城市集聚经济的理论与模型
城市规划相关理论介绍
后工业化进程。
• 在新的世界经济格局中，控制/管理功能趋于空间集聚，制造/装配功能趋 于空间扩散。一部分城市在全球或区域经济中的主导地位越来越显著，而大部分 城市则越来越成为跨国公司的制造/装配基地，城市发展越来越受到全球经济环
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二、城市空间 理论 2、城市空间分析理论
(1) 生态区位学派
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生态学派主要是采用描述性的历史形 态方法，概述城市土地利用的历史增长趋 势并归纳城市空间分异规律。
生态学派的基本理论有轴向增长理论、 同心圆理论、扇形理论和多核理论等。其 中，同心圆理论、扇形理论、多核理论被 学术界誉为三大经典生态区位理论，它们
(2) 增长机器理论
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1976年，勒根（R·Logan）和姆勒塔克
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一、城市增长 理论 6、城市增长的政治经济学理论
城市政治就是追求城市经济不断增长的 政治，城市的土地拥有者、房地产开发商、 金融机构、公用事业机构及其精英分子 （ elites ）为了自己的经济利益会积极地影 响政治家和城市政策，推动经济增长。
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一、城市增长 理论 4、城市增长的交通通讯理论
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区域层面上，通讯网络的形成使交通 运输不再是制约经济和社会发展的首要问题， 城市之间的联系突破了区域行政界限。网络缩 短了城市与区域，城市与城市之间的时空距离， 企业分布可以分散化、小型化，形成开放式、 网络型、多中心的城市体系。 城市之间的竞合关系（ coopetition ）代 替传统的等级关系。在网络化城市体系中，中
聚集经济效应与城市经济增长比较分析——基于“长三角”的实证
摘
要 ： 济要 素 在 地 理 空 间 上 的 聚 集 和 区域 经 济增 长之 间具 有 强 烈 的 正相 关性 ， 着新 经 济地 理 学 的 兴 经 随
起 。 两者 之 间 关 系的 实证研 究 重新 成 为 热 点 。 本 文 结 合 不 同学 派 对 聚 集 经 济效 应 的 产 生 原 因和 发展 机 理 的 认 对
响进行 比较 分析 ； 后是全 文 的主要 结论 。 最
关文 献 ， 致沿 两个 方 向展开 ： 大
一
是 间 接 方法 ， 就 是对 某 一产 业 的 实 际增 长 也
率与期 望增 长率 之 间进行 比较 分析 。如果 实际增 长 率 比期 望增 长 率大 ， 其 剩余 增 长率 就 是 由 于聚 集 则 而造成 的 聚集经 济效 应 。
业大学经管学院讲师 ， 主要从事 区域经济、 农村 经济和产业 经济研究 。
＿
维普资讯
曾 光： 聚集 经济效应 与城市经济增长比较 分析
分行业 集 聚效益 的大小 。Ｓ ｇｌ１ ７ ） ｅ ａ（ ９ ６ 将希 克 斯 中性 的效率 因子加入 Ｃ —Ｄ 总量 生产 函数 ，并 通 过构 造 不 同城 市 的资 本存 量 估 计 聚集 经 济效 应 的弹性 ； 而 Ｒ ｎ ｌ ．Ｍｏｍｏ １ ８ ） 在 对 上 述 两 位 学 者 的 ｏ ａｄ Ｌ ｏ ｗ（９ １ 则 研究 成 果进 行 评判集 经济 效应 测度 的 改进方 法 。 就两 种 方法 的 比较来 看 ， 管 直 接法 具 有 计 量 尽 经济 模 型可 操作 性 的特 征 ， 由 于所 选用 变量 及 数 但
