北京2016下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题
2016年河北省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题
2016年河北省证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、股息的来源是公司的（）。
A．税前利润B．税后利润C．所有利润D．公积金转增收益2、一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加将导致__。
A．认股权证的价值不变B．认股权证的价值减少C．认沽权证的价值增加D．认沽权证的价值减少3、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
A．即时交付B．分期交付C．货银对付D．货银交付4、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》规定，会员制机构应对每笔咨询服务收入按__的比例计提风险准备金。
A．3%B．5%C．8%D．10%5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。
A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、债券从发行之日起至偿清本息之日止的时间是指（）。
A．债券交易期限B．债券发行期限C．利息偿还期限D．债券到期期限7、引起股价变动的直接原因是（）。
A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化8、关于关联交易，下列说法错误的是__。
A．关联交易主要作用是降低企业的交易成本，有利于实现利润的最大化B．关联交易容易成为企业调节利润、避税和为一些部门及个人获利的途径C．关联交易往往使中小投资者利益受损D．在实际操作过程中，关联交易具有某些经济特性9、关于套利组合，下列说法中，不正确的是__。
A．该组合中各种证券的权数满足x1+x2+…+xn=1B．该组合因素灵敏度系数为零，即x1b1+x2b2+…+xnbn=0C．该组合具有正的期望收益率，即x1E(r1)+x2E(r2)+…xnE(rn)＞0D．如果市场上不存在(即找不到)套利组合，那么市场就不存在套利机会10、根据《中华人民共和国刑法》，依法负有信息披露义务的公司向股东和社会公众提供隐瞒重要事实的财务会计报告，属于（）。
2016年贵州证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷
2016年贵州证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、公司增加或减少注册资本，应由（）做出决议。
A．董事会B．股东大会C．监事会D．全体股东2、金融期货与金融期权的区别在于（）。
A．收费不同B．收益不同C．交易方式不同D．交易者权利和义务的对称性不同3、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。
A．3B．10C．13D．204、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。
A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金5、（）是指股票持有者依据所持股票从发行公司分取的盈利。
A．股票股息B．股息C．负债股息D．财产股息6、__反映消费者为购买消费品而付出的价格的变动情况。
A．零售物价指数B．生产者物价指数C．国民生产总值物价平减指数D．国内生产总值物价指数7、在实际运用中，股票内在价值的计算模型较为接近实际情况的是__。
A．二元增长模型B．零增长模型C．不变增长模型D．以上全部都是8、保险公司从事保险资金运用的，投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额，合计不低于本公司上季末总资产的（）。
A．12%B．10%C．7%D．5%9、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。
A．中国人民银行B．国家开发银行C．交通银行D．建设银行10、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。
A．即时交付B．分期交付C．货银对付D．货银交付11、公平交易要求投资者投资行为所产生的现金流的净现值__零。
A．大于B．小于C．等于D．不等于12、根据我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以（）方式确定股票发行价格。
北京2016下半年证券从业资格考试_金融远期、期货和互换试题
北京2016年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.同场外交易市场相比，证券交易所__。
A．组织方式采取做市商制B．交易手续简单方便、价格还可协商C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商2.下列选项中，《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括__。
