ISO9001供应商现场审核检查表范例
36ISO9001审核检查表
为保证我公司的审核工作质量，满足标准的要求，确保我公司审核的权威性，现就2000版审核检查表使用方面的有关事宜与各部审核员沟通如下：
1. 审核组长负责按照一定的逻辑思路分配审核检查工作，并负责对全部审核检查表进行复核，复核无误后方可提交；
2. 内审员在审核过程中应非常注重客观证据的收集，客观证据一般采用抽样审核的方式进行收集；
3. 审核检查表应填写完整，审核结果符合标准中相应条款要求的，应将可用以证明其符合性的客观证据填写至“客观证据”栏中， 并在“判定”栏中的"Y"栏表示可接受的打"√"；不符合的也要将相关情况填写至“客观证据”栏中，并在“判定”栏中的"N"栏打"√"； 对于被删减的标准要求，在“判定”栏中的“N/A”栏打"√"表示不适用；
4. 审核检查表中的“客观证据”栏可填写所抽样的文件名称、编号、记录名称、编号（注意抽查记录时通常应记下流水号或日期， 否则不宜作为客观证据）、设备名称、编号、状态、检测设备校准日期及有效期、校准合格证编号、所询问或抽查的人员姓名 （或员工号）等具有可追溯性的客观证据，收集上述客观证据时注意适当的抽样数量；
5. 由于审核检查表是审核员在现场审核时所填写的工作笔录，因此可不考究句子的完整性，只需将具有可追溯性的客观证据填写至 表中即可。
感谢各部负责人、任务协调者、内审员的辛勤工作！
此致！
审核检查表（2008版）
使 用 说 明
HC-QM-RD-36/A。
供应商质量审核检查表
16 Do the personnel responsible for quality have the authority to stop
production to correct quality problems? 对横跨所有班次的组织生产作业是否指定了负责确保产品品质的人员？
17 Do the production operations across all shifts have been staffed with personnel in charge of,or delegated responsibility for,ensuring product
quality? 5.2.2管理者代表Management representative
management system?
组织是否编制文件化的程序,以规定以下方面所需的控制：
Does the organization establish documental procedure to prescribe the
following?
a)文件发布前得到适宜的批准？
To approve the documents for adequacy prior to issue?
identified?
5 d)确保在使用的处所可获得适用文件的有关版本？ To ensure that relevant versions of applicable documents are available at
points of use?
e)确保文件保持清晰、易于识别？
To ensure that documents remain legible and readily identifiable?
供应商审核检查表范本
供应商审核检查表范本日期: _____________
供应商信息:
审核信息:
1. 公司背景信息
- 公司注册名称和地址是否和营业执照一致?
- 公司经营期限是否有效?
- 公司规模和员工人数是否符合要求?
- 公司主营业务是否与所需供应品相关?
2. 质量管理体系
- 是否获得ISO 9001认证或类似认证?
- 是否有质量管理手册和程序文件?
- 是否有持续改进的计划和验证措施?
- 是否有跟踪和纠正不良品的记录?
3. 生产能力
- 是否有足够的生产设备和设施?
- 是否拥有稳定的生产能力满足需求?
- 是否有品保团队进行质量把控?
- 是否有备份供应商或备用生产计划?
4. 供应链管理
- 供应商是否有合理的采购管理流程?
- 是否能够确保供货及时性和稳定性?
- 是否有库存管理制度和消耗追踪?
5. 财务状况
- 公司是否具有健全的财务管理系统?
- 是否能够提供财务报表和审计结果?
6. 法律合规性
- 公司是否遵守相关法律法规?
- 是否具有必要的许可证和证书?
- 是否存在过重大法律纠纷或违规记录?
