内控制度落实自查报告-精选范文
内控合规自查报告12篇
内控合规自查报告12篇内控合规自查报告1根据省联社X信联发〔〕91号文件的要求，我认真学习了《X信联发91号文件》、附件以及相关规章制度的内网文件和书刊资料，现结合自身实际，将自查情况报告如下：一、自身行为本人爱岗敬业，未曾参与民间借贷，未充当资金掮客，不存在消费异常、交友谨慎，无不良嗜好，未参与经商办企业，不存在工商企业兼职。
二、内控操作针对内控和案防，每月的例会分理处主任传达精神，我们认真学习，把各项规章制度都贯彻落实，我们时常学习《50个严禁》等文件资料，分理处无费用账务，不存在财务管理风险。
无未经批准，擅自违规开办中间业务，不存在中间业务收入不入账，挪作他用问题。
不存在占用客户资金，给客户造成经济损失等问题。
不存在未通过规定系统办理中间业务等问题。
能够按照规定对银行卡业务进行有效的管理，对于银行卡的'发行，我们严把风险关，做到开户申请书要素填写完整，利用联网核查系统对申请人进行联网核实。
三、安全工作我们认真学习了各种案防文件及预案，并进行了安全演习和消防演习，做到一旦情况发生，能够临危不惧，处乱不惊。
对进出营业室的人员严格按照规定流程进行审查和登记，正确开启防尾随门。
值班守库时，值班人员和住社人员各司其职，认真检查周边环境后，防暴系统和心理防线双重设防，保持极高的警醒度，晚上不允许任何人进入金库，从内到外根治各类案件的发生，绝不弄虚作假。
通过此次自查，我会不断提高对合规工作的认识，主动查找工作中的风险隐患，学习各项内控和安防的文件精神，绝不弄虚作假，若发现同事有不合规的行为，会及时善意提醒，发现有重大问题，会及时上报，确保日常工作的安全、有效运行和信用社的稳健发展。
内控合规自查报告2一、特别提示：本行公司治理方面存在的有待改进的问题1、进一步完善董、监事会决策机制;2、进一步加大基层机构的内控执行力;3、制定、完善独立董事和外部监事津贴制度。
二、公司治理概况本行在股份制公司设立时，就着重考虑如何依据境内外相关法律、法规构建公司治理结构并规范其运作。
内控制度自查报告(完整版)
内控制度自查报告内控制度自查报告第一篇：内控制度落实自查报告关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况的自查报告为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【201X】13号文件《关于对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查的通知》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。
会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、加强组织领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。
为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。
为切实做好自查工作，县行结合正在开展的“银行业内控和案防制度执行年”活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行“双管齐下”工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、 1 强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况（一）重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。
我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。
在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到5-10个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。
今年以来，我行休假人员为2人。
（二）县行领导班子成员情况。
按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足50周岁。
县行两位副行长年龄不足45岁，我行行长在本地任职未达到5年。
内控制度自查报告
内控制度自查报告
尊敬的领导：
本次内控制度自查报告总结了我司内控制度的实施情况，并提出了改进建议。
一、内控制度概述
我司已建立了完善的内控制度框架，包括对财务、运营、合规等方面的控制措施。
内控制度覆盖了各业务环节，确保了公司运营的正常、规范和有效。
二、内控自查情况
根据内控制度自查进程安排，我们对各个内控措施的实施情况进行了全面自查，具体结果如下：
1. 财务内控方面：
- 财务管理制度的规范性和有效性得到了一定的保障，但部分制度落地情况有待加强。
- 资金运用和调配的内控措施健全，但对内部财务人员的培训和监督不够严格。
2. 运营内控方面：
- 业务流程规范，各环节的控制措施严密。
- 但是，运营风险评估和内部审计的频率较低，需要加强对风险的监控和评估。
3. 合规内控方面：
- 公司制定了合规管理制度，规定了员工的行为规范。
- 但存在制度落地不到位，员工合规意识不强的问题。
三、改进建议
根据自查情况，我们提出以下改进建议：
1. 加强财务内控的培训和监督，确保财务人员的专业能力和诚信。
2. 提高运营风险的识别和评估能力，加强内部审计的频率和深度。
3. 加强合规制度的贯彻执行，提高员工的合规意识和教育力度。
希望领导能够审阅本报告，并针对改进建议提出指导意见。
谢谢！。
医院内控制度自查报告
医院内控制度自查报告背景情况作为医院内的重要管理制度，内控制度具有规范、管理、监督的作用。
医院通过建立内控制度，能够有效地防范和化解风险，保护医院的合法权益，提高管理水平和服务质量。
我医院积极倡导内控理念，一直在不断完善和落实内控制度，确保医院管理的科学性、规范性和有效性。
