内控制度自查报告国有企业内控制度自查报告
国企内控自查报告
国企内控自查报告一、引言国有企业作为国民经济的重要支柱，其内部控制的有效性对于企业的稳定发展和国有资产的保值增值具有至关重要的意义。
为了加强企业内部管理，提高经营效率，防范风险，本企业按照相关法律法规和内部制度的要求，对内部控制进行了全面自查。
二、自查范围和方法（一）自查范围本次自查涵盖了企业的各个部门和业务环节，包括财务管理、人力资源管理、采购与销售业务、资产管理、项目投资等。
（二）自查方法1、问卷调查：向各部门发放内部控制调查问卷，了解员工对内部控制的认知和执行情况。
2、访谈：与部门负责人和关键岗位员工进行面对面访谈，获取第一手资料。
3、文档审查：查阅企业内部的规章制度、业务流程文件、财务报表等相关资料。
4、实地观察：对生产经营现场进行实地观察，检查内部控制的实际执行情况。
三、内部控制现状（一）内部环境1、企业治理结构较为完善，董事会、监事会和经理层职责明确，相互制衡。
2、企业文化建设取得一定成效，员工对企业价值观和发展目标有较高的认同度。
3、人力资源政策基本合理，能够满足企业发展的需要，但在员工培训和绩效考核方面还存在改进空间。
（二）风险评估1、建立了风险评估机制，但风险识别和评估的方法不够科学，对市场变化和政策调整等外部风险的敏感度有待提高。
2、风险应对措施不够全面和有效，在应对重大风险时缺乏应急预案。
（三）控制活动1、财务管理方面，财务制度健全，会计核算规范，但在预算管理和资金使用审批方面存在一些漏洞。
2、采购与销售业务方面，合同管理较为规范，但在供应商和客户信用管理方面还需加强。
3、资产管理方面，资产登记和清查制度执行较好，但资产处置程序不够完善。
4、项目投资方面，投资决策程序较为严格，但项目实施过程中的监督和跟踪不够及时。
（四）信息与沟通1、建立了信息系统，能够及时收集和传递内部信息，但信息系统的安全性和稳定性有待加强。
2、部门之间的沟通协调机制基本建立，但信息传递存在滞后和不准确的情况。
内控制度内控制度自查报告
内控制度内控制度自查报告我国财政部对内部会计控制做了如下的定义：内部会计控制是指单位为了提高会计信息质量，保护资产的安全、完整，确保有关法律法规和规章制度的贯彻执行等而制定和实施的一系列控制方法、措施和程序。
本站今天为大家精心准备了内控制度内控制度自查报告，希望对大家有所帮助!内控制度内控制度自查报告一、组织机构控制方面执行情况在组织机构控制方面，目前我局下设统筹股、基金管理股、审核股、办公室四个股室，通过制度建设做为组织机构控制的基础，对每个工作人员的职责进行了明确;建立了财务管理、档案管理、信息管理等制度，对每项业务的岗位职责进行了明确;建立了《业务办理流程》，对各项医保业务的操作规程进行了明确;建立了限时办理制度，做到业务限时办结，权责关系明确;严格实施授权管理，按照规定分配权限，信息系统管理明确;落实岗位责任制度，责任到人，职工之间相互监督、秉公办事，同时不定期开展岗位轮换，既熟悉了各岗位的业务，又避免了一个人长期在一个岗位工作带来的弊端。
通过各项制度的建立、执行，做到了有章可循，为内部控制的整体打下坚实的基础。
二、业务运行控制情况在业务运行控制方面，注重突出医疗保险关系建立和保险待遇享受中的牵制、制约关系，按照医疗保险政策相关规定，制定了职工医保、居民医保的参保缴费、待遇享受相关制度，明确管理，严格缴费基数，加强定点医疗机构管理，严格待遇报销支付，实行岗位控制。
同时，认真学习整理上级部门关于业务规范管理方面的文件或操作步骤，加强业务知识学习和交流，严格操作规范，实行程序控制，各项业务办理流程均按上级要求的规定执行。
三、基金财务控制情况在医保基金管理过程中，我们自始至终注意思想建设，认真严格执行各项政策及规章制度，并不断完善各项制度和监督机制，按照医保基金的管理政策，严格执行“收支两条线”管理，会计人员依据合法、有效的会计凭证进行财务记录，会计记录按照规定的要素完整准确地反映各项业务活动，会计报表由会计人员独立编制，会计档案按照要求及时整理归档，印章管理符合要求，基金账户开设符合规定，做到帐帐、帐表、帐单相符，会计核算没有出现违规操作现象，会计科目设置符合财务会记制度要求。
内控制度自查报告(完整版)
内控制度自查报告内控制度自查报告第一篇：内控制度落实自查报告关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况的自查报告为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【201X】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。
