宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金的收入、风险与信息披露试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.某结算参与人3月份买入证券总金额为200万元，3月份交易天数为12天，中国结算公司为其确定的最低结算备付金比例为20%。
则4月份该结算参与人结算账户中的最低结算备付金应为__元。
A．400000B．18182C．33333D．20000002.股票的市场价格主要由__所决定，同时也受许多其他因素的影响。
A．票面价值B．账面价值C．清算价值D．理论价值3.不动产抵押公司债用作抵押的财产价值__发生的债务额。
A．必须小于B．必须等于C．必须大于D．不一定等于4.__属于基金销售过程中发生的由基金投资者自己承担的费用。
A．申购费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费5. 关于市场组合，下列叙述错误的是__。
A．它包括所有风险资产B．它在有效边界上C．市场组合中所有证券所占比重和它们的市值成正比D．它是资本市场线和无差异曲线的切点6. __定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。
A．基金管理公司B．托管银行C．基金估值工作小组D．基金注册登记机构7. 若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。
A．5B．10C．20D．508. 对开放式基金来说，在其放开申购、赎回前，一般至少（）披露一次资产净值和份额净值。
A．每日B．每星期C．每月D．每2日9. 目前，沪、深证券交易所的证券回购券种主要是__。
A．国债和企业债B．国债和金融债C．金融债和企业债D．金融债和公司债10. 中国证券登记结算公司仅为（）开立结算账户，专用于证券交易成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。
证券从业资格-证券市场的自律管理
证券市场的自律管理(总分：19.50，做题时间：90分钟)一、{{B}}单选题{{/B}}(总题数：14，分数：7.00)1.王某于2008年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2009年5月底，如果他在 ( )前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。
（分数：0.50）A.2011年6月底B.2011年5月底C.2012年6月底D.2012年5月底√解析：[解析] 获取证券从业资格证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。
因此从2009年5月底算起，到2012年5月底为3年。
2.王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 ( )。
（分数：0.50）A.王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动B.王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票C.王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让√D.王某接受某上市公司的全权委托，代为买卖证券，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了解析：[解析] 证券公司从业人员不得进行证券交易和买卖，不得接受客户对买卖证券的种类数量、价格及买进或卖出的全权委托。
C项中王某是在从业前转让其股票的，不属于违法行为。
3.下列情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是( )。
（分数：0.50）A.未被机构聘用B.曾在证券公司工作，后因严重违纪行为被开除C.被中国证监会认定为证券市场禁入者D.5年前曾受过轻微的刑事处罚√解析：[解析] 取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
2016年上半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷
2016年上半年宁夏省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、一般情况下，投资者于T日转托管基金份额成功后，投资者可于__日起赎回该部分基金份额。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+42、申请创新活动试点的经纪类证券公司必须符合的要求之一是，最近一年对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的__，因证券公司发债提供的反担保除外。
A．10%B．20%C．30%D．40%3、目前，上市证券的集中交易主要采用__方式，结算参与人必须按照货银对付原则的要求，根据清算结果，向登记结算公司足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。
A．全额结算B．净额结算C．定期结算D．随时结算4、上市公司的年度预算方案和决算方案可由股东大会以__通过。
A．临时决议B．普通决议C．特别决议D．一般决议5、资产证券化是__的重要成果。
A．风险管理型创新B．增强流动型创新C．信用创造型创新D．股权创造型创新6、超额配售选择权是指发行人授予主承销商的一项选择权，获此授权的主承销商按统一发行价格超额发售不超过包销数额（）的股份。
A．10%B．15%C．20%D．25%7、债券发行注册制的核心是__。
A．质量控制原则B．数量控制原则C．实质管理原则D．公开原则8、律师已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应发表__意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度。