本文 将就 长 三 角地 区内部 三 大 区域 （ 据行 政 依 区划 ， 十六 城 市 分 为上 海 、 南 八 市 、 北七 市 ） 将 苏 浙 聚集 经 济 效 应 与 城 市经 济 增 长 的关 系进 行 比较 研 究 。全文 的安 排 如下 ： 二 部分 对 聚集 经 济 效应 与 第 城 市经 济 增长 关 系 的相 关文 献 进行 简要 的 回顾 ； 第 三 部 分对 长 三 角 聚集 经 济 效 应 指 标 进 行 选 取 和 界 定 ； 四部 分 对 聚 集经 济 效 应进 行 测 度 ， 构 建 模 第 并 型， 就三 大 区域聚集 经 济 效应 对 城市 经 济增 长 的影
城市发展理论
简述城市发展的理论城市发展的理论主要由城市经济基础理论、城市进化理论、增长极核理论和经济全球化理论组成的。
1、城市经济理论。
城市经济由城市基本经济与非基本经济，基本经济活动具有离心的，向心的的特点。
而非基本经济活动有自给的，输入的的特点。
一个城市，如果它的基本活动日渐发展，这个城市就势不可挡地要发展。
如果基本活动由于某种原因而衰落，又没有新的基本活动来替代，这个城市就无可挽回地要走向衰落。
城市经济活动等于基本经济活动与非基本经济活动之和，城市的基本经济活动与非基本经济活动之间的比值对城市的发展具有重要的意义。
2、城市进化理论。
城市化的进程是这样的：城市化、郊区化、逆城市化，再到再城市化。
城市化就包括了绝对集中时期和相对集中时期，绝对集中时期是指在工业化社会，人口从农村向城市迁移，导致城市人口的不断增加；相对集中时期是指随着工业化进入成熟期，人口继续向城市集中，开始向城市郊区发展，但城市人口大于郊区人口。
与郊区化相对应的是相对分散时期，相对分散时期是指进入后工业化时期，第三产业超过第二产业，郊区人口超过城市人口增长。
逆城市化与绝对分散时期对应，绝对分散时期是指，后工业化时期进入成熟期，第三产业主导作用越来越明显，从农村向城市的人口迁移增长已经消失，取而代之的是区域内部从城市到郊区的人口迁移，导致城市人口下降和郊区人口上升。
3、增长极核理论。
增长极核是指在城市区配置不断扩大的工业综合体，并在其影响范围内引导经济活动进一步发展。
增长极核理论认为，在地理空间上增长不是均匀发生的，它以不同强度呈点状分布，通过各种渠道影响区域经济。
把推动性工业嵌入某地区后，将形成集聚经济，产生增长中心，推动整个区域经济的增长。
增长极核具有“推动”与“空间集聚”意义上增长的意思。
经济发展并非均衡地发生在地理空间上，而是以不同的强度在空间上呈点状分布，并按各种传播途径，对整个区域经济发展产生不同的影响，这些点就是具有成长以及空间聚集意义的增长极。
第一章 城市集聚经济 《城市经济学》PPT课件
第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 第九章 第十章 第十一章 第十二章 第十三章 第十四章
城市集聚经济
第一节 第二节 第三节
城市集聚经济：基本理论
【三】城市集聚经济的类型
二 城市化经济
城市化经济(urbanization economies),主要是由于产业之间存在外部经济,一个产业的发展通 过其前向和后向联系,可能对多个产业降低成本作出贡献。它既可以通过一个行业的地区集中 化,进而带动其他行业发展(即不平衡发展的形式)来实现,也可以通过多个相互关联的产业同时 平衡发展的方式实现。
第一章 第二章 第三章 第四章 第五章 第六章 第七章 第八章 第九章 第十章 第十一章 第十二章 第十三章 第十四章
城市集聚经济
第一节 第二节 第三节
城市集聚经济：基本理论
【五】城市集聚经济的度量
对于城市集聚经济的测度通常基于以下城市生产函数：
Q=G（N）F（L，K）
城市集聚经济：基本理论
【四】城市集聚经济的成因
三 知识信息的外溢
马歇尔--“由于地理上的临近性，具有各种不同技能的劳动力由于相互的接触产生了知识外溢。 而正是这种不受限制的知识溢出推动着经济增长”。
雅各布斯（Jacobs）和卢卡斯（Lucas）--当地化信息和知识溢出既是经济活动之所以在城市 集聚的原因，也是促使城市经济增长的基本原因。“研究与开发以及其他知识溢出不仅会产生 外部性，而且也有证据表明企业倾向于在新知识产生的地区集聚。”。