为了更加深入地推进内控制度的落实和管理，我医院对内控制度进行了自查，以发现制度运行中存在的问题、进一步完善制度、提高医院管理水平，现将自查报告如下：自查结果内控制度建设制度建设1.我院已制定与医院业务类型、管理层次和医院规模相适应的内控制度体系，基本覆盖各业务环节。
但在一些细节部分仍存在不完善的情况，需要补充和完善相应的制度内容。
2.经过自查，在制度的落实和执行过程中，我院存在制度文本与实际执行不一致的情况。
这主要是因为对于一些细节问题，职工缺乏具体操作指引而导致出现了误解。
制度宣传和培训1.我院重视内控制度的宣传和培训，已有专门的培训计划和考核机制。
但对于一些新员工和特定职业人群（如护士、后勤人员等），需要加强针对性的培训，让这些员工更好的认识和理解内控制度的要求。
2.在制度的推广过程中，我院存在部门之间协同不够、制度落实不彻底等情况，需要加强内部信息共享和沟通协作。
内控活动开展内部审计和风险管理1.我院已形成较为完善的内部审核机制和风险控制体系，能够较好的识别和控制各类风险。
但仍需加强内控审计的全面性和深度性，确保审核结果的准确性和有效性。
2.在内部审计和风险控制的工作过程中，我院存在一定的操作流程问题，需要进一步统一流程标准，明确职责管辖和步骤要求。
信息技术应用1.我院信息化建设较为完善，对于各类信息技术系统和业务应用软件能够进行较好的控制和管理。
但在信息化审计过程中，我院存在对一些特定系统和业务数据的审核不充分，需要进一步规范和强化信息化管理流程。
人员管理1.我院职工管理规范、程序流程清晰。
但在实际的职工管理中，我院还存在着一些偏差，如入职程序不规范、人事档案管理不规范等问题，该问题需要进一步加强职工管理流程的规范和制度的完善。
内控制度自查报告
内控制度自查报告
尊敬的领导：
针对公司内控制度的执行情况，我特编写此份内控自查报告，以便对我们公司的内控工作进行全面的评估和改进。
1. 内控政策和流程:
- 我们公司已经制定了全面的内控政策和流程，并且已经向全体员工进行了相应的培训和宣传。
- 目前，内部控制政策和流程已经得到了广泛的遵守和执行，并且没有发现严重的违规行为。
2. 控制环境:
- 公司管理层高度重视内控工作，积极推动内控制度的执行。
- 公司员工普遍认同内控的重要性，并且积极参与内控的各项工作。
3. 信息和沟通:
- 公司已经建立了高效的信息和沟通机制，确保内部与外部的信息传递及时、准确。
- 内部沟通渠道畅通，员工可以随时提出意见和建议。
4. 风险评估和控制:
- 公司已经建立完善的风险评估和控制机制，对风险进行了全面的识别、评估和控制。
- 每个业务部门都建立了相应的风险控制措施，并且定期进行复查和调整。
5. 内部监督和审计:
- 公司内部设立了独立的内部审计部门，负责对内部控制制度的有效性和执行情况进行监督和审计。
- 内部审计部门独立运作，对公司各个部门的内部控制进行了全面的审计。
总的来说，我们公司的内控制度自查结果较好，但还存在一些问题和改进的空间。
在今后的工作中，我们将继续加强内控制度的执行和监督，优化内控流程，完善内部控制制度，提高公司的整体运行效率和风险防范能力。
谢谢！
此致
礼敬！。
内控制度自查范本（4篇）
内控制度自查范本尊敬的领导：根据公司要求和内部控制制度，我们进行了内控自查，并形成以下报告：1. 组织结构和职责：我们的公司按照内控制度建立了明确的组织结构和职责分工，各部门之间有清晰的职责划分，确保各项业务流程能够顺利进行。
2. 内部控制流程：我们对公司各项业务流程进行了全面审查，包括销售、采购、财务、人力资源等方面。
内部控制流程严格执行，有明确的授权和审批流程，确保业务操作的合规性和规范化。
3. 资产管理：我们建立了完善的资产管理制度，对公司的固定资产和流动资产进行了清查和登记，并定期进行盘点和审计，确保资产的安全和准确性。
4. 风险控制：我们识别并评估了公司的风险，并采取了相应的控制措施来降低风险发生的可能性，并制定了相应应急预案，以应对突发情况。
5. 内部审计：我们建立了内部审计制度，定期对公司各项业务流程和内部控制进行审计和监督，及时发现和解决存在的问题，并提出改进意见。
6. 信息技术安全：我们建立了信息技术安全管理制度，对公司的信息系统进行了安全评估和监控，确保信息的机密性、完整性和可用性。
7. 员工培训：我们重视员工的内控意识和能力培养，定期组织内控培训，提高员工对内控制度的理解和遵守。
综上所述，我们的公司在内控制度方面取得了较好的进展，但仍存在一些问题和改进的空间。
我们将进一步完善和优化内控制度，加强内部控制的监督和落实，确保公司的经营活动安全和稳定。
谢谢！此致敬礼内控制度自查范本（2）一、引言本报告是针对我司内控制度进行的自查报告，旨在评估和改进我司内控制度的有效性和合规性。
本报告将从制度目标、制度内容、制度执行、制度监控四个方面进行分析，并提出相关的改进建议和措施。
二、制度目标内控制度的目标是确保公司经营活动的顺利进行，维护公司的财务稳定和声誉。
具体目标包括：1. 风险管理：识别、评估和控制风险，最大限度地降低经营风险。
2. 资产保护：优化资产配置，保护公司资产免受损失。
3. 合规经营：确保公司在法律和道德规范下合规经营。
内控制度自查(四篇)
内控制度自查一、引言内控制度是企业管理的重要组成部分，对于企业的顺利经营和实现可持续发展具有重要作用。
为了确保企业的内控制度健全有效，遵守法律法规，合规经营，本次进行了内控自查工作。
本报告将对公司的内控制度进行全面自查，发现潜在问题并提出改进措施，以确保公司的内控制度能够更好地发挥作用。
二、自查目的和范围本次自查的目的是发现内控制度中存在的问题和不足之处，并提出改进措施，以进一步完善公司的内控制度，保障公司合规经营和管理的有效性。
自查范围包括公司的管理制度、风险管理制度、内部控制制度等。
三、自查方法和流程自查方法主要包括文件审查、访谈和现场观察。
自查流程包括自查计划制定、文件资料的整理、现场检查和问题整理等。
四、管理制度自查4.1 人员配备制度在自查过程中，发现公司的人员配备制度存在一定的问题。