A．董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘B．监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序C．公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制D．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序3.A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。
A．10.87%B．10.42%C．9.65%D．8.33%4.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是__。
A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理5. 辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。
A．生产、资产、人员、财务、机构B．业务、资产、人员C．业务、资本结构、人员、财务、机构D．业务、资产结构、人员、财务、管理6. 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有__。
A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券7. 假设投资者在2009年7月24[3(周五)申购了份额，那么基金利润从__开始计算。
2016年证券基础知识考点：金融远期、期货与互换
第五章第⼆节 ⾦融远期、期货与互换 ⼀、现货交易、远期交易与期货交易 (⼀)现货交易 “⼀⼿交钱，⼀⼿交货。
” (⼆)远期交易 远期交易是双⽅约定在未来某时刻按照现在确定的价格进⾏交易。
(三)期货交易 交易双⽅在集中的交易所市场以公开竞价⽅式所进⾏的标准化期货合约的交易。
不进⾏实际交割，⽽是在合约到期前进⾏反向交易、平仓了结。
例5—3(2012年3⽉考题·多选题) 下列关于现货交易、远期交易与期货交易的说法正确的是( )。
A.在现实世界中，现货交易与远期交易有严格的划分 B.从表⾯上看，期货交易似乎只是将远期交易中的交易标的和交易安排进⾏了标准化处理，但实质上却与以获取标的物为⽬的的远期交易和现货交易迥然不同。
C.远期交易带有⼀定的标准化⾊彩，区分期货交易与所谓变相期货交易成为监管者⾯临的技术难题。
D.很多⼈认为远期交易本质上是现货交易的⼀种特殊情形，将其称为远期现货交易。
【参考答案】BCD 【解析】在现实世界中，很难对现货交易与远期交易作出截然的划分，我们经常看到现货交易中普遍存在交易合约订⽴之后⼀段时间内才进⾏结算的例⼦。
故A错误。
⼆、⾦融远期合约与远期合约市场 ⾦融远期合约是最基础的⾦融衍⽣产品。
由于采⽤了“⼀对⼀交易”的⽅式，交易事项可协商确定，较为灵活。
缺点：⾮集中交易同时也带来了搜索困难、交易成本较⾼、存在对⼿违约风险等缺点。
根据基础资产划分，⾦融远期合约包括： (⼀)股权类资产的远期合约 包括单个股票的远期合约、⼀揽⼦股票的远期合约和股票价格指数的远期合约三个⼦类。
(⼆)债权类资产的远期合约 主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。
(三)远期利率协议 是指按照约定的名义本⾦，交易双⽅在约定的未来⽇期交换⽀付浮动利率和固定利率的远期协议。
(四)远期汇率协议 按照约定的汇率，交易双⽅在约定的未来⽇期买卖约定数量的某种外币的远期协议。
证券从业资格考试金融远期期货与互换考试试卷
黑龙江证券从业资格考试：金融远期、期货与互换考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、技术分析流派对证券价格波动原因的解释是__。
A．对价格与价值间偏离的调整B．对市场心理平衡状态偏离的调整C．对价格与所反映信息内容偏离的调整D．对市场供求与均衡状态偏离的调整2、公司在改组为上市公司时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围。
基本原则是（）。
A．进入股份有限公司的核心资产必须进行评估B．进入股份有限公司的资产都必须进行评估C．进入股份有限公司的无形资产都必须进行评估D．进入股份有限公司的固定资产都必须进行评估3、根据《监管条例》规定，__有权制定“了解客户原则”和“适当性原则”的具体的规定。
A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．国务院4、关于间接融资，下列说法正确的是（）。
A．间接融资是指资金盈余者通过存款等形式，将资金首先提供给银行等金融机构，然后由这些金融机构再以贷款、贴现等形式将资金提供给资金短缺者使用的资金融通活动B．股票融资、公司债券融资、国债融资等都属于间接融资的范畴C．间接融资是指资金盈余者与短缺者相互之间直接进行协商或者在金融市场上由前者购买后者发行的有价证券，从而资金盈余者将资金的使用权让渡给资金短缺者的资金融通活动D．我国间接融资比例较小5、封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日（）A．1B．2C．3D．46、证券公司、保险公司和信托投资公司可以在（）上参加记账式国债的招标发行及竞争性定价过程，向财政部直接承销记账式国债。
A．证券交易所债券市场B．全国银行间债券市场C．证券交易所股票市场D．全国银行间股票市场7、发行人按规定提前赎回混合资本债券到期延期支付本金和利息时，应通过__、中国债券信息网公开披露；同时，作为重大会计事项在年度财务报告中披露。
湖北省2016年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题
湖北省2016年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.证券经营机构取得的外资股业务资格证书的有效期为自签发之日起__。