A．相反B．拒绝表示C．无保留D．保留9、根据我国现行有关交易制度，下列只有__可以进行当日回转交易。
A．B股B．A股C．债券D．基金10、辅导对象如发生__情况，可以不重新进行辅导。
A．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生控股股东变更B．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生主营业务变更C．辅导工作结束后3年内未有保荐人向中国证监会推荐首次公开发行股票的D．辅导工作结束至保荐人推荐期间发生1/3以下董事、监事、高级管理人员变更11、要判断某行业或产业的竞争结构是垄断性的或是竞争性的，一般不需要__。
宁夏省2016年证券从业资格《证券市场》：证券市场发展阶段试题
宁夏省2016年证券从业资格《证券市场》：证券市场发展阶段试题一、单项选择题（共29题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、以下对于封闭式基金与开放式基金区别的叙述，不正确的是__。
A．存续期限不同B．投资策略相同C．影响基金价格的主要因素不同D．收益与风险不同2、根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司法定公积金累计额为公司注册资本__以上的，可以不再提取。
A．30%B．35%C．40%D．50%3、在进行贷款或融资活动时，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将债券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。
这是__的观点。
A．市场预期理论B．合理分析理论C．流动性偏好理论D．市场分割理论4、关于趋势线，下列说法正确的是__。
A．趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种B．反映价格变动的趋势线是一成不变的C．价格不论是上升还是下跌，在任一发展方向上的趋势线都不只有一条D．在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到下降趋势线5、在基金投资组合管理中，（）对基金投资组合的最终表现有着最重要的影响。
A．类别资产选择B．资产配置决策C．资产混合比例D．类别资产及其比例的调节6、申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。
A．100B．200C．300D．4007、可转换公司债券发行，在上海证券交易所上网定价发行方式下，（）日，冻结申购资金。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+48、向原股东配股时，公司一次配股发行股份总数，原则上应不超过本次配股前股本总额的__。
A．20%B．30%C．40%D．50%9、上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于__个完整的会计年度。
宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题
宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题一、单项选择题（共25题，每题2分,每题的备选项中，只有1个事最符合题意)1、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构,应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A．10B．15C．20D．252、为了对基金绩效做出有效的衡量,必须加以考虑的因素包括__。
A．基金的投资目标B．比较基准C．基金的风险水平D．基金组合的稳定性3、建业股息是__。
A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润4、金融衍生工具产生的最基本原因是__.A．避险B．利润驱动C．金融自由化D．新技术革命5、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是__。
A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段C．基金运作阶段D．基金终止阶段6、有一投资基金,其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元,基金的各种费用为50万元，基金单位数量为1亿份，则该基金的单位资产净值是__A．5.995元/份B．6。
125元/份C．7。
203元/份D．5。
812元/份7、证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是__。
A．公平竞争B．诚实信用C．专业胜任D．客户至上8、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职,资格证书自动失效.A．8个月B．24个月C．18个月D．12个月9、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。
A．可以进行再质押，也可单项卖出B．只能进行再质押C．可以进行同业回购，也可单项卖出D．只能单向卖出10、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。
A．负债B．银行存款本息C．各类证券的价值D．基金应收的申购基金款11、申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于__人民币。
A．200万元B．300万元C．400万元D．500万元12、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成.A．上市公司B．证券登记结算公司C．证券业协会D．证券公司13、不属于会计报表附注披露的内容有__。
宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题
宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场法律、法规概述考试试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．3B．10C．13D．202、著名的有效市场假说理论是由__提出的。
A．沃伦·巴菲特B．尤金·法玛C．凯恩斯D．本杰明·格雷厄姆3、公司型证券投资基金反映的是（）关系。
A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权4、若通货膨胀率为（），则今天的100元所代表的购买力比明年的100元要大。
A．正数B．负数C．0D．15、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。
A．国家债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券6、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A．监事会B．董事会C．监事会秘书D．董事会秘书7、通过对证券基本财务要素的计算和处理得出该证券的绝对金额的方法称为__。
A．绝对估值B．资产价值C．相对估值D．风险中性定价8、在过去的几十年内，计算机和复印机行业表现了__行业的形态。
A．增长型B．周期型C．防守型D．幼稚型9、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。
A．短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债10、市盈率的计算公式为__。
A．每股价格乘以每股收益B．每股收益加上每股价格C．每股价格除以每股收益D．每股收益除以每股价格11、（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信托公司的保管和清算。
A．存券银行B．存券公司C．托管公司D．中央存托公司12、沪深300指数的基点为（）点。
A．100B．500C．1000D．120013、工业总产值采用“工厂法”计算，即以工业企业作为一个整体，按企业工业生产活动的最终成果来计算，__不允许重复计算。
A．企业内部B．地区之间C．行业之间D．企业之间14、如果市场是有效率的，那么，债券的平均利率和股票的平均收益率会（）。
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题
2016年下半年宁夏省证券从业资格考试：发行市场和交易市场考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.看跌期权的买方具有在约定期限内按__卖出一定数量金融资产权利。
A．协议价格B．期权价格C．市场价格D．期权费加买入价格2.发行人运行不足3年的，应披露（）。
A．最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表B．最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表C．最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表D．最近1期的利润表以及设立后各年及最近1期的资产负债表和现金流量表3.以下指标的计算不需要使用现金流量表的是__。
A．现金到期债务比B．每股净资产C．每股经营现金流量D．全部资金现金回报4.基金销售的__反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。
A．专业性B．服务性C．持续性D．适用性5. 在经济周期的某个时期，产出、价格、利率、就业不断上升，直至某个高峰，说明经济变动处于__A．繁荣阶段B．衰退阶段C．萧条阶段D．复苏阶段6. 下列各项中，__不是普通股票股东的权利。
A．公司重大决策参与权B．查阅公司债券存根C．公司资产收益权和剩余资产分配权D．优先分配公司剩余资产7. 某有限责任公司的注册资本为8000万元，资产总额为25000万元，负债总额为10000万元，现公司经批准变更为股份有限公司，则其折合的股份总额应该为——。
A．8000万元B．25000万元C．15000万元D．10000万元8. 理查德·罗尔对资本资产定价模型提出批评的原因是__。
A．计算量太大，无法满足实际市场，在时间上有近乎苛刻的要求B．实际应用中计算不够精确，不能满足实际市场需要C．模型永远无法用经验事实来检验D．模型是建立在若干假设条件基础上的，与实际市场存在较大差距9. 在场外交易市场，金融机构的柜台是（）。
宁夏2016年下半年证券从业资格考试证券与证券场考试试卷
宁夏省2016年下半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、—在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论（APT）,进一步丰富了证券组合投资理论。
A.马柯威茨B.理查德•罗尔C.史蒂夫•罗斯D.威廉•夏普2、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
A.累计投标询价B.询价C.上网竞价D.协商定价3、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值—零。
A.大于B.小于C.等于D.不等于4、其他组织或个人。
A.股东权利B.管理权利C.分配权利D.指挥权利5、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A.股票股息B.股息C.负债股息D.财产股息6、证券市场线方程表明：单个证券的期望收益率与—存在着线性关系。
A.标准差B.方差C. 6D.相关系数7、以下不属于面额股票特点的是（）。
A.便于股票分割B.转让价格灵活C.发行价格灵活D.为股票发行价格的确定提供依据8、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率_。