米尔斯和汉密尔顿认为,假如规模经济存在于某种 经济活动中,那么从事这种经济活动的经济主体为 了获得规模经济就必须在某地(具体的区位选择取 决于经济活动的性质和内容)进行大规模生产,这 就是经济活动的地方化(localization)过程。这 个经济主体的雇员为了避免通勤成本而在附近定 居,这样就引起了人口(需求)的集中,在需求指向 下,一些相关的经济活动及其从业人员也就近选址 (克服运输成本和通勤成本)。聚集在一起的人口 和经济活动又会产生积极的外部效应,即聚集经济。 聚集经济甚至吸引了那些与最初活动无关的人口 和经济活动的进一步聚集,从而开始了城市化 (urbanization)过程。
城市经济学的基本理论
三、城市的基本特征
高聚集性
指城市经济要素空间的高度集中，主要是人口、企业 分布的高密度。
经济上的非农业性
经济以工业和商服业为主。
构成的多元性
产业结构的多元分散 。
现代城市的基本特点
内涵发展是现代城市演进的主要价值取向 “城”的功能几乎丧失，“市”的功能不断强化 集中化与分散化并存 普遍的大城市国际化趋势
课后讨论：
信息技术的发展对城市的影响
第三节 城市企业区位理论
一、韦伯工业区位理论简述 二、运输导向型工业企业区位理论 三、中间区位原理 四、地方性投入品导向原理
一、韦伯工业区位ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ论简介
《管子·小匡》“处商必就市井”。 《易经·系辞下》：“日出为市,致天下之民,
聚天下之货,交易而退,各得其所。”
现代不同学科对城市的理解
现代各种不同学科对城市均有不同定义。地理学 侧重于人口空间分布和经济活动的空间集聚；社会学 偏重于人际关系网络和社会组织结构的变化；人类学 则从人类生活方式以及人类文化、文明等角度进行论 述。
同产业企业集聚的原因：
单个企业的投入品需求不足，例如服装行业中的纽扣生产以 及各类公司总部对广告、法律等的需求；
中间投入品运输成本相对高（体积大、易损坏等)； 供需双方对中间投入品在设计和制造上相互影响大。
劳动力市场共享
企业群带来劳动力较低的搜寻和流动成本 经济学上集聚产生的净收益来源于：群落能使企业在旺季以同样 的工资雇佣到更多的工人，而且也缓冲了在淡季雇佣较少工人给 企业带来的影响。
比较优势是城市形成的第一原动力，其原理可以用 发生在地区间的贸易模型来解释。
比较优势——劳动分工
商品
每小时劳动产出
甲地
城镇化理论
传统农业
原始手工技术
自然经济基础
封闭落后的农村 城乡分野 并行发展
现代工业部门
机械自动技术
商品经济基础
开放发达的城市
双重二元经济结构理论
是指旧有的城乡二元经济结构已逐步转向城 乡之间、城市内部和农村内部的双重二元结 构，即位于农村地域上的农村工业部门和农 业部门，以及位于城市地域上的城市传统工 业区和城市新型经济区。由此构成了城乡双 重二元矛盾，使以往的城乡矛盾更趋复杂。
扩散效应
是指当经济发展到一定程度以后，发展速度将放 慢，原来已经积聚的资金和技术力量开始寻求更 高的发展机会，于是出现由增长点向周边地区的 扩散，带动周边经济的发展。 在这个过程中，可能由于劳动力、市场、自然资 源等方面的原因使新的增长点得以形成。
由集聚－扩散产生的地域结构变化推进了 农村城市化进程。该过程中城乡支撑体系的 完善是关键一步，没有畅通的流通渠道，资
聚集经济又称聚集经济效益，意指由于一批厂商的 相对聚集而带来的经济效益的增加或费用的减少。 例如工业的聚集，可以共享电力、水源和交通运输 等各种基础设施，避免污染的扩散。 聚集不经济是指社会经济活动及相关要素空间集中 所引起的费用增加或收入、效用的减少。
聚集效应是由社会经济活动的空间集中所形 成的聚集经济和聚集不经济综合作用的结果。 聚集经济为社会经济活动的空间聚集提供了 吸引力和推动力；聚集不经济则构成空间集 聚的排斥力和约束力。 一座城市的兴衰，实际上由聚集效应的聚集 经济和聚集不经济的综合作用所决定。自觉 运用聚集效应的原理指导小城镇建设有着非 常重要的意义。
“三元结构”
比“二元结构”多出来的另一元，就是以 中间技术为主导，以乡镇工商企业为主体 的农村非农业部门及其载体——小城镇。
集聚经济
集聚经济经济学认为，集聚经济是指各种产业和经济活动在空间上集中产生的经济效果以及吸引经济活动向一定地区靠近的向心力，是导致城市形成和不断扩大的基本因素。