会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。
为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。
为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、 1 强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。
我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。
在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。
今年以来，我行休假人员为2人。
（二）县行领导班子成员情况。
按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。
县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。
内控制度自查报告
内控制度自查报告
尊敬的领导：
本次内控制度自查报告总结了我司内控制度的实施情况，并提出了改进建议。
一、内控制度概述
我司已建立了完善的内控制度框架，包括对财务、运营、合规等方面的控制措施。
内控制度覆盖了各业务环节，确保了公司运营的正常、规范和有效。
二、内控自查情况
根据内控制度自查进程安排，我们对各个内控措施的实施情况进行了全面自查，具体结果如下：
1. 财务内控方面：
- 财务管理制度的规范性和有效性得到了一定的保障，但部分制度落地情况有待加强。
- 资金运用和调配的内控措施健全，但对内部财务人员的培训和监督不够严格。
2. 运营内控方面：
- 业务流程规范，各环节的控制措施严密。
- 但是，运营风险评估和内部审计的频率较低，需要加强对风险的监控和评估。
3. 合规内控方面：
- 公司制定了合规管理制度，规定了员工的行为规范。
- 但存在制度落地不到位，员工合规意识不强的问题。
三、改进建议
根据自查情况，我们提出以下改进建议：
1. 加强财务内控的培训和监督，确保财务人员的专业能力和诚信。
2. 提高运营风险的识别和评估能力，加强内部审计的频率和深度。
3. 加强合规制度的贯彻执行，提高员工的合规意识和教育力度。
希望领导能够审阅本报告，并针对改进建议提出指导意见。
谢谢！。
关于内部控制建设情况自查报告范文（二篇）
关于内部控制建设情况自查报告范文一、导言公司自成立以来，一直重视内部控制建设并进行了一系列的制度建设和控制措施的落实，以保障公司各项业务和财务活动的合规性、规范性和有效性。
本报告旨在对公司内部控制建设情况进行全面自查和评估，为公司的管理决策提供参考依据。
二、自查方法和过程本次自查采用了自查表的形式，通过调查、访谈、收集和核对公司各项制度文件和业务活动数据，对公司各项业务流程和内部控制措施进行了全面的自查和评估。
自查过程中，我们与各个部门的负责人进行了沟通和交流，了解了各个部门的内部控制制度、操作规程和具体实施情况。
同时，我们还与公司内部审计部门进行了深入合作，获取了他们的审计报告和意见，并作为本次自查的重要参考。
在自查过程中，我们发现了一些问题和不足之处，并提出了相应的改进建议，在此我们向公司的领导层和全体员工说明，并承诺在后续工作中积极配合改进。
三、自查结果及问题分析1. 公司制度建设情况公司在制度建设方面取得了一定的成果，建立了各项制度和规章，并通过层层审核和发布，实施了一定的控制措施。
但是，在实际操作中，我们发现了一些问题。
主要表现在以下几个方面：（1）制度的编制和变更流程不够规范和严密，导致一些制度的执行和监督不够到位。
（2）一些制度的内容和要求比较模糊，导致在实际落实过程中存在解释和操作上的不统一。
（3）一些制度和规章的更新和宣传工作不够及时和全面，导致一部分员工不了解最新的规定和要求。
2. 业务流程控制情况公司的各项业务流程相对比较复杂，要求对各个环节都进行相应的控制和监督。
在我们的自查过程中，我们发现了一些问题。
主要表现在以下几个方面：（1）一些业务流程的流程图和操作规程不够清晰明确，导致在具体操作过程中存在一些模糊和误差。
（2）一些业务流程的权限控制和责任划分不够明确，导致某些环节的控制和监督不够到位。
（3）一些重要业务环节的监控和审核措施不够完备，导致在业务操作过程中存在一些风险隐患。
内控制度自查报告13篇
内控制度自查报告13篇内控制度自查报告1，新日银行将严格按照上级行的总体要求，切实落实各项措施，明确岗位职责、细化管理措施、加强内部控制和案件防范工作建设，严把内控案防关口不放松，促使我支行内控案防工作取得更大的成绩。
