企业内控的自查报告
2024单位内控建立与实施情况自查报告

2024单位内控建立与实施情况自查报告一、前言本报告旨在总结和评估我单位2024年的内控建立与实施情况,以确保公司的风险能够得到有效的管理和控制,提高公司运作的透明度和有效性。
通过自查报告的编写,我们将及时发现问题并采取相应的措施进行改进,促进单位内控体系的持续完善和提升。
二、内控建立情况1. 内控框架的建立在2024年,我单位按照《企业内部控制基本规范》的要求,建立了完善的内控框架,包括内控目标、内控组织、内控环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监控与评价等各个方面的要素。
2. 内控政策和程序的制定我单位制定了一系列内控政策和程序,包括财务管理政策、采购管理程序、销售管理程序、人力资源管理程序等,确保各项业务活动能够按照规定和标准进行,并对涉及风险的环节进行有效的管控。
3. 内部控制流程的建立根据我单位的业务特点和需求,我们建立了一系列内控流程,从业务发生到处理的全过程进行规范和控制,确保业务流程的合规性和高效性。
三、内控实施情况1. 内控意识的普及我单位开展了内控培训和宣传工作,提高了员工对内控的认识和理解,增强了内控意识。
通过定期组织内控知识培训和案例分享会,使员工了解内控的重要性和作用。
2. 风险评估与控制活动我单位组织了风险评估工作,明确了各项业务活动的风险点和风险程度,并建立了相应的控制措施,确保业务活动能够在安全和合规的环境下进行。
3. 内部控制监督与评价通过内部控制监督和评价工作,我单位对内部控制的有效性和执行情况进行了监督和评价。
我们组织了定期的内控审计工作,发现问题并及时纠正。
4. 信息系统的内控建设我单位加强了对信息系统的内控建设,采取了网络安全措施,保护了公司的信息安全。
定期对信息系统进行检查和评估,确保信息系统的稳定和可靠运行。
四、存在的问题及改进措施1. 内控执行不到位部分员工对内控流程和控制措施的理解和执行还存在一定的偏差,需要加强员工培训和监督,提高内控的执行效果。
内控管理自查报告4篇

内控管理自查报告4篇内控管理自查报告1联社营业部根据舞信联[20xx]88号文《关于开展经营成果真实性与内控制度建设执行情况大检查的通知》要求,于20xx年7月4日组织有关人员,认真学习了文件精神,并成立了有邢XX任组长,XX任副组长,XX、陈X、张X、王XX为成员的检查领导小组,组长邢XX全面负责,卞XX、张X、陈X分别负责经营真实性及内控制度建设执行情况的自查工作,现将自查结果报告如下:一、基本情况止6月底,营业部各项存款余额5737万元,较上年底上升786万元。
各项贷款9818万元,较上年净投放2845万元。
其中,逾期贷款余额3万元,较上年底下降2万元,呆滞贷款余额851万元,较上年下降223万元,不良贷款占比9%,存贷比例154%,贴现余额1355万元,较上年底增1275万元,股金余额1559万元,较上年净增119万元。
总收入898万元,总支出836万元,实现利润62万元。
二、存在的问题1、信贷管理方面:上半年新发放的贷款274笔,均坚持集体审批并严格执行了“贷前公开”制度,建立了新增贷款台帐。
但存在有以下问题:①5万元以上的贷款存在有没坚持按月清息现象;②贷款有超诉讼时效现象。
2、盘活资金方面,截止6月底,不良贷款余额854万元,较上年底下降225万元。
经查实有129万元贷款应调未调入不良贷款科目。
但于7月3日已调入不良贷款科目。
3、股金方面:止6月底股金余额1559万元,较上年底净增119万元。
存在提前退股金现象。
4、盈亏方面:止6月底,总收入898万元,总支出836万元,盈余62万元。
各项费用的开支合理、合规、无擅自提高费用开支标准,无费用挂帐,越权列支现象,各项费用列支均执行了财务公开。
存在的问题:①业务招待费超比例多列支49472.47元;②呆帐准备金多提566,086.32元;③应收利息未按照规定计提,少提184,768.35元,经查实5—6月份,计提的收贷手续费、贴现手续费均采取分笔计提,有逃避市办审批现象。
公司内控制度落实情况自查报告

目的和意义
• 本次自查工作的主要目的是查找公司内控制度在执行过程中的 漏洞和不足,分析原因,并提出改进措施,以实现企业规范化 管理、风险防范和经济效益提升。同时,通过自查工作可以加 强企业内部监督和自我约束,提高企业治理水平和风险应对能 力,保障企业的可持续发展。