经济地理学认为集聚效果产生经济集聚，集聚效果是指在社会经济活动中，有关生产和服务职能在地域上集中产生的经济和社会效果。
都强调规模经济以及外部经济是实现的基本途径。
集聚经济或集聚效果通过规模经济与外部经济产生了集聚，过度集聚产生集聚不经济导致扩散。
这固然是正确的，但是对于集聚与扩散空间过程的机理，以及由此产生的空间(过程)类型及其对区域(城市)发展的意义，集聚经济与集聚不经济的关系等缺乏相应的研究。
所以集聚经济包括企业规模经济、产业规模扩大以及地方规模的形成。
必须考察与此紧密相关的规模经济、范围经济和外部经济。
[编辑]经济集聚的机理通过以上分析可以得出，理论上各种生产要素流动，聚集形成企业，首先是由于规模经济的效果，由于规模经济的作用集聚体规模增大，达到一定程度便产生了规模不经济，规模不经济一经产生，单位产品的成本停止下降，规模再扩大失去了规模经济的效益。
各种生产要素仍然集聚，这种集聚是范围经济作用的结果。
范围经济并不排斥规模经济，它本身就含有规模经济的要求(体现在成本的次加性，即追加新产品和服务进行联合生产比单独生产成本要低)。
理论上不存在先产生范围经济后产生范围不经济的过程，它与生产函数、企业管理与营销等相关。
如果规模经济和范围经济都不存在，那么生产要素是否还集聚?生产要素还具有集聚的趋势，这是由于外部经济作用的结果。
外部经济与规模经济和范围经济直接相关，货币外部性与整个产业规模相关，技术外部性与企业间关系、企业环境相关，对于货币外部性而言，由于外部经济的动力，生产要素产生了集聚的趋势；当集聚到一定程度，产生了外部不经济，单位产品成本开始上升，就出现了经济要素扩散的趋向。
对于技术外部性而言，吸引与技术—外部经济相关的经济要素(主体)，而排斥与技术—外部不经济相关的经济要素(主体)。
西方经济学城乡关系理论评述
“非均衡发展——均衡发展——城乡一体化”一、城乡关系非均衡发展论（1）强调“城市偏向”的非均衡发展理论观点持这种观点理论强调以城市为中心，资源要素以城市为中心进行配置，通过城市来带动农村的发展。
主要理论观点包括二元经济结构理论的刘易斯的二元经济论、哈里斯—托达罗模型以及极化理论的佩鲁增长极理论、赫希曼的“极化-涓滴效应”学说、缪尔达尔的“循环累计因果”理论等。
这些理论共同的特点是强调城市在城乡关系中的主导地位，表现出“城市偏向”。
第一，刘易斯的二元结构理论。
1954年刘易斯在其论文《劳动力无限供给下的经济发展》中提出“二元经济”概念及模型。
他认为在发展中国家存在两种不同性质的部门，一个是以现代化方式为特征的工业化部门，一个是以传统方式为特征的农业部门，这两个部门在劳动生产率、工资水平、生产规模、生产方式、生产效率、收入水平等各方面存在差异。
传统部门劳动力的供给弹性是无限的，为现代部门提供源源不断的劳动力。
刘易斯认为，传统部门的劳动力无限供给构成了二元经济的内在特征，二元经济发展的核心问题是传统部门的劳动力向现代部门的转移问题，即就是农村劳动力向城市转移的问题。
具体来讲，一方面通过现代工业的发展，取得资本积累，使得农村的剩余劳动力转移到城市工业部门，实现现代部门的扩张，促进了产业结构的转型，使城市化水平得到提高；另一方面，通过现代部门的不断扩张，向传统部门劳动力提供就业机会，传播先进技术和思想观念、分享物质设施，这将推进传统部门的改造和发展，最后经济实现由“二元”向“一元”转变。
刘易斯二元结构理论揭示了传统农业部门与现代工业部门的内在发展联系，主张“工业主导论”，并指出这种联系不是静态的相互割裂的，而是动态相联系的。
但需要指出的是，刘易斯二元经济结构理论，忽视了农业的作用，没有认识到农业由于生产率的提高而出现剩余产品应该是农村中的剩余劳动力向城市流动的先决条件。
同时他还忽视了发展中国家存在的严重的农业隐性失业问题。
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建模案例2：个人专业化收益的共享
• 基础文献来源：Duranton(1998); Henderson and Becker(2000) Duranton and Puga(2004) • 模型特征：完全竞争行业，规模递增体现 在企业层面，企业通过一系列任务生产一 种最终产品，不变替代弹性生产技术，中 间投入品种固定，通过任务变化导致递增。