A．1年B．18个月C．2年D．30个月2.__是指连接证券组合与无风险证券的直线斜率。
A．詹森指数B．夏普指数C．特雷诺指数D．久期3.我国股市一般采用__的委托有效期。
A．当天有效B．约定日有效C．撤销前有效D．5日有效4.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，发行债券的金额应不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的__。
A．30%B．40%C．70%D．80%5. 营业部电脑管理的软件管理不包括__。
A．运行效率B．行情分析C．业务处理D．软件更新6. 外汇期货交易自1972年在__所属的国际货币市场(IMM)率先推出后得到了迅速发展。
A．纽约交易所B．欧洲交易所C．芝加哥商业交易所D．伦敦国际金融期权货交易所7. 证券经纪公司和证券投资者在代理委托关系中建立的环节为__。
A．开户和证券交易过户B．证券交易过户和签订证券协议C．开户和接受具体委托D．开户和签订证券协议8. 下列各项费用中，由基金投资者直接支付的费用是__。
A．申购费B．基金管理费C．基金托管费D．信息披露费9. 股票上市申请过程中，证券交易所在收到发行人提交的全部上市申请文件后（）个交易日内，作出是否同意上市的决定并通知发行人。
A．5B．7C．9D．1010. 以下属于资产配置的基本方法是（）。
A．风险控制法B．情景综合分析法C．横截面法D．市场有效法11. 企业改组为上市公司时，处理承担社会职能的非经营性资产时应当坚持（）原则。
A．非经营性资产和经营性资产划分开B．坚持划分经营资产使用权C．坚持划分经营资产所有权D．非经营性资产和经营性资产合并12. 可转换债券对投资者来说，可在一定时期内将其转换成__。
2016年下半年广西证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题
2016年下半年广西证券从业资格考试:金融远期、期货与互换试题一、单项选择题（共25题，每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意）1、在行为金融理论中，（）导致投资者不能根据变化了的情况修正增加的预测模型。
A．选择性偏差B．保守性偏差C．过度自信D．心理偏差2、交易所资金清算流程中，执行清算指令是指__日,托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。
A．TB．T+1C．T+2D．T+33、备兑权证通常由__发行。
A．上市公司B．证券交易所C．投资银行D．财政部4、证券交易的清算是指__.A．结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B．一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C．公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D．银行同业往来中应收或应付差额的轧抵5、对上市证券认识错误的一项是__.A．开放式基金属于上市证券B．上市须由公司提出申请，经证券监管机构及证券交易所依法审核同意C．上市证券又称挂牌证券D．具有在交易所内公开买卖的资格6、某种债券年息为10％，按复利计算，期限5年,某投资者在债券发行一年后以1050元的市价买入，则此项投资的终值为__A．1610.51元B．1514.1元C．1464.1元D．1450元7、证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制__，以加强宏观经济管理。
A．债券流通B．股票流通C．货币供应D．货币流通8、下列传递机制正确的是__A．本币利率上升，外汇流入，汇率上升,本币贬值，出口型企业收益增加B．本币利率下降，外汇流出，汇率上升，本币贬值,出口型企业收益增加C．本币利率上升,外汇流出，汇率下降,本币升值，出口型企业收益下降D．本币利率下降，外汇流出，汇率上升,本币升值，出口型企业收益下降9、证券营业部接受投资者委托后的申报原则是__。
A．价格优先、时间优先B．价格优先、客户优先C．时间优先、客户优先D．数量优先、客户优先10、按照基金规模是否固定,证券投资基金可以划分为()。
证券资格(证券基础知识)金融远期、期货与互换章节练习试卷2(题
证券资格（证券基础知识）金融远期、期货与互换章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。
以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。
多选、少选、错选均不得分。
1．根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，市场交易的组织形态有()。
A．金融互换B．远期交易C．现货交易D．期货交易正确答案：B,C,D解析：根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，将市场交易的组织形态划分为：①现货交易，其特征是“一手交钱，一手交货”，即以现款买现货方式进行交易；②远期交易，是双方约定在未来某时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易；③期货交易，是在交易所进行的标准化的远期交易。
知识模块：金融远期、期货与互换2．与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在()。