01
自查范围和方法
自查范围
公司各业务部门
风险控制措施。
穿行测试
按照业务流程,选取典型案例进行穿 行测试,检查制度执行情况和风险控
制效果。
现场调查
通过与各部门负责人和关键岗位人员 访谈,了解实际业务操作中存在的问 题和风险点。
数据分析
收集各部门的数据,进行统计和分析 ,发现异常情况和潜在风险。
01
内控制度建设情况
内控制度建设总体情况
01
务流程规范,风险防范意识较强。
信息沟通顺畅
公司内部信息沟通顺畅,各部门之间能够 及时传递相关信息,确保信息的准确性和
完整性。
风险评估及时准确
公司能够及时识别和评估各类潜在风险, 并采取相应的措施进行防范和控制。
监督机制有效
公司内部审计部门能够对公司内部控制体 系进行全面、有效的监督和检查,并及时 提出改进意见。
01
经验和建议
经验和教训
严格执行内控制度
通过自查发现,部分员工对内控制度的重视程度不够,执 行力度参差不齐。需要加强对内控制度重要性的宣传和培 训,提高员工意识。
建立有效的沟通机制
在执行内控制度过程中,部分部门之间存在沟通不畅、信 息传递不及时等问题,需要建立有效的沟通机制,确保信 息及时传递。
内部审计制度不健全
公司内部审计制度不够完善,审计流程和标准不够明确,影响了内 部审计的效率和效果。
内控制度自查报告

内控制度自查报告
尊敬的领导:
本次内控制度自查报告总结了我司内控制度的实施情况,并提出了改进建议。
一、内控制度概述
我司已建立了完善的内控制度框架,包括对财务、运营、合规等方面的控制措施。
内控制度覆盖了各业务环节,确保了公司运营的正常、规范和有效。
二、内控自查情况
根据内控制度自查进程安排,我们对各个内控措施的实施情况进行了全面自查,具体结果如下:
1. 财务内控方面:
- 财务管理制度的规范性和有效性得到了一定的保障,但部分制度落地情况有待加强。
- 资金运用和调配的内控措施健全,但对内部财务人员的培训和监督不够严格。
2. 运营内控方面:
- 业务流程规范,各环节的控制措施严密。
- 但是,运营风险评估和内部审计的频率较低,需要加强对风险的监控和评估。
3. 合规内控方面:
- 公司制定了合规管理制度,规定了员工的行为规范。
- 但存在制度落地不到位,员工合规意识不强的问题。
三、改进建议
根据自查情况,我们提出以下改进建议:
1. 加强财务内控的培训和监督,确保财务人员的专业能力和诚信。
2. 提高运营风险的识别和评估能力,加强内部审计的频率和深度。
3. 加强合规制度的贯彻执行,提高员工的合规意识和教育力度。
希望领导能够审阅本报告,并针对改进建议提出指导意见。
谢谢!。
内控自查报告(一)2024

内控自查报告(一)
引言概述:
内控自查报告是企业进行内部控制评估的重要工作之一,旨在检查企业内部控制的有效性和合规性,为企业提供改进内部控制的方向和建议。
本文档将对内控自查报告的编写进行详细说明,包括内控自查报告的背景和目的、制定自查计划、执行自查任务、整理自查结果和撰写自查报告的内容和要点。
正文:
一、背景与目的
1. 概述企业内部控制的重要性
2. 阐述内控自查报告的背景与意义
二、制定自查计划
1.明确内控自查的时间范围和任务要求
2.确定自查的主要内容和工作重点
3.制定自查的组织架构和负责人
三、执行自查任务
1.明确每个小组的工作职责和分工
2.收集相关的内部控制文件与资料
3.进行内部控制的实地检查和问卷调查
4.整理并分析自查过程中发现的问题与隐患
四、整理自查结果
1.将自查结果进行分类整理
2.详细说明自查中发现的问题与隐患
3.分析问题发生的原因和影响
4.确定改进内部控制的措施和时间安排
五、撰写自查报告
1. 内容包括自查的背景、目的、范围和方法
2. 总结自查的结果和发现的问题
3. 提出改进内部控制的建议和措施
4. 撰写清晰、准确的报告内容
5. 报告的格式和要求
总结:
内控自查报告的编写是企业改进内部控制的重要环节,通过制定自查计划、执行自查任务、整理自查结果和撰写自查报告等步骤,可以为企业提供改进内部控制的指导和建议。
企业应高度重视内控自查报告的编写工作,确保报告的内容全面、准确,并及时采取措施改进内部控制,提高企业管理水平和风险防范能力。
内控制度自查(四篇)

内控制度自查一、引言内控制度是企业管理的重要组成部分,对于企业的顺利经营和实现可持续发展具有重要作用。