建模案例3：风险共担
建模案例4：提高匹配的质量
建模案例4：动态外部性知识累积
四、现有城市集聚经济理论的不足 与可能的拓展方向
（1）各模型均只能解释集聚效应的一个方面 ，缺乏对总体效应集聚模型 （2）仍然未能克服完全竞争均衡中普遍性的 酬递减和特殊情况下的报酬递增关系 （3）引入考虑供需均衡的模型中未能给出有 效的显性均衡的共享 2、多样性收益的共享 3、个人专业化收益的共享 4、风险（防范）的共享
（二）匹配
• • • • 失业与空位的匹配 质量与价格的匹配 技能与工资的匹配 专用性资产和技能使用（雇佣）契约的再 谈判和被要挟
（三）学习与创新
• 知识产生和创新形成 • 知识扩散 • 知识累积
三、集聚经济的具体形式
1 集聚经济的形式 • 企业内部规模经济（通常意义的规模经济效应） • 行业内部的规模经济（通常称为本地经济效应） • 行业之间的规模经济（通常称为城市化经济效应） 后两者也常称之为范围经济
不可位移 经济活动 难位移经济活动 较易位移经济活动 可贸经济活动
小 城 镇
星 大城市 卫 中心城区 城
二、城市集聚经济的微观基础
• Marshall(1890)的归纳城市集聚经济的三个 来源：源自劳动市场的相互作用，源自中 间产品和最终产品供应商之间的联系，源 自知识外溢。这种来源划分尽管容易理解 但难于作为理论分类。 • Duranton and Puga(2004)区分三种类型的 微观基础，即共享、匹配和学习机制。 分别体现在个人层面、企业层面、城市整 体层面
• 显然，城市形成和发展，除了自然因素外， 还存在明显的经济规律： （1）不同于农村，城市本身具有自动的集聚 增长动力，城市一旦形成，往往具有不断的 规模增长趋势； （2）新城市的产生也往往更容易围绕老城市 展开， （3）城市规模增长也往往伴随经济发展水平 的提升
一、城市集聚经济理论的研究进展
• 经济学很早就关注城市集聚效应，斯密、马歇尔、 杜能 • 近代的发展经济学和区域科学 perroux Francois增长极理论 Gunnar Myrdal循环累积因果理论 John Friedmann核心与边缘理论 • 1980年代以后，主流经济学开始为城市集聚现象 寻找微观经济基础，试图把城市集聚因素纳入经 济增长研究 Krugman .Paul 等新经济地理论——中心外围互动
都市区
三、城市集聚经济理论的建模
1、基本工具 生产函数，又可以分为：最终产品函数和中 间投入品函数 消费函数 风险、不确定的概率函数 CD函数、CES函数 概率期望函数
2、规模报酬递增的切入视角 层次划分：个人层面（劳动者）；企业层面 行业层面；城市整体层面 环节划分：投入品生产环节、；最终产品生 产环节；消费使用环节
城市集聚经济的理论与模型
——研究生院讲义
李恩平 2015年5月8日
主要内容
• • • • • 导论 城市集聚经济的研究进展 城市集聚经济的微观基础 城市集聚经济理论的建模 现有城市集聚经济理论的不足与可能的拓 展方向
导论
• 城市：概念和特征 城市和农村；城市和区域 • 城市形成和发展的规律 自然地理依赖：沿海？沿江？矿区？ 市场依赖：商品市场？劳动力市场？ 经济学的视角：一般性规律、必然的趋势 城市规模对绩效的影响：即集聚经济效应
为什么人口和城市会特别的集中， 而不是均匀的分布？
世界城市分布
中国城市群
巴西人口和城市分布图
广东省城市分布
城市发展是否存在路径依赖？
不同时期长三角城市分布图
城市集聚导致更好的发展绩效？
城市化与发展绩效
2011年黑龙江省地级城市的人口和人均GDP
城市集聚经济效应
建模举例1：来自多样性收益的共享
基础文献来源：Ethier(1982)；Duranton and Puga(2004) 模型特征：最终产品市场完全竞争而规模收 益不变，规模收益递增来自多样性的中间投 入品的生产优势，这些中间投入品被设定为 张伯伦式的垄断竞争产业生产。
基本模型
• 上述模型属于典型的部门层次总体收益递 增，递增的原因是劳动投入增加会导致中 间投入品生产商增多，即共享更大的中间 投入品多样性