A.高B.低C.一样D.都不是9、上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备，记录文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。
A.监事会B.董事会C.监事会秘书D.董事会秘书10、不同类别之间、在同一年度不同财务报表的有关项目之间，各会计要素的相互关系。
A.财务指标B.财务目标C.财务比率D.财务分析11、香港把证券投资基金称为（）。
A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.信托基金12、—又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。
A.市盈率B.市净率C.净资产倍率D.周转率13、下列说法不正确的是（）。
A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。
通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性B.在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的D.成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票14、最常见的股票是（）。
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宁夏省2016年证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、申请同时从事证券和期货投资咨询从业资格的机构，应当具有__名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。
A．10B．15C．20D．252、为了对基金绩效做出有效的衡量，必须加以考虑的因素包括__。
A．基金的投资目标B．比较基准C．基金的风险水平D．基金组合的稳定性3、建业股息是__。
A．公司当期盈利B．对公司未来盈利的预分C．公司的借款D．公司前期未分配利润4、金融衍生工具产生的最基本原因是__。
A．避险B．利润驱动C．金融自由化D．新技术革命5、基金托管人开展基金托管业务的准备阶段是__。
A．签署基金合同阶段B．基金募集阶段C．基金运作阶段D．基金终止阶段6、有一投资基金，其基金资产总值根据市场收盘价格计算为6亿元，基金的各种费用为50万元，基金单位数量为1亿份，则该基金的单位资产净值是__ A．5.995元/份B．6.125元/份C．7.203元/份D．5.812元/份7、证券经纪业务营销人员职业道德建设的灵魂是__。
A．公平竞争B．诚实信用C．专业胜任D．客户至上8、证券业从业人员获得从业资格证书后超过__而未在证券专业岗位就职，资格证书自动失效。
A．8个月B．24个月C．18个月D．12个月9、我国现行法规规定，包括银行、财务公司、信用合作社等在内的金融机构对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票__。
A．可以进行再质押，也可单项卖出B．只能进行再质押C．可以进行同业回购，也可单项卖出D．只能单向卖出10、基金资产净值是指基金资产总值减去__后的价值。
A．负债B．银行存款本息C．各类证券的价值D．基金应收的申购基金款11、申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于__人民币。
A．200万元B．300万元C．400万元D．500万元12、我国《证券法》规定，证券投资者保护基金由（）缴纳的资金及其他募集的资金组成。
A．上市公司B．证券登记结算公司C．证券业协会D．证券公司13、不属于会计报表附注披露的内容有__。
A．半年度报告一般不需要披露基金的主要会计政策和会计估计B．半年度报告要对人事变动的状况作出说明C．半年度报告只对当期的报表项目进行说明，不需要说明两个年度的报表项目D．半年度报告不需要披露所有的关联关系，只披露关联关系的变化情况，关联交易的披露期限也不同于年度报告14、__是客户与证券经纪商之间在委托买卖过程中有关权利、义务、业务规则和责任的基本约定。
A．《风险提示书》B．《证券交易委托代理协议》C．《客户须知》D．《客户交易结算资金第三方存管协议书》15、我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，按照__顺序分配。
A．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取公益金、支付股利、提取任意盈余公积金B．弥补亏损、提取任意盈余公积金、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金C．弥补亏损、提取法定盈余公积金、提取法定公益金、提取任意公积金、支付普通股票的红利D．弥补亏损、支付股利、提取法定盈余公积金、提取公益金、提取任意盈余公积金16、证券公司以短期融资为目的，在银行间债券市场发行的、约定在一定期限内还本付息的金融债券指（）。
A．证券公司发行的可转换债券B．证券公司短期融资券C．证券公司发行的次级债券D．证券公司资产支持证券17、境外上市外资股一般采取（）的形式。
A．记名股票B．不记名股票C．优先股D．非流通股票18、股利贴现模型通过考察资产价格与__之间是否存在差异，从而判断该股票是否被错误定价，并买入被低估的股票，卖出被高估的股票。
A．同行业股票平均价格B．预期现金流量现值C．某股票指数D．涨幅前10名的股票平均价格19、发行人应于金融债券每次付息日前__个工作日公布付息公告，最后一次付息及兑付日前__个工作日公布兑付公告。
A．1；3B．2；5C．3；5D．2；320、完全负相关的证券A和证券B，其中证券A标准差为40%，期望收益率为15%，证券B的标准差为20%，期望收益率为12%，那么证券组合25%A+75%B 的标准差为__。
A．0B．5%C．10%D．20%21、外资投资者对上市公司进行战略投资可分期进行。
首次投资完成后取得的股份比例不低于该公司已发行股份的（），但特殊行业有特别规定或经相关主管部门批准的除外。
A．15%B．10%C．35%D．30%22、在（）情况下，成交价格与债券的应计利息是分解的。