为了确保企业的内控制度健全有效,遵守法律法规,合规经营,本次进行了内控自查工作。
本报告将对公司的内控制度进行全面自查,发现潜在问题并提出改进措施,以确保公司的内控制度能够更好地发挥作用。
二、自查目的和范围本次自查的目的是发现内控制度中存在的问题和不足之处,并提出改进措施,以进一步完善公司的内控制度,保障公司合规经营和管理的有效性。
自查范围包括公司的管理制度、风险管理制度、内部控制制度等。
三、自查方法和流程自查方法主要包括文件审查、访谈和现场观察。
自查流程包括自查计划制定、文件资料的整理、现场检查和问题整理等。
四、管理制度自查4.1 人员配备制度在自查过程中,发现公司的人员配备制度存在一定的问题。
一方面,公司在人员招聘时缺乏明确的岗位职责和职级制度,导致职责模糊和重叠;另一方面,公司对人员的培训和考核不够规范,没有建立健全的人才培养和激励机制。
改进措施:明确岗位职责和职级制度,建立人才培养和激励机制。
4.2 绩效评估制度绩效评估制度是评价员工工作业绩和激励员工的重要手段。
在自查过程中,发现公司的绩效评估制度存在较大的不足,主要表现在考核指标不明确、评估流程不规范等方面。
改进措施:修订绩效评估制度,明确考核指标和评估流程。
4.3 内部沟通与协作制度内部沟通与协作制度是保障公司各部门之间有效沟通和协作的重要保障。
在自查过程中,发现公司的内部沟通与协作制度存在问题,主要表现在信息传递不及时、部门间存在隔阂等方面。
改进措施:完善内部沟通与协作制度,加强部门间合作。
五、风险管理制度自查5.1 风险识别与评估制度风险识别与评估是企业风险管理的重要环节。
在自查过程中,发现公司的风险识别与评估制度存在问题,主要表现在风险评估方法不完善、风险信息收集不全面等方面。
改进措施:完善风险识别与评估制度,建立科学的风险评估方法和信息收集渠道。
关于内部控制建设情况自查报告范文

关于内部控制建设情况自查报告范文一、导言公司自成立以来,一直重视内部控制建设并进行了一系列的制度建设和控制措施的落实,以保障公司各项业务和财务活动的合规性、规范性和有效性。
本报告旨在对公司内部控制建设情况进行全面自查和评估,为公司的管理决策提供参考依据。
二、自查方法和过程本次自查采用了自查表的形式,通过调查、访谈、收集和核对公司各项制度文件和业务活动数据,对公司各项业务流程和内部控制措施进行了全面的自查和评估。
自查过程中,我们与各个部门的负责人进行了沟通和交流,了解了各个部门的内部控制制度、操作规程和具体实施情况。
同时,我们还与公司内部审计部门进行了深入合作,获取了他们的审计报告和意见,并作为本次自查的重要参考。
在自查过程中,我们发现了一些问题和不足之处,并提出了相应的改进建议,在此我们向公司的领导层和全体员工说明,并承诺在后续工作中积极配合改进。
三、自查结果及问题分析1. 公司制度建设情况公司在制度建设方面取得了一定的成果,建立了各项制度和规章,并通过层层审核和发布,实施了一定的控制措施。
但是,在实际操作中,我们发现了一些问题。
主要表现在以下几个方面:(1)制度的编制和变更流程不够规范和严密,导致一些制度的执行和监督不够到位。
(2)一些制度的内容和要求比较模糊,导致在实际落实过程中存在解释和操作上的不统一。
(3)一些制度和规章的更新和宣传工作不够及时和全面,导致一部分员工不了解最新的规定和要求。
2. 业务流程控制情况公司的各项业务流程相对比较复杂,要求对各个环节都进行相应的控制和监督。
在我们的自查过程中,我们发现了一些问题。
主要表现在以下几个方面:(1)一些业务流程的流程图和操作规程不够清晰明确,导致在具体操作过程中存在一些模糊和误差。
(2)一些业务流程的权限控制和责任划分不够明确,导致某些环节的控制和监督不够到位。
(3)一些重要业务环节的监控和审核措施不够完备,导致在业务操作过程中存在一些风险隐患。
内控合规自查报告11篇

内控合规自查报告11篇内控合规自查报告篇1一、自查基本情况我公司高度重视内控工作,结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作,下发内控自查通知,通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。
上半年共修改流程5个,包括:工程质量事故处理流程、外委工程审批流程、内部工程施工管理流程、固定资产报废管理流程、车辆修理管理流程;增加流程2个,包括:内部工程验收管理流程、外部工程验收管理流程。