备注:
______________________________________________________________________________ ___________
审核结论:
- 合格: □。
2022年ISO9001质量管理体系供应商现场审核检查表
5、应用解决问题的方法（例如：8D 报告）
6、消除送样时出现的偏差
7、修订规范、有效性检查
2.8.2
是否满足顾客对质量管理体系、产品和过程的要求？
1、组织质量管理体系认证
2、与顾客签订的技术/质量协议
3、必要的试验项目
4、适宜的检验/测量/生产设备
5、与顾客一致的检验/试验方法
2、产品生产规模
3、生产规模所处的行业位置
4、合同履约能力
5、产品质量表现
6、国家技术质量监督部门产品抽查结果
1.5
企业发展规划。需要考虑的要点：
1、中长期发展规划
2、规划的执行
2
质量管理体系
2.1
质量管理体系建立齐全。需要考虑的范围：
1、质量管理体系文件的适宜性、充分性、有效性
2、质量方针、质量目标
1、维修保养计划
2、设备保修流程
3、设备状态标识
4、易损件清单及库存
5、设备维修保养记录
2.5.3
组织应制定设备操作规程/使用说明，对使用人员进行必要的培训。需要考虑的要点：
1、设备操作规程/使用说明
2、设备工艺参数管理
3、操作人员资质
2.5.4
组织应明确过程和产品必要的监视和测量设备，以确保过程的稳定。需要考虑的要点：
1、测量精度/检具能力
2、检测工具校准计划
3、检测工具校准的证明
4、检具标识
5、校准资质（若有）
6、关键岗位可检率
2.5.5
组织应建立实验室，实验室应具备与其配套的性能实验要求。需要考虑的要点：
1、实验室能力，应具备力学性能/物理性能/化学性能/成分分析/金相分析/无损检测/腐蚀和防护等
ISO9001-2008文件审核及现场审核通用检查表
General Checklist – ISO 9001:2008 for Document Assessment and Site Audit通用检查表—— ISO 9001:2008文件审核及现场审核Company公司:Current Address现地址: ................................................................................................................................... Post Code邮区编号: ................... T el电话: ..................................... Fax传真: ................................................ Current Contacts现联络人: ........ .................................................... ................................................................ Current Employees现员工总数:Assessment Scope审核范围: Washing and cleaning the Anti-static clothes and cleaned clothes. ............. Exclusions删减: 7。
3 ........................................................................................................................... Documents Submitted已提交之文件:质量手册程序文件........................................................................... ........................................................................................................................................................................... ...........................................................................................................................................................................Doc Assess Date文件审核日期: 2007-08-28................ P rog Date计划日期: Sep,12-13,2007 .................... Site Assess Date现场审核日期: Sep,12-13,2007 .......Lead Auditor主任审核员: ................................... Team Members(s)小组成员: ...........................................Comments备注: ................................................................................................................................................ ........................................................................................................................................................................... ........................................................................................................................................................................... ...........................................................................................................................................................................This document or attached notes shall be completed in sufficient detail to provide evidence of the depth and content of the audit.文件及所附记录应充分且详尽地提供审核深度和内容的证据(E) = enhancement/clarification澄清 Compared to ISO 9001:1994(N) = new requirement新要求These notes are for guidance only and reference should be made to the specific terms of the ISO 9001:2000 standard. 本检查表仅提供指南，应参考ISO9001:2008标准的条款。
供应商审核检查表
是否有记录不合格品控制程序？不合格品处理是否有相应记录？
1.8
进料/过程/客户发生异常是否有相应的处理流程？
1.9 纠正预防措施程序管理 是否有纠正预防措施记录？纠正预防措施是否有及时追踪结案？
1.10
1.11 质量记录控制程序
1.12 质量协议管理
1.13
内部/外部纠正预防措施单是否有建立台账管理？ 是否有质量记录控制程序？内部/外部文件记录是否有按要求进行保 存？ 接到NBSL质量协议时，是否有将NBSL质量指标转为内部质量指标？
6.8
环境、健康和安全的状况 污水/噪音/废气排放是否达标？请提供近段时间环境监测站监测报
和规划
告。如可能，请提供环保局出具的近一年内的环境守法证明
6.9 危险废弃物的处理 6.10 危险化学品运输
危险废弃物处理是否得到有资质厂家处理?有无削减计划?请提供合 同及厂家资质证明。 如有危险化学品运输，请提供危险化学品押运证、驾驶证、运输证 。
1.2 环境体系
是否有获得ISO14001环境体系证书
1.3 质量手册
1.4 文件受控管理
1.5 内审/外审管理
1.6
是否有质量手册/程序文件？ 图纸/程序文件的受控管理（如受控、修改、发放、回收、登记清单 等） 是否有内审/外审计划？是否有按计划进行评审？
评审中发现的不符合项是否改善结案？
1.7 不合格品程序管理
审核结果
得 分 备注
序号 审核内容名称
内容解释
一 体关键系制及程资稳质定性管理
5.14
根据实际制程控制情况进行分析或改进
5.15 包装过程管理
5.16
是否有按NBSL包装要求进行包装？是否有包装作业指导书？ 包装过程产品是否有防碰撞、防刮伤措施？
ISO9001审核检查表
ISO9001审核检查表②查阅程序文件，了解记录发布前的批准、评审与更新后的再次批准、修订状态的规定，以及记录的使用处的获得、保持清晰、外来记录的控制、作废记录的标识等。
2、了解受控记录的界定范围是否包括质量管理体系所要求的全部记录（包括五类记录）？是否纳入受控？①与部门负责人交谈；②查阅纳入受控的证据，如记录控制清单等。
3、了解记录在发布前是否得到批准？①抽样检查5-10份记录批准的证据，审批权限是否符合规定。
②抽样检查3-5份经批准的记录，查看其内容是否充分与适宜。
4、了解进行记录评审的时机？是否根据评审结果需要对记录进行必要的修改与更新，并再次批准？①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份修改的记录，查看经再次批准的证据。
5、了解记录的更改和现行修订状态是如何得到识别的？①与部门负责人交谈；6、了解是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本？抽样检查3-5份记录发放的范围，与规定是否相符，评价其是否能确保在使用处获得适用记录的有关版本。
②抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别；7、了解记录是否能保持清晰，易于识别？8、了解外来记录是如何得到识别的，如何控制其分发？9、了解对作废记录是如何控制？二、去相关部门实施审核：1、了解现场所使用的记录是否经批准？2、了解现场所是否获得适用记录的有关版本？3、了解记录是否能保持清晰，易于识别？4、了解现场是否有非预期的作废记录使用？5、了解相关部门是否获得外来记录？抽样检查3-5份记录（含2份经修改记录）去相关部门查看批准情况、修改后的更新情况。
抽样检查3-5份记录去现场查看获得情况。
抽样检查3-5份记录，去发放现场看其是否保持清晰，易于识别。
抽样检查3-5份已作废记录去现场查看。
抽样检查3-4份外来记录去相关部门查看。
①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份外来记录，看其分放的控制情况；①与部门负责人交谈；②抽样检查3-5份作废保留的记录，看其标识与记录规定是否相符。
iso9001质量管理体系审核通用检查表(适合各部门)[推荐]
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ISO9001质量管理体系审核通用检查表（适合各部门）导言ISO 9001质量管理体系是现代企业管理的一种重要形式，是一整套以客户为中心的管理体系，通过规范操作流程、控制管理过程，保证企业持续稳健地前进。
为了保证ISO 9001体系的正常运行，企业需要对体系内部的各项制度、流程、人员进行定期检查，找出问题所在，及时纠正，保证体系的可持续性发展。
本文档为ISO 9001质量管理体系审核通用检查表，旨在为企业各部门提供一个初步的审核工具，以较为全面地检查ISO 9001质量管理体系在各部门内部的运行状况。
一、人员管理序号问题描述是否存在问题改进措施1 各岗位的人员是否符合要求？Y/N 提供培训或调配人员2 是否有足够的人力资源？Y/N 按照项目需求加大招聘力度3 在实施质量管理过程中，人员是否意识到重要性？Y/N 进行相关教育的宣传，提高员工意识二、工程设计序号问题描述是否存在问题改进措施1 工程是否按照ISO9001标准实施？Y/N 对工程进行回顾整理，并且规范实施程序2 工程设计是否满足客户要求？Y/N 视情况与客户进行沟通，提高开发质量3 工程变更管理是否得到认可？Y/N 改进变更管理流程三、产品加工序号问题描述是否存在问题改进措施1 产品加工质量是否符合要求？Y/N 引进先进的设备，提高加工质量2 是否有检验过程和检验标准？Y/N 制订检验标准和相应的检验流程3 是否需要进行特殊处理？Y/N 根据实际情况确定是否需要特殊处理四、进货管理序号问题描述是否存在问题改进措施1 是否存在进货的控制流程？Y/N 制定清晰的进货流程和进货标准2 是否对进货的供应商进行考核？Y/N 建立供应商评价制度3 是否存在进货退货处理流程？Y/N 制定退货流程，并设定相应的退货标准五、设备管理序号问题描述是否存在问题改进措施1 设备是否按照规定进行验证？Y/N 严格按照质量体系要求验证设备2 设备是否有对应的维护记录？Y/N 定期记录和维护设备，确保正常运转3 是否存在设备维修计划安排？Y/N 制定设备维修计划，并进行实施六、文档管理序号问题描述是否存在问题改进措施1 文件管理是否规范？Y/N 制定文件管理程序，并进行实施2 是否存在文件的有效性控制？Y/N 制定文件有效期的控制办法3 是否对文件进行监管？Y/N 管理文档修改和备份，确保文档的有效性七、不合格品管理序号问题描述是否存在问题改进措施1 不合格品处理是否规范？Y/N 制订不合格品处理程序，确保流程规范2 是否制定相应的不合格品处理Y/N 建立不合格品统计表统计表？3 是否存在不合格品整改措施方案？Y/N 制定整改措施和方案八、管理体系保持与提升序号问题描述是否存在问题改进措施1 是否建立并实施内部审核程序？Y/N 建立内部审核及审核计划，并进行实施2 是否对过程进行监控？Y/N 对整个过程都进行监控和跟踪，及时发现问题并纠正3 是否建立并实施持续改进计划？Y/N 建立并实施计划，推动质量管理体系的不断提升本文档制定了ISO9001质量管理体系审核通用检查表，从各个方面列出了问题和改进措施，可以用于各部门对质量管理体系自查自纠，在实际应用中，可根据实际情况对表格进行修改，发挥更大的作用。
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是否建立完善品 有文件化品质保证管理体系；请列举何性质品质保证体系
保体系？
无文件化品质保证体系；请列出预计计划
管理体系建立是 有管理手册及相关程序文件；请列举最少6个文件名称
品 否健全？ 质
有相关管理手册和程序文件，但文件不健全
保
通过内审和管理评审，并采取纠正和预防措施；请列举相关实
证 管理体系运行是 施日期
2
文件化？
无文件化
0
如何证明现场文 有建立文件要求及标识；请列出
2
件有效和最新
性？
无法说明
0
文件及图档作废 建立文件化管控要求；请列出
2
如何管控能够有
效管控？
未进行管控
0
是否有完善采购 有建立完善文件控制；请列出文件名称
2
管控文件及办
法？
无文件化，但有进行相关管控
1
采购
管理 采购品验证是否 有建立文件管控措施；请列出文件名称