A．结算方式不同B．交易对象不同C．交易价格不同D．交易目的不同正确答案：A,B,D解析：与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在：①交易对象不同；②交易目的不同；③交易价格的含义不同；④交易方式不同；⑤结算方式不同。
知识模块：金融远期、期货与互换3．关于人民币远期利率协议交易，下列说法正确的有()。
A．全国银行间债券市场参与者中，具有做市商或结算代理业务资格的金融机构可与其他所有市场参与者进行远期利率协议交易B．全国银行间债券市场参与者中，其他金融机构可以与所有金融机构进行远期利率协议交易C．全国银行间债券市场参与者中，非金融机构只能与具有做市商或结算代理业务资格的金融机构进行以套期保值为目的的远期利率协议交易D．远期利率协议交易既可以通过全国银行间同业拆借中心的交易系统达成，也可以通过电话、传真等其他方式达成正确答案：A,B,C,D 涉及知识点：金融远期、期货与互换4．下列关于欧洲美元期货的说法正确的有()。
A．其报价指数为100与合约最后交易日的三个月期经特别处理的伦敦银行同业拆放利率的差B．其报价指数为100与合约最后交易日的三个月期伦敦银行同业拆放利率的差C．其合约规模为300万美元D．其基础资产是3个月期欧洲美元定期存款正确答案：A,D解析：C项，欧洲美元期货的合约规模为100万美元。
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北京2016年下半年证券从业资格考试：金融远期、期货与互换试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。
一、单项选择题（共50题，每题2分。
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.同场外交易市场相比，证券交易所__。
A．组织方式采取做市商制B．交易手续简单方便、价格还可协商C．交易的对象限于合乎一定标准的上市证券D．参加交易者可以为会员证券商也可为非会员证券商2.下列选项中，《公司法》对有限责任公司的设立和组织机构的规定内容不包括__。
A．董事的产生，临时董事会的召集，经理的聘任或者解聘B．监事会的设立及监事的产生，监事会的召集和主持，监事会的议事方式和表决程序C．公司章程的完整内容，注册资本的规定，出资形式，认缴出资的义务以及出资人的条件限制D．股东会的性质及职权，股东会的召集和主持，定期股东会和临时股东会，股东会的议事方式和表决程序3.A公司拟发行一批优先股，每股发行价格5元，发行费用0.2元，预计每年股利0.5元，这笔优先股的资本成本是__。
A．10.87%B．10.42%C．9.65%D．8.33%4.证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取一定的措施，下列不属于此类措施的是__。
A．专项调查B．暂停受理或者办理相关业务C．暂停或者限制交易D．提请中国证监会处理5. 辅导机构应督促辅导对象实现独立运营，做到（）独立完整，主营业务突出，形成核心竞争力。
A．生产、资产、人员、财务、机构B．业务、资产、人员C．业务、资本结构、人员、财务、机构D．业务、资产结构、人员、财务、管理6. 下列关于证券公司账户体系的说法中，不正确的有__。
A．融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖B．信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算C．融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金D．客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券7. 假设投资者在2009年7月24[3(周五)申购了份额，那么基金利润从__开始计算。
A．2009年7月24日B．2009年7月25日C．2009年7月26日D．2009年7月27日8. 针对股票分红，在股票分红期间持有该股票，同时卖出股指期货合约就构成一个__策略。
A．期现套利B．跨市套利C．Alpha套利D．跨品种价差套利9. 次级债券由银行或保险公司发行，固定期限不低于（）年。
A．3B．5C．10D．1510. 根据相关规定，权证发行人应在权证发行结束__个工作日内将权证发行结果报送证券交易所。
A．1B．2C．5D．711. β系数__。
A．大于0且大于1B．是证券市场线的斜率C．是衡量资产系统风险的指标D．是利用回归风险模型推导出来的12. 恒生指数挑选了__种有代表性的上市股票为成分股。
A．30B．33C．65D．22513. 欧洲美元债券属于__。
A．本国债券B．外国债券C．欧洲债券D．武士债券14. 下列说法，正确的是（）。
A．股票是虚拟资本，而债券不是B．债券是虚拟资本，而股票不是C．股票和债券都是虚拟资本D．股票和债券都是真实资本15. 属于分期付息债券的是__。
A．附息债券B．贴现债券C．零息债券D．一次还本付息债券16. 股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__万元。
A．300B．500C．1000D．200017. 在期货交易中，因难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，导致不能完全锁定未来现金流，而带来的风险称为__。
A．基差风险B．保值风险C．替代风险D．流动性风险18. 上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。
A．记名投票制度B．无记名投票制度C．累积投票制度D．无累积投票制度19. 一般来说，证券买卖委托受理过程不包括__。