二、自查发现问题及原因分析(一)反舞弊程序与控制方面通过自查发现部分员工对反舞弊问题的认知度不够;目前仅采用办公电话和普通电子邮箱作为信访举报电话和邮箱的问题。
(二)财务管理方面1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。
2、项目转资未明确资产类别及使用年限。
3、发票管理未按规定保管4、经核查,我公司发现工资表中,由总公司统一计算、发放的通讯费补贴(按税法规属于工资性补贴范畴)没有纳入个人所得税应税额度内。
经与总公司财务处沟通,此项补贴没有经过税务机关审批的免税文件,应列入个人所得税计税范畴。
(三)物资采购及库存管理方面通过自查发现在材料采购验收上还存在问题,如:只对招标采购的设备材料验收,而零采的没有验收过程,导致部分采购材料不符合要求。
究其原因是过去对零采物资重视不够,认为数量少,材料比较杂,验收比较困难。
(四)人力资源管理方面1、权利和责任分配上,有些部门存在职责不清,职责交叉的情况。
由于人员变动,分工等原因,造成了这种情况。
2、培训方面,有些部门存在流程不清晰,不按照公司规定的培训流程进行审批的情况。
其中有临时性的培训,时间紧,来不及审批等原因。
3、业绩考核方面,有的部门走过场,考核就是一个形式,没有深入到实际工作中,没有起到考核的激励作用。
三、整改措施(一)反舞弊程序与控制方面1.加强信反舞弊程序和控制的宣传力度。
组织员工进行舞弊风险和反舞弊程序和控制的相关培训,利用专题会、网络、宣传栏等载体进行大力宣传,使员工了解什么是舞弊,发现舞弊行为应向那个部门举报以及举报方式。
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企业内控的自查报告2020关于企业内控的自查报告范文3篇时光飞逝,如梭之日,辛苦的工作已经告一段落了,回顾这段时间取得的成绩和出现的问题,是时候抽出时间写写了。
但是你知道___写的好吗?以下是收集的关于企业内控的,仅供参考,希望能够帮助到大家。
根据新赛发【20xx】78号文件精神,结合公司自身特点,对照《内控管理手册》进行了内部控制工作,现将自查情况汇报如下:一、成立内控自我评价工作领导小组组长:(董事长)(总经理)副组长:(副总经理)(财务总监)成员:20xx年12月25日我公司高度重视内控工作,结合本单位工作实际,组织内控工作小组开展自查工作,下发内控自查通知,通过访谈内控相关岗位、上报内控自查材料等形式进行了重点自查。
共修改相关、流程3个,包括:《霍城县可利煤炭物流配送有限公司安全生产》、《霍城县可利煤炭物流配送有限公司安全生产及消防安全》、公司资金审批流程。
增加流程2个,包括:公司车辆使用、修理管理流程;公司项目内部验收流程。
1、资金活动业务:根据内控评价工作底稿,对资金的预算与审批、资金的收款与付款、银行账户与印鉴管理、库存现金管理、票据管理、费用管理及筹资管理七项内容逐项进行了检查。
资金活动业务自查得分96分。
2、资产管理——流动资产管理:由于公司处于建设期,没有原材料和产成品,所以此项内容没检查。
资产管理——流动资产管理自查得分100分3、资产管理——固定资产管理:对固定资产采购计划、固定资产的获取与记录、固定资产的日常管理、固定资产折旧、清查盘点、减值准备、报废清理七项内容逐项进行了检查。
资产管理——固定资产管理自查得分:97分4、财务报告:对财务组织与人员、制定财务报表编制方案、重大事项的会计核算方法、个别财务报表的编制和审核、财务分析、财务工作考核、财务的管理逐项检查。
合并报表编制、定期公告、临时公告、关联方交易只有总部有此项业务,所以未填写。
财务报告自查得分97分5、全面预算:对预算组织机构、预算目标编制、预算调整、预算执行监控、预算差异分析与处理、预算考核逐项检查。
全面预算自查得分95分6、担保业务:公司没有担保业务。
担保业务自查得分100分。
7、工程项目:由于公司铁路专线项目未全部验收完毕无法整体打分。
8、合同管理:合同签订由公司法人或授权委托人签订并存档保管,同时建立合同档案管理制度。
9、采购业务:公司项目为代建,未由公司独自采购物资。
10、销售业务:公司未运营11、业务外包:无业务外包12、研究与开发:暂无13、内部信息传递及信息系统控制:能及时收发总公司各类文件,按要求对信息化系统进行使用。