一方面，公司在人员招聘时缺乏明确的岗位职责和职级制度，导致职责模糊和重叠；另一方面，公司对人员的培训和考核不够规范，没有建立健全的人才培养和激励机制。
改进措施：明确岗位职责和职级制度，建立人才培养和激励机制。
4.2 绩效评估制度绩效评估制度是评价员工工作业绩和激励员工的重要手段。
在自查过程中，发现公司的绩效评估制度存在较大的不足，主要表现在考核指标不明确、评估流程不规范等方面。
改进措施：修订绩效评估制度，明确考核指标和评估流程。
4.3 内部沟通与协作制度内部沟通与协作制度是保障公司各部门之间有效沟通和协作的重要保障。
在自查过程中，发现公司的内部沟通与协作制度存在问题，主要表现在信息传递不及时、部门间存在隔阂等方面。
改进措施：完善内部沟通与协作制度，加强部门间合作。
五、风险管理制度自查5.1 风险识别与评估制度风险识别与评估是企业风险管理的重要环节。
在自查过程中，发现公司的风险识别与评估制度存在问题，主要表现在风险评估方法不完善、风险信息收集不全面等方面。
改进措施：完善风险识别与评估制度，建立科学的风险评估方法和信息收集渠道。
内控制度自查报告
内控制度自查报告尊敬的领导：根据公司的要求，我们对公司的内控制度进行了自查，现将自查结果报告如下：本次自查主要包括对公司内控制度的制定、执行和监督情况进行了全面检查。
一、内控制度制定情况：公司内控制度的制定符合相关法律法规和行业规范要求，各项制度健全完善。
制度制定的程序合规，经过了公司领导的审批和相关部门的意见征求，并进行了定期的修订和更新。
二、内控制度执行情况：1.公司各部门普遍存在内控制度执行不到位的问题。
主要表现在一些员工对制度的理解不深刻，执行过程中存在侥幸心理，出现了一些违规行为。
对此，我们将加强制度培训和宣传，希望提高员工的内控意识，并完善考核激励机制，加强内控制度的执行。
2.部分制度功能已经失去实际约束力，需要更新完善。
例如，采购制度在实际操作中存在较大漏洞，导致了资源浪费和效率低下，我们将进行进一步改进，修订和更新这些制度，以提高其实际执行力。
三、内控制度监督情况：公司存在一定程度的内控监督不到位问题。
监督机制和流程不够完善，监督责任分工不明确。
我们将加强内控制度的监督工作，建立健全监督机制，明确监督责任，并加强对公司各部门执行情况的监督检查。
针对自查发现的问题，我们将制定一系列整改措施，以保证公司内控制度的有效执行：1.加强员工培训，提高内控意识。
通过培训班、内部宣传等方式，不断加强员工对内控制度的理解和重视程度。
2.完善制度执行考核机制。
建立健全制度执行考核机制，对违反制度的行为进行追责，确保制度的有效执行。
3.修订更新部分制度。
针对自查发现的制度问题，我们将进行修订和更新，以提高其实际执行力和有效性。
4.加强内控监督工作。
明确监督责任，加强对公司各部门执行情况的监督检查，及时发现和解决问题。
最后，我们将定期进行内控制度的自查工作，以确保公司内控制度的有效执行和持续改进。
此致敬礼。
制度内控自查报告6篇
制度内控自查报告6篇我们在进行自查报告的书写时，一定要注意用词准确，随着社会的进步，人们逐步认识到自查报告的必要性，下面是作者为您分享的制度内控自查报告6篇，感谢您的参阅。
制度内控自查报告篇1关于崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查报告县联社：为了深入推进案件风险防控工作，提高内控和案防制度的执行力，巩固“执行年”活动成果，根据联社《“深化内控和案防制度执行年”活动实施方案》，结合我崔家山信用社工作实际，及时安排全辖各网点实施“深化内控和案防制度执行年”活动。
通过深化“执行年”活动的开展，取得了丰硕的成果，提高了职工合规经营和风险防范意识，彻底纠正了业务操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，违规操作的现象，彻底解决了员工的工作作风不深入，劳动纪律差，制度执行不力，工作责任心不强等现象。
现将崔家山信用社“深化内控和案防制度执行年”自查情况报告如下：一、加强组织领导为深化“执行年”活动，确保组织领导有力、责任落实到位，加强本次活动的组织领导，务求活动取得实效，不走过场，信用社成立“深化内控和案防制度执行年”活动领导小组，组长：刘少珠；成员：陈松、吴俊宏、王绍峰、杨晓红、徐伟。
负责对本次活动的组织实施。
二、活动自查情况（一）在信贷领域开展大额不良贷款的全覆盖风险排查。
结合我社正在开展的“三项整治”活动，对所有某年6月底前的存量贷款进行全面清理、核对、核查的有利时机，对大额不良贷款（50万元以上）3笔，金额万元的风险进行排查，弄清成因，制定清收、处置措施，对清理、核查中发现的冒名贷款逐笔造册，逐步落实责任清收。
（二）现金排查严格按照现金、结算管理有关规定对各机构库存现金、双人管库、双人押运、双人守库、大额现金支取、库存限额等现金管理规定执行情况进行了检查。
同时主社至少一月对辖内机构库存进行一次检查，分社主任至少每周对库存现金进行一次检查。
关注、关心出纳、押运员、守库员等要害岗位人员的工作和思想情况，及时掌握其思想、行为变化，加强思想教育，防范案件隐患。
内控制度自查报告（通用13篇）
内控制度自查报告时间飞快，一段时间的工作已经结束了，回顾这段时间的工作，既存在亮点，也存在不足，自查报告也应跟上时间的脚步了。
我们该怎么去写自查报告呢？下面是小编为大家整理的内控制度自查报告，欢迎阅读，希望大家能够喜欢。
内控制度自查报告篇1事业单位积极开展财务管理内部控制有利于单位资金的长远规划与科学使用，这样一方面能促进单位财务工作的良好开展，另一方面也是单位积极响应大政方针的直接表现。
但就目前来说，我国事业单位财务管理仍存在内部控制体系不健全、内控意识薄弱、监管力度不到位等问题，严重影响了内部控制作用的全面发挥。
一、事业单位财务管理目标事业单位财务目标由基础目标、发展目标以及终极目标组成。
随着市场经济体制的发展和完善，事业单位的财务管理目标逐渐向绩效最大化方向迈进，并彻底改变了以往的资金预算收入管理模式，积极转向绩效导向的良性发展模式。