A．验证B．审单C．查验资金和证券D．审查投资者的证券投资风险承受能力20. 在深圳证券交易所法人结算模式之下，深圳证券交易所会员须以法人名义在证券交易登记结算机构指定（）。
A．B股联合席位B．风险资金账户C．法人结算席位D．结算经办人21. 交易佣金是投资者付给经纪人，委托其代为买卖证券的酬劳，在我国通常被称为“手续费”。
从2002年5月1日起，我国证券交易的交易佣金收取实行的是__。
A．固定佣金制B．比率佣金制C．浮动佣金制D．最低佣金制22. NASDAQ采取的模式是孪生式或称为附属式，即把创业板市场分为__。
A．占总市值90%左右的NASDAQ全国市场，占总市值10%左右的NASDAQ小型资本市场B．占总市值85%左右的NASDAQ全国市场，占总市值15%左右的NASDAQ小型资本市场C．占总市值95%左右的NASDAQ全国市场，占总市值5%左右的NASDAQ小型资本市场D．占总市值80%左右的NASDAQ全国市场，占总市值20%左右的NASDAQ小型资本市场23. 通过各种通讯方式，不通过集中的交易所，实行分散的、一对一交易的衍生工具属于__ A．内置型衍生工具B．交易所交易的衍生工具C．信用创造型的衍生工具D．OTC交易的衍生工具24. 我们证券交易所规定，在无撤单的情况下，委托__。
A．当日有效B．永久有效C．当周有效D．即时有效25. 属于分期付息债券的是__。
A．附息债券B．贴现债券C．零息债券D．一次还本付息债券26.以下属于控制权变更型资产重组的是__。
A．公司的分立B．资产配负债剥离C．收购公司D．股权的无偿划拨27.债券发行人的信用度越低，投资者所要求的收益率__；债券发行人的信用度越高，投资者所要求的收益率__。
A．越高；越低B．越高；越高C．越低；越低D．越低；越高28.投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在__日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。
A．T+1B．T+2C．T+3D．T+429.证券组合理论认为，证券组合的风险随着组合所包含证券数量的增加而__。
A．上升B．降低C．不变D．无规律变动30. 根据1985年国家统计局的分类，属于第三产业的是__。
A．建筑业B．工业C．交通运输业D．采集业31. 各种交易方式中最基本、最普通的交易方式是（）。
A．现货交易B．信用交易C．期货交易D．期权交易32. 证券从业人员职业道德规范的内容包括__四个方面。
A．在公无私、秉公办事、实事求是、认真负责B．正直诚信、勤勉尽责、廉洁保密、自律守法C．一丝不苟、勤奋踏实、实事求是、自律守法D．自尊自爱、遵纪守法、严于律己、取信于民33. 影响股价的宏观经济与政策因素不包括__。
A．战争B．财政政策C．经济增长D．货币政策34. 不属于证券发行公司信息披露的重要文件是__。
A．招股意向书B．招股说明书C．上市公告书D．定期报告文件35. 国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。
A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币或外国货币36. 发行人应在招股说明书中披露本次发行前持有发行人——股权的股东名单及其简要情况。
A．3％以上B．5％以上C．6％以上D．10％以上37. 统计数据的直接来源是__。
A．第二手资料B．年鉴资料C．第一手资料D．报刊资料38. 证券投资技术分析的目的是预测证券价格涨跌的趋势，即解决__A．买卖何种证券的问题B．投资何种行业的问题C．何时买卖证券的问题D．投资何种上市公司的问题39. 如果注册会计师在审计过程中，由于审计范围受到委托人、被审计单位或客观环境的严重限制，不能获取必要的审计证据，以致无法对会计报表整体发表审计意见时，应当出具（）的审计报告。
A．保留意见B．否定意见C．无保留意见D．拒绝表示意见40. 基金年度报告中不必披露的财务指标是__。
A．基金本期利润B．期末可供分配利润C．资产负债率D．本期份额净值增长率41. 波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由__个上升波浪和__个下降波浪组成。
A．4；4B．3；5C．5；3D．6；242. 我国法律对基金信息披露的规范主要体现在2004年6月1日起施行的__中。
A．《证券投资基金信息披露指引》B．《基金合同的内容与格式》C．《基金信息披露管理办法》D．《证券投资基金法》43. 证券的__是指证券变现的难易程度。
A．流动性B．有效性C．收益性D．风险性44. 按照收入的资本化定价方法，一种资产的内在价值__预期现金流的贴现值。
A．不等于B．肯定小于C．肯定大于D．等于45. 遗传工程、太阳能等行业正处于行业生命周期的__。
A．幼稚期B．成长期C．成熟期D．衰退期46. 假设某证券最近6天收盘价分别为22、21、22、24、26、27，那么今天的BIAS(5)等于__。
A．12.0%B．12.5%C．12.8%D．13.0%47. 无涨跌幅限制的证券其大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或者是__来确定。
A．当日最高和最低成交价格之间B．当日已成交的平均价C．当日最高成交价D．当日最低成交价48. 依据三次突破原则的方法是__A．速度线B．扇形线C．甘氏线D．百分比线49. __用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖。
A．融资专用资金账户B．信用交易证券交收账户C．客户信用交易担保证券账户D．融券专用证券账户50. __是指公司的内部组织结构及其相互之间的运作制约关系。
A．外部控制机制B．外部控制制度C．内部控制机制D．内部控制制度。