14、人力资源:筹建期间努力完善各类制度,严格按照总部人力资源部要求完成招聘工作。
(一)财务管理方面1、工程成本核算管理存在工程进度确认不及时的问题。
2、相关项目发票管理未按规定保管(二)人力资源管理方面1、权利和责任分配上,有些部门存在职责不清,职责交叉的情况。
由于 ___,分工等原因,造成了这种情况。
2、业绩考核方面,考核就是一个形式,没有深入到实际工作中,没有起到考核的激励作用。
(一)财务管理方面1、要求公司工程管理部按及时与甲方确认工程进度,及时入账活化企业资金。
2、更好的对重要发票专人管理。
(三)人力资源管理方面1、对职责不清的部门,修改岗位说明书,做到职责清晰。
2、业绩考核方面,让主管的领导深刻认识到绩效考核的作用和意义,让绩效考核工作成为激励员工的一个工具,从而更好的管理日常的工作。
恒泰长财证券有限责任公司(以下简称“恒泰长财”)作为广东精艺金属股份有限公司(以下简称“精艺股份”或“公司”)持续督导的保荐机构,根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所股票上市规则》(20xx 年修订)、《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》(20xx年修订)、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规和规范性文件的规定,对精艺股份《20xx年度内部控制评价报告》及《内部控制规则落实自查表》有关内容进行了审慎核查,具体情况如下:恒泰长财指派担任精艺股份持续督导工作的保荐代表人就精艺股份内部控制制度的制定和运行情况等有关事项与精艺股份董事、监事、高级管理人员以及内部审计部等相关部门进行了沟通,查阅了精艺股份股东大会、董事会、监事会、董事会各专门委员会会议的相关资料、公司章程、三会议事规则、投资者管理制度、信息披露制度等相关文件以及其他相关内部控制制度、业务管理规则等,从公司内部控制环境、内部控制制度建设、内部控制实施情况等多方面对公司内部控制制度的完整性、合理性和有效性进行了核查,并对精艺股份《20xx年度内部控制评价报告》及《内部控制规则落实自查表》进行了逐项核查。
根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,董事会认为,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。
自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。
(一)内部控制评价范围公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的'主要单位、业务和事项以及高风险领域。
1、纳入评价的主要单位包括:广东精艺金属股份有限公司、佛山市顺德区精艺万希铜业有限公司、广东精艺销售有限公司、芜湖精艺铜业有限公司、飞鸿国际发展有限公司。
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的100%,营业收入合计占公司合并财务报表营业收入总额的99%。
2、纳入评价范围的主要业务和事项有:组织架构、企业文化,人力资源、制度建设、资金活动、资产管理、销售管理、财务报告、信息披露管理、子公司管理、关联交易、对外担保、期货套保、风险投资等业务。
(1)组织架构公司建立了以股东大会、董事会、监事会和经营管理层为主体、规范运作的法人治理结构,根据公司战略规划设置了与公司生产经营和规模相适应的组织职能机构和二级产业管理模式,建立了相应的授权、检查和逐级负责制度,贯彻了不兼容职务相互分离的原则,形成了相互制衡机制,保证了董事会及经营管理层指令的贯彻执行,保障了公司运营的规范有序运行。
(2)企业文化随着经营形式的变化,公司以“为员工提供适合培育才智发现的多元化、包容的环境,创造并传递创新知识,建立可持续发展的创新型多元化产业集团”为企业愿望,秉承“尊重知识、认同价值、责任分清、利益共享”的核心价值观,坚持以人为本,科学发展,实现了公司持续、稳健、和谐发展。
(3)人力资源公司建立和实施了较科学的聘用、培训、教育、考核、奖惩、晋升、淘汰等人事管理制度,对人员引进、劳动合同订立、考勤管理、薪酬结构、绩效奖惩等各个环节进行规范,形成了有效的激励机制。