一、加强组织领导、提高案防意识。
高度重视内控案防工作，始终把内控案防工作纳入支行工作的重要日程，真正把内控案防工作落到实处。
切实做到年初有计划，半年有小结，年终有总结，做到制度健全、人员落实，管理到位。
二、加强制度建设、促进制度学习。
将全面及时传达总、分行的.会议精神，利用晨会、班后会、专题会等形式组织全体员工认真学习文件，认真贯彻执行工作部署，确保各项决策、制度、要求和工作部署落到实处。
三、加强队伍建设、确保落实到位。
一是要加强员工队伍建设，通过不断的教育培训、检查督促，提高全员的内控意识，使其明确工作职责、规范工作行为。
二是认真组织开展员工行为排查活动，及时发现并处理可能引发案件的各种问题和风险隐患。
三是全面落实各项内控制度，把操作风险作为主要风险，坚决杜绝有章不循、违规操作。
四是严格遵守组织纪律和重大事项报告制度，对发生的问题及风险隐患及时按照规定程序报告，做到有案必报、发案必查。
在新的一年里，新日银行将进一步加大工作力度，加强内部控制和案件防范工作建设，确保各项业务平稳健康运营，使内控案防工作取得更大的成绩。
内控制度自查报告2四河信用社自接到联社文件《关于印发辽宁省农村信用社“内控和案防制度执行年”活动实施方案》的通知后，认真组织学习，按照省联社提出的活动要求，结合我社实际查找在制度执行力方面存在的突出问题和薄弱环节，对照省联社、银监部门的有关制度文件，全面梳理和审查各项内控和案防制度，现将自查情况汇报如下：1、我社认真落实贷款“三查”制度，贷款业务都能够按流程操作，规避了操作风险。
2、现金出纳业务能够执行相关文件规定，没有违规现象。
3、负债业务都能严格按制度要求操作，特别是大额存款管理、开销户管理、挂失业务等都能够严格按规定操作。
国企内控自查报告
国企内控自查报告一、引言近年来，国有企业在我国经济发展中发挥着重要的作用。
然而，由于一些管理方面的问题，国有企业的内部控制存在诸多不足之处，需要进行自查和整改。
本文将针对国有企业内控进行全面的自查，并提出相关问题和解决方案。
二、自查目的国有企业内控自查的目的在于发现和解决存在的问题，全面提升企业管理和运营的效率和风险控制能力。
通过自查，可以及时发现和排除潜在风险，保障企业的稳定运行。
三、自查范围本次自查针对国有企业的内部控制体系进行，主要包括以下方面：1. 组织架构和职责分工2. 内部控制政策和制度3. 资产保护和风险管理4. 信息技术和数据安全5. 内部审计和监督机制6. 业务流程和合规管理7. 绩效管理和激励机制四、自查方法和步骤为确保自查工作的准确性和全面性，我们采取了以下方法和步骤：1. 制定自查计划：明确自查的时间安排、人员分工和具体任务。
2. 收集资料：全面梳理相关文件和资料，包括企业章程、制度规定、内部流程等。
3. 实地调研：走访各部门和岗位，了解实际操作情况，并进行记录和整理。
4. 问题发现和整理：对自查过程中发现的问题进行整理分类，分析原因。
5. 制定改进建议：结合问题分析，提出具体的改进建议和措施。
五、自查结果与问题分析在自查过程中，我们发现了以下问题：1. 组织架构不清晰，职责分工不明确，导致决策不够迅速和科学。
2. 内部控制制度不完善，缺乏相关制度的建立和执行。
3. 资产保护意识薄弱，风险管理和防控不到位。
4. 信息技术和数据安全防护不够严密，存在数据泄露的风险。
5. 内部审计和监督机制不健全，不能及时发现和纠正问题。
6. 业务流程和合规管理存在一些漏洞，易导致违规行为的发生。
7. 绩效管理和激励机制需要进一步完善，鼓励员工的积极性。
六、改进建议针对以上问题，我们提出以下改进建议：1. 优化组织架构，明确各部门和岗位的职责，并建立科学的决策机制。
2. 完善内部控制制度，确保制度的执行和监督，强化内部激励和约束机制。
内控制度自查(四篇)
内控制度自查一、引言内控制度是企业管理的重要组成部分，对于企业的顺利经营和实现可持续发展具有重要作用。
为了确保企业的内控制度健全有效，遵守法律法规，合规经营，本次进行了内控自查工作。
本报告将对公司的内控制度进行全面自查，发现潜在问题并提出改进措施，以确保公司的内控制度能够更好地发挥作用。
二、自查目的和范围本次自查的目的是发现内控制度中存在的问题和不足之处，并提出改进措施，以进一步完善公司的内控制度，保障公司合规经营和管理的有效性。
自查范围包括公司的管理制度、风险管理制度、内部控制制度等。
三、自查方法和流程自查方法主要包括文件审查、访谈和现场观察。
自查流程包括自查计划制定、文件资料的整理、现场检查和问题整理等。
四、管理制度自查4.1 人员配备制度在自查过程中，发现公司的人员配备制度存在一定的问题。