二、事业单位财务管理内控制度的现状1.财务管理体系不健全部分事业单位尚未设置专门的财务职能部门，相关财务工作由其他人员兼职；部分单位虽设立了财务部门，但没有完善的财务内部控制制度，缺乏健全的工作章程，导致财会业务交叉、人员职责不清；部分单位尚未成立内审部门，导致内部审计作用无从体现，严重影响财务工作的顺利开展。
2.内控意识薄弱内控意识是有效落实内部控制制度的重要保证，而现阶段我国事业单位的内控意识比较薄弱，缺乏内部控制理念，对内部控制的现实意义、重要性认识不到位，缺乏全面的内部控制知识，尤其是部分领导片面认为财务监管等同于内部控制，这种内控意识的欠缺严重影响了内控制度的顺利实施。
另外，相关财务人员的综合素质也有待提升，完善人才培养机制迫在眉睫。
3.监管力度不足目前，我国事业单位缺乏完善的财务监管制度，单位对财务人员的要求偏低，财务人员工作随意性较强。
另外，相关制度要求“收支平衡”，在这种理念的影响下各事业单位会想方设法地在年终前将财政拨款用完，缺乏对财务花销的有效监管。
内控制度自查报告（3篇）
内控制度自查报告尊敬的公司领导：根据公司安排，我们对公司的内控制度进行了自查，并编制了以下内控制度自查报告。
报告内容如下：一、内控制度建设情况1. 内控制度的制定和修订情况：我们公司制定了一系列内控制度，并根据实际情况进行了修订和完善。
制度的修订主要是根据公司业务的发展和法律法规的变化进行的。
2. 内控制度的执行情况：我们公司加强了内控制度的执行力度，设立了专门的内控部门，并建立了内控流程，确保内控制度能够得到有效执行。
二、内部控制的建档管理情况1. 内部控制的档案建立情况：我们公司建立了相应的内部控制档案，详细记录了各项控制措施的执行情况，以及制度修订和变更的记录。
2. 档案资料的完整性和可读性：我们公司对内部控制档案进行了分类、编码和保存，并做好了密封和归档的工作，确保档案资料的完整性和可读性。
三、内部控制的落实情况1. 内部控制的责任分工情况：我们公司明确划分了内控责任人，并对每个责任人进行了培训和指导，确保内部控制的责任能够得到落实。
2. 内部控制措施的有效性评估：我们公司定期对内部控制措施进行评估和检查，确保其有效性。
评估结果将用于制定和修订控制措施。
四、内部控制的监督情况1. 内部控制的监督机制：我们公司建立了内部控制监督机制，由独立的监督部门负责执行监督任务，确保内部控制的有效性。
2. 内部控制的监督结果：我们公司通过内部审计和其他监督手段，对内部控制进行了监督，确保其落实和执行情况。
综上所述，我们公司在内控制度建设、档案管理、责任落实和监督机制方面做出了一定的成绩。
但在实际操作中，还存在一些问题需要进一步解决和改进，比如对内控制度的理解和贯彻力度不足，档案管理的标准化程度有待提高等。
我们将认真对待自查报告中存在的问题，并立即制定相应的改进措施，确保内控制度得到有效的落实。
同时，我们也欢迎公司领导对自查报告提出宝贵的意见和建议，以进一步完善公司的内控制度建设。
特此报告。
公司内控部 yyyy年mm月dd日内控制度自查报告（二）一、引言内控制度自查是组织实施内控管理的一项重要活动，旨在评估和改进内部控制的有效性和合规性。
内控制度落实自查报告
内控制度落实自查报告一、前言随着企业规模的扩大和业务范围的拓展，企业面临着越来越多的风险和挑战。
为了保障企业的稳健发展和信誉度，内控制度建设变得越来越重要。
本文旨在对本公司内控制度进行自查，并对落实情况进行汇报。
二、企业简介本公司是一家中型制造型企业，主要生产汽车零部件。
2018年，公司完成年销售额2000万元。
公司员工约200人。
三、自查进程本次自查于2020年1月启动，经过两个月的准备和实施，于3月底完成。
自查过程采用了问卷调查、资料核查、实地检查等方式。
主要检查模块有公司治理、财务管理、人力资源管理、业务流程管理等四个方面。
3.1 公司治理公司治理是企业内控制度建设的重要环节。
本次自查主要围绕公司治理结构、管理层职责、监事会设立、业务分工等方面进行核查。
经过查阅相关文件，实地考察等方式，本公司治理结构健全，管理层职责明确，监事会设立与职责也有体现。
但在业务分工方面，存在人员职责明确不足的情况。
此外，公司治理文件检查方面存在一些不足之处，未与实际业务情况相符合。
3.2 财务管理财务管理是企业内控制度建设的重要环节。
本次自查主要围绕财务预算管理、收支管理、结算管理等方面进行核查。
经过查阅相关文件和实地考察等方式，本公司财务管理工作有较好的组织安排，单证齐全，核算规范，对财务相关工作的管理及时与严格。
3.3 人力资源管理人力资源管理是企业内控制度建设的重要环节。
本次自查主要围绕那些方面进行检查：。
经过查阅相关文件和实地考察等方式，本公司人力资源管理工作，在招聘、薪酬福利、考核管理等方面，管理及时与严格。
但在员工培训方面，还待开展深入的工作。
3.4 业务流程管理业务流程管理是企业内控制度建设的重要环节。
本次自查主要围绕生产计划、原材料采购、存货管理、售后服务等方面进行核查。
经过查阅相关文件和实地考察等方式，公司采取了生产计划与原材料采购严格管理控制，存货管理系统化，售后服务客观、及时。
四、自查成效经过两个月的自查排查，本公司内控制度落实自查取得了显著的成效，勘误了行业消费者对公司经营稳健性的弱点，并较好地解决了问题。
内控制度自查（3篇）
内控制度自查(二)为进一步推进我行重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度的落实，我行行自接到银党纪办【____】13____文件《____对重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度落实情况进行自查____》后，县行领导班子高度重视，首先是召开了专题会议，在会议上认真学习了相关文件并明确专人负责此项工作。
会议结束后，对我行的重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度工作进行了自查，现将自查情况汇报如下：一、加强____领导，确保自查工作顺利开展。