(4)制度建设为了加强和规范企业内部控制,提高企业经营管理水平和风险防范能力,结合公司实际情况及需要,20xx年度公司制定了《风险投资管理制度》、《股东大会网络投票实施细则》、《限制性股票激励计划实施考核管理办法》,进一步修订了《公司章程》、《股东大会议事规则》等内部控制管理制度。
(5)资金活动针对资金管理工作,公司及各重要业务子公司均建立了完善的管理制度,包括资金使用审批、对外投资、货币资金管理等方面。
公司严格按照相关管理制度做好资金管理工作,确保公司资金使用符合合理性、效率性、安全性的原则,确保为公司发展提供充足的资金支持。
(6)资产管理公司制定了较为完善的《固定资产管理制度》,对公司固定资产的购置、登记、管理、处置以及相关财务核算进行了明确规定。
公司对固定资产进行严格的登记、管理及记录,严格控制固定资产的日常管理和维护,保护固定资产安全。
(7)销售业务各销售机构在管理层的指导下,对行业和市场进行深入的研究和预测,在此基础上,按照公司项目发展战略和总体运营目标,制定、调整销售计划和销售策略,确保销售业务的顺利进行。
(8)财务报告公司财务部门直接负责编制公司财务报告,严格按照国家会计政策等法律法规和公司相关内控制度的规定完成工作,确保公司财务报告真实、准确、完整。
针对公司年度财务报告,公司按照规定聘请会计师事务所进行审计,并在审计基础上由会计师事务所出具审计报告,保证公司财务报告不存在重大差错。
同时,对于财务报告的信息披露工作,按照公司信息披露管理的制度执行,在此过程中对相关内幕信息知情人进行及时的登记监督,保证公司财务信息不会提前泄露。
(9)信息披露公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等规定,并结合自身实际情况制定了《信息披露管理办法》、(10)子公司管理为加强子公司的管理,确保子公司规范、高效、有序的运作,促进子公司健康发展,提升公司整体资产运营质量,维护公司和投资者的合法权益,根据我国《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》等的有关规定,结合公司实际情况,制定了《子公司管理制度》。
截止20xx年12月31日,公司共有四家全资子公司。
按制度要求,公司主要通过向各控股子公司及参股公司委派董事、监事、高级管理人员,加强对其财务工作监督,重大信息沟通和日常工作监管等方式对控股子公司及参股公司进行监控,上述控股子公司不存在违反法律法规的情形。
公司自上市以来,董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定,注重改进和完善公司的治理结构。
在浙江 ___辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事;人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上;并较早设立了董事会四个专业委员会,每年能按有关规定正常开展活动;为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。
报告期内,为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全,公司主要做了以下几方面工作:1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组,通过认真有关文件精神;制定详细的专项工作实施计划;对照公司治理现状进行自查,形成了《公司“关于加强上市公司治理专项活动”的自查报告及整改计划》,经公司第三届董事会十三次会议审议通过,于20xx年6月16日在巨潮资讯网上公布。
同时设立并公告了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众 ___和建议。
2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项 ___》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》,已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》,并获公司董事会或股东大会审议通过。