一方面，公司在人员招聘时缺乏明确的岗位职责和职级制度，导致职责模糊和重叠；另一方面，公司对人员的培训和考核不够规范，没有建立健全的人才培养和激励机制。
改进措施：明确岗位职责和职级制度，建立人才培养和激励机制。
4.2 绩效评估制度绩效评估制度是评价员工工作业绩和激励员工的重要手段。
在自查过程中，发现公司的绩效评估制度存在较大的不足，主要表现在考核指标不明确、评估流程不规范等方面。
改进措施：修订绩效评估制度，明确考核指标和评估流程。
4.3 内部沟通与协作制度内部沟通与协作制度是保障公司各部门之间有效沟通和协作的重要保障。
在自查过程中，发现公司的内部沟通与协作制度存在问题，主要表现在信息传递不及时、部门间存在隔阂等方面。
改进措施：完善内部沟通与协作制度，加强部门间合作。
五、风险管理制度自查5.1 风险识别与评估制度风险识别与评估是企业风险管理的重要环节。
在自查过程中，发现公司的风险识别与评估制度存在问题，主要表现在风险评估方法不完善、风险信息收集不全面等方面。
改进措施：完善风险识别与评估制度，建立科学的风险评估方法和信息收集渠道。
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内控制度自查报告国有企业内控制度自查报告20XX年内部控制自查报告我公司按照总公司相关要求,结合自身工作特点,精心组织,妥善布置,对照《内控管理手册》进行了认真核对,现将自查情况报告如下:一、自查基本情况我公司高度重视内控工作,结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作,下发内控自查通知,通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。
上半年共修改流程5个,包括:工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程;增加流程2个,包括:内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。
二、自查发现问题及原因分析(一)反舞弊程序与控制方面通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够;目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。
(二)财务管理方面1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。
2、项目转资未明确资产类别及使用年限。
3、发票管理未按规定保管4、经核查,我公司发现工资表中,由总公司统一计算、发放的通讯费补贴(按税法规定属于工资性补贴范畴)没有纳入个人所得税应税额度内。
经与总公司财务处沟通,此项补贴没有经过税务机关审批的免税文,应列入个人所得税计税范畴。
(三)物资采购及库存管理方面通过自查发现在材料采购验收上还存在问题,如:只对招标采购的设备材料验收,而零采的没有验收过程,导致部分采购材料不符合要求。
究其原因是过去对零采物资重视不够,认为数量少,材料比较杂,验收比较困难。
(四)人力资源管理方面1、权利和责任分配上,有些部门存在职责不清,职责交叉的情况。
由于人员变动,分工等原因,造成了这种情况。
2、培训方面,有些部门存在流程不清晰,不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。
其中有临时性的培训,时间紧,来不及审批等原因。
3、业绩考核方面,有的部门走过场,考核就是一个形式,没有深入到实际工作中,没有起到考核的激励作用。
三、整改措施(一)反舞弊程序与控制方面1.加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。
组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和控制的相关培训,利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传,使员工了解什么是舞弊,发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。
2.设置专号可录音举报电话,在工作时间之外采用自动录音接听,以保证24小时畅通。
每天及时收听举报信息,保证每一信访举报都得到有效处置。
3.新建信访专用电子举报邮箱,对电子举报邮箱的权限设置进行调整,加强举报邮处理情况的监督。
(二)财务管理方面1.要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度,及时入账活化企业资金。