我行接到通知后，县行党支部立即召开了行务会对文件要求进行全方位的学习，行长亲自披挂上阵，成立了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查领导小组，行长亲自担任组长，两位副行长为副组长，二部一室主任为成员。
为顺利开展重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作打下了良好的开端。
为切实做好自查工作，县行结合正在开展的银行业内控和案防制度执行年活动，展开了更细、更深入的自查工作，实行双管齐下工作方针，查找问题分析原因，确保了重要岗位轮岗、换户管理、强制休假等内控制度自查工作落到实处。
二、自查情况(一)重要岗位和敏感环节轮岗及强制休假。
我行始终坚持认真执行重要岗位及敏感环节轮岗制度，每三年进行一次岗位轮换，为有效推动各项业务的开展提供了保障，全面提高了重要岗位及敏感环节工作的安全性。
在强制休假方面，我行按照上级行文件的规定，要求休假人员休假时间必须达到____个工作日，休假期间并安排代指管理人员代替休假人员的岗位，确保了工作的正常开展。
今年以来，我行休假人员为____人。
(二)县行领导班子成员情况。
按照中国农业发展银行干部交流暂行规定文件精神，我行正副行长属于异地交流任职，县行行长任行长在我行任职未满三年，年龄不足____周岁。
县行两位副行长年龄不足____岁，我行行长在本地任职未达到____年。
(三)换户管理及客户管理工作情况。
我行在贷款客户的管理中，坚持两个以上客户经理工作制度并实行客户经理每隔两年进行一次换户管理。
内控自查报告(精选7篇)
内控自查报告（精选7篇）按照总行关于“合规文化和内控达标年”活动的安排，进一步促进完善内部控制体系建设提高内控管理水平，保证内控评价工作高效率、高质量地展开。
我认真做好自己日常的自查自纠工作。
一、加强组织领导，强化责任落实。
为把xx年度内控评价的各项工作落实到位，迅速成立了我行内控评价领导小组。
我行在加强组织领导的同时，还强化了各部室、网点的责任落实，内控评价领导小组具体负责、组织、协调支行内控评价有关事项和工作，全行统一认识、统一标准、统一进度，统筹安排和调度各部室、网点的内控评价工作落实到位，确保内控评价自评工作的顺利进行。
二、加强内评文件资料的学习和培训，正确掌握各项指标的评价标准、评价要点、评价依据及评价方法。
认真学习我行内控制度的相关文件。
吃透精神，熟练掌握评价方法，提高自评工作质量。
三、加强和完善内控评价自评工作的基础管理，实现内控评价日常管理行为的制度化。
内控评价的目的不仅仅是促进内控管理制度、措施的完善，更重要的是将内控评价过程中形成并完善了的各项内控管理行为制度化，真正在各级、各部门日常的管理中自觉执行到位。
该行针对评价过程中发现的内部控制中存在的缺陷或问题，在充分弥补完善和整改的基础上，对相关日常操作规程和管理考核实施细则等进行了修改和补充，力求结合执行力建设实现内控评价日常管理行为的制度化。
四、加强评价工作的信息交流和沟通，充分发挥职能部门的作用。
根据各部门的状况不同，进行内控评价的内容和方式方法也不相同。
为保证支行自评工作的质量和进度，作为支行牵头的综合岗充分发挥职能部门的积极作用，在认真、学习领会和掌握上级行精神和要求的基础上，吸收借鉴其他行的先进经验，在支行部室、网点之间加强评价工作的信息交流和沟通，上下联动、协调一致，使各项自评工作高质量按时完成。
通过内控评价自评工作，我充分认识到加强内控管理的重要性，正在不断完善内部控制体系建设，强化内控管理执行行为，提高管理水平，促进各项业务稳健运行。
内控制度落实自查报告
内控制度落实自查报告尊敬的相关部门领导：本次内控制度落实自查报告旨在全面总结和评估我们公司的内部控制体系，并提供有效的改进建议，进一步提高公司的内部运营管理水平、规范业务流程，确保公司的各项经营活动能够按照合规、高效、风险可控的原则进行。
一、报告目的和意义内控是指公司为了实现其业务目标，通过完善的组织结构、流程、人员管理和信息系统等手段，对公司各项活动进行规范、调控和检查的过程。
落实内控制度的自查是我们对公司内部控制体系进行全面评估的一个重要环节，通过这一过程，我们可以发现存在的问题和不足之处，并提出相应的改进措施。
这对于公司的风险控制、资产保护和运营效率的提高，都具有重要意义。
二、自查范围和方法本次自查报告以公司内部控制制度手册为基准，按照内部控制目标和原则的要求，对公司的各项业务流程、风险点和控制措施进行全面自查。
自查过程主要包括理论学习、实地调查、材料核对和人员访谈等方法，确保全面了解公司内部控制的实际运行情况。
三、自查结果分析通过本次自查，我们总结了公司内部控制的现状和问题，并进行了详细分析。
1.内控制度的建立与完善公司已建立了一套基本完整的内部控制制度手册，但在实际操作中发现了部分制度更新滞后、安全性不足的问题。
为此，我们建议加强对制度执行情况的监督，并及时修订和更新制度。
2.风险识别与评估公司在风险识别和评估方面还存在不足，没有系统科学地开展风险管理工作。
为此，我们建议建立和完善风险管理机制，明确责任分工，加强风险防范和监控。
3.交易过程的控制公司交易过程中存在一些重要环节缺乏必要的审查和控制，容易导致违规行为和财务风险。
我们建议加强交易过程的监控，确保合规和风险可控。
4.信息系统的安全管理公司对于信息系统安全管理还存在一些不足之处，包括密码设置不够复杂、备份不及时等问题。
我们建议加强对信息系统的保护措施，包括加强密码管理和完善备份机制等。
四、改进措施和建议根据上述问题和分析，我们提出以下改进措施和建议：1.加强内部控制制度的建设和更新，确保制度的科学性和适用性。
内控自查报告范文（精选6篇）
内控自查报告内控自查报告范文（精选6篇）时间飞快，一段时间的工作已经结束了，回眸过去这段时间的工作，有惊喜，也有不足，不妨坐下来好好写写自查报告吧。
你还在为写自查报告而苦恼吗？以下是小编精心整理的内控自查报告范文（精选6篇），仅供参考，大家一起来看看吧。
内控自查报告1按照市局下发的关于《三门峡市社会保险经办机构内部控制检查评估方案》的要求，我中心在7月21日至8月10日期间，对失业保险制度建设、业务规程、基金财务、信息系统、监督与管理等方面进行了自查。
