；
*6、公司资质证书、认证证书、获奖证书（近三年地市级以上）等复印件；
*7、公司人力资源状况：主要经营管理者的个人简历、荣誉、职称证书及信用记录；员工人数、技术状况、学历状况，年龄情况、从业时间、本公司从业年限等（人员情况一览表汇总）；
二、经营资料
*1、公司的市场营销策略、主要市场区域、主要客户群；
2、公司的竞争优势、核心竞争力等情况；
3、公司未来的经营战略；
*4、公司主要经销产品或工程项目情况、市场反馈情况；
5、公司简介（宣传册）
三、管理资料
*1、公司的制度建设和实施情况；
*2、企业研发投入及成果，机械设备情况（施工类、材料设备制造类），办公场所、仪器设备、计算机软件等满足工作需求情况（服务类、批发零售类）；
3、对下属分公司的管理；
四、财务资料
*1、近三年经过注册会计师审计过的公司财务报表 (须有验证码、财务报表附注、若近三年有注资或撤资情况,附验资报告，并加盖企业公章、骑缝章)；
五、信用状况
*1、工商、税务、质检、劳保、环保部门出具的证明；
2、银行授信记录、安全生产记录；
*3、近三年纳税完税证明、缴纳社会保险证明；
六、特殊事项
*1、近三年合同及履行情况（实际合同履约数/应履约合同数）；
*2、近三年招标投标违法违规情况，中标通知书复印件加盖企业公章。
*3、近三年监管部门的处罚、批评和谴责情况；
*4、总公司的支持力度、政府的支持力度，所享受的优惠政策。
备注：以上资料为存档备案所用，提供的资料必须为纸质并加盖单位公章；如以上资料有电子版，请同时提供电子版资料。