A．全价交易 B．市价交易 C．净价交易 D．议价交易23、__是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。
A．现金股息B．股票股息C．资本利得D．财产股息24、中国证监会自收到开放式基金管理人验资报告和基金备案材料之日起__个工作日内予以书面确认。
A．3B．5C．10D．1525、封闭式基金一般采用（）方式分红。
A．股票股利B．配股C．现金D．转股二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5 分）1、证券公司应向__等机构报送年度报告。
A．中国证监会B．深圳证券交易所C．中国证券业协会D．中国证券登记结算公司2、下列属于买入并持有投资策略优势的有__。
A．交易成本和管理费用较小B．可以从市场环境变化中获利C．一般根据投资者的风险承受能力的变化而改变资产配置D．适用于改变资产配置状态的成本大于收益时的状态3、公司开办费用自公司开始生产经营当月起平均分摊，摊销期限不得超过__年。
A．3B．4C．5D．104、根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从__进行总结评价和考核。
A．固定资产比例B．经营状况和经营成果C．资产负债率D．资产利润率5、下列关于上海证券交易所配股操作流程的叙述，正确的有__。
A．交易所按上市公司送配公告，在股权登记日闭市前按每个股东账户中的持股量自动增加相应的股数B．在配股缴款期限内，承销商确定一个交易席位代理上市公司作为买入方按交易所规定的统一证券代码申报买入配股权证C．证券公司的营业网点按照上市公司中的配股价格均可受理投资者的配股认购缴款业务D．每日闭市后，配股缴款自动纳入清算系统6、公司缴纳所得税后的利润的分配顺序是__。
A．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金、支付普通股票利息B．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金、支付普通股票利息C．弥补亏损、支付普通股票利息、提取法定公积金、提取任意公积金D．弥补亏损、支付普通股票利息、提取任意公积金、提取法定公积金7、要求发行人在发行债券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件的是（）制度。
A．核准制B．注册制C．审查制D．监管制8、完全正相关的证券A和证券B，其中证券A的期望收益率为20%，证券B 的期望收益率为5%。
如果投资证券A、证券B的比例分别为70%和30%，则证券组合的期望收益率为__。
A．5%B．20%C．15.5%D．11.5%9、关于上网发行资金申购流程，下列说法错误的是__。
A．申购日后的第3天，对未中签部分的申购款予以解冻B．申购日后的第3天，中国结算上海分公司配合上证所指定的具备资格的会计师事务所对申购资金进行验资C．中国结算上海分公司于T+4日根据中签结果进行新股认购中签清算D．申购日后的第2天，由中国结算上海分公司将申购资金冻结10、基金财产保管的基本要求包括__。
A．保证基金资产的安全B．依法处分基金财产C．保守基金商业秘密D．对基金财产的损失承担赔偿责任11、董事会会议应当有__以上董事或委员出席方能举行。
A．2/3B．1/2C．1/4D．3/412、__负责对基金管理人的会计核算结果进行复核。
A．中国证券业协会B．中国证券登记结算公司C．基金托管人D．证券公司13、修订后的《公司法》和《证券法》已于2005年10月27日经十届全国人大常委会第十八次会议通过，于（）起施行。
A．2005年10月27日B．2005年11月1日C．2005年12月31日D．2006年1月1日14、关于有限责任公司变更为股份有限公司的法律规定，下列说法正确的有__。
A．有限责任公司变更为股份有限公司，应当符合《公司法》规定的股份有限公司的条件B．折合的股份总额应当等于原公司的注册资本C．若原公司股东不足2人，必须找足2个以上的发起人D．公司变更前的债权、债务由变更前的公司承继15、发行人报送申请文件，初次报送应提交__。
A．原件两份，复印件两份B．原件一份，复印件两份C．原件一份，复印件一份D．原件一份，复印件三份16、发行人应当在每一季度结束后的2个工作日内，向社会公布因可转换债券转换为股份所引起的股份变动情况。
转换的股份累计达到公司发行在外普通股的__时，发现人应当及时将有关情况予以公告。
A．5%B．8%C．10%D．15%17、证券投资基金主要特征表现为__。
A．集合理财、专业管理B．组合投资、分散风险C．利益共享、风险共担D．独立托管、保障安全18、关于战术性资产配置与战略性配置对资产管理人把握资产投资收益变化的能力要求不同，以下说法正确的是__。
A．动态资产配置的风险收益特征与资产管理人对资产类别收益变化的把握能力密切相关B．如果资产管理人能够准确地预测资产收益变化的趋势，并采取及时有效的行动，则使用动态资产配置会带来更高的收益C．如果资产管理人不能准确地预测资产收益变化的趋势，或者即使能够准确预测但不能采取及时有效的行动，则投资收益将劣于准确地预测并把握市场变化时的情况，甚至很可能会劣于购买并持有最初的市场投资组合时的情况D．运用动态资产配置的前提条件是资产管理人能够准确地预测市场变化，并且能够有效实施动态资产配置投资方案19、从内容上看，认股权证具有__的性质。
A．债权B．场外交易C．基金D．期权20、内地企业在中国香港发行股票，如发行人预期上市时市值超过100亿港元，则香港联交所可酌情接纳一个介于__之间的较低百分比。
A．10%～20%B．10%～25%C．15%～25%D．15%～30%21、关于股票价格平均数，下列说法不正确的是__。
A．股价平均数是采用股价平均法来度量所有样本股经调整后的价格水平的平均值B．简单算术股价平均数在计算时不考虑权数，忽略发行量和成交量C．加权股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数D．修正股价平均数是在简单算术平均数法的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响22、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处以__的罚款。