现将自查情况汇报如下：一、制度建设方面。
（一）中心领导和班子成员能够严格执行国家和上级部门颁布的政策法规，努力做好失业保险内部控制决策工作。
（二）建立健全考核制度、奖惩制度、政治业务学习制度、责任追究制度。
二、业务规程方面（一）根据失业保险条例规定，按照规及时办理参保人员登记，核定参保单位或个人参保人员的缴费基数，提交相应的征收计划，征缴后失业保险金及时纳入财政专户。
参保单位的社会保险变更、注销等事项要求资料齐全、并由相关责任人签字,方可变更或注销。
（二）失业保险待遇审批经办过程符合《三门峡市失业保险业务工作程序》，分别由市失业中心领导和县中心领导签字盖章，业务操作形成严格的制约关系。
（三）对进入失业程序的失业职工，建立完备的档案资料保管和借阅制度，档案资料指定专职人员保管，并制定详细的查、借阅办法。
三、基金财务方面（一）按照《社会保险基金管理财务制度》，结合我县的实际情况制定了“基金收支管理制度”、“失业保险金内部管理台帐制度”、“失业保险基金专用票据管理规定”等各项规章制度，会计人员都具有从业资格证书，财务各项制度较全面规范。
（二）建立分工明确的岗位责任制，按要求设臵了会计帐薄、收、支科目。
按会计凭证的业务内容分类记帐，做到全面、连续、准确、及时和控制基金，会计资料真实有效。
失业保险待遇支出结算表项目和格式与会计核算支出明细科目一致，收支金额相符。
关于内部控制情况自查报告范文(通用5篇)
内部控制情况自查报告关于内部控制情况自杳报告范文（通用5篇）难忘的工作生活已经告一段落了，回顾这段时间的工作存在了许多问题，这时候，最关键的自直报告怎么能落下！好的自查报告都具备一些什么特点呢？以下是小编收集整理的关于内部控制情况自查报告范文（通用5篇），欢迎大家分享。
根据省社保局《养老保险经办机构内部控制检查评估工作的通知》（湘社险函71号）文件精神，按照组织机构、业务运行、基金财务、信息系统控制、内部控制的管理和监督等五个方面的具体要求，我局不断细化内容，一对比，详细进行了自查，具体情况报告如下：一、组织机构控制一是在进一步建立健全队伍管理各项规章制度的基础上，机构职能职责、内设机构、人员编制等方面进行了规范，明确业务经办、基金财务、信息系统等内部控制活动全过程的岗位设置及其职责范围。
二是各个股室之间的内部控制职责明确、业务信息传递、反馈、监控流程规范。
各项待遇支付时，首先业务审核、分管领导复核，主要领导签字，做到了各个环节互相监督制约。
三是多年来，通过思想政治教育、党风廉政教育、业务培训、学历培训、规范业务流程、优化岗位设置等措施，切实加强了社保经办队伍尤其是领导班子的思想、作风和业务建设，有力地促进了领导班子及经办人员整体素质和管理水平的提高。
二、业务运行控制一是社会保险登记、变更、注销、年检、养老保险待遇审核、待遇计算、基数核定、基数增减核定、补缴、缴费基数修改管理、欠费数据库管理、帐户管理、基金收入记账与对账管理、领取待遇资格认定、待遇支付、系统口令管理、系统软件维护管理、信息网络安全管理、数据库安全管理,稽核监督等主要岗位做到了各岗位之间分工明确，各负其责，相互制约。
二是积极推行政务公开，在我局"社保信息网”及公告栏上公开社保局服务工作内容和职责，办事依据、办事流程图、收费项目及标准、办理各项业务需提交的主要资料、违规违纪的投诉、追究办法及咨询电话等公诸社会，提高办事的透明度。
2024年内控达标年自查报告
2024年内控达标年自查报告2024年内控达标年自查报告(精选5篇)2024年内控达标年自查报告篇1公司自上市以来，董事会一直严格按照中国证监会、深圳交易所的有关规定，注重改进和完善公司的治理结构。
在浙江监管局辖区内曾率先引入符合有关条件和专业能力很强的四位独立董事；人数所占比例为公司董事会总人数的三分之一以上；并较早设立了董事会四个专业委员会，每年能按有关规定正常开展活动；为积极发挥独立董事的作用提供机制和工作平台。
报告期内，为加强和改善公司治理结构及内部控制制度的建立和健全，公司主要做了以下几方面工作：1、成立了以董事长聂忠海为组长的公司治理专项活动领导小组，通过认真学习有关文件精神；制定详细的专项工作实施计划；对照公司治理现状进行自查，形成了《公司关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划》，经公司第XX届董事会十三次会议审议通过，于20XX年6月16日在上公布。
同时设立并公告了专门的电话、传真和网络平台听取投资者和社会公众的意见和建议。
2、按照深圳交易所《上市公司内部控制指引》和中国证监会《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》中自查事项和公司《关于内部控制体系基本规范》，已重新修订及制定了《公司信息披露管理制度》、《关于外派董事、监事的管理办法》、《关于控股(参股)公司的管理办法》、《关于内部控制体系基本规范》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》、《公司内部审计制度实施细则》、《公司关于累积投票实施细则》、《公司股东大会网络投票实施细则》，并获公司董事会或股东大会审议通过。
3、同时，公司还在《关于加强上市公司治理专项活动的自查报告及整改计划》中对每一项需整改的内容明确了由董事牵头的责任落实人。
日前，已经制订或正在制订的内部控制制度有：《董事会审计委员会工作规程》、《独立董事年报工作制度》、《总经理工作制度》、《公司财务预算管理》、《职务授权制度》、《危机管理、风险防范制度》等。
会计内控制度自查报告
会计内控制度自查报告为进一步加强会计内部控制，堵塞前台业务管理上存在的漏洞，本支行领导十分重视，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对本支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，保证会计及其他资料正确，使制度得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，本支行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。