4 0
或特殊工序管控 有建立文件化及特殊场所管控；请列出
2
之监测是否有良 有文件化，但无特殊场所
1
好环境？
检验记录是否进 有进行相关管控；请列出管控方法
2
行有效管控？ 无管控手法
0
成品管控是否有 有进行管控；请列出方法
2
严格之手续或方
法？
有进行简单管控；请列出方法
1
是否建立完善系 有完善化系统；请列出名称
2 1
溯性 制程中是否建立 生产过程中有严格制程标识；请列出名称
4
相关标识？
制程过程中无标识，只有重要控制点建立标识；请列出
1
保管和交付过程 在产品保管和交付过程中，有严格标识；请列出名称
2
中是否有建立标
识？
在产品保管和交付过程中，无标识
0
是否建立制程管
控文件（生产计 有建立文件；请列出名称
2
划、首检、自 无文件
是否可以依据相 有完善标识追溯到制程各工序和人、时间等；请简述
2
关标识进行产品
追溯？
无相关标识；请列出管控手法
0
是否有健全的不 有相关手法；请列出
2
合格品控制手法
（包括容器）？ 无相关手法；不合格品不管控
0
是否有完善的文
件说明生产设备 有文件化；请列出名称或手法
2
维护与保养以及 无文件化，但有相关实施；请列出方法
2
过严格培训后进
行岗位工作？ 无相关培训，直接上岗
0
如何证明培训之 有相关记录或报告；请列出名称
2
业绩？
无记录
0
是否有完善系统 有相关系统；请列出名称
2
进行员工提案管
控？
无相关系统
0
总
分
结 论：
注：总项分＜80分为不合格，总项分为80～90分为基本合格，总分＞90分为合格。
□合格
□基本合格
□不合格
审核 人
对设计、开发管 有建立完善文件，请列出文件名称
设计 控是否形成文件
控制 化？
无完善化文件名称，但有实施
客户规定和要求全考
虑？
只考虑部分客户规定和要求，并标准化；请列出
是否建立将FMEA 有进行应用；请列出文件名称
管控应用于产品
策划中？
没有应用
文件管控是否被 有完善之文件化；请列出名称。
订单 合同 管理
是否有文件化之 订单和合同管理 文件？
是否完善之订单
有建立文件化；列出文件名称 无文件化 有完善记录；请列举最近2个
和合同评审记
录？
无完善记录，但有进行评审，请列举2个
是否有设计、开 有自行设计、开发主要产品能力；请列出3种主要产品
发能力？
无设计、开发能力，但能公司提供资料或样品进行制造
4
被文件化？
无文件化，但进行验证管控；请列出手法
2
供方评估及考核 有建立文件管控；请列出文件名称
2
管理是否被文件
化？
有文件化，但未实施
1
是否建立完善的 建立文件化；请列出名称
2
文件化管控？ 未文件化但有管控；请列出方法
1
产品 标识 与可
进货时是否有相 关标识？
进货时已经有规范标识；检验后也有相关标识；请列出 进货时供方无标识；公司内部进行标识；请列出
文件化？
无文件化，但有管控；请列出管控方法
审核 时间 总分
2 0 2 0 2 1 2 1 2 1 2 1
2
1
2 1
2
1 2 0 2 1 2 1 2 1 2 1 2 0 2 1
结论
备注
文件发放及保管 有文件化；请列出名称
2
是否被文件化？ 无文件化，但有进行实施
1
文件
管理 文件更改是否被 有文件化；请列出名称
体 否有效？ 系
建立内审核管理评审计划，但未有效实施；请列出未实施之计 划
是否有分析和传 有较完善文件化之途径；请列举途径名称
递品质讯息之途
径？
有传递途径，但未文件化；请列出途径名称
是否有分析和传 有指定详细教育训练计划，并有效实施；请列出计划及最近3月 递品质讯息之途 内实施日期
径？
有建立计划，但未有效实施，请列出最近3月内为实施日期
1
环是境 否管依控据？文件化 有依据文件化作业；请列出文件名称
2
进行检验和试
验？
是否依据文件化
进行检验和试
验？
无正规文件化只有部分；请列出名称
1
是否建立文件化 有文件化；请列出名称
4
管控监测设备或
仪器？
无文件化，随意管控
0
检验 和试
验
检验之仪器和设 备是否建立相关 关校键 正工计序划、？工位
依据计划作业；请列出计划周期 无管控计划
2
统进行人员管
理？
无完善系统；只有简单管控；请列出手法
1
人员是否建立相 有进行相关计划培训和系统；请列出计划及系统
2
关培训计划和系
统？
无系统及计划
0
人力 特殊岗位和特种 有进行完善管控；请列出管控手法
2
资源 岗位是否有完善
和培 管控？
有进行管控，但不完善；请列出管控的项目
1
训 新进人员是否经 有进行相关培训；请列出培训项目
0
检是） 否？建立完善工
艺或作业指导书 有文件化，请列出几个
2
（产品和设
无文件化，依据经验作业
0
备）？
关键或特殊工序 有建立文件或相关标识；请列出名称
2
或工位是否明确
管控？
无管控，依据常规管控
1
生产 管理
是否生产技术改 善专人或部门 （PE、QE）？
有相关专人、部门；请列出 无相关专人、部门；
2 0
供应商现场审核检查表
供应商名称
项目
内容
要求
是否有经营目标 有文件化的政策，并比较完善化；请列出。
及政策？
无文件化
管 理 职 责
管理层是否有完 有相关评审记录；请列举计划
善管理体系计划
及记录？
无相关记录
是否建立完整组 有比较健全、完善组织架构；请列举架构中主要部门
织架构？
有，但不健全、完善
是否有健全之品 有健全品保组织，及品质保证人员；请列出主要管控职能名称 保组织及人员？ 有品保组织，但不完善，无品质保证人员