2.为了发票使用安全建议购买保险柜。
(三)人力资源管理方面1、对职责不清的部门,修改岗位说明书,做到职责清晰。
2、严格培训的审批流程,对时候审批的部门进行考核扣分,同时加强培训审批流程的宣传。
3、业绩考核方面,让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义,让绩效考核工作成为激励员工的一个工具,从而更好的管理日常的工作。
xx有限公司20XX年6月29日篇二:内控执行自查报告内控制度执行自查整改报告20XX年**月**日内控制度执行自查整改报告按照****文要求,我社成立内控制度执行自查领导小组,***为组长,*****为成员。
组长为自查第一责任人,各成员相互配合。
现将自查情况汇报如下:一、对库存现金情况,重要空白凭证、印章、有价单证使用管理,股金管理,反洗钱等进行自查;发现库存有连续三天超限额现象。
二、对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查。
发现九月份之前有代理开户现象,挂失申请书填写不规范的情况。
三、对授权管理,考勤情况进行检查,存在分笔授权现象,考勤方面,有员工离开岗位时间过长,我社将进一步进行处罚,若不改正,交予联社处理。
我社自查找出了存在问题,纠错整改,使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务,提高工作质量,防控操作风险,消除风险隐患。
同时,在此基础上,我们都作出了承诺。
承诺真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查,合规经营。
四、建议加强学习,提高风险防控能力为使活动不走过场,使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来,对各种文制度进行集中学习,并做好学习笔记,提高对风险防控工作的认识。
同时,把提高员工素质作为工作中的一个基本点,提高我们作为一线柜员的道德素养。
20XX年**月**日篇三:内部管理制度自查自纠报告中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部内部管理制度自查自纠情况汇报中国证券监督管理委员会江苏监管局:我部根据贵局《关于进一步加强辖区证券业诚信建设的通知》(苏证监机构字?2021?662号)的要求,及时组织全体员工认真学习了文精神,全面理解了规定内容,并对营业部内部管理制度进行了认真梳理。
现将我部自查自纠情况汇报如下:一、针对贵局通报的因从业人员管理的薄弱环节导致的犯罪案例,我部及时对员工管理制度进行了自查。
我部将“诚信”作为公司文化的首要理念,在每一次的员工培训中都要求对此深入理解,警示员工作为一名证券从业人员应该诚信从业、诚信服务。
以弘扬和培育“规范、诚信、创新、稳健、合作”的行业文化为核心;以保护投资者合法权益为出发点;以道德为基础、法制为保障,采取各种有效措施,切实加强员工的诚信教育。
每月定期开展诚信合规教育学习培训,根据监管机构发文和总公司法律合规部每月下发的《合规提醒》、《合规公告》、《经纪业务合规信息分析报告》等内容,结合本营业部的具体情况,在调查分析基础上分层次、有重点地制订诚信教育的基本目标、进行全员培训学习。
加强管理、严格考核,充分发挥客户回访的作用,及早发现异常情况,认真对待客户的投诉举报,及时处理失信行为。
在员工绩效考核中始终坚持诚信合规执业的考核权重,加大对失信违规行为的惩戒力度。
从而杜绝员工欺骗、违纪行为,树立诚实守信的道德风尚。
二、我部在日常管理中,能严格按照监管部门及公司的相关规定开展各项业务。
在印章管理方面,我部严格按照公司下发的《印章管理办法》、《财务印章管理办法》、《业务印章管理标准化条例》的有关要求,对各类印章均登记造册,建有各类印章的使用、保管、交接等内控流程,并与营业部管理层及各位印章保管人员均一一签订《合规用印承诺书》。
指定档案管理员保管业务合同、申请表等重要空白凭证,严格按公司要求进行领用登记及管理。
在进行日常业务处理时,做到重要业务岗位人员分离,不相容岗位分离、关键业务的复核与审批制度有效执行。
与客户权益变动相关业务的经办人员之间,建立了制衡机制。
涉及客户资金账户及证券账户的开立、信息修改、注销,建立及变更客户资金存管关系,客户证券账户转托管和撤销指定交易等与客户权益直接相关的业务,做到一人操作、一人复核,复核留痕。
涉及限制客户资产转移、改变客户证券账户和资金账户的对应关系、客户账户资产变动记录的差错确认与调整等非常规性业务操作,做到事先审批,事后复核,审批及复核均留痕。