现将本支行会计内控制度管理自查情况报告如下：一、内部控制执行的基本情况1、组织员工学习会计出纳业务“十个严禁”，并落实到位。
2、严格按照人行对银行结算账户的管理和现金管理的要求执行，配备专人对开销户资料进行保管，按规定使用及保管印鉴卡。
3、能按要求使用联网核查公民身份信息系统，并做好相关记录，每月向会计管理部报送核查情况。
4、能配备专人及时、准确报送反洗钱可疑交易报告。
5、能按规定每月与企业进行对账、每星期与清算组核对407科目余额。
6、能正确使用过渡性科目。
二、内控管理存在的主要问题1、员工对内控制度管理的认识不到位。
有的把内部控制简单地理解为各种规章制度的制定、装订、汇总，认为做了整章建制方面的工作，就等于建立了内控机制；有的在把握内控与管理、内控与风险、内控与发展的关系等问题上，认识存在着偏差。
柜台人员在会计业务方面如登记簿记载不规范、会计凭证要素不全等问题。
2、在实际工作中，缺乏风险防范意识，不注意找寻工作中的漏洞与隐患，较容易出现以平常习惯代替制度，以信任代替规则的现象。
三、加强内控管理的措施1、防范金融风险认识，形成抓好内控管理工作为支行第一要务的共识。
努力杜绝违规操作而引起的金融风险，对存在问题的整改认识，在整改中规范操作行为，提高对制度执行认识，在制度执行中制约自我。
2、严抓制度落实到位，堵塞管理漏洞，把落实各项内控制度摆上议事日程。
要落实责任使内控制度的每条每款都有责任人、实施人，确保制度落实不留空白，责任明确不模糊。
内控自查报告15篇
内控自查报告内控自查报告15篇在不断进步的时代，大家逐渐认识到报告的重要性，其在写作上有一定的技巧。
写起报告来就毫无头绪？下面是小编帮大家整理的内控自查报告，仅供参考，希望能够帮助到大家。
内控自查报告1为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。
我行进行了严格规范的自查行动。
第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。
第二，做好自查和整改工作自查柜面业务操作。
对柜面业务操作流程及各个环节进行了风险隐患排查。
对库存现金情况，重要空白凭证、印章、有价单证使用管理，股金管理，反对洗钱等进行自查;对内外账务核对、开户业务、大额资金业务、挂失及提前支取等业务操作的合规性进行自查，找出了存在问题的原因，纠错整改，使我们每个柜员严格按照各项业务操作流程规定办理业务，提高工作质量，防控操作风险，消除了风险隐患。
同时，在此基础上，我们都作出了。
真实、全面地对工作岗位中的各个细节进行自查，按时上报自查报告，准确、及时地反映自查发现问题，并积极配合检查组检查，保证不再出现类似问题。
自查服务形象。
按照辛集县农信联社“统一着装，树立新形象”的要求，对各柜员“统一着装，微笑服务”执岗情况进行自查，同时在营业厅显着位置公示了县联社及本社主任的举报电话，促使员工改变服务态度，提升服务形象，切实提高业务素质和服务水平，真正实现“合规管理，风险共。
防，和谐共赢”通过全面清查，找准问题，统筹兼顾，综合施治，形成相互制约、权责明确的监督约束机制，保障皮革城分社规范健康可持续发展。
第三，加强学习，提高风险防控能力为使活动不走过场，使每个柜员以良好的精神状态积极参与到活动中来，对各种文件制度进行集中学习，并做好学习笔记，提高对风险防控工作的认识。
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2019年内控制度落实自查报告
根据市社保局《关于转发省社保中心〈开展社会保险经办机构内部控制工作检查评估的通知〉的通知》(赣市社险字23号)文件要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，认真自查评估，现就自查有关情况汇报如下：
一、自查情况
加强社会保险经办机构内部控制工作，是确保社会保险基金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实施自动防错、查错和纠错，实现自我约束、自我控制的重要手段。
为切实做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化出发，形成了一套事事有复核、人人有监督，行之有效、科学规范的社保工作内控制度和业务流程，建立对社保基金事前、事中、事后全过程的监督机制。
1、合理设置岗位，明确责任分工，建立内部制衡机制
根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、稽核和待遇审批等部门。
在各部门内部再进行岗位细分，财务部门要求会计与出纳分设，业务部门要求设立业务受理、复核、系统管理员等岗位，待遇审批部门要求设立受理、复核岗位，建立岗位责任制度，形成责任明确，相互制约的内部制衡机制。
突出加强对资金结算过程的监督。
一是靠财务部门内部的监督，出纳经手的每一笔资金收付业务必须经另一财务人员复核，每天
下班前，另一财务人员对出纳当天收缴的社会保险费存入开户银行的情况要再次进行复核;二是靠对账制度来约束，每天、每月、全年都要进行对账，业务部门每天开出的票据与财务部门实际收到的资金核对一致，不一致的查明原因及时解决，月份、年度终了，财务和业务部门分别由不同的人员核对月份和年度发生额，确保月发生额与当期日发生额累计数核对一致;三是靠内部稽核来监督，充分发挥稽核部门职能作用，采取定期检查和不定期抽查的方式，对社保基金的运行进行稽核，提出稽核意见和改进建议，促进内控制度的不断完善。
形成了对社保基金全方位、全过程的监督。
2、工作程序化、规范化，建立组织严密、可操作性强的工作流程和业务规范
按照既高效、便捷又安全、严密的原则，建立涵盖社保基金从进口到出口，涉及财务、业务、待遇、稽核等各部门的。
要求加大复核、审核、稽核作用，强化内部控制功能，最终达到一个人不能办理社保业务的要求。
参保单位到业务部门办理缴费基数调整、社保待遇调整等业务，受理人审核后，必须经复核人复核，并经稽核部门稽核后，方能办理;业务经办人每月都要对社会保险待遇本月发放情况与上月发放情况进行对比分析，并经复核人、业务负责人、财务负责人复核，稽核部门稽核，局领导审核后转财务部门办理支付。
财务部门出纳收取社会保险费、拨付社保待遇必须经另一财务人员复
核;财务专用章和个人名章由两人分开管理;安排专人从源头抓
好社会保险费专用收款票据的管理;每月与开户银行和财政部门对账，财务负责人对对账情况进行复核。
待遇审批部门应建立档案联合审查制度，审批社保待遇必须经四人审核小组共同审查档案，经稽核部门稽核后，报局领导召开办公会审批。
3、加强内部稽核，确保各项规范和流程得到贯彻落实
有了好的规范和流程是做好工作的基础，但把规范和流程贯彻落实好则是关键所在。
根据社会保险政策法规，对照《内部社会保险业务规范和流程》，采取定期检查和不定期抽查的方法，对财务部门、业务部门、待遇审批部门执行社保政策和工作流程情况进行稽核。
稽核完毕后，向单位领导汇报、分析稽核发现的问题，并提出改进意见，向被稽核部门反馈稽核情况，促进社会保险管理水平的不断提高。
4、建立工作流程运行分析制度
社会保险工作政策性强，制度不断发展完善，必须根据出现的新情况、新问题不断修订完善。
我局从自身工作实际出发，在已有的业务规范、工作流程基础上，应建立工作流程运行分析制度，主要领导亲自抓。
定期召开会议，财务、业务、稽核、信息网络技术人员等相关人员参加，工作人员结合工作分工，对当期工作流程运行情况进行分析，逐条梳理，对发现的不能适应当前工作的流程，及时进行修改，从而保证了工作流程的严密性和适用性。
5、加强队伍建设，提高社保基金管理能力
社会保险干部队伍是社保基金的直接管理者，其整体素质高低，直接影响着社保基金管理的质量。
结合我局工作实际，将定期组织人员进行培训，进行适当的岗位交流，熟悉社保基金从入口到出口的业务流程，加深对社保政策的理解。
平时要注重利用反面教材开展警示教育，通过分析经济案件犯罪心理、犯罪过程，加深对经济犯罪危害性的认识，保持警钟长鸣，使每一位工作人员都成为政治过硬、业务熟练、一专多能、廉洁勤政的工作能手。
二、存在问题
社保经办机构内部控制尚处于初级发展阶段，对于社保经办机构，内部控制可以说是一个新的课题，部分人对内部控制的重要性认识程度不高。
内部控制与长期形成的习惯和思维定势必然会有冲突,形成各种各样的矛盾和问题，内部控制建设需要解决好这些矛盾和问题。
1、控制执行人与控制对象之间的矛盾
控制执行人即社保经办机构的稽核部门及稽核人员，控制对象是社保经办机构业务经办人员(包括负有审批职责的人员)、参保单位等。
这方面的矛盾表现在：当社保经办机构和经办人员以习惯思维处理业务分工和办理各项社会保险业务，处理和办理的方式、方法和结果不符合内部控制的要求时，由于稽核人员按工作职责进行纠正、要求整改而产生的对立和冲突。
如缴费基数核定，大多数社保经办机构和经办人员仍然沿袭参保单位申报多少即
核定多少。
因此而产生错核、漏核，产生少报、瞒报，这种核定
方式违反了《经办业务规程》的规定和上级文件的要求。
又如社会保险待遇支付环节的审核，内部控制要求严格覆行审核职责，不仅要核查待遇审批表、养老金发放名册，还必须核查相关的支付依据和计算过程，以控制经办环节的舞弊和失误。
但现实中审核、复核、签批流于形式，经办环节出现的失误得不到及时发现和纠正的现象依然存在。
另外，参保单位瞒报缴费基数、人数，少缴社会保险费，或是恶意欠费，也属于控制执行人与控制对象的矛盾。
解决这类矛盾需要刚性的法律支持，但是社保经办机构仅有稽核检查权，没有行政处罚权，纠正的难度大，这又形成了矛盾的另一方面。
2、专业人员不足的客观现实与实际需求之间的矛盾
内部控制要求科学合理设置岗位、不相容岗位分离;要求部分岗位专职、不得兼任和包办风险控制岗位的工作;要求岗位与岗位之间要形成必要的相互制约关系，这是社会保险发展的必然要求。
也就是说，社保经办机构需要足够的人员编制，能够合理地设置岗位，配置人员，才能满足内部控制基本的条件。
而目前我县专业人员不足又是客观存在的现实。
因此，内部控制建设还必须解决好这个问题。
三、加强社保经办机构内部控制建设的建议
1、加大执法力度。
根据劳动保障部颁发的《社会保险稽核办法》的规定，社会保险经办机构是稽核的责任人，所以我们社保机构必须运用该《办法》赋予的权力，加大宣传力度，鼓励职工来监
督企业申报缴费基数，让他们知道企业少报、瞒报的后果。
加大执法力度，真正有效遏制瞒报、冒领等违规行为。
2、加快制度规范。
建议尽快建立社会保险稽核工作规范，从制度上、程序上、处罚上进一步规范社会保险稽核行为，使社会保险经办机构的稽核行为规范化，切实做到依法稽核、依法处罚。
同时，建议劳动保障行政部门授权社保机构对稽核中发现的问题行使行政处罚。
3、健全和完善内部控制制度。
内部控制制度必须在工作实践中不断补充、修改完善，以保持其时效性。
就我州目前的情况来说，除了按实际情况的变化修改、补充现有的内控制度外，还应增加部分内控制度。
一是建立不相容岗位分离制度，明确规定哪些岗位是不相容岗位，要严格分离。
哪些岗位要专职，不得兼职。
哪些职位不得兼任和包办其他职位的工作。
二是建立审批制度，规定哪部分业务必须经过审批，哪些职位的人员承担审核、复核、审批的职责。
经办人员必须提供哪些资料给审核、复核、审批人，审核、复核、审批人必须核查哪些资料后才能签字。
三是建立执行内控奖惩制度，规定部门和个人定期对执行内控制度情况进行自查和自评，稽核部门定期开展内控执行情况检查，并综合自查自评和检查情况作出评价。
执行内控制度好的部门和个人给予奖励。
执行内控制度差，或是业务操作违反内控制度规定，造成社保基金损失的，视情节给予戒勉谈话、通报批评、责令追回损失、赔偿、警告、记过等处分，直至追究刑事责任。
4、建议组织异地交叉稽核。
在稽核工作中，大多数能够客观公正核定单位和个人的缴费基数。
但是有时侯，人情基数也可能发生，另外碰到钉子户拒绝或阻碍稽核工作也有可能发生。
杜绝此类事件发生最好的办法是异地交叉稽核。
5、加强队伍建设。
一方面要加强和充实专业化的稽核工作人员队伍;另一方面要对现有人员进行专业培训。