三、经自查:我部在日常管理过程中,建立健全了客户异常交易的操作监控制度,由公司法律合规部及运营管理部统一、全程监控客户帐户的交易动态,如有异常及时通知营业部,由营业部与客户进行联系沟通,快速高效的核实异常交易并留痕。
收到交易所的异常交易提示函后,我部都按要求提供真实、准确、完整的资料电子版及复印,及时上报,不存在故意隐瞒或遗漏的情况。
四、我部在内部管理过程中,包括人事管理、财务管理、权限管理、运管管理、信息技术管理、经纪业务、风险监控、法律合规、日常业务培训都通过公司oa系统中的办公流程、按照公司制度进行操作,做到业务留痕、提高了规章制度的执行力。
五、我部于2021年4月份接受了总公司对我部负责人的强制离岗审计,通过对业务流程及内部管理制度的检查,不存在证券从业人员发生违反法律、行政法规、监管机构和其他行政管理部门规定以及自律规则、证券公司证券经纪业务管理制度行为。
特此报告。
中信建投证券股份有限公司常州邮电路证券营业部二0一二年二月二二日篇四:内部控制自查报告1卢氏县社会失业保险中心关于内部控制情况的自查报告按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求,我中心在7月21日至8月10日期间,对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。
现将自查情况汇报如下:一、制度建设方面。
(一)中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规,努力做好失业保险内部控制决策工作。
(二)建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。
二、业务规程方面(一)根据失业保险条例规定,按照规及时办理参保人员登记,核定参保单位或个人参保人员的缴费基数,提交相应的征收计划,征缴后失业保险金及时纳入财政专户。
参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。
(二)失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》,分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章,业务操作形成严格的制约关系。
(三)对进入失业程序的失业职工,建立完备的档案资料保管和借阅制度,档案资料指定专职人员保管,并制定详细的查、借阅办法。
三、基金财务方面(一)按照《社会保险基金管理财务制度》,结合我县的实际情况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度,会计人员都具有从业资格证书,财务各项制度较全面规范。
(二)建立分工明确的岗位责任制,按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。
按会计凭证的业务内容分类记帐,做到全面、连续、准确、及时和控制基金,会计资料真实有效。
失业保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致,收支金额相符。
(三)失业保险基金实行收支两条线管理,定期与财政部门和银行对账,做到账账、账款、帐单相符,确保了基金的安全运行。
四、信息系统运行方面(一)按照市中心的要求建立失业保险“实名制”操作系统,由专人负责网络建设、维护等工作,并制定严格的操作流程及操作权限制度。
(二)加强对信息数据的管理和维护。
制定并实施数据库备份方案,建立异地备份制度,确保数据安全。
五、监督管理方面(一)根据有关文,建立完整的工作记录和工作计划等资料,定期抽查各项业务工作的开展及进行情况。
(二)设立专职稽核人员,对参保对象缴费情况、失业职工待遇资格、待遇支付情况进行稽核工作。
由于充分发挥了内部控制的监督作用和风险防范功能,保障了主要业务环节的平稳运行。
同时,充分保证了社会保险基金的完整与安全。
六、今后打算卢氏县社会失业保险中心二〇〇九年八月九日篇五:内控制度落实自查报告关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况的自查报告为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实,我行行自接到银党纪办【2021】13号文《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后,县行领导班子高度重视,首先是召开了专题会议,在会议上认真学习了相关文并明确专人